風(fēng)險管理(危險源辨識標(biāo)準(zhǔn)與措施)2

煤礦安全生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)控管理體系培訓(xùn)1中國礦業(yè)大學(xué)煤礦生產(chǎn)安全風(fēng)險預(yù)控管理體系課題組煤礦生產(chǎn)風(fēng)險管理2

內(nèi)容提綱風(fēng)險管理概述危險源的評估危險源辨識方法管理標(biāo)準(zhǔn)制定管理措施制定五大內(nèi)容2、風(fēng)險管理2.1安全風(fēng)險管理概述

2.2安全風(fēng)險管理工作流程342.1安全風(fēng)險管理概述什么是風(fēng)險？其一是把風(fēng)險理解成損失，認(rèn)為風(fēng)險可以折算為貨幣數(shù)量,如期望損失，這是以損失數(shù)量大小來理解風(fēng)險；其二是把風(fēng)險理解為發(fā)生損失的可能性大小，這是概率風(fēng)險概念；其三是抽象風(fēng)險概念，認(rèn)為風(fēng)險就是不確定性。2.1.1基本概念5本質(zhì)安全管理體系將風(fēng)險定義為：某一事故發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的組合。按照這種對風(fēng)險的理解，風(fēng)險是一個二維概念，以事故發(fā)生的可能性大小及其可能造成的損失兩個指標(biāo)進(jìn)行衡量，即風(fēng)險R=f(P,C)式中P—事故發(fā)生的可能性；C

—事故發(fā)生后可能造成的損失。6危險源：hazardsource,asourceofdanger是可能造成人員傷亡或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。什么是危險源？7

事故危險源

人的不安全行為機(jī)的不安全狀態(tài)環(huán)境的不安全范圍管理的漏洞或缺陷導(dǎo)致或誘發(fā)8

風(fēng)險、危險源、事故之間的相互關(guān)系

危險源是風(fēng)險后果產(chǎn)生的根本原因，危險源的存在導(dǎo)致風(fēng)險的存在，危險源的潛在性導(dǎo)致了風(fēng)險的不確定性和潛在性。造成事故發(fā)生的直接原因是風(fēng)險的實(shí)際發(fā)生，即潛在的風(fēng)險變成了實(shí)際的事故，風(fēng)險的不確定性又導(dǎo)致了事故的隨機(jī)性和潛在性。

因此可以說，危險源、風(fēng)險與事故之間存在因果關(guān)系，預(yù)防事故發(fā)生首先必須研究風(fēng)險，而研究風(fēng)險又必須以研究危險源為起點(diǎn)。92.1.2安全風(fēng)險管理的內(nèi)涵本質(zhì)安全風(fēng)險管理是指通過對生產(chǎn)或生活中存在的風(fēng)險進(jìn)行識別、評估、并在此基礎(chǔ)上優(yōu)化組合各種風(fēng)險管理技術(shù)，對風(fēng)險實(shí)施有效的控制，以達(dá)到最低成本實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。由此定義可以看出安全風(fēng)險管理由危險源識別、評估、控制等環(huán)節(jié)組成。其中危險源識別和風(fēng)險評估是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，風(fēng)險控制是風(fēng)險管理的關(guān)鍵和目的。102.1.3

安全風(fēng)險管理的目標(biāo)安全風(fēng)險預(yù)控管理的理想目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)的本質(zhì)安全化，將風(fēng)險降到最低，最終達(dá)到杜絕責(zé)任事故，減少非責(zé)任事故的目的。

危險源辨識（根危險源與狀態(tài)危險源）（人機(jī)環(huán)管因素；三種狀態(tài)及時態(tài)；事故類型）開始風(fēng)險評價（風(fēng)險后果描述、劃分風(fēng)險等級）制定危險源管理標(biāo)準(zhǔn)及管理措施（針對根危險源，制定相應(yīng)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施）審核、跟進(jìn)（檢查風(fēng)險和影響評估的全面性、準(zhǔn)確性，評估管理標(biāo)準(zhǔn)與措施的有效性）準(zhǔn)備組建小組、確定范圍、辨識方法培訓(xùn)

