關(guān)鍵崗位人員輪換制度員工崗位輪換流程與監(jiān)督管理程序

精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔關(guān)鍵崗位人員輪換制度第一章 總則第一條為加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范操作風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)，特制定本辦法。第二條本辦法適用于信息網(wǎng)絡(luò)中心各關(guān)鍵崗位。第三條本辦法所稱關(guān)鍵崗位是指在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中處于關(guān)鍵環(huán)節(jié)且涉及風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，承擔(dān)較高風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重點(diǎn)管理和監(jiān)督的工作崗位。關(guān)鍵崗位依據(jù)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)處理權(quán)限、業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)、發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)概率和可能發(fā)生的損失等因素認(rèn)定。崗位輪換是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作需要，有計(jì)劃地安排關(guān)鍵崗位工作人員定期或不定期調(diào)換工作崗位的一種制度安排。第四條崗位輪換和強(qiáng)制休假工作遵循“集中管理、分級(jí)負(fù)責(zé)，統(tǒng)籌規(guī)劃、分步實(shí)施，加強(qiáng)監(jiān)督、落實(shí)責(zé)任”的原則。第二章 崗位輪換第五條崗位輪換期限（一）定期輪換。關(guān)鍵崗位人員在同一崗位連續(xù)工作時(shí)間達(dá)到輪換期限，須實(shí)施崗位輪換。依據(jù)崗位承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任和業(yè)務(wù)復(fù)雜程度等因素，輪換期限分為1年、2年、3年、4年、5年共5個(gè)檔次。（二）不定期輪換。組織實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際工作需要可以不定期地安排關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行崗位輪換。第六條崗位輪換方式（一）本院區(qū)本部門內(nèi)輪換；（二）本部門跨院區(qū)輪換；第七條崗位輪換流程（一）制定輪換計(jì)劃。各部門每年年初制定部門內(nèi)人員的崗位輪換計(jì)劃，并報(bào)人事行政部備案。輪換計(jì)劃包括輪崗人員名單、輪換崗位、輪換方式、輪換時(shí)間等內(nèi)容。（二）宣布輪換決定。崗位輪換安排以書(shū)面形式通知輪崗人員并由其本人簽收，輪崗人員應(yīng)按通知要求及時(shí)到新崗位任職。（三）落實(shí)交接手續(xù)。崗位輪換按我司有關(guān)規(guī)定辦理交接手續(xù)，并在主管部門負(fù)責(zé)人或指定專人的監(jiān)督下進(jìn)行工作移交。（四）變更勞動(dòng)合同。實(shí)行崗位輪換的人員須變更勞動(dòng)合同的相關(guān)內(nèi)容。第八條對(duì)因特殊原因不能按時(shí)實(shí)行崗位輪換的人員，需經(jīng)網(wǎng)絡(luò)中心主任批準(zhǔn)。第九條實(shí)行崗位輪換的人員必須符合擬任崗位的任職資格條件。第十條實(shí)行崗位輪換的人員1年內(nèi)不得回原崗位工作。第三章 管理監(jiān)督第十一條崗位輪換為網(wǎng)絡(luò)中心內(nèi)部工作由網(wǎng)絡(luò)中心分工負(fù)責(zé)。年初制定崗位輪換計(jì)劃，XX負(fù)責(zé)督促部門實(shí)施崗位輪換并對(duì)人員的崗位輪換資料進(jìn)行維護(hù)和管理。各院區(qū)副主任負(fù)責(zé)組織實(shí)施本院區(qū)的崗位輪換和強(qiáng)制休假工作，以及對(duì)關(guān)鍵崗位人員的業(yè)務(wù)管理、崗位培訓(xùn)和監(jiān)督檢查。第十二條關(guān)鍵崗位人員應(yīng)服從并積極配合崗位輪換，對(duì)無(wú)正當(dāng)理由不服從組織安排的人員要進(jìn)行說(shuō)服教育；對(duì)經(jīng)說(shuō)服教育仍拒絕服從崗位輪換決定的，交人力資源處理。第十三條各副主任負(fù)責(zé)人對(duì)本院區(qū)關(guān)鍵崗位人員的崗位輪換和強(qiáng)制休假工作負(fù)責(zé)，對(duì)因未按規(guī)定實(shí)施崗位輪換或強(qiáng)制休假而出現(xiàn)工作過(guò)失或發(fā)生案件的，要追究有關(guān)直接和間接責(zé)任人的責(zé)任。第四章 附屬表格：公司關(guān)鍵崗位人員變動(dòng)審批表關(guān)鍵崗位人員崗位輪換情況統(tǒng)計(jì)表工作交接表關(guān)鍵崗位人員強(qiáng)制休假情況統(tǒng)計(jì)表

