債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)協(xié)議-合同范本

債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)協(xié)議合同編號：_________甲方：_________資產(chǎn)管理公司法定住址：_________法定代表人：_________委托代理人：_________身份證號碼：_________通訊地址：_________郵政編碼：_________聯(lián)系人：_________電話：_________傳真：_________電子信箱：_________乙方：_________集團(tuán)有限公司法定住址：_________法定代表人：_________職務(wù)：_________委托代理人：_________身份證號碼：_________通訊地址：_________郵政編碼：_________聯(lián)系人：_________電話：_________傳真：_________帳號：_________電子信箱：_________丙方：_________法定住址：_________法定代表人：_________職務(wù)：_________委托代理人：_________身份證號碼：_________通訊地址：_________郵政編碼：_________聯(lián)系人：_________電話：_________傳真：_________帳號：_________電子信箱：_________鑒于：甲方為依據(jù)中國法律及有關(guān)政策法規(guī)成立，并合法存續(xù)的國有資產(chǎn)管理公司，作為債權(quán)人依法享有對丙方的債權(quán)；乙方、丙方分別為依照中國法律設(shè)立并存續(xù)的國有獨(dú)資公司和國有企業(yè)；截止于_________年_________月_________日，甲方對丙方的貸款債權(quán)本息計(jì)_________萬元；乙方是丙方的出資人，為丙方的產(chǎn)權(quán)所有人代表。依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》等法律、法規(guī)及國家經(jīng)貿(mào)委有關(guān)債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的政策規(guī)定，本協(xié)議各方經(jīng)過友好協(xié)商，達(dá)成協(xié)議如下：第一節(jié)定義。除非另有特別解釋或說明，在本協(xié)議及本協(xié)議各方另行簽署的其他相關(guān)文件中，下列用詞具有下述含義：1．債權(quán)人：指本協(xié)議甲方。2．轉(zhuǎn)股債權(quán)：亦稱原債權(quán)，特指甲方從中國_________銀行受讓的對丙方的全部合法債權(quán)中擬定施債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的部分，包括貸款本金、利息（含應(yīng)計(jì)的罰息）等。3．剩余債權(quán)：指甲方從中國_________銀行受讓的對丙方的全部合法債權(quán)減去本次擬實(shí)施債轉(zhuǎn)股的部分，包括貸款本金、利息（含應(yīng)計(jì)的罰息）等。4．債權(quán)文件：轉(zhuǎn)股債權(quán)據(jù)以產(chǎn)生的全部法律文件。5．新公司：特指本次債轉(zhuǎn)股完成后，增加甲方作為股東并增加注冊資本后的丙方，其名稱改為_________電子有限公司。6．債轉(zhuǎn)股資產(chǎn)：指為債轉(zhuǎn)股目的，由債權(quán)人投入新公司的并且經(jīng)評估確認(rèn)的資產(chǎn)，該等資產(chǎn)是丙方的、與債權(quán)人的轉(zhuǎn)股債權(quán)額等值的部分資產(chǎn)。7．評審基準(zhǔn)日：指對丙方帳面資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行評審的基準(zhǔn)日期，即_________年_________月_________日。