開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議研討

中央數(shù)據(jù)交換平臺建設(shè)

及統(tǒng)一接口規(guī)范介紹12023/4/181整理ppt主要內(nèi)容中央數(shù)據(jù)交換平臺介紹中央數(shù)據(jù)交換平臺實施方案新統(tǒng)一規(guī)范變動要點會后工作事項22023/4/182整理ppt

中央數(shù)據(jù)交換平臺介紹2023/4/183整理ppt中央數(shù)據(jù)交換平臺介紹證監(jiān)會2011年6月發(fā)布的《證券投資基金銷售管理辦法(修訂稿)》，其中第七十一條規(guī)定，“基金銷售機構(gòu)、基金注冊登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會指定的技術(shù)平臺進行數(shù)據(jù)交換，并完成基金注冊登記數(shù)據(jù)在中國證監(jiān)會指定機構(gòu)的集中備份存儲?！?2023/4/184整理ppt中央數(shù)據(jù)交換平臺介紹證監(jiān)會基金部通知【2011】20號，關(guān)于推進基金注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺工作的通知，各基金管理公司、基金銷售機構(gòu)應(yīng)按照《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議（試行版）》的規(guī)范要求，對相關(guān)系統(tǒng)進行升級改造，并按進度要求完成中央數(shù)據(jù)交換平臺的接入工作。證監(jiān)會基金部函【2011】393號，授權(quán)中國結(jié)算公司負責(zé)平臺的建設(shè)和運行、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各基金注冊登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)系統(tǒng)升級改造和平臺接入工作。52023/4/185整理ppt中央數(shù)據(jù)交換平臺介紹平臺統(tǒng)一使用新規(guī)范《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議（試行版）》。62023/4/186整理ppt中央數(shù)據(jù)交換平臺介紹平臺對數(shù)據(jù)格式是否符合統(tǒng)一規(guī)范進行檢查,并實現(xiàn)數(shù)據(jù)透明轉(zhuǎn)發(fā)可提取備份數(shù)據(jù)，進行集中備份實現(xiàn)全行業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計便于實現(xiàn)行業(yè)集中監(jiān)管未來可提供集中清算服務(wù)72023/4/187整理ppt平臺實施進度要求所有TA、直銷在2011年12月底之前全部接入平臺所有證券公司、商業(yè)銀行（除工行、農(nóng)行、中行、建行）在2012年6月底之前全部接入平臺工行、農(nóng)行、中行、建行在2012年12月底之前全部接入平臺82023/4/188整理ppt