根危險源的提煉培訓(xùn)、執(zhí)行員工學(xué)習(xí)掌握程序要求并執(zhí)行風(fēng)險評估是否全面、準(zhǔn)確標(biāo)準(zhǔn)、措施是否有效否否《風(fēng)險管理手冊》《管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施》是是2.2安全風(fēng)險管理工作流程2.2安全風(fēng)險管理工作流程第一步：危險源辨識。在此過程中需要考慮人-機(jī)-環(huán)-管四個方面的不安全因素、三種狀態(tài)及時態(tài)、同時還要分析各危險源可能導(dǎo)致的風(fēng)險后果及事故類型，這個過程事實(shí)上也就是風(fēng)險識別的過程。第二步：風(fēng)險評估。此過程需要通過一定的方法來衡量風(fēng)險發(fā)生的可能性大小及其可能造成的損失大小，此過程是對風(fēng)險(也是對危險源)進(jìn)行分級的過程。第三步：風(fēng)險控制。此過程又可以細(xì)化為：管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的制定過程，危險源的監(jiān)測、預(yù)警、控制過程。管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施的制定過程中首先需要根據(jù)危險源辨識(風(fēng)險識別)結(jié)果，確定管理對象、管理主要責(zé)任人、監(jiān)管責(zé)任人及監(jiān)管部門，其次要結(jié)合風(fēng)險評估結(jié)果針對危險源制定合理的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。13142.2.1危險源辨識危險源辨識是對各單元或各系統(tǒng)的工作活動和任務(wù)中的危害因素的識別，并分析其產(chǎn)生方式及其可能造成的后果。危險源辨識不同與隱患排查，隱患排查是檢查已經(jīng)出現(xiàn)的危險，排查的目的是為了整改，消除隱患。而危險源辨識是為了明確所有可能產(chǎn)生或誘發(fā)風(fēng)險的危害因素，辨識的目的是為了對其進(jìn)行預(yù)先控制。注意15一、危險源辯識主要采用的方法

1、工作任務(wù)分析法

具體操作：以清單的形式列出本崗位所有的業(yè)務(wù)活動、活動場所及每項業(yè)務(wù)活動具體

實(shí)施步驟:對照相關(guān)的規(guī)程、條例、標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合實(shí)際工作經(jīng)驗，綜合考慮人、機(jī)、環(huán)、管四個方面可能出現(xiàn)的不安全因素，分析工作中存在或潛在危險源。

主要用途：辨識生產(chǎn)活動中的危險源。

優(yōu)點(diǎn)：簡便、詳盡、易掌握。

缺點(diǎn)：受工作人員主觀因素影響。

16

2、事故致因機(jī)理分析法具體操作：根據(jù)生產(chǎn)系統(tǒng)中可能發(fā)生的或已發(fā)生的事故，尋找與事故有關(guān)的原因、條件和規(guī)律。通過這樣一個過程分析辨識出系統(tǒng)中導(dǎo)致事故的不安全因素。適用范圍：分析生產(chǎn)系統(tǒng)中各類事故產(chǎn)生的原因、條件、規(guī)律。優(yōu)點(diǎn)：針對性強(qiáng)。缺點(diǎn)：專業(yè)性強(qiáng)，需要專業(yè)人員操作。17

3、根危險源——狀態(tài)危險源法具體操作：找到危險發(fā)生的根源事物，分析這些事物在不同狀態(tài)下的危險性質(zhì)。適用范圍：分析生產(chǎn)系統(tǒng)中各類事故產(chǎn)生的原因、條件、規(guī)律。優(yōu)點(diǎn)：簡單直觀。缺點(diǎn)：需要工作任務(wù)法配合。人：一般人員；特殊工種；安全管理人員；安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人其他。（一）風(fēng)險發(fā)生的根源機(jī)器設(shè)備：采煤設(shè)備；掘進(jìn)設(shè)備；機(jī)電設(shè)備；通風(fēng)設(shè)備；運(yùn)輸提升設(shè)備；地測防治水設(shè)備其他。在全礦范圍內(nèi)進(jìn)行辨識：環(huán)境類①礦區(qū)地表水和地下水的；②構(gòu)造；③煤塵爆炸；④煤炭自燃；⑤工作地點(diǎn)溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度；⑥工作地點(diǎn)照明；⑦工作地點(diǎn)風(fēng)量(風(fēng)速；⑧井下巷道布局，巷道質(zhì)量；⑨工作面布置、規(guī)格；⑩施工質(zhì)量；11路面質(zhì)量；12供電線路布置；13道路標(biāo)識；14警示標(biāo)桿和導(dǎo)牌；15其他管理類方針；目標(biāo)；制度；資源配備；其他。20

