我國十一五時期農(nóng)業(yè)科技成果轉化現(xiàn)狀與對策

我國“十一五”時期農(nóng)業(yè)科技成果轉化現(xiàn)狀與對策

F320：A農(nóng)業(yè)科技成果轉化已成為目前解決三農(nóng)問題的重要任務。本研究試圖通過問卷調(diào)研，對涉農(nóng)科研機構、高校和涉農(nóng)企業(yè)的成果轉化現(xiàn)狀做出客觀判斷，從而識別農(nóng)業(yè)科技成果轉化過程中存在的困難、問題及原因，為科學制定科技政策提供決策依據(jù)。1調(diào)研樣本及相關概念界定1.1調(diào)研樣本調(diào)研樣本包括涉農(nóng)科研單位和涉農(nóng)企業(yè)。涉農(nóng)范圍包括農(nóng)、林、水、氣等行業(yè)。涉農(nóng)科研單位包括了國務院有關部門科技主管單位所轄所有涉農(nóng)科研機構、涉農(nóng)高校的下屬“所”或“院(系)”，以及各省(區(qū)、市)所有省級涉農(nóng)科研機構、涉農(nóng)高校所屬的“所”或“院(系)”；同時，也包括了從各省隨機抽取的2家地級市涉農(nóng)科研單位，以及2家涉農(nóng)民營科研單位。涉農(nóng)企業(yè)調(diào)研樣本的確定是從各省(區(qū)、市)得到農(nóng)業(yè)科技成果轉化資金資助過的企業(yè)中分行業(yè)各隨機抽取1家企業(yè)；從沒有得到農(nóng)業(yè)科技成果轉化資金資助過的企業(yè)中分行業(yè)按照企業(yè)發(fā)展情況(好、中、差)各隨機抽取1個企業(yè)。行業(yè)劃分具體如下：生物育種、農(nóng)村信息化、食品及農(nóng)產(chǎn)品加工、飼料及添加劑、新型農(nóng)藥及化肥、農(nóng)機裝備及農(nóng)業(yè)設施、生物基材料及生物能源、林木資源培育及林產(chǎn)加工、農(nóng)業(yè)生態(tài)及鄉(xiāng)村環(huán)保、先進種養(yǎng)殖及防災減災、海洋農(nóng)業(yè)、其他。本次調(diào)研共收集到865家涉農(nóng)科研機構和1220家涉農(nóng)企業(yè)返回的關于“農(nóng)業(yè)科技成果轉化現(xiàn)狀與需求調(diào)查”的有效問卷。1.2相關概念界定本次調(diào)研對農(nóng)業(yè)科技成果轉化率的界定是已轉化農(nóng)業(yè)科研成果占總的農(nóng)業(yè)科研成果的比例。對農(nóng)業(yè)科研成果的界定是“十一五”期間經(jīng)鑒定、驗收和結題的涉農(nóng)應用技術成果，包括新品種、新技術、新產(chǎn)品。成果來源包括政府科技計劃課題成果、橫向技術開發(fā)課題成果、自主技術開發(fā)課題成果等?；A研究成果和軟科學成果不屬于本次調(diào)查的范圍。對農(nóng)業(yè)科研成果轉化的界定是農(nóng)業(yè)新品種、新技術和新產(chǎn)品的區(qū)域試驗與示范、中間試驗或生產(chǎn)性試驗，以及為大面積應用和工業(yè)化生產(chǎn)所進行的集成配套。2涉農(nóng)科研單位的科技成果轉化現(xiàn)狀2.1科技成果轉化投入為了加速農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水利等科技成果轉化，提高國家農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新能力，支持農(nóng)業(yè)科技成果進入生產(chǎn)前期性開發(fā)、中試、熟化，2001年設立農(nóng)業(yè)科技成果轉化資金，2001-2010年，中央財政累計投入31.5億元，轉化資金共立項4338項，支持范圍覆蓋糧食豐產(chǎn)、食品安全、循環(huán)農(nóng)業(yè)、農(nóng)林生態(tài)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、特色產(chǎn)業(yè)、節(jié)能減排等農(nóng)業(yè)產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后多個領域[1]。