中央數(shù)據(jù)交換平臺實施方案2023/4/189整理ppt

中國結(jié)算承擔(dān)的三重角色參與人需承擔(dān)的工作2023/4/1810整理ppt中國結(jié)算承擔(dān)的三重角色平臺建設(shè)者：負責(zé)平臺的建設(shè)和運行平臺參與者：中國結(jié)算TA系統(tǒng)作為市場上現(xiàn)有TA系統(tǒng)中的一員，按統(tǒng)一接口接入平臺統(tǒng)籌協(xié)調(diào)者：協(xié)調(diào)參與人按統(tǒng)一接口接入平臺，牽頭維護日常接口升級和發(fā)布工作112023/4/1811整理ppt平臺建設(shè)根據(jù)證監(jiān)會基金部的要求，中國結(jié)算在2011年9月底之前完成中央數(shù)據(jù)交換平臺的網(wǎng)絡(luò)及系統(tǒng)建設(shè)工作平臺上線運行后，承擔(dān)平臺的日常運營與業(yè)務(wù)管理工作122023/4/1812整理ppt平臺參與者職責(zé)對于委托中國結(jié)算注冊登記的基金，按時完成TA系統(tǒng)的開發(fā)工作中國結(jié)算、基金管理人的TA系統(tǒng)需要同時兼容平臺模式、原有模式兩類銷售機構(gòu)，直至所有銷售機構(gòu)全部接入平臺對于與中國結(jié)算TA系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的基金銷售機構(gòu)，配合其完成接入平臺過程中所需的TA業(yè)務(wù)測試132023/4/1813整理ppt統(tǒng)籌協(xié)調(diào)者職責(zé)牽頭承擔(dān)《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》的版本管理和發(fā)布工作（目前發(fā)布的最新版為20110901版,可從證監(jiān)會、中國結(jié)算網(wǎng)站下載）搭建平臺測試環(huán)境,提供平臺數(shù)據(jù)格式檢查服務(wù)協(xié)調(diào)參與人完成接入平臺過程中所需的各種測試審核平臺接入資格，受理參與人接入平臺申請142023/4/1814整理ppt參與人需承擔(dān)的工作(一)組建平臺項目工作小組制定接入中央數(shù)據(jù)交換平臺的總體工作計劃，將工作計劃和每月工作進度發(fā)送給中國結(jié)算，由中國結(jié)算統(tǒng)一匯報給監(jiān)管部門152023/4/1815整理ppt參與人需承擔(dān)的工作(二)遵照《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》進行系統(tǒng)開發(fā)，不得自行對協(xié)議做升級改動，如必須要做升級改動的，務(wù)必事先向中國結(jié)算牽頭組成的規(guī)范修訂小組提出申請，征得同意后實施正式通過平臺辦理基金業(yè)務(wù)前，進行充分的系統(tǒng)測試工作，包括平臺數(shù)據(jù)格式測試、TA業(yè)務(wù)功能測試162023/4/1816整理ppt參與人接入平臺注意事項十月一日以后新批準基金銷售機構(gòu)、TA使用新規(guī)范接入平臺。參與人接入平臺無需改動原有通信方式。為盡快接入平臺，參與人可考慮先做接口文件映射，待系統(tǒng)升級時再修改核心系統(tǒng)172023/4/1817整理ppt參與人接入平臺步驟（一）依照《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》開發(fā)軟件系統(tǒng)；聯(lián)系對手方TA進行基于新接口的業(yè)務(wù)功能測試；聯(lián)系中國結(jié)算加入平臺測試環(huán)境；測試通過填寫平臺測試報告、TA業(yè)務(wù)功能測試報告；182023/4/1818整理ppt參與人接入平臺步驟（二）確定接入平臺日期，提交平臺接入申請，由中國結(jié)算完成接入準備工作?；痄N售機構(gòu)需將接入平臺日期通知所有相關(guān)TA，以便TA配置參數(shù)區(qū)分新舊模式的銷售機構(gòu)，并準備好切換工作。192023/4/1819整理ppt參與人測試指引（一）9月23日起可從中國結(jié)算網(wǎng)站下載《平臺測試指引》、《平臺測試申請表》、《平臺測試報告》、《TA業(yè)務(wù)測試報告》。測試數(shù)據(jù)通平臺進行交換，由平臺自動進行格式檢查，針對每一個索引文件、數(shù)據(jù)文件都有相應(yīng)回執(zhí)文件。對通過的文件，返回后綴名為‘.ACC’的回執(zhí)文件，未通過的返回后綴名為‘.ERR’的回執(zhí)文件。

202023/4/1820整理ppt參與人測試指引（二）對未通過接口檢查的數(shù)據(jù)應(yīng)及時查明原因，改正后重新測試；TA業(yè)務(wù)測試方案由測試雙方協(xié)商，平臺不做約定，但數(shù)據(jù)交換必須嚴格遵照統(tǒng)一接口規(guī)范；測試完成后，填寫《平臺測試報告》和《TA業(yè)務(wù)測試報告》；《平臺測試報告》需提交中國結(jié)算做確認，《TA業(yè)務(wù)測試報告》需參測TA進行確認。