二、危險源辨識的依據(jù)

國內(nèi)外相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、條例、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。(2)相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。如：機(jī)器設(shè)備的操作規(guī)程或標(biāo)準(zhǔn)等。(3)本企業(yè)內(nèi)部的相關(guān)信息。如：企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度、規(guī)程等。(4)以往事故或未遂事故案例。(5)其他相關(guān)資料。21

三、危險源辨識的內(nèi)容人員不安全行為（7個）1機(jī)器的不安全狀態(tài)（7個）2管理的缺陷（13個）4環(huán)境的不安全范圍（18個）3a.水的威脅；b.頂幫的威脅；c.地?zé)嵬{；d.瓦斯煤塵爆炸威脅；e.火的威脅；f.瓦斯突出威脅；g.其他自然地質(zhì)威脅；h.工作地點(diǎn)溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度等超過規(guī)定；i.工作地點(diǎn)照明不足；j.工作地點(diǎn)風(fēng)量(風(fēng)速)不符合規(guī)定；k.采掘設(shè)計缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；l.施工質(zhì)量不符合要求；m.巷道路面質(zhì)量差，標(biāo)識不齊全、不正確；n.供電線路布置不合理；o.作業(yè)區(qū)域警示標(biāo)志及避災(zāi)線路設(shè)置位置不齊全、不合理；p.其他工作環(huán)境的不安全因素。a.沒有按規(guī)定配備必需的設(shè)備；b.設(shè)備選型不符合要求；c.設(shè)備安裝不符合規(guī)定；d.設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)不到位；e.設(shè)備保護(hù)不齊全、有效；f.防護(hù)設(shè)施不齊全、完好；g.設(shè)備警示標(biāo)識不齊全、清晰、正確，設(shè)置位置不合理；h.機(jī)的其他不安全因素。a.組織結(jié)構(gòu)不合理；b.組織機(jī)構(gòu)不健全，職責(zé)不明晰；c.規(guī)章制度不健全、不符合實(shí)際；d.文件、記錄管理不符合要求；e.管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施、安全技術(shù)措施的編制、審批、管理不符合規(guī)定，貫徹學(xué)習(xí)不到位；f.未根據(jù)風(fēng)險評估及本單位生產(chǎn)計劃編制應(yīng)急預(yù)案，預(yù)案不完善、不合理；g.崗位職責(zé)不明，設(shè)置不合理；h.員工安全教育培訓(xùn)不符合規(guī)定；未開展班組建設(shè)活動，沒有有效的本質(zhì)安全文化；j.其他管理的不安全因素。1)操作不安全性

(誤操作、不規(guī)范操作、違章操作)2)現(xiàn)場指揮的不安全性

(指揮失誤、違章指揮)3)失職(不認(rèn)真履行本職工作任務(wù))4)決策失誤5)身體狀況不佳的情況下工作6)工作中心理異常7)人員的其他不安全因素22四、危險源辨識的步驟（1）單元的劃分（全面性）按照空間進(jìn)行劃分：掘進(jìn)工作面、回采工作面按照生產(chǎn)組織劃分：綜采隊、準(zhǔn)備隊按照專業(yè)進(jìn)行劃分：采掘?qū)I(yè)、洗運(yùn)專業(yè)、機(jī)電專業(yè)1、辨識前準(zhǔn)備工作23(2)成立礦井風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)。成員應(yīng)包括：礦領(lǐng)導(dǎo)、安監(jiān)員、內(nèi)審員、有關(guān)科室、區(qū)隊或車間的相關(guān)管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、班組長、工作經(jīng)驗豐富的不同工種的現(xiàn)場員工等。