公司關(guān)鍵崗位人員變動(dòng)審批表姓名性別出生年月參工時(shí)間參工學(xué)歷、專業(yè)及畢業(yè)學(xué)校最高學(xué)歷、專業(yè)及畢業(yè)學(xué)校政治面貌民族職稱現(xiàn)崗位擬聘崗位工作簡(jiǎn)歷所在單位、部門意見(jiàn)年月日擬聘用部門意見(jiàn)年月日紀(jì)檢監(jiān)察部意見(jiàn)年月日人力資源部意見(jiàn)年月日分管領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)年月日行政主要領(lǐng)導(dǎo)審批年月日備注本表使用于關(guān)鍵崗位人員的輪崗交流。

工作交接表精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔調(diào)崗與崗位輪換管理規(guī)范1、目的規(guī)范員工崗位調(diào)動(dòng)的條件、管理、實(shí)施程序;通過(guò)崗位輪換，使員工熟悉掌握各項(xiàng)工作技能和業(yè)務(wù)流程，培養(yǎng)全面獨(dú)立的工作能力。2、范圍集團(tuán)、各下屬公司員工。3、職責(zé)由集團(tuán)人力資源部及下屬公司行政部負(fù)責(zé)組織及具體實(shí)施。4、原則公平、公正、公開(kāi)、競(jìng)爭(zhēng)。有利于業(yè)務(wù)發(fā)展、有利于工作的銜接、有利于發(fā)揮潛能。5、標(biāo)準(zhǔn)5.1調(diào)崗晉職:必須具備擬任職務(wù)的管理水平、專業(yè)知識(shí)、業(yè)務(wù)能力等要求：對(duì)工作業(yè)績(jī)特別突出的員工，可適當(dāng)放寬資格條件。降職:本人工作不努力，思想作風(fēng)差，工作成績(jī)不佳，在年度考核中被評(píng)定為不合格的；或因以下原因不能擔(dān)任現(xiàn)職工作的：缺乏相關(guān)專業(yè)知識(shí)和技能、因機(jī)構(gòu)調(diào)整應(yīng)予以轉(zhuǎn)任、不服從工作安排、集團(tuán)機(jī)構(gòu)精簡(jiǎn)。5.2崗位輪換勝任現(xiàn)任崗位工作；工作需要；具備輪換職位所要求的各項(xiàng)條件。6、程序6.1調(diào)崗流程流程調(diào)崗流程流程文件編號(hào)集團(tuán)責(zé)任人備注總裁人力資源部相關(guān)部門及下屬公司否是①調(diào)崗申請(qǐng)報(bào)告考核結(jié)果辦理相關(guān)手續(xù)填寫(xiě)人事變動(dòng)表人力規(guī)劃審批通過(guò)？通知申請(qǐng)人②②擬訂調(diào)職建議否是①調(diào)崗申請(qǐng)報(bào)告考核結(jié)果辦理相關(guān)手續(xù)填寫(xiě)人事變動(dòng)表人力規(guī)劃審批通過(guò)？通知申請(qǐng)人②②擬訂調(diào)職建議相關(guān)部門經(jīng)理及下屬公司經(jīng)理人力資源部經(jīng)理總裁人事主管人事主管①調(diào)崗申請(qǐng)報(bào)告②人事變動(dòng)表流程說(shuō)明:人力資源部根據(jù)集團(tuán)人力規(guī)劃、年度員工業(yè)績(jī)與能力考核結(jié)果、部門或下屬公司的調(diào)崗申請(qǐng)報(bào)告,擬訂整個(gè)集團(tuán)系統(tǒng)內(nèi)調(diào)崗建議，報(bào)集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過(guò)的由人力資源部負(fù)責(zé)填寫(xiě)《人事變動(dòng)表》(見(jiàn)附表),按相關(guān)程序辦理調(diào)職手續(xù)。3、未通過(guò)審批的由人力資源部負(fù)責(zé)通知相關(guān)申請(qǐng)部門及申請(qǐng)人。6.2崗位輪換流程崗位輪換流程流程協(xié)調(diào)控制部門:集團(tuán)人力資源部責(zé)任人備注總裁人力資源部相關(guān)部門及下屬公司填寫(xiě)崗位輪換調(diào)整表辦理相關(guān)手續(xù)通知相關(guān)人員①擬訂崗位輪換計(jì)劃考核結(jié)果人力規(guī)劃審批通過(guò)填寫(xiě)崗位輪換調(diào)整表辦理相關(guān)手續(xù)通知相關(guān)人員①擬訂崗位輪換計(jì)劃考核結(jié)果人力規(guī)劃審批通過(guò)相關(guān)部門經(jīng)理及下屬公司經(jīng)理人力資源部經(jīng)理總裁人事主管人事主管①崗位輪換調(diào)整表流程說(shuō)明:人力資源部根據(jù)集團(tuán)人力規(guī)劃、年度員工業(yè)績(jī)與能力考核結(jié)果,擬訂整個(gè)集團(tuán)系統(tǒng)內(nèi)崗位輪換計(jì)劃;報(bào)集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過(guò)的由人力資源部負(fù)責(zé)填寫(xiě)《崗位輪換調(diào)整表》(見(jiàn)附表),按相關(guān)程序辦理調(diào)職手續(xù),并通知相關(guān)人員.7、種類及實(shí)施方法7.1調(diào)崗（1）晉職委任晉升：由集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)直接任命而使員工獲得晉升；考核晉升：具有擬任職務(wù)任職資格的集團(tuán)員工，由人力資源部組織進(jìn)行統(tǒng)一考核，以考核成績(jī)作為晉升依據(jù)，從中擇優(yōu)予以晉升；自薦晉升：集團(tuán)員工對(duì)空缺職位以書(shū)面形式向人力資源部自我推薦，人力資源部對(duì)其工作業(yè)績(jī)、工作年限以及各方面綜合條件進(jìn)行審核，認(rèn)可后報(bào)經(jīng)集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)審批。（2）降職人力資源部和下屬公司行政部以年度考核結(jié)果為依據(jù)，根據(jù)降職標(biāo)準(zhǔn)的各項(xiàng)規(guī)定，提出擬降職人員名單，說(shuō)明其有關(guān)情況、降職原因以及對(duì)擬被降職人員的工作安排，報(bào)集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，人力資源部組織實(shí)施。7.2崗位輪換根據(jù)工作需要，員工輪換在集團(tuán)各部門、部門與各下屬公司之間進(jìn)行。輪換期限：集團(tuán)各部門經(jīng)理、區(qū)域公司副總以上員工一般為4年，集團(tuán)各部門主管、地域公司副經(jīng)理及其它人員一般為3年?；境绦颍杭瘓F(tuán)各部門、下屬公司或個(gè)人提出輪換意見(jiàn)和理由報(bào)人力資源部。人力資源部綜合平衡后，擬出員工輪換的總體方案，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。最先輪換與業(yè)務(wù)相似或相近的崗位，一般員工除工作確實(shí)需要外，原則上在本部門內(nèi)輪換。

