基于創(chuàng)造性破壞的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新均衡分析

基于創(chuàng)造性破壞的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新均衡分析

F062.9A1674-8298(2010)01-0029-09一引言產(chǎn)業(yè)組織理論的中心問題是研究在競(jìng)爭(zhēng)和壟斷的市場(chǎng)條件下，企業(yè)和市場(chǎng)如何通過組織和調(diào)整實(shí)現(xiàn)最優(yōu)經(jīng)濟(jì)績(jī)效(牛曉帆，2004)。創(chuàng)新作為企業(yè)的基本活動(dòng)，不僅與這一中心問題密切相關(guān)，而且與產(chǎn)業(yè)組織理論研究的主要范疇——市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為、市場(chǎng)績(jī)效和公共政策——聯(lián)系緊密。特別是隨著新技術(shù)革命的興起，技術(shù)創(chuàng)新在近年來(lái)已經(jīng)成為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展的重要力量，對(duì)創(chuàng)新的研究在產(chǎn)業(yè)組織理論中的地位和作用日益凸顯。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，也就是縱向創(chuàng)新，使得產(chǎn)品鏈中的生產(chǎn)環(huán)節(jié)的效率提高，因此帶來(lái)了最終消費(fèi)品產(chǎn)品質(zhì)量得到了提升；橫向創(chuàng)新帶來(lái)的則是產(chǎn)品多樣性，并且新舊產(chǎn)品共存，舊產(chǎn)品并不會(huì)被淘汰(Dixit-Stiglize，1977)。以創(chuàng)造性破壞為代表的創(chuàng)新不斷帶來(lái)新產(chǎn)品，淘汰舊產(chǎn)品，在這個(gè)過程中生產(chǎn)率不斷提高，引發(fā)了以創(chuàng)新為動(dòng)力的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(劉志銘，郭惠武，2008)。依照Schumpeter(1942)的觀點(diǎn)，正是由于創(chuàng)造性破壞帶來(lái)的新產(chǎn)品使得經(jīng)濟(jì)不斷的發(fā)展。Aghion和Howitt(1992)指出創(chuàng)造性破壞中的產(chǎn)品更新?lián)Q代是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要特征，是產(chǎn)業(yè)發(fā)展，進(jìn)一步的，也是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力源泉。但創(chuàng)新或者創(chuàng)造性破壞中的新產(chǎn)品在擴(kuò)散的過程中不可避免的存在著外部性，也就是非創(chuàng)新企業(yè)僅用很低的成本或者不需要成本就能享受到知識(shí)溢出的好處。換句話說(shuō)，創(chuàng)新主體并不能把創(chuàng)新帶來(lái)的租金全部?jī)?nèi)在化。具體的，當(dāng)期創(chuàng)新只能在下次創(chuàng)新成功之前獲得壟斷租金。因此本文以Aghion和Howitt(1992)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模型為基礎(chǔ)，對(duì)創(chuàng)新可能帶來(lái)的均衡狀態(tài)進(jìn)行了分析。第二部分是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模型，假設(shè)研發(fā)與創(chuàng)新發(fā)生在中間品環(huán)節(jié)。第三部分基于連續(xù)兩期研發(fā)投入的函數(shù)關(guān)系，確定研發(fā)邊際成本曲線與研發(fā)邊際收益曲線，依此對(duì)完全預(yù)期的均衡狀態(tài)進(jìn)行了分析，可能會(huì)存在三種情況：靜態(tài)均衡，兩期循環(huán)與非增長(zhǎng)陷阱；也就是說(shuō)，即便是研發(fā)的邊際成本曲線與邊際收益曲線存在交點(diǎn)，也未必會(huì)達(dá)到靜態(tài)均衡狀態(tài)。第四部分對(duì)靜態(tài)均衡情況下的消費(fèi)者福利進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)與消費(fèi)者福利最大的目標(biāo)可能不能同時(shí)達(dá)到。最后是結(jié)論。二基本模型1.假設(shè)假設(shè)產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)巧嫌螇艛?，下游完全?jìng)爭(zhēng)的M-C結(jié)構(gòu)；即中間品市場(chǎng)壟斷，消費(fèi)品市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)。