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新統(tǒng)一規(guī)范變動要點2023/4/1822整理ppt關(guān)于核心編碼擴展銷售機構(gòu)代碼：核心編碼中擴展了銷售機構(gòu)代碼為九位長度，但預(yù)計在未來一段時間內(nèi)仍會分配三位編碼TA代碼、基金代碼、基金賬戶編碼長度本次暫不擴展參與人在未來升級軟件系統(tǒng)時應(yīng)考慮核心編碼擴位問題232023/4/1823整理ppt新規(guī)范變動要點關(guān)于新增業(yè)務(wù)的開發(fā)：如果和交易對手方之間沒有用到新增業(yè)務(wù)，則可不必考慮。關(guān)于交換數(shù)據(jù)文件中的字段選擇：“必需”的字段必需被包含在文件中，且必須賦值?！胺潜匦琛钡淖侄慰梢詻]有，也可以包含在文件中，是否賦值可由通信雙方協(xié)商。數(shù)據(jù)索引文件名變更：OFI/OFJ/OFS/OFK/OFC+_+文件創(chuàng)建人代碼＋_+文件接收人代碼＋_+日期＋.TXT242023/4/1824整理ppt新增數(shù)據(jù)文件參數(shù)類文件：TA可以將基金基礎(chǔ)參數(shù)、費率等參數(shù)信息發(fā)送給銷售機構(gòu)銷售機構(gòu)發(fā)送的業(yè)務(wù)申請匯總文件：銷售機構(gòu)將當(dāng)日交易的金額、份額合計信息發(fā)送給基金管理人參與人及結(jié)算席位文件：銷售機構(gòu)、場內(nèi)席位信息，TA發(fā)送給銷售機構(gòu)用于轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)其它類申請和確認文件：包含確權(quán)、基金聯(lián)名卡、地區(qū)編號變更等業(yè)務(wù)資金清算文件：基金、銷售機構(gòu)之間清算數(shù)據(jù)，可以進一步按網(wǎng)點、席位進行細分252023/4/1825整理ppt新增業(yè)務(wù)類型定時定額贖回ETF申購、贖回質(zhì)押、快速過戶確權(quán)、基金聯(lián)名卡、地區(qū)編號變更、積分確認262023/4/1826整理ppt賬戶業(yè)務(wù)新增字段：機構(gòu)類型、投資者國籍、省、市、縣、客戶風(fēng)險等級等長度擴展：投資人戶名、通訊地址、法人代表身份證件代碼、經(jīng)辦人證件號碼變更交易賬號：使用“對方銷售機構(gòu)處投資人基金交易賬號”表示新交易賬戶272023/4/1827整理ppt認購申請與確認收費方式：表示基金是前或后收費基金，必填。交易數(shù)據(jù)下傳日期：指發(fā)送日期。網(wǎng)點號碼：為托管網(wǎng)點號碼，區(qū)別于操作(清算)網(wǎng)點號碼。TA確認交易流水號：與交易確認日期一起唯一確定一筆記錄。282023/4/1828整理ppt認購結(jié)果（一）業(yè)務(wù)代碼約定：對于基金募集成功，但二次確認時被置失敗的交易，也通過130返回（不是用149募集失敗），此時每筆交易確認金額取值為0?；鹳~戶交易確認份數(shù)：包括利息折算的份額。每筆交易確認金額：為含所有費用的總金額。不含利息。申請金額：為經(jīng)認購一次確認后的金額，非原始申請金額。手續(xù)費：投資人應(yīng)付總手續(xù)費。292023/4/1829整理ppt認購結(jié)果（二）代理費：為手續(xù)費中劃歸銷售機構(gòu)的部分?；鹳~戶利息金額：為認購一次確認的金額在整個計息周期中產(chǎn)生的利息，即總利息。認購期間利息：因認購二次確認失敗而退還給投資人的利息。退款金額：銷售機構(gòu)應(yīng)退還給投資人的金額（認購原始申請金額和認購二次確認金額的差值）。

302023/4/1830整理ppt贖回、強制贖回（一）TA的原確認日期、TA的原確認流水號：用于指定贖回。交易確認金額：為投資者實得金額。不含手續(xù)費。含業(yè)績補償。對貨幣基金，含已兌付的收益。交易發(fā)生日期：對強制贖回，填寫交易確認日期的上一工作日,因為是和上工作日的贖回申請同一批清算；對QDII基金，填寫上工作日贖回凈值對應(yīng)的申請日期。對巨額贖回順延，填寫原始申請日期。312023/4/1831整理ppt贖回、強制贖回（二）手續(xù)費:投資人應(yīng)付總手續(xù)費。含違約金、懲罰性費用、業(yè)績報酬等。含后收手續(xù)費。業(yè)務(wù)過程完全結(jié)束標(biāo)識:0-中間過程1-業(yè)務(wù)過程結(jié)束.比如因巨額贖回導(dǎo)致順延，存在中間過程其它費用1:贖回手續(xù)費中劃歸基金資產(chǎn)的部分明細標(biāo)志:0-非明細，1-明細。對一筆贖回申請，可以返回一筆非明細確認，或一筆非明細確認和多筆明細確認。明細確認是針對過戶日或TA確認流水號的確認記錄。322023/4/1832整理ppt贖回、強制贖回（三）后端收費總額:收費方式為后收費時必填，即后收手續(xù)費。帶走收益標(biāo)志:表示是否帶走收益。巨額贖回處理標(biāo)志：0-取消，1-順延申請時必填，確認時為回執(zhí)字段。增加了違約金、懲罰性費用、業(yè)績報酬、業(yè)績補償、收費類型、指定費用、指定費率等字段。