人事變動(dòng)表填表日期：年月日姓名性別年齡籍貫調(diào)出公司部門職務(wù)工資結(jié)算日調(diào)入公司部門職務(wù)工資起計(jì)日調(diào)動(dòng)原因及意見(jiàn)（該項(xiàng)內(nèi)容由人力資源部負(fù)責(zé)人填寫(xiě)）：年月日調(diào)出公司負(fù)責(zé)人簽署意見(jiàn)年月日調(diào)入公司負(fù)責(zé)人簽署意見(jiàn)：年月日集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審批意見(jiàn)：年月日

崗位輪換調(diào)整表填表日期：年月日姓名性別年齡現(xiàn)工作部門職務(wù)工作時(shí)間將調(diào)往部門職務(wù)工作年限本人總結(jié)：現(xiàn)工作部門總結(jié)：人力資源部意見(jiàn)：主管領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)：

員工調(diào)動(dòng)通知（存）（珠九）人調(diào)字號(hào)姓名性別年齡原公司部門：調(diào)往公司：部門：職務(wù)：職務(wù)：備注簽發(fā)年月日（公章）員工調(diào)動(dòng)通知人調(diào)字號(hào)經(jīng)研究決定，同志由調(diào)往工作，工資關(guān)系另轉(zhuǎn)。請(qǐng)?jiān)撏居谀暝氯涨稗k理原工作交接并到新崗位報(bào)到。XXX有限公司年月日

調(diào)動(dòng)人員工資通知單調(diào)工通字號(hào)部/公司：因工作需要，