制度管理制度

第六章制度管理辦法第一節(jié)總則第1條目的為了規(guī)范公司規(guī)章制度建設(shè)和管理活動(dòng)，建立和完善體現(xiàn)公司特色、科學(xué)有效的規(guī)章制度管理體系，規(guī)范公司規(guī)章制度的制定、發(fā)布、廢止、執(zhí)行、監(jiān)督和評(píng)估等程序，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》，特制定本辦法。第2條名詞解釋本辦法所稱的“規(guī)章制度”是指根據(jù)本辦法制定和生效的制度、規(guī)定、辦法，細(xì)則、守則、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)等。第3條指導(dǎo)原則1合法、合規(guī)性原則。規(guī)章制度要符合國(guó)家法律、行政法規(guī)和上級(jí)單位規(guī)章制度的相關(guān)規(guī)定。2穩(wěn)定性原則。從公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展角度制定規(guī)章制度，避免因經(jīng)營(yíng)環(huán)境的快速變化而頻繁修改。3實(shí)效性原則。從公司運(yùn)營(yíng)實(shí)際出發(fā)制定規(guī)章制度，認(rèn)真調(diào)查研究，確保規(guī)章制度的可執(zhí)行。4系統(tǒng)性原則。從公司全局出發(fā)制定規(guī)章制度，避免制度缺失或重復(fù)以及規(guī)章制度間相互沖突。第4條分級(jí)管理為提高制度的管理效率，根據(jù)制度的重要程度和涉及范圍，制定統(tǒng)一的分級(jí)管理權(quán)限，對(duì)不同級(jí)別的規(guī)章制度實(shí)施分級(jí)管理。第5條適用范圍本辦法適用于公司各類規(guī)章制度的建立、制定、修訂、廢止及相關(guān)活動(dòng)，涉及黨務(wù)工作或工會(huì)工作的規(guī)章制度按照相關(guān)規(guī)定管理。各分公司，控股或具有重大影響的參股公司（以下簡(jiǎn)稱“所屬公司”）參照本辦法執(zhí)行。第二節(jié)制度的標(biāo)準(zhǔn)與分級(jí)第6條名稱格式公司規(guī)章制度名稱格式要求規(guī)范，一般冠“寧夏天元錳業(yè)集團(tuán)”字樣，具體名稱可以為：制度、規(guī)定、辦法、細(xì)則、守則、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。需要試行后再修訂的，可在名稱后加上“試行”或“暫行”。對(duì)于文件名以暫行規(guī)定、試行辦法等結(jié)尾命名的規(guī)章制度需要至少滿足以下條件之一：以前沒(méi)有進(jìn)行這方面的管理規(guī)定；運(yùn)作效果難以預(yù)測(cè)或判斷；規(guī)章制度執(zhí)行可能會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。第7條結(jié)構(gòu)層次公司規(guī)章制度結(jié)構(gòu)層次要求統(tǒng)一，具體分為：章、節(jié)、條。章、條依次排序，“節(jié)”在本章內(nèi)依次排序。公司規(guī)章制度具體內(nèi)容要求清晰，一般應(yīng)包括(但不限于)：（1）總則：明確制度的目的、依據(jù)、適用范圍、具體規(guī)定中涉及的專用名詞的解釋等內(nèi)容；（2）組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)等；（3）具體規(guī)定及流程等；（4）罰則；（5）附則:明確生效的日期、制定單位、解釋權(quán)、相關(guān)規(guī)章制度的廢止或繼續(xù)有效等。（6）附件：流程、標(biāo)準(zhǔn)和模板。第8條制度等級(jí)規(guī)章制度實(shí)行分級(jí)管理，分為四個(gè)等級(jí):第一級(jí)：公司章程。是公司的根本大法，是制定其它制度依據(jù)。第二級(jí)：組織制度。是某一管理領(lǐng)域具有全局性或重要性的規(guī)章制度，是保障公司管理和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常開(kāi)展的基本框架體系。第三級(jí)：經(jīng)營(yíng)管理制度。是組織制度之下就某一方面做出的專項(xiàng)規(guī)定或?qū)局贫入y以涵蓋領(lǐng)域的補(bǔ)充。第四級(jí)：規(guī)范性文件。在經(jīng)營(yíng)管理制度下對(duì)規(guī)章制度某一方面進(jìn)行細(xì)化或就規(guī)章制度的實(shí)施制定實(shí)施細(xì)則、操作手冊(cè)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程等規(guī)范性文件。凡超越權(quán)限或未按規(guī)定程序制定的規(guī)章制度視為無(wú)效。第三節(jié)制度的管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)第9條決策審批股東會(huì)、董事會(huì)和總經(jīng)理辦公會(huì)是公司規(guī)章制度管理的決策機(jī)構(gòu)，各級(jí)規(guī)章制度的決策審批為:1、股東會(huì)、董事會(huì)和總經(jīng)理辦公會(huì)根據(jù)公司章程與“三重一大”（即：重大問(wèn)題決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用）等相關(guān)規(guī)定對(duì)公司基本制度進(jìn)行審批。