2023/4/1833整理ppt轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)（一）業(yè)務(wù)代碼約定：一步轉(zhuǎn)托管只允許通過026業(yè)務(wù)進行申報，對轉(zhuǎn)出方確認為一筆126業(yè)務(wù)（成功或失敗都為126），對轉(zhuǎn)入方確認為一筆127業(yè)務(wù)。兩步轉(zhuǎn)托管通過028或027業(yè)務(wù)進行申報，相應(yīng)的確認為128或127。342023/4/1834整理ppt轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)（二）對方銷售機構(gòu)代碼：此字段為‘101’時，代表跨市場轉(zhuǎn)托管，從場外銷售機構(gòu)轉(zhuǎn)到上海席位。此字段為‘102’時，代表跨市場轉(zhuǎn)托管，從場外銷售機構(gòu)轉(zhuǎn)到深圳席位上。對普通的場外銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，此字段填寫要轉(zhuǎn)到的銷售機構(gòu)代碼。對同一個銷售機構(gòu)不同網(wǎng)點間的內(nèi)部轉(zhuǎn)托管，此字段與銷售機構(gòu)代碼相同，但網(wǎng)點號碼和對方網(wǎng)點號應(yīng)不同。對方網(wǎng)點號：對跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，此字段填寫要轉(zhuǎn)入的上?；蛏钲诘南惶枴?52023/4/1835整理ppt基金轉(zhuǎn)換（一）業(yè)務(wù)代碼約定：同一TA的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，只允許通過036業(yè)務(wù)進行申報，確認為一筆136業(yè)務(wù)（成功或失敗都為136）。對跨TA的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，應(yīng)以038或037進行申報（使用038還是037，根據(jù)接收申報數(shù)據(jù)的TA的基金是轉(zhuǎn)出或是轉(zhuǎn)入來確定，比如申報從TA1的基金1轉(zhuǎn)換為TA2的基金2，如果數(shù)據(jù)報送給TA1，則使用038；報送給TA2，則使用037），成功或失敗相應(yīng)地確認一筆138或137。362023/4/1836整理ppt基金轉(zhuǎn)換（二）銷售傭金折扣率：指銷售機構(gòu)申報的轉(zhuǎn)換費的折扣率，不是補差費折扣率。補差費折扣率:表示針對補差費的折扣。手續(xù)費:投資人應(yīng)付總手續(xù)費。等于轉(zhuǎn)換費+補差費。交易后端收費總額：對基金轉(zhuǎn)換無意義。增加了轉(zhuǎn)換費、補差費、業(yè)績報酬、業(yè)績補償、轉(zhuǎn)換代理費、補差代理費、貨幣基金未付收益金額(轉(zhuǎn)換時從轉(zhuǎn)出基金帶走的收益)、收費類型、指定費用、指定費率等。372023/4/1837整理ppt分紅業(yè)務(wù)（一）凍結(jié)分紅的業(yè)務(wù)代碼約定：對于凍結(jié)份額分紅時產(chǎn)生的再投資份額，若繼續(xù)凍結(jié)，分紅時應(yīng)發(fā)送一筆紅利再投資記錄（143）和一筆份額凍結(jié)確認記錄（131），解凍時發(fā)送一筆份額解凍記錄（132，針對續(xù)凍份額的解凍記錄），每筆份額解凍記錄與原份額凍結(jié)記錄一一對應(yīng)。凍結(jié)份額分紅時還可能產(chǎn)生現(xiàn)金凍結(jié)，在分紅時將投資人未被凍結(jié)的現(xiàn)金分紅確認記錄下發(fā)（143），解凍時再將解凍的現(xiàn)金分紅確認記錄下發(fā)（143）。