2022年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》試題及答案(新版)8

2022年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》試題及答案(新版)1、[單選題]股權(quán)投資基金是指主要投資于()。A.私募股權(quán)B.公募股權(quán)C.私人股權(quán)D.創(chuàng)業(yè)投資【答案】C2、股權(quán)投資基金的募集流程包括()等步驟。A.特定對象的確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險揭示、投資冷靜期、回訪確認(rèn)、合格投資者確認(rèn)B.特定對象的確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險揭示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期、回訪確認(rèn)C.特定對象的確定、合格投資者確認(rèn)、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險揭示、投資冷靜期、回訪確認(rèn)D.投資者適當(dāng)性匹配、特定對象的確定、基金風(fēng)險揭示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期、回訪確認(rèn)【答案】B【解析】股權(quán)投資基金的募集流程包括以下步驟：特定對象的確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險揭示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期、回訪確認(rèn)。3、[單選題]私募基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件應(yīng)保存(A.5年以上B.10年以上C.20年以上D.永久保存【答案】B【解析】《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第五十七條第六款規(guī)定，私募基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存，說明私募基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件由私募基金管理人保存10年以上。4、[單選題]下列屬于股票間接上市的是()。A.借殼上市B.首發(fā)上市C.改制上市D.申報(bào)上市【答案】A【解析】所投資企業(yè)除了股票首次公開發(fā)行并上市外，還可以通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組或借殼上市等方式間接上市。5、[單選題]競價交易制度又稱委托驅(qū)動制度，其主要內(nèi)容是：開市價格由集合競價形成，隨后交易系統(tǒng)對不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按()原則排序，將買賣指令配對競價成交。A.交易量優(yōu)先B.價格優(yōu)先與時間優(yōu)先C.最低限額D.協(xié)議優(yōu)先【答案】B【解析】競價交易制度又稱委托驅(qū)動制度，其主要內(nèi)容是：開市價格由集合競價形成，隨后交易系統(tǒng)對不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按價格優(yōu)先與時間優(yōu)先原則排序，將買賣指令配對競價成交。6、下列不屬于投資者關(guān)系管理的基本原則的是()。A.公平B.公開C.公正D.及時【答案】A7、[單選題]針對包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的私募基金的監(jiān)督管理，中國證監(jiān)會設(shè)私募基金監(jiān)管部的職能不包括()。A.監(jiān)管會計(jì)報(bào)表B.擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則C.負(fù)責(zé)私募投資基金的信息統(tǒng)計(jì)和風(fēng)險監(jiān)測工作D.擬定私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、信息披露規(guī)則等【答案】A8、[單選題]某有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金有48名投資者，其中1名投資者擬對外轉(zhuǎn)讓基金份額，可以向()轉(zhuǎn)讓基金份額。A.4名自然人B.一只有4名投資者、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的契約型股權(quán)投資基金C.一只養(yǎng)老基金D.一只有4名合伙人、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的有限合伙型股權(quán)投資基金【答案】C【解析】投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合對單只基金的投資者人數(shù)的限制規(guī)定。有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金，其投資者人數(shù)不得超過50人。C項(xiàng)，養(yǎng)老基金為合格投資者，若接受轉(zhuǎn)讓，該股權(quán)投資基金仍有48名投資者，符合規(guī)定。9、[單選題]基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算小組對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算，清算小組由()組成。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅳ.基金持有人A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A【解析】本題考查基金權(quán)益登記。基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算小組對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算，清算小組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)