盡管我國農(nóng)業(yè)科研經(jīng)費大幅度增加，但是中央財政每年用于農(nóng)業(yè)科技的支出不足農(nóng)業(yè)財政支出的1%，其中用于科技成果轉化的投入不足農(nóng)業(yè)科技支出的5%。總的來看，財政對于農(nóng)業(yè)科技成果轉化投入仍處于較低水平。根據(jù)對調(diào)研樣本的分析，涉農(nóng)科研單位農(nóng)業(yè)科研成果轉化平均項目投入約93.90萬元，民營科研機構在這方面投入最高，為177.45萬元。涉農(nóng)科研單位農(nóng)業(yè)科技成果轉化投入中政府支持比例接近60%，東部地區(qū)的成果轉化投入獲得政府支持的比例是最高，科研機構獲得支持比例要高于高校。在獲得資助項目中，主要來自農(nóng)業(yè)科技成果轉化資金、科技成果推廣計劃、星火計劃和其他計劃，其他計劃主要包括國家科技支撐計劃、省部科技計劃、星火富民項目和地區(qū)的科技支持項目等。盡管有大量科研單位獲得了科技成果轉化的項目支持，但是這與大量農(nóng)業(yè)科技成果的轉化需求差距仍舊很大。以河南省為例，每年投入到農(nóng)業(yè)科技成果轉化的專項資金(包括國家、省、市三級項目)僅有5000萬元，每年能夠支持的項目百十項左右，不到應支持成果的5%，也不到申報支持的20%。這樣，我們至少可以做出兩個判斷：農(nóng)業(yè)科技成果轉化投入仍有待提高，而且目前轉化仍以政府主導的農(nóng)業(yè)科技成果轉化運作方式為主。2.2轉化形式從表1可以看出，參與調(diào)研的科研機構的科技成果轉化方式主要是產(chǎn)學研合作，自己投資和入股方式相對較少?？蒲袡C構一方面成為企業(yè)大公司的科研基地，為公司提供科學技術支持，同時也把一些科研成果迅速轉化成了生產(chǎn)力，特別是對中小企業(yè)的發(fā)展起到了很好的促進作用。從對科研機構轉化形式意愿的調(diào)查數(shù)據(jù)也可以看到，在產(chǎn)學研合作、自己投資、入股和出讓四種轉化方式中，首選產(chǎn)學研方式的單位占比高達80.37%，這表明科研機構非常期望與企業(yè)建立產(chǎn)學研合作。2.3成果轉化率通過對現(xiàn)有文獻的梳理可以看到，對于我國科技成果轉化率的觀點主要涉及兩方面，一是關于我國農(nóng)業(yè)科技成果轉化率。相關研究人員認為“十五”期間我國農(nóng)業(yè)科技成果轉化率僅為30%～40%，遠低于發(fā)達國家65%～85%的水平[2]。二是關于我國高?？萍汲晒D化率。2005年教育部部署由清華、復旦等20所高校聯(lián)合完成的“大學科技成果轉化的探索與實踐”課題研究，我國高校雖然每年取得6000～8000項科技成果，但實現(xiàn)成果轉化與產(chǎn)業(yè)化的還不到10%；另外，2005年中國農(nóng)業(yè)大學科研技術處副處長蘇洲在接受《經(jīng)濟日報》方雨等記者采訪時指出“按照最嚴格的標準來統(tǒng)計的話，農(nóng)大每年申報專利的科技成果轉化率只有10%”。顯然，如此之低的高?？萍汲晒D化率與高校強勢的科研隊伍和先進的科研設備極不相稱。根據(jù)本次調(diào)研問卷相關數(shù)據(jù)，我們計算得到了我國涉農(nóng)科研單位農(nóng)業(yè)科技成果轉化率(見表2)。從全部樣本來看，農(nóng)業(yè)科技成果轉化率為41%，這一數(shù)據(jù)與“十五”期間農(nóng)業(yè)科技成果轉化率相比而言，至少提高了10個百分點，但是目前轉化率與國外相比仍存在很大差距。從分地區(qū)來看，東部地區(qū)農(nóng)業(yè)科技成果轉化率最高，為44%；西部地區(qū)農(nóng)業(yè)科技成果轉化率最低，為41%。從不同機構性質(zhì)來看，科研院所科技成果轉化率最高，為42%，而涉農(nóng)高校成果轉化率為37%。其中原因可能來自兩個方面：第一，高校仍舊承擔著重要的教學任務；第二，高校更加面向基礎研究，部分應用成果也缺少轉化平臺。