8．評估基準(zhǔn)日：根據(jù)國家政策需要對丙方資產(chǎn)進(jìn)行評估的，為對丙方資產(chǎn)進(jìn)行評估的基準(zhǔn)日期。9．停息日：根據(jù)國家有關(guān)政策，本次債轉(zhuǎn)股的停息日為_________年_________月_________日。10．債轉(zhuǎn)股完成日：新公司辦完工商登記手續(xù)并獲發(fā)新營業(yè)執(zhí)照之日。11．中介機(jī)構(gòu)：指為完成本次債轉(zhuǎn)股提供法律、審計(jì)、評估及驗(yàn)資等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)。12．股權(quán)退出：指甲方減持其在新公司的股權(quán)的行為。13．股權(quán)退出期：指自甲方成為新公司的股東之日起，至甲方不再持有新公司股權(quán)之日止的期間。第二節(jié)債權(quán)的確認(rèn)第一條協(xié)議各方確認(rèn)：1．截止評審基準(zhǔn)日，甲方對丙方的轉(zhuǎn)股債權(quán)總額為_________萬元（具體債權(quán)明細(xì)以雙方認(rèn)可的債權(quán)確認(rèn)函為準(zhǔn)）。丙方特此不可撤銷地放棄主張?jiān)搨鶛?quán)無效、可撤銷、超過訴訟時效或者存在其他瑕疵的權(quán)利。2．轉(zhuǎn)股債權(quán)和剩余債權(quán)的原擔(dān)保應(yīng)繼續(xù)有效。乙方、丙方應(yīng)促使原擔(dān)保人向甲方提交"擔(dān)保確認(rèn)函"，確認(rèn)其提供的擔(dān)保對本協(xié)議的債權(quán)人繼續(xù)有效，其中為轉(zhuǎn)股債權(quán)提供的擔(dān)保在債轉(zhuǎn)股完成日前繼續(xù)有效。3．乙方承諾與新公司連帶地承擔(dān)向債權(quán)人償付全部剩余債權(quán)的義務(wù)，該項(xiàng)義務(wù)應(yīng)在本協(xié)議簽字之日起三年內(nèi)履行完畢。債權(quán)人擁有處理剩余債權(quán)的選擇權(quán)。丙方應(yīng)按照債權(quán)人的指示履行償還義務(wù)。第三節(jié)新公司的設(shè)立第二條本協(xié)議各方同意，甲方將轉(zhuǎn)股債權(quán)轉(zhuǎn)為對新公司的出資，與乙方一起成為新公司的股東。第三條新公司的名稱、住所、經(jīng)營范圍以工商變更登記為準(zhǔn)。第四條出資額1．新公司的注冊資本為_________萬元；其中：乙方出資折合_________萬元的資產(chǎn)，占新公司注冊資本的_________%；甲方以折合_________萬元的債轉(zhuǎn)股資產(chǎn)向新公司出資，占新公司注冊資本的_________%；第九節(jié)股權(quán)退出第二十一條股權(quán)退出方式及資金來源本協(xié)議各方同意，在甲方持有新公司股權(quán)期間，通過以下方式使甲方的股權(quán)得到減持：（1）新公司回購：新公司以稅收返還、固定資產(chǎn)折舊、利潤、虧損補(bǔ)貼、土地開發(fā)及轉(zhuǎn)讓收益及其他可支配的資金優(yōu)先回購甲方持有的新公司股權(quán)，并相應(yīng)減少注冊資本。（2）乙方購買：乙方已從新公司分得的全部利潤及其他資金購買甲方股權(quán)。（3）甲方轉(zhuǎn)讓：甲方有權(quán)隨時向任何第三人轉(zhuǎn)讓所持新公司股權(quán)。乙方在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)；不同意轉(zhuǎn)讓的，乙方應(yīng)當(dāng)以債權(quán)人與第三方約定的價格購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；如果不購買，視為同意轉(zhuǎn)讓。第三人受讓股權(quán)后，按《公司法》的規(guī)定享有普通股東的各項(xiàng)權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第二十二條股權(quán)退出計(jì)劃1．