382023/4/1838整理ppt分紅業(yè)務(wù)（二）基金賬戶紅利再投資基金份數(shù)：投資人實得紅股，含被續(xù)凍的紅股。單位基金分紅金額（含稅）：舉例：每千份分兩元，則此處填2。分紅單位：舉例：每千份分多少，則分紅單位就為一千。默認分紅方式：投資人本次分紅的方式。凍結(jié)再投資份額：再投資份額中被續(xù)凍的部分。分紅類型：0-普通分紅，1-質(zhì)押基金分紅，2-貨幣基金收益結(jié)轉(zhuǎn)，3-保本基金賠付，4-專戶到期處理。增加了業(yè)績報酬、業(yè)績補償字段。392023/4/1839整理ppt新規(guī)范變動要點設(shè)置分紅方式：收費方式包括0-前收費，1-后收費，2-前后收費共用（基金代碼）?？赏ㄟ^一筆交易申報同時修改前后收費基金的分紅方式。定時定額協(xié)議開通、變更：增加了定時定額申購每周期發(fā)送日、定期定額協(xié)議號、定期定額種類、定投目的、定投頻率、定投周期單位、定投期數(shù)等字段402023/4/1840整理ppt新規(guī)范變動要點強增強減：份額強制調(diào)整標(biāo)志包括0-柜臺業(yè)務(wù)1-管理人批量調(diào)整2-管理人普通調(diào)整3-ETF份額標(biāo)準化4-貨幣基金收益結(jié)轉(zhuǎn)5-基金分拆6-確權(quán)7-掛失換新號8-基金升降級9-凈值調(diào)整A-業(yè)績報酬B-業(yè)績補償C-聯(lián)名卡還款份額調(diào)整D-基金展期份額調(diào)整。地區(qū)編號變更通知：新增業(yè)務(wù)，相當(dāng)于工行目前的89文件。費率字段：擴展為9位長度，8位小數(shù)。412023/4/1841整理ppt對賬數(shù)據(jù)明細標(biāo)志：0-非明細，1-明細。非明細指針對基金賬戶的對賬，明細指針對基金賬戶具體過戶日或TA確認流水號的對賬。份額注冊日期：明細對賬必填。貨幣基金未付收益金額：非明細對賬時對貨幣基金必填。份額原始來源：0-認購1-申購2-定期定額申購3-分紅。明細對賬時必填。默認分紅方式：新增字段，對賬時可以同時核對分紅方式。422023/4/1842整理ppt基金動態(tài)信息（一）與基金基礎(chǔ)參數(shù)C1文件比較，有各自的必需字段?？梢赃x擇字段下發(fā)，但要包含必需的字段。基金狀態(tài)：0-可申購贖回，1-發(fā)行，4-停止申購贖回，5-停止申購，6-停止贖回，8-基金終止，9-基金封閉?；疝D(zhuǎn)換、定期定額狀態(tài)、轉(zhuǎn)托管狀態(tài)；用于控制基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)、定期定額業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。獨立控制不受基金狀態(tài)影響。432023/4/1843整理ppt基金動態(tài)信息（二）凈值類型：0-普通凈值1-申購凈值2-贖回凈值。對ETF、QDII基金可同時下發(fā)3條凈值記錄，通過此字段區(qū)分基金單位凈值及基金凈值日期的含義。基金凈值日期：對ETF、QDII基金的申購或贖回凈值，此字段的含義為該申購或贖回凈值適用的交易申請的日期。

442023/4/1844整理ppt資金清算文件（一）舉例1(是否發(fā)送非明細記錄由數(shù)據(jù)交換雙方協(xié)商)45基金代碼銷售機構(gòu)代碼業(yè)務(wù)類型網(wǎng)點號碼席位代碼資金類型每筆交易確認金額（按基金、銷售機構(gòu)匯總值）數(shù)據(jù)明細標(biāo)志160512202124（贖回）空空001（交易金額）500000（非明細）1605122021245025空001