2、公司高級(jí)管理層為公司專項(xiàng)制度的決策層，通過(guò)總經(jīng)理專題會(huì)對(duì)專項(xiàng)制度進(jìn)行審批。3、各部門分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)實(shí)施細(xì)則、操作手冊(cè)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程等規(guī)范性文件的審批。第10條工作小組1、公司成立規(guī)章制度工作小組，負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)章制度的建設(shè)、執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；組織對(duì)規(guī)章制度草案的規(guī)范性、一致性、風(fēng)險(xiǎn)性等進(jìn)行前期審核；指導(dǎo)各部門以及所屬公司開(kāi)展規(guī)章制度管理工作。2、企管部為公司制度管理部門，是工作小組日常辦事機(jī)構(gòu)。企管部部長(zhǎng)負(fù)責(zé)確定小組成員，并組織領(lǐng)導(dǎo)小組各成員開(kāi)展工作。第11條各部門職責(zé)各部門應(yīng)履行的審核職責(zé)包括：企管部：審核規(guī)章制度的規(guī)范性、一致性和制度框架的匹配性；根據(jù)公司體系建設(shè)和管理水平提升的要求，結(jié)合體系認(rèn)證中提出的問(wèn)題和不足，對(duì)規(guī)章制度提出修改建議；集團(tuán)行政部：負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)章制度是否符合公司行政綜合管理規(guī)范和運(yùn)營(yíng)管理需要提出意見(jiàn)；負(fù)責(zé)審核規(guī)章制度中涉及人力資源要求的相關(guān)條款，保證與公司人力資源規(guī)定的一致性；法律事務(wù)部：負(fù)責(zé)審核涉及法律內(nèi)容，保證規(guī)章制度與國(guó)家法律法規(guī)、相關(guān)政策的一致性；財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)審核與財(cái)務(wù)要求相關(guān)的內(nèi)容，保證各級(jí)規(guī)章制度與財(cái)務(wù)要求的一致性；審計(jì)監(jiān)察部：結(jié)合審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，提出相關(guān)規(guī)章制度的修改完善建議；負(fù)責(zé)審核規(guī)章制度與公司“三重一大”決策事項(xiàng)及管理要求的一致性；負(fù)責(zé)審核與生產(chǎn)、質(zhì)量、設(shè)備、安全環(huán)保、能源相關(guān)的內(nèi)容。其他相關(guān)部門:負(fù)責(zé)審核涉及本部門管理職能或需要本部門配合執(zhí)行的相關(guān)內(nèi)容。規(guī)章制度起草部門應(yīng)根據(jù)制度工作小組的審核意見(jiàn)對(duì)規(guī)章制度草案進(jìn)行修改或完善。各部門應(yīng)履行的職責(zé)包括：1擬定本部門職責(zé)范圍內(nèi)年度規(guī)章制度編制計(jì)劃。2起草和修訂本部門職責(zé)范圍或本專業(yè)的規(guī)章制度。3審核、會(huì)簽與本部門或本專業(yè)有關(guān)的規(guī)章制度。4貫徹執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度，并對(duì)規(guī)章制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。5加強(qiáng)調(diào)查研究，結(jié)合管理需要適時(shí)提出規(guī)章制度修訂建議。第四節(jié)制度的制定、發(fā)布和廢止第12條制度需求規(guī)章制度的制定需求來(lái)源包括各部門根據(jù)日常工作需要或發(fā)生重大法律或環(huán)境變化后提出，規(guī)章制度工作小組基于監(jiān)督檢查后提出，上級(jí)部門或外部機(jī)構(gòu)檢查提出，公司領(lǐng)導(dǎo)提出等。第13條制度起草公司各部門負(fù)責(zé)起草、修訂相應(yīng)管理活動(dòng)范疇內(nèi)的規(guī)章制度。各部門在制度起草過(guò)程中應(yīng)充分聽(tīng)取相關(guān)部門和人員的意見(jiàn)，開(kāi)展必要的內(nèi)外部調(diào)研。具體需要進(jìn)行以下工作:調(diào)查了解了解待制定、修訂、廢止規(guī)章制度所轄事項(xiàng)的現(xiàn)狀及存在問(wèn)題；了解待制定、修訂、廢止規(guī)章制度相關(guān)的法律法規(guī)、規(guī)章和政策；理清待制定、修訂、廢止規(guī)章制度內(nèi)容與其他規(guī)章制度內(nèi)容的相互關(guān)系，避免與其他規(guī)章制度發(fā)生重復(fù)、沖突和抵觸。擬訂草案規(guī)章制度的制定與修訂應(yīng)充分體現(xiàn)法律法規(guī)、規(guī)章賦予公司的權(quán)利；規(guī)章制度的制定與修訂力求準(zhǔn)確規(guī)范、簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂，易于實(shí)施。征求意見(jiàn)規(guī)章制度的制定部門應(yīng)主動(dòng)向有關(guān)部門征求意見(jiàn)，認(rèn)真處理所收集的意見(jiàn)，協(xié)調(diào)好各部門的關(guān)系;任何部門不得在未征詢相關(guān)部門意見(jiàn)情況下，發(fā)布要求其他部門或其人員執(zhí)行的規(guī)章制度。