根據(jù)國家債轉(zhuǎn)股政策，甲方在新公司中階段性持股。2．本協(xié)議各方同意甲方的股權(quán)退出期限為七年，從新公司成立之年起為第一年。甲方應(yīng)按照持有新公司股權(quán)的比例和本協(xié)議各方商定的價格合理退出，股權(quán)退出的年度計(jì)劃為：年度甲方股權(quán)退出數(shù)（萬元）股權(quán)退出比例（%）3．本協(xié)議各方同意，甲方退出新公司的溢價率為：3%。4．退出價格遵循如下公式：退出股權(quán)價格總額=退出股權(quán)數(shù)×（1+溢價率×持股年數(shù)）5．為保障甲方股權(quán)的順利退出，減輕新公司集中支付現(xiàn)金的壓力，在股權(quán)退出期內(nèi)的每一年，新公司應(yīng)于當(dāng)年1月20日前向甲方預(yù)支相當(dāng)于轉(zhuǎn)股債權(quán)總額1%款項(xiàng)。乙方無條件地承諾不以任何方式阻止新公司以其擁有的一切資金來源和未分配利潤回購甲方股權(quán)。乙方有義務(wù)在新公司不能完成本條第1款所列回購計(jì)劃時，每年以同樣的期限、額度和價格購買甲方股權(quán)。6．甲方對本節(jié)第一條所列股權(quán)退出方式以及其他可能采用的退出方式擁有選擇權(quán)，并且不受乙方的任何限制。甲方向第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)或以其他方式退出時，不受本條第1款所列股權(quán)退出計(jì)劃限制。甲方向第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)或以其他方式實(shí)現(xiàn)股權(quán)退出時并不影響當(dāng)年和以后各年新公司和乙方向甲方履行以上計(jì)劃中的退出義務(wù)。當(dāng)股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓的，自轉(zhuǎn)讓完成日起甲方完全退出新公司；當(dāng)部分轉(zhuǎn)讓的，就轉(zhuǎn)讓股權(quán)數(shù)，從退出最后一年向前倒沖減甲方持股數(shù)。第二十三條股權(quán)退出的擔(dān)保為確保上述股權(quán)退出條款能夠得到全面切實(shí)履行，乙方應(yīng)出具保證對甲方在新公司股權(quán)到期進(jìn)行回購的承諾函，該承諾函作為本協(xié)議不可分割的附件一。第二十四條帳戶監(jiān)管在甲方持有新公司股權(quán)期間，新公司和乙方應(yīng)在甲方指定的銀行分別開立回購資金專用帳戶，通過該帳戶收付上述有關(guān)股權(quán)退出的資金，新公司、乙方預(yù)留在銀行的單位印鑒由其自行保管，預(yù)留在銀行的個人印鑒（使用甲方指定人員的姓名）由甲方保管，甲、乙雙方共同監(jiān)管上述帳戶內(nèi)的資金，按照上述約定使用。經(jīng)甲方書面同意，新公司和乙方可以支用各自帳戶內(nèi)的資金。第十節(jié)陳述與保證第二十五條甲方向乙方、丙方作如下聲明并保證：1．甲方依據(jù)中國法律成立并合法存續(xù)；2．甲方有權(quán)簽署和履行本協(xié)議；3．甲方確實(shí)保證履行其在本協(xié)議項(xiàng)上應(yīng)盡的各項(xiàng)義務(wù)；4．未經(jīng)乙方、丙方事先書面同意，甲方不得向除乙方、丙方、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)以及有關(guān)政府部門以外的第三者泄露本協(xié)議的情況；5．甲方承諾言嚴(yán)格按照國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和有關(guān)債轉(zhuǎn)股工作的規(guī)則辦理本債轉(zhuǎn)股事宜；6．甲方作為依法設(shè)立、合法存續(xù)的企業(yè)法人，有權(quán)簽署并履行本協(xié)議；7．簽署并履行本協(xié)議不違反甲方節(jié)程有與他方簽署的其他協(xié)議；8．