按照Aghion和Howitt(1992)的假設(shè)，在整個(gè)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)中有三種可交易對(duì)象：勞動(dòng)力、消費(fèi)品和中間品。其中勞動(dòng)力的供給都是有效的，且勞動(dòng)力有三種類型：非熟練勞動(dòng)力，只能用于生產(chǎn)最終消費(fèi)品；熟練勞動(dòng)力，既可以用于研發(fā)又可以用于生產(chǎn)中間品；專業(yè)化勞動(dòng)力，只能用于研發(fā)。將每個(gè)個(gè)體視為單位勞動(dòng)力，用M，N和R分別代表非熟練勞動(dòng)力、熟練勞動(dòng)力和專業(yè)化勞動(dòng)力的數(shù)量。這些個(gè)體對(duì)消費(fèi)獲得的效用有時(shí)間偏好，設(shè)這種偏好為常數(shù)r，r＞0。生產(chǎn)消費(fèi)品的投入包括非熟練勞動(dòng)力和中間品，其中非熟練勞動(dòng)力數(shù)量為固定的M；生產(chǎn)的規(guī)模收益不變。由于M一直是固定不變的常數(shù)，生產(chǎn)函數(shù)簡(jiǎn)化為：y=AF(x)(2.1)其中F′＞0，v″＜0，y是消費(fèi)品的產(chǎn)出，x是中間品的投入，A代表生產(chǎn)率。中間品的生產(chǎn)只使用熟練勞動(dòng)力，如果產(chǎn)品技術(shù)為線性，也就是一個(gè)勞動(dòng)力生產(chǎn)一單位產(chǎn)品，那么就有：x=L(2.2)其中L是中間品部門中雇傭的熟練勞動(dòng)力數(shù)量。研發(fā)能夠帶來(lái)創(chuàng)新，并且這些創(chuàng)新是隨機(jī)的。根據(jù)排隊(duì)論，在單位時(shí)間內(nèi)創(chuàng)新的數(shù)量服從參數(shù)為λφ(n，R)的泊松分布(某種程度上，也可以理解為創(chuàng)新成功的概率)。其中n是在研發(fā)中使用的熟練勞動(dòng)力數(shù)量，λ是恒常量，φ是規(guī)模收益不變的凹生產(chǎn)函數(shù)。λ和φ的大小都是由研發(fā)技術(shù)確定的。創(chuàng)新的數(shù)量?jī)H與當(dāng)期的研發(fā)投入有關(guān)，與前期研發(fā)投入無(wú)關(guān)，也就是說(shuō)創(chuàng)新具馬爾科夫性。假設(shè)熟練勞動(dòng)力在研發(fā)中是必要投入：φ(0，R)=0。也就是說(shuō)在研發(fā)環(huán)節(jié)沒有熟練勞動(dòng)力參與的話創(chuàng)新就不會(huì)產(chǎn)生。(產(chǎn)品技術(shù)為線性關(guān)系的話，一單位勞動(dòng)力生產(chǎn)一單位產(chǎn)品，又由于在均衡狀態(tài)下專業(yè)勞動(dòng)力的投入一直為R，簡(jiǎn)化則有φ(n，R)=n。)對(duì)利潤(rùn)函數(shù)求一階導(dǎo)數(shù)，求得邊際收益函數(shù)，為：上式說(shuō)明在第t次研發(fā)中熟練勞動(dòng)力的數(shù)量受到第t+1次的影響，因此可以用第t+1次的函數(shù)來(lái)表示第t次研發(fā)時(shí)雇傭的熟練勞動(dòng)力數(shù)量，即：五結(jié)論經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是由技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)的，而技術(shù)進(jìn)步是由研發(fā)部門帶來(lái)的創(chuàng)新引起的。研發(fā)發(fā)生在中間品生產(chǎn)環(huán)節(jié)，可以使得最終品的生產(chǎn)具有更高的效率。對(duì)壟斷利潤(rùn)的追求使得企業(yè)不斷的進(jìn)行研發(fā)。新產(chǎn)品的產(chǎn)生導(dǎo)致了舊產(chǎn)品遭遇淘汰，壟斷只能持續(xù)一期，因此獲得壟斷利潤(rùn)的能力消失。本文對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的均衡情況進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)即使邊際成本曲線與邊際利潤(rùn)曲線存在唯一交點(diǎn)，完全預(yù)期均衡也未必會(huì)達(dá)到一個(gè)靜態(tài)均衡的水平，這取決于邊際成本與邊際利潤(rùn)曲線的斜率水平。當(dāng)二者的斜率之和大于零的時(shí)候，PFE的軌跡是收斂的，最終就導(dǎo)向靜態(tài)均衡，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度為常數(shù)；當(dāng)二者之和等于零的時(shí)候，PFE的軌跡是封閉的，形成了一個(gè)兩期循環(huán)過程，平均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度也為常數(shù)；當(dāng)二者之和小于零時(shí)，PFE的軌跡是發(fā)散的，形成的是一個(gè)非增長(zhǎng)陷阱，