第14條制度初審公司各部門完成規(guī)章制度草案的起草后，應(yīng)當(dāng)提交規(guī)章制度至各集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行初審。需提交的材料包括：規(guī)章制度草案及制定說(shuō)明；意見(jiàn)征求、反饋情況及方案說(shuō)明；有關(guān)國(guó)家政策、法律制度、公司的相關(guān)規(guī)定及其他有關(guān)文件資料。根據(jù)該規(guī)章制度的類別、與其他規(guī)章制度的關(guān)系，由企管部組織工作小組成員進(jìn)行討論，可以采取座談會(huì)、論證會(huì)、咨詢專業(yè)機(jī)構(gòu)、征詢意見(jiàn)等多種形式。第15條制度發(fā)布規(guī)章制度草案經(jīng)制度工作小組審核定稿后，由規(guī)章制度起草部門提交相應(yīng)機(jī)構(gòu)決策審批，不同層級(jí)制度的發(fā)布程序如下：公司章程:依照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)制定，經(jīng)股東會(huì)審議，報(bào)相關(guān)主管單位批準(zhǔn)后生效。組織制度:由制度起草部門呈報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，提交公司董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)審議，審議通過(guò)后審議機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽發(fā)。經(jīng)營(yíng)管理制度:由制度起草部門呈報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，提交總經(jīng)理專題會(huì)研究通過(guò)后由總經(jīng)理簽發(fā)。實(shí)施細(xì)則、操作手冊(cè)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程等規(guī)范性文件：由制度起草部門負(fù)責(zé)人審核后，提交分管副總審批、簽發(fā)。以上各層級(jí)制度需要經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)或管理部門審批的，審批通過(guò)后由起草部門下發(fā)，并報(bào)行政辦公室備案。行政辦公室負(fù)責(zé)做好規(guī)章制度的備案登記。凡涉及民主管理、職工福利、全員勞動(dòng)合同、薪酬制度、職工獎(jiǎng)懲方面的規(guī)章制度，除履行上述審批程序外，還需經(jīng)職工代表大會(huì)審議，或采取其他方式聽(tīng)取職工代表意見(jiàn)。第16條制度執(zhí)行情況的督查及修訂規(guī)章制度的制定部門應(yīng)根據(jù)規(guī)章制度的適用范圍對(duì)規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，對(duì)未能嚴(yán)格執(zhí)行的情況提出整改意見(jiàn)并監(jiān)督落實(shí)，同時(shí)在調(diào)研的基礎(chǔ)上，對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行修訂、完善。在規(guī)章制度修訂中，應(yīng)在制度修改草案說(shuō)明書中明確擬修改的條款。根據(jù)規(guī)章制度的類別和層級(jí)，修改程序參照其生效程序執(zhí)行。規(guī)章制度的制定部門應(yīng)在每年年初向公司制度管理部門報(bào)送制度編制和更新計(jì)劃，并根據(jù)編制和更新進(jìn)度及時(shí)進(jìn)行最新制度的備案。企管部除對(duì)本部門負(fù)責(zé)的制度執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查外，對(duì)集團(tuán)各職能部門制度檢查情況進(jìn)行不定期督查，并將督查的結(jié)果以書面報(bào)告的形式報(bào)集團(tuán)總經(jīng)理。第16條制度廢止因規(guī)章制度修訂需廢止原有規(guī)章制度，應(yīng)在修訂后的規(guī)章制度附則中予以明確。單獨(dú)廢止規(guī)章制度時(shí)，由該項(xiàng)規(guī)章制度的起草部門向規(guī)章制度工作小組提出廢止請(qǐng)求。根據(jù)該規(guī)章制度的類別和級(jí)次，廢止審批權(quán)限和程序，參照規(guī)章制度制定的權(quán)限和程序執(zhí)行。第五節(jié)制度的培訓(xùn)、執(zhí)行和修訂第17條制度培訓(xùn)公司制度下發(fā)后，各部門及時(shí)組織本部門人員學(xué)習(xí)并做好記錄。集團(tuán)行政部負(fù)責(zé)對(duì)新員工進(jìn)行公司統(tǒng)一規(guī)章制度的培訓(xùn)。第18條獎(jiǎng)罰規(guī)定對(duì)口職能部門在制度檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)未按制度執(zhí)行的部門或個(gè)人，罰款500元。企管部在督查集團(tuán)各職能部門過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)未進(jìn)行制度檢查的部門，對(duì)部門第一負(fù)責(zé)人罰款500元。