自債轉(zhuǎn)股完成日起，保證嚴(yán)格遵守新公司節(jié)程，正當(dāng)行使股東權(quán)利。第二十六條乙方、丙方向甲方作如下聲明和保證：1．乙方、丙方依據(jù)中國法律成立并合法存續(xù)，有權(quán)處置本協(xié)議項(xiàng)下的所有相關(guān)資產(chǎn)及本次債轉(zhuǎn)股的有關(guān)事項(xiàng)，有權(quán)簽署和履行本協(xié)議；2．乙方不得另從事和發(fā)展與新公司構(gòu)成競爭的業(yè)務(wù)，與新公司相關(guān)的技改項(xiàng)目將優(yōu)先支持投入新公司；3．在債權(quán)人全部股權(quán)從新公司退出前，未經(jīng)甲方同意，乙方不得轉(zhuǎn)讓其所持新公司股權(quán)，但是以該股權(quán)向甲方設(shè)有質(zhì)押的及第十八條規(guī)定的情況除外；4．簽署并履行本協(xié)議不違反丙方與他方簽署的其他協(xié)議；5．丙方向甲方及中介機(jī)構(gòu)提供的全部文件、資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并與原件相符；6．丙方未向甲方及中介機(jī)構(gòu)提供任何虛假或誤導(dǎo)性陳述；7．丙方保證對其擬投入新公司的資產(chǎn)擁有合法、完整的所有權(quán)，任何第三人不會就該等資產(chǎn)向新公司提出任何請求；丙方并已向甲方真實(shí)完整地披露了所設(shè)置的抵押、質(zhì)押或其他限制性權(quán)益，除經(jīng)協(xié)議各方確認(rèn)的外，該等資產(chǎn)在債轉(zhuǎn)股完成前不存在其他抵押、質(zhì)押和限制性權(quán)益；8．丙方保證其擬投入新公司的固定資產(chǎn)處于良好狀態(tài)，可按其本來用途正常使用，而無須立即進(jìn)行大修和報廢；9．丙方已遵照有關(guān)稅收的法律法規(guī)繳納了應(yīng)當(dāng)繳納的各項(xiàng)稅款；若因欠稅給新公司造成損失的，由丙方負(fù)責(zé)補(bǔ)償；10．除已披露的情況外，丙方未涉及可能影響其履行本協(xié)議義務(wù)的任何重大訴訟、仲裁事件、行政處罰或其他法律糾紛；11．乙、丙方應(yīng)提供一切必要的支持和便利，以保證新公司的注冊登記和正常運(yùn)營，并適時辦理必要的審批手續(xù)、獲取相關(guān)批準(zhǔn)文件（包括但不限于：政府有關(guān)部門關(guān)于減員下崗的分流方案、主、輔業(yè)及服務(wù)配套設(shè)施剝離等批準(zhǔn)文件，公司變更登記的所有報批手續(xù)和登記手續(xù)等）；12．自債轉(zhuǎn)股完成日起，乙方保證嚴(yán)格遵守新公司節(jié)程，正當(dāng)行使股東權(quán)利；13．未經(jīng)甲方同意，乙方和丙方不得向除甲方、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及有關(guān)政府部門以外的第三者泄露本協(xié)議的情況；14．本協(xié)議簽訂后、債轉(zhuǎn)股完成前，丙方任何重大經(jīng)濟(jì)行為應(yīng)事先征求甲方意見。第十一節(jié)債轉(zhuǎn)股實(shí)現(xiàn)的前提條件第二十七條1．本協(xié)議自以下條件全部滿足之日起方可生效：2．本協(xié)議業(yè)已經(jīng)本協(xié)議各方加蓋公節(jié)，并由其各自的法定代表人或授權(quán)代表簽署；3．本協(xié)議附件均已制作完成并經(jīng)本協(xié)議各方書面認(rèn)可；4．本次債轉(zhuǎn)股的實(shí)施方案已獲國務(wù)院批準(zhǔn)同意；5．地方政府下發(fā)有關(guān)本次債轉(zhuǎn)股事項(xiàng)確認(rèn)及優(yōu)惠政策等文件；6．新公司的節(jié)程已修訂完畢、法人治理結(jié)構(gòu)和相關(guān)人選已確定，并經(jīng)本協(xié)議各方書面認(rèn)可。第九節(jié)所述的擔(dān)保已出具并生效。第二十八條根據(jù)國家債轉(zhuǎn)股政策要求，甲方可以書面放棄本節(jié)所述的部分前提條件。