5-2 劉百川-期貨從業(yè)-期貨法律法規(guī)匯編-精-2(美工版2013.11.27)

法規(guī)三：《期貨交易所管理辦法》1、章節(jié)概述本條例主要告訴我們，期貨交易所有關(guān)管理要求。具體包括：1）期貨交易所的性質(zhì)；2）期貨交易所如何設(shè)立、變更、終止；3）期貨交易所的組織架構(gòu)；4）期貨交易所的會員如何進(jìn)行管理；5）期貨交易所的基本業(yè)務(wù)規(guī)則；6）期貨交易所的監(jiān)管；7）期貨交易所得法律責(zé)任一、《期貨交易所管理辦法》概要2、題型分布單選、多選、判斷、綜合題3、重要指數(shù)?????

一、《期貨交易所管理辦法》概要考點(diǎn)一：《期貨交易所管理辦法》——總則（???）考點(diǎn)二：《期貨交易所管理辦法》——設(shè)立、變更與終止（?????）考點(diǎn)三：《期貨交易所管理辦法》——組織機(jī)構(gòu)（?????）考點(diǎn)四：《期貨交易所管理辦法》——會員管理（?????）考點(diǎn)五：《期貨交易所管理辦法》——基本業(yè)務(wù)規(guī)則（?????）考點(diǎn)六：《期貨交易所管理辦法》——監(jiān)督管理（?????）考點(diǎn)七：《期貨交易所管理辦法》——法律責(zé)任（?）考點(diǎn)八：《期貨交易所管理辦法》——附則（?）二、《期貨交易所管理辦法》考點(diǎn)精要考點(diǎn)一：《期貨交易所管理辦法》——總則（???）1、制定依據(jù)——根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》2、我國期貨交易所性質(zhì)——非營利性、自律性法人3、期貨交易所組織形式1）會員制——注冊資本，均等份額、會員認(rèn)繳；2）公司制——股份有限公司4、監(jiān)管人——中國證監(jiān)會，集中統(tǒng)一監(jiān)管三、《期貨交易所管理辦法》——考點(diǎn)詳析考點(diǎn)經(jīng)典試題：《期貨交易所管理辦法》——總則（???）

（單選題）1、公司制期貨交易所可以采用（）的組織形式A.無限責(zé)任公司B.有限責(zé)任公司C.股份有限公司D.合伙制公司答案：C三、《期貨交易所管理辦法》——考點(diǎn)詳析考點(diǎn)二：《期貨交易所管理辦法》——設(shè)立、變更與終止（?????）1、設(shè)立條件——中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，未批準(zhǔn)其他人不得設(shè)立2、名稱——“商品交易所”或者“期貨交易所”（其他人不得使用類似名稱）三、《期貨交易所管理辦法》——考點(diǎn)詳析3、期貨交易所職責(zé)：1）《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)；2）制定交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則；3）發(fā)布市場信息；4）監(jiān)管會員、客戶、倉庫、保證金存管銀行以及其他參與者；5）查處違規(guī)行為；三、《期貨交易所管理辦法》——考點(diǎn)詳析4、設(shè)立交易所的材料文件：1）申請書；2）章程、規(guī)則；3）經(jīng)營計(jì)劃；4）會員、股東名單；5）理事會（董事會、監(jiān)事會）名單；6）高管名單；7）場地、設(shè)備、資金文件以及說明；8）其他文件三、《期貨交易所管理辦法》——考點(diǎn)詳析5、期貨交易所章程應(yīng)載明事項(xiàng)：1）目的、職責(zé)； 2）名稱、住所及營業(yè)部場所；3）注冊資本構(gòu)成； 4）營業(yè)期限；5）組織機(jī)構(gòu)構(gòu)成及規(guī)則； 6）管理人員任免制度及職責(zé)；7）基本業(yè)務(wù)制度； 8）風(fēng)險準(zhǔn)備金制度；9）財(cái)務(wù)、內(nèi)控制度； 10）變更、終止、清算辦法；11）章程修改程序； 12）其他會員制期貨交易所還應(yīng)載明：1）會員資格及其管理辦法；2）會員權(quán)利義務(wù)；3）會員紀(jì)律處分三、《期貨交易所管理辦法》——考點(diǎn)詳析6、期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)載明事項(xiàng)：1）期貨交易、結(jié)算、交割制度；2）風(fēng)險、交易異常處理程序；3）保證金制度；4）交易信息發(fā)布辦法；5）違規(guī)、違約處理；6）交易糾紛處理；7）其他；三、《期貨交易所管理辦法》——考點(diǎn)詳析7、期貨交易所需證監(jiān)會批準(zhǔn)事項(xiàng)：1）變更名稱；2）變更注冊資本；3）期貨交易所合并（a.吸收合并；b.新設(shè)合并）、分立、解散；4）期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易（10日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會）；5）設(shè)立分所或者其他期貨交易所；6）清算組制定的清算方案三、《期貨交易所管理辦法》——考點(diǎn)詳析8、期貨交易所的解散：證監(jiān)會予以公告1）章程規(guī)定營業(yè)期慢；2）會員大會（股東大會）決定解散；3）證監(jiān)會決定關(guān)閉；9、期貨交易所的解散后續(xù)：成立清算組三、《期貨交易所管理辦法》——考點(diǎn)詳析考點(diǎn)經(jīng)典試題：《期貨交易所管理辦法》——設(shè)立、變更與終止（?????）

（單選題）1、下列選項(xiàng)中，（）不是會員制期貨交易所章程所必須載明的。A.對會員的獎勵辦法；B.會員的權(quán)利與義務(wù)；C.會員資格及其管理辦法；D.對會員的紀(jì)律處分；答案：A三、《期貨交易所管理辦法》——考點(diǎn)詳析（多選題）2、申請?jiān)O(shè)立期貨交易所時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料包括（）。A.擬加入本交易所的會員或者股東名單；B.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員及擬任用高級管理人員的名單和簡歷；C.申請書；D.期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃答案：ABCD三、《期貨交易所管理辦法》——考點(diǎn)詳析（多選題）3、公司制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.設(shè)立目的和職責(zé)；B.注冊資本以其構(gòu)成；C.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；D.會員資格及其管理辦法答案：ABC三、《期貨交易所管理辦法》——考點(diǎn)詳析（判斷題）4、經(jīng)期貨交易所股東大會或者會員大會批準(zhǔn)，期貨交易所可以設(shè)立分所。（）答案：錯5、期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限界滿而解散的，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（）答案：對三、《期貨交易所管理辦法》——考點(diǎn)詳析考點(diǎn)三：《期貨交易所管理辦法》——組織機(jī)構(gòu)（?????）1、會員制交易所權(quán)利機(jī)構(gòu)——由全體會員組成的會員大會2、會員大會職權(quán)：1）審定章程、規(guī)則及草案