科技公司募集資金管理制度模版

北京*****科技股份有限公司募集資金管理制度二○二○年八月修訂北京*****科技股份有限公司募集資金管理制度第一章總則第一條為了規(guī)范北京*****科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）募集資2號(hào)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》司章程”）及其細(xì)則的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條本制度所稱募集資金是指公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行證券（包括首次公開(kāi)司債券、權(quán)證等）以及非公開(kāi)發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。本制度所稱超募資金是指實(shí)際募集資金凈額超過(guò)計(jì)劃募集資金金額的部分。第三條公司應(yīng)當(dāng)審慎使用募集資金，保證募集資金的使用與招股說(shuō)明書(shū)或者募集說(shuō)明書(shū)的承諾相一致，不得隨意改變募集資金的投向。集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告。第四條募集資金投資項(xiàng)目通過(guò)公司的控股子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或控制的其他企業(yè)遵守本制度的規(guī)定。第五條保薦機(jī)構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)當(dāng)對(duì)公司募集資金管理事項(xiàng)履行保薦薦工作指引》及本制度規(guī)定進(jìn)行公司募集資金管理的持續(xù)督導(dǎo)工作。第二章募集資金專戶存儲(chǔ)第六條公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇商業(yè)銀行并開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱專戶非募集資金或者用作其他用途。公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置募集資金專戶。超募資金也應(yīng)當(dāng)存放于募集資金專戶管理。第七條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后1商業(yè)銀行協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶；（二）募集資金專戶賬號(hào)、該專戶涉及的募集資金項(xiàng)目、存放金額；12個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專項(xiàng)賬戶中支取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元人民募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額20%及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)；（四）商業(yè)銀行每月向公司出具對(duì)賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；（五）保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢專戶資料；銀行對(duì)公司募集資金使用的監(jiān)管方式；（七）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任；（八）商業(yè)銀行三次未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)出具對(duì)賬單或通知專戶大額支取情注銷該募集資金專戶。公司應(yīng)當(dāng)在上述協(xié)議簽訂后及時(shí)公告協(xié)議主要內(nèi)容。共同一方。上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起1個(gè)月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議并及時(shí)公告。第三章募集資金的使用第八條公司應(yīng)當(dāng)按照股東大會(huì)審議通過(guò)的募集資金投資項(xiàng)目和發(fā)行申請(qǐng)正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告。第九條募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于上市公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，除金融類企業(yè)外，募集資金不得用于證券投資、衍生品交易等高風(fēng)險(xiǎn)投資或者為他人提供財(cái)務(wù)資助，也不得直接或者間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。資。第十條公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防止募集資金被募集資金投資項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。集資金專戶存儲(chǔ)的銀行用款。情況給予控股子公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人一定額度內(nèi)的審批權(quán)限，超過(guò)此額度，權(quán)限分級(jí)審核。第十一條公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的計(jì)劃進(jìn)度組織實(shí)施募集資使用、批準(zhǔn)及項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度等情況。第十二條殊原因，超過(guò)計(jì)劃投入的，超過(guò)部分在計(jì)劃額度10%10%理辦公會(huì)研究決定，總經(jīng)理簽字批準(zhǔn)；超過(guò)部分在計(jì)劃額度10%至20%時(shí)（含20%），由董事會(huì)研究決定，董事長(zhǎng)簽字批準(zhǔn)；超過(guò)部分在計(jì)劃額度20%以上須由股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。第十三條行性、預(yù)計(jì)收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目：（一）募集資金投資項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化的；（二）募集資金投資項(xiàng)目擱置時(shí)間超過(guò)一年的；關(guān)計(jì)劃金額50%的；（四）其他募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常的情形。調(diào)整后的募集資金投資計(jì)劃（如有）。第十四條獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)以及保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見(jiàn)：（一）以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金；（二）使用暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理；（三）使用暫時(shí)閑置的募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金；（四）變更募集資金用途；（五）改變募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)；（六）使用節(jié)余募集資金。公司變更募集資金用途，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)。規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定履行審議程序和信息披露義務(wù)。第十五條公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的，可以在募集資金到賬后6個(gè)月內(nèi)，以募集資金置換自籌資金。置換事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確同意意見(jiàn)并履行信息披露義務(wù)后方可實(shí)施。公司已在發(fā)行申請(qǐng)文件已披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)在置換實(shí)施前對(duì)外公告。第十六條業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用，且應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）不得變相改變募集資金用途或者影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行；（二）已歸還前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金（如適用）；（三）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過(guò)12個(gè)月；險(xiǎn)投資。第十七條議通過(guò)后二個(gè)交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：凈額及投資計(jì)劃等；（二）募集資金使用情況；（三）閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額及期限；正常進(jìn)行的措施；（五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見(jiàn)；（六）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。