第二十九條上述前提條件條款，如果本協(xié)議簽字之日起一年內(nèi)未能全部成就或得到滿足，或因發(fā)生不可抗力使本協(xié)議的履行無必要或無法履行，則本協(xié)議不生效或自動終止，本協(xié)議對各方不再具任何約束力，轉(zhuǎn)股的債權(quán)債務(wù)關(guān)系自動恢復(fù)原狀。第十二節(jié)費(fèi)用的承擔(dān)第三十條因簽署本協(xié)議所發(fā)生的聘請中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用及其他必要費(fèi)用，均由丙方墊付，并于債轉(zhuǎn)股完成后，由新公司承擔(dān)。第三十一條若本次債轉(zhuǎn)股因故未能最終完成，前款所列費(fèi)用均由丙方承擔(dān)。第十三節(jié)違約責(zé)任第三十二條1．任何一方違反本協(xié)議規(guī)定義務(wù)給其他方造成經(jīng)濟(jì)損失，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。2．債轉(zhuǎn)股完成后丙方應(yīng)負(fù)責(zé)任由乙方承擔(dān)。第三十三條在本協(xié)議第九節(jié)所列聲明與保證中，任何一方所作聲明與保證若被證明為不正確，并因此給其他方造成經(jīng)濟(jì)損失，則作出不正確聲明與保證的一方應(yīng)負(fù)責(zé)賠償所蒙受的全部損失。第十四節(jié)爭議的解決方式第三十四條凡因執(zhí)行本協(xié)議發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，本協(xié)議各方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。第三十五條本協(xié)議各方約定，因解釋和履行協(xié)議引起的一切爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；通過友好協(xié)商未能解決爭議時，應(yīng)向_________仲裁委員會申請仲裁，仲裁根據(jù)該委員會規(guī)則進(jìn)行，仲裁裁決為終局性，對各方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，敗訴方并應(yīng)承擔(dān)勝訴方合理的其他費(fèi)用，包括律師費(fèi)和差旅費(fèi)等。第十五節(jié)協(xié)議修改第三十六條本協(xié)議各方同意，若國務(wù)院批準(zhǔn)的債轉(zhuǎn)股實(shí)施方案與本協(xié)議內(nèi)容不一致，應(yīng)按照批準(zhǔn)的方案修改本協(xié)議。第三十七條對本協(xié)議的修改及對本協(xié)議未盡事宜，各方應(yīng)另行協(xié)商并訂閱補(bǔ)充協(xié)議。第十六節(jié)不可抗力第三十八條1．本合同所稱不可抗力是指不能預(yù)見、不能克服、不能避免并對一方當(dāng)事人造成重大影響的客觀事件，包括但不限于自然災(zāi)害如洪水、地震、火災(zāi)和風(fēng)暴等以及社會事件如戰(zhàn)爭、動亂、政府行為等。2．如因不可抗力事件的發(fā)生導(dǎo)致合同無法履行時，遇不可抗力的一方應(yīng)立即將事故情況書面告知另一方，并應(yīng)在_________天內(nèi)，提供事故詳情及合同不能履行或者需要延期履行的書面資料，雙方認(rèn)可后協(xié)商終止合同或暫時延遲合同的履行。本合同可以不履行或延期履行或部分履行，并免予承擔(dān)違約責(zé)任。第十七節(jié)其他約定第三十九條解釋本合同的理解與解釋應(yīng)依據(jù)合同目的和文本原義進(jìn)行，本合同的標(biāo)題僅是為了閱讀方便而設(shè)，不應(yīng)影響本合同的解釋。第四十條補(bǔ)充與附件本合同未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行，法律、法規(guī)未作規(guī)定的，雙方可以達(dá)成書面補(bǔ)充協(xié)議。