礦屬各單位、駐礦單位、承包商成立相應(yīng)的風(fēng)險管理小組。

24人員素質(zhì)要求

a.熟悉安全生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)；

b.熟悉各工種的所有工作任務(wù)及每項工作任務(wù)的作業(yè)工序。

c.熟悉各作業(yè)工序中存在的危險源及其后果，危險源管理的主要責(zé)任人、監(jiān)管部門。

d.熟悉作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。

e.工作認(rèn)真踏實(shí)、態(tài)度端正，有一定的計算機(jī)基礎(chǔ)，具有較強(qiáng)的語言表達(dá)能力。

25(3)對風(fēng)險管理小組進(jìn)行培訓(xùn)。

a.熟練掌握危險源辨識、分級分類方法。

b.熟悉八大事故類型及其內(nèi)涵。

c.能正確使用風(fēng)險矩陣法對危險源進(jìn)行分析，確定各危險源的風(fēng)險等級。

26(4)收集危險源辨識依據(jù)

a.國內(nèi)外相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、條例、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。

b.相關(guān)的事故案例、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

c.本企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等相關(guān)信息。

d.其他相關(guān)資料。

27

（1）列出工作任務(wù)和工序2、危險源辨識（以工作任務(wù)法為例）28

任務(wù)工序1.生產(chǎn)前的準(zhǔn)備工作1.有害氣體檢查與記錄填寫2.檢查上下順槽安全出口距離、高度3.檢查超前支護(hù)4.檢查頂板、巷幫情況5.檢查工作面頂、底板起伏和梁端距大小6.檢查支架支設(shè)（倒架、咬架、相鄰側(cè)護(hù)板的高差超過側(cè)護(hù)板高度的2/3）7.檢查工作面壓力情況8.檢查安全保護(hù)和警示裝置（聲光、設(shè)備防護(hù)、警示、警標(biāo)、柵欄等）9.工作面排水10.浮煤、煤塵清理2.開機(jī)前的準(zhǔn)備工作1.檢查拖拽電纜、水管是否有破裂現(xiàn)象2.檢查各手把，開關(guān)，遙控器及急停開關(guān)是否正常3.檢查顯示器是否正常4.檢查冷卻水流量及壓力5.采煤機(jī)供電電壓是否正常，未警告人員開機(jī)6.檢查油位7.檢查截齒8.通知啟動皮帶9.啟動乳化液泵、噴霧泵10.啟動三機(jī)11.啟動采煤機(jī)29

2.2.2風(fēng)險類型的確定

2.2.3風(fēng)險及其后果描述

（2）危險源辨識（人、機(jī)、環(huán)、管）30

危險源辨識及風(fēng)險評估表3132

2.2.5風(fēng)險評估風(fēng)險矩陣及風(fēng)險等級劃分表33

2.2.6管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的制定2.2.7危險源監(jiān)測危險源監(jiān)測是指在生產(chǎn)過程中對已辨識出的危險源進(jìn)行實(shí)時或定期的監(jiān)測、檢查，并及時向管理部門反饋危險源狀態(tài)的動態(tài)信息的過程。

34

(1)危險源動態(tài)監(jiān)測與動態(tài)信息采集：實(shí)時或定期監(jiān)測、檢查已辨識出的危險源，采集其所處狀態(tài)的動態(tài)信息，同時辨識系統(tǒng)中是否出現(xiàn)新的危險源。(2)危險源動態(tài)信息傳遞：危險源動態(tài)信息需相對及時地匯總到風(fēng)險管理中心或本質(zhì)安全管理系統(tǒng)，以便進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警和控制。一、危險源監(jiān)測的工作內(nèi)容35

(1)危險源實(shí)時監(jiān)測：由于某些危險對事故發(fā)生與否影響非常重大，因此這些危險源一旦出現(xiàn)，必須立即處理，對這些危險源必須實(shí)施連續(xù)的檢查和監(jiān)測，即實(shí)時監(jiān)測。(2)危險源動態(tài)與定期監(jiān)測：某些危險源不能夠也沒必要對其連續(xù)的進(jìn)行監(jiān)測，可根據(jù)危險源對事故影響的輕重緩急，規(guī)定檢查或監(jiān)測該危險源的時間和間隔期限，由工作人員按規(guī)定定期對其進(jìn)行檢查或監(jiān)測。二、危險源監(jiān)測模式36

(1)填表的方法許多危險源的動態(tài)信息必須通過現(xiàn)場觀察采集，工作人員須按規(guī)定填寫危險源監(jiān)測(辨識)表，定期上交到風(fēng)險管理中心進(jìn)行處理。三、危險源動態(tài)信息采集方法37

