2021年度福建省檢驗檢測機構“雙隨機”監(jiān)督檢查內容

2021年度福建省檢驗檢測機構“雙隨機”監(jiān)督檢查內容（適用非機動車檢驗機構檢查，應用移動APP系統(tǒng)）一、基本情況1、2021年度檢驗檢測機構自查表，確認機構是否未完成自查。核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說明：輔證材料：2、省級資質認定證書是否在有效期內，確認機構的名稱和主體是否與資質認定證書相符合。核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說明：輔證材料:二、體系文件3、檢驗檢測機構應建立適合自身特點的管理體系并有效運行。檢驗檢測機構應建立和保持內部審核和管理評審的程序，內審員須經過培訓，具備相應資格。檢查最近一次的內審和管理評審記錄。核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說明:輔證材料:4、體系文件是否制定檢驗檢測原始記錄和報告保存期限不得少于6年的規(guī)定。隨機抽取20份自2019年9月1日至檢查當日的報告和原始記錄,檢查是否保存完整。特殊行業(yè)另有明確要求，依其規(guī)定，如刑事技術鑒定核查說明:輔證材料:十四、檢查現(xiàn)場檢查組合影及檢查過程照片（3張左右）輔證材料：十五、檢查組成員廉潔自律聲明拍照上傳輔證材料：十六、總體評價及處理建議（包括被檢查機構問題確認單等）意見類型：提醒糾正責令限期改正責令限期改正并進一步調查核查說明：輔證材料：十七、檢查組成員簽字機構是不少于30年。核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說明：輔證材料:5、體系文件（組織架構圖）、報告和原始記錄中的檢驗檢測場所信息，異地分支機構或多場所是否取得資質認定或在同一資質認定證書范圍內。只檢查開展檢驗檢測工作的場所，不檢查異地辦公場所。核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說明:輔證材料：三、人員6、報告是否由授權簽字人簽發(fā)。核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說明：輔證材料：7、報告的專業(yè)領域是否在授權簽字人的被授權范圍內。核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說明：輔證材料:四、:告和原始記錄8、報告中是否注明正確的檢驗檢測依據。四、:告和原始記錄核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說明：輔證材料：9、報告中的檢驗檢測依據（標準、技術規(guī)范、方法或項目參數(shù)等）是否在資質認定證書能力附表范圍內。核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說明：輔證材料：10、所抽取的報告，相關原始記錄登記表和原始記錄是否存在缺失或不完整的情況。核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說明：輔證材料：11、原始記錄是否缺少主檢人和校核人簽字、原始記錄命名、編號、儀器設備、樣品處理條件、計算公式、日期等信息和數(shù)據。核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說明：.輔證材料：12、檢查原始記錄、儀器設備管理檔案、環(huán)境監(jiān)測記錄、標準物質使用情況等，核對現(xiàn)場相關的設備、設施、環(huán)境、檢驗材料、標準物質等。核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說明：輔證材料：13、報告和原始記錄中是否存在未按標準或技術規(guī)范規(guī)定的方法、程序和要求，實施檢驗檢測，并無法說明原因和實際檢驗檢測方法的。核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說明：輔證材料：14、報告和原始記錄上是否有偽造簽名的嫌疑。核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說明：輔證材料：15、報告和原始記錄，是否存在報告與檢驗檢測結果不一致、檢驗檢測結果與原始數(shù)據不一致，且無法溯源的情況。核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說明：輔證材料：16、紙質數(shù)據與電子存儲記錄是否一致。核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說明：輔證材料:17、對能夠自動保存電子記錄或數(shù)據的儀器設備，檢查其是否按要求保存記錄或數(shù)據。核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說明：輔證材料：18、報告、記錄、數(shù)據、委托書的時間是否真實可靠、邏輯關系合理。核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說明：輔證材料：19、詢問是否有可以實現(xiàn)非法修改、非法自動生成檢測數(shù)據的儀器設備或者軟件程序，進行修改或生成檢驗檢測數(shù)據。核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說明：輔證材料：20、是否有漏檢關鍵檢驗檢測項目、干擾檢驗檢測過程或者改動關鍵檢驗檢測項目，造成檢驗檢測數(shù)據或者結果錯誤的情況。核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說明：輔證材料：五、現(xiàn)場過程21、報告和原始記錄中涉及的關鍵檢驗檢測設備，是否存在明顯不具備檢驗檢測能力的情況。核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說明：輔證材料：22、環(huán)境條件是否存在明顯不符合標準或技術規(guī)范要求的情況。核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說明：輔證材料：六、分包（適用時）23、報告中是否存在分包行為。如有，檢查體系文件，是否有分包管理程序，是否定期評價分包方并建立合格分包方名錄。核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合不適用核查說明：輔證材料：24、分包是否有業(yè)務委托人的書面同意。其他管理文件另有明確規(guī)定不能分包的情況，如CCC檢測項目不得分包。核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合不適用核查說明：輔證材料:25、分包方的資質認定證書、授權能力范圍附表、證書有效期等是否滿足分包要求。核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合不適用核查說明:輔證材料:26、報告中是否按規(guī)定標注了分包方名稱、分包項目等內容。核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合不適用核查說明：輔證材料:27、是否與分包方簽署了分包協(xié)議，分包協(xié)議的時間范圍應覆蓋分包活動,分包方是否按協(xié)議提供報告或數(shù)據。核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合不適用核查說明:輔證材料：七、能力驗證28、機構是否已參加或計劃參加強制要求的能力驗證或比對項目o核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合不適用核查說明：輔證材料：八、信息上報29、詢問機構是否按要求上報2019年年度報告、統(tǒng)計數(shù)據。核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合不適用核查說明：輔證材料:九、變更情況3030、檢查機構法人、30、檢查機構法人、=/:高管理者、機構名稱、地址，標準、授權簽字人等30、檢查機構法人、=/:高管理者、機構名稱、地址，標準、授權簽字人等核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說明:輔證材料：31、對照資質認定證書，檢查營業(yè)執(zhí)照、法人證書或授權文件上的名稱、地址、法人性質等信息是否一致。（機構已申請變更但由于客觀因素還未完成的除外。）核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說明：輔證材料：32、體系文件中授權簽字人與實際是否一致。（機構已申請變更但由于客觀因素還未完成的除外。）核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說明：輔證材料:33、資質認定證書能力附表中是否存在廢止或過期的標準或方法，且未向資質認定管理部門申請辦理變更的。（客觀因素包括但不限于以下情況的除外：1.新舊標準同時存在于能力附表中；2.機構已申請變更，但資質認定部門還未批復（備案）；3.無法取得相關標準文本等。）核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說明：輔證材料:十、證書標志使用34、報告出具時間是否在資質認定證書有效期內。核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說明：輔證材料:35、是否存在偽造、變造、35、是否存在偽造、變造、冒用、租借資質認定證書和標志的情況。核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說明：輔證材料：36、是否有行政處罰/處理的整改期，整改期內是否出具加蓋CMA標志的報告。核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合不適用核查說明：輔證材料：37、是否發(fā)現(xiàn)其他錯誤使用資質認定標志的情形。核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說明：輔證材料:卜一、耗材使用情況38、標準物質、化學試劑等耗材的使用數(shù)量和購置時間是否存在明顯不符合實際的情況。核查結果：未發(fā)現(xiàn)不符合不符合核查說明:輔證材料:十二、關注公