在資金全部歸還后二個(gè)交易日內(nèi)公告。第十八條審議通過(guò)后，按照以下先后順序有計(jì)劃的使用超募資金：（一）補(bǔ)充募投項(xiàng)目資金缺口；（二）用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目；（三）歸還銀行貸款；（四）暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金；（五）進(jìn)行現(xiàn)金管理；（六）永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。第十九條項(xiàng)目的進(jìn)度情況使用。交易所股票上市規(guī)則》第九章、第十章等規(guī)定履行審議程序和信息披露義務(wù)。第二十條當(dāng)符合以下要求：（一）公司應(yīng)當(dāng)承諾承諾補(bǔ)充流動(dòng)資金后十二個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行證券投資、衍生品交易等高風(fēng)險(xiǎn)投資及為控股子公司以外的對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助并對(duì)外披露；（二）公司應(yīng)當(dāng)按照實(shí)際需求償還銀行貸款或者補(bǔ)充流動(dòng)資金，每12個(gè)月內(nèi)累計(jì)金額不得超過(guò)超募資金總額的30%。第二十一條期限不得超過(guò)12個(gè)月，且必須符合以下條件：（一）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；（二）流動(dòng)性好，不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行。用作其他用途，開(kāi)立或者注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告。第二十二條審議通過(guò)后二個(gè)交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：凈額及投資計(jì)劃等；（二）募集資金使用情況、募集資金閑置的原因；途的行為和保證不影響募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行的措施；及安全性分析，公司為確保資金安全所采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施等；（五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見(jiàn)。風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第四章募集資金的變更第二十三條公司存在下列情形的，視為募集資金用途變更：（一）取消或者終止原募集資金項(xiàng)目，實(shí)施新項(xiàng)目；司之間變更的除外）；（三）變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式；（四）深圳證券交易所認(rèn)定為募集資金用途變更的其他情形。第二十四條易日內(nèi)公告。第二十五條募集資金用途變更按以下規(guī)定執(zhí)行：事會(huì)。組織公司內(nèi)部專家或聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)估。審議通過(guò)前，任何單位均不得擅自變更募集資金投向。經(jīng)理確認(rèn)后報(bào)經(jīng)董事會(huì)研究確定，提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。第二十六條范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益。第二十七條件：（一）公告文稿；（二）董事會(huì)決議和決議公告文稿；（三）獨(dú)立董事對(duì)變更募集資金投資項(xiàng)目的意見(jiàn)；（四）監(jiān)事會(huì)對(duì)變更募集資金投資項(xiàng)目的意見(jiàn)；（五）保薦人對(duì)變更募集資金投資項(xiàng)目的意見(jiàn)（如適用）；（六）關(guān)于變更募集資金投資項(xiàng)目的說(shuō)明；（七）新項(xiàng)目的合作意向書(shū)或者協(xié)議；（八）新項(xiàng)目立項(xiàng)機(jī)關(guān)的批文；（九）新項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告；（十）相關(guān)中介機(jī)構(gòu)報(bào)告；（十一）終止原項(xiàng)目的協(xié)議；（十二）深圳證券交易所要求的其他文件。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)新項(xiàng)目的具體情況，向本所提供上述第（六）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)所述全部或者部分文件。第二十八條個(gè)交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：（一）原項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因；（二）新項(xiàng)目的基本情況、市場(chǎng)前景和風(fēng)險(xiǎn)提示；（三）新項(xiàng)目已經(jīng)取得或者尚待有關(guān)部門(mén)審批的說(shuō)明（如適用）；（四）有關(guān)變更募集資金用途尚需提交股東大會(huì)審議的說(shuō)明；（五）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。進(jìn)行披露。第二十九條控股，確保對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的有效控制。第三十條括權(quán)益）的，應(yīng)當(dāng)確保在收購(gòu)后能夠有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及減少關(guān)聯(lián)交易。第三十一條的影響以及保薦機(jī)構(gòu)出具的意見(jiàn)。第三十二條10%第一款履行相應(yīng)程序。10%使用節(jié)余資金還應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)。節(jié)余資金（包括利息收入）低于人民幣500萬(wàn)元或者低于項(xiàng)目募集資金凈額1%的，可以豁免履行前述程序，其使用情況應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告中披露。第三十三條動(dòng)資金的，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）募集資金到賬超過(guò)一年；（二）不影響其他募集資金項(xiàng)目的實(shí)施；（三）按照募集資金用途變更的要求履行審批程序和信息披露義務(wù)。第五章募集資金的管理與監(jiān)督第三十四條細(xì)記錄募集資金的支出情況和募集資金項(xiàng)目的投入情況。公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)至少每季度對(duì)募集資金的存放與使用情況檢查一次，并及時(shí)向董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)報(bào)告檢查結(jié)果。應(yīng)當(dāng)在收到報(bào)告后二個(gè)交易日內(nèi)向深圳證券交易所報(bào)告并公告。第三十五條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)每半年度全面核查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)具的鑒證報(bào)告與定期報(bào)告同時(shí)在深圳證券交易所網(wǎng)站和符合條件的媒體披露。計(jì)劃預(yù)計(jì)使用金額差異超過(guò)30%資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告和定期報(bào)告說(shuō)明中披露最近一次募集資金年度原因等。會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)的專項(xiàng)報(bào)告是否已經(jīng)按照相關(guān)格式指引編制以論。鑒證結(jié)論為保留結(jié)論”否定結(jié)論或者無(wú)法提出結(jié)論報(bào)告中披露。第三十六條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注募集資金實(shí)際使用情況與公司信息披露情況是否存在重大差異。經(jīng)1/2以上獨(dú)立董事同意，獨(dú)立董事可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事第三十七條監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。第三十八條保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每半年對(duì)公司募集資金的使用情況進(jìn)行使用情況出具專項(xiàng)核查報(bào)告并披露。分析會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出上述鑒證結(jié)論的原因，并提出明確的核查意見(jiàn)。保薦機(jī)構(gòu)在對(duì)上市公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