三、預(yù)警等級設(shè)置與預(yù)警信號選擇根據(jù)風(fēng)險等級的劃分將預(yù)警等級設(shè)置為5級進(jìn)行預(yù)警、考核，落實(shí)責(zé)任處罰（見下表）。危險源風(fēng)險預(yù)警等級表預(yù)警等級預(yù)警警度預(yù)警信號燈顏色Ⅴ級巨警紅色Ⅳ級重警橙色Ⅲ級中警黃色Ⅱ級低警藍(lán)色Ⅰ級輕警綠色38

1、準(zhǔn)備工作領(lǐng)導(dǎo)重視且支持、成立礦井風(fēng)險管理小組、人員培訓(xùn)、收集危險源辨識依據(jù)

2、危險源辨識

分單位組織危險源辨識工作、確定危險源辨識方法、進(jìn)行危險源辨識3、風(fēng)險評估4、危險源管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的制定5、危險源審核與發(fā)布6、危險源增減與升降級管理7、危險源監(jiān)測與信息采集8、危險源風(fēng)險預(yù)警執(zhí)行程序危險源審核與發(fā)布（1）初稿審核。審核、修訂完善危險源辨識及評估初稿，對危險源進(jìn)行歸類總結(jié)，形成各單位風(fēng)險概述及礦井風(fēng)險概述。（2）定稿學(xué)習(xí)。對危險源辨識及分級分類修改稿進(jìn)行最終審核，定稿后各單位組織本單位員工貫徹學(xué)習(xí)。根據(jù)危險源監(jiān)測結(jié)果或生產(chǎn)組織中發(fā)現(xiàn)的新問題和新情況，隨時對危險源進(jìn)行動態(tài)評價，根據(jù)動態(tài)評價結(jié)果對危險源進(jìn)行增減與升降級管理，使危險源評估信息能夠更符合現(xiàn)場實(shí)際。當(dāng)?shù)V井方針、礦井活動、管理評審、內(nèi)外審核的要求、法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)環(huán)境等發(fā)生變化時或發(fā)生事故、事件、不符合整改要求時，應(yīng)及時進(jìn)行危險源辨識、評價。每年年底應(yīng)對危險源進(jìn)行全面的辨識、評價。危險源增減與升降級管理423.1風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的目的控制和消除危險源總結(jié)和凝練經(jīng)驗提高職工的認(rèn)知

3.2管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的具體內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)：標(biāo)準(zhǔn)是對重復(fù)性事物和概念所做的統(tǒng)一規(guī)定。它以科學(xué)、技術(shù)和實(shí)踐經(jīng)驗的綜合成果為基礎(chǔ)，經(jīng)有關(guān)方面協(xié)商一致，由主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，以特定形式發(fā)布，作為共同遵守的準(zhǔn)則和依據(jù)。

什么是標(biāo)準(zhǔn)？43

什么是措施？措施：措施是指為解決某一問題所采取的具體辦法。

441、管理標(biāo)準(zhǔn)的具體內(nèi)容人人的管理標(biāo)準(zhǔn)即各崗位員工的行為標(biāo)準(zhǔn)，管理對象在何時何地應(yīng)該以什么順序和方式做什么，以及不應(yīng)該做什么。綜采機(jī)司機(jī)在啟動煤機(jī)前，必須先以喊話方式發(fā)出開機(jī)警告，待采煤機(jī)附近人員撤離到安全地點(diǎn)后，通知控制臺操作工給采煤機(jī)送電，依次啟動先導(dǎo)回路、泵電機(jī)、截割電機(jī)、破碎機(jī)；綜采機(jī)司機(jī)在每班正常停機(jī)時，將滾筒降至水平偏下位置，長時間停機(jī)時，將滾筒放在底板上；45

二、管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的具體內(nèi)容人的管理標(biāo)準(zhǔn)的主語一定是工作任務(wù)中的管理對象機(jī)機(jī)的管理標(biāo)準(zhǔn)包括管理對象的完好標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和正常運(yùn)轉(zhuǎn)狀態(tài)。光學(xué)瓦檢儀部件完整、電路暢通、光譜清晰、氣路暢通不漏氣，藥品顆粒直徑3-5毫米，不結(jié)塊、不變色。46礦井完好的礦燈總數(shù)，至少應(yīng)比經(jīng)常用等的總?cè)藬?shù)多10%。

環(huán)