我們在一些科研院所和高校的實地調(diào)研也發(fā)現(xiàn)，科研院所往往建立了中試基地和中試線，說明科研院所產(chǎn)學研體系處于進一步完善中。但是與科研機構相比，學校普遍缺少中試場所，條件制約以及風險影響，使得產(chǎn)業(yè)化變得更加困難。一般來說，科學研究分為基礎研究、應用研究和開發(fā)研究?？蒲袉挝皇强萍汲晒D化的起點，就是各科研單位通過基礎研究和應用研究之后形成具有可供轉化的開發(fā)研究成果?？梢赞D化的研究成果作為成果轉化的起點，準確地說，它應當比應用研究成果和基礎研究成果具有更高的轉化的可行性，更加接近產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化。但是目前科研單位的科研方向，尤其研究型大學，很大程度定位于基礎研究或者研究性質(zhì)較濃的應用研究，沒有給市場提供可供轉化的研究成果。一方面，科研人員只注重實驗室開發(fā)，沒有潛心于后續(xù)的應用開發(fā)和技術支持，造成研究成果成熟度不夠，難以轉化。另一方面，由于科研激勵機制問題，科研人員往往為了出成果，很大程度上忽視了成果未來應用價值，使得實驗室中的研究與實際應用有很大距離。值得指出的是，薄弱的成果轉化環(huán)節(jié)使得大量科技成果因為缺乏資金支持無法轉化，同時也使得上游的應用開發(fā)研究與下游推廣應用環(huán)節(jié)缺乏必要的聯(lián)系，農(nóng)業(yè)科技成果供給與需求被人為割斷，嚴重影響著農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新與成果應用推廣。此外，我國大部分涉農(nóng)企業(yè)屬于生產(chǎn)型，缺乏持續(xù)創(chuàng)新和應用開發(fā)的能力，只能接受非常成熟的技術或吸納新技術能力有限，尤其是當前產(chǎn)學研契約不夠完善，信息溝通缺乏導致產(chǎn)學研系統(tǒng)各自獨立、科技與生產(chǎn)脫節(jié)。2.4成果未轉化的原因分析在涉農(nóng)科研單位看來，農(nóng)業(yè)成果尚未轉化的最主要原因是缺乏中間試驗與工程化的能力與條件；除此之外，缺乏科技成果宣傳和其他原因也是未轉化的主要原因。對于大多數(shù)研究方向而言，提高中間試驗與工程化的能力，改善中試條件對于未來成果轉化工作顯得格外必要。3涉農(nóng)企業(yè)的科技成果轉化現(xiàn)狀與涉農(nóng)科研單位相比，涉農(nóng)企業(yè)與市場聯(lián)系更加緊密，理論與國外實踐也均表明，企業(yè)應當在科技活動中扮演重要角色。從國內(nèi)涉農(nóng)企業(yè)發(fā)展來看，國內(nèi)涉農(nóng)企業(yè)還面臨著資金短缺、獲得貸款困難、整體研發(fā)水平相對較低等問題，其成果主要來源于自主創(chuàng)新和合作開發(fā)，56.98%的成果選擇自主研發(fā)，33.65%的成果選擇合作開發(fā)。在現(xiàn)有科技成果轉化中，大多數(shù)都擁有專利授權數(shù)，其中擁有發(fā)明專利數(shù)占有的比例約40%，獲得省部級獎以上約為30%。3.1研發(fā)機構設置從調(diào)研問卷相關數(shù)據(jù)的分析結果來看，有78.21%的企業(yè)建立了專門技術研發(fā)機構。在沒有成立技術研發(fā)機構的企業(yè)中，種植業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品加工、畜牧業(yè)和水產(chǎn)業(yè)分別占有24.03%、20.60%、11.59%和10.30%。企業(yè)獲取新產(chǎn)品和新技術主要通過自主開發(fā)和與院校、科研等機構聯(lián)合開發(fā)。在“十一五”期間，90.71%的企業(yè)與高?；蚩蒲袡C構進行過合作，在合作過的企業(yè)中，合作形式較為豐富，主要與其合作開發(fā)科技成果、共同創(chuàng)辦研究開發(fā)機構、從高校或研究機構聘請科技人員和共同承擔國家計劃項目等。在沒有開展過產(chǎn)學研合作的企業(yè)中(9.29%的樣本)，71.59%為民營企業(yè)。民營企業(yè)，特別是中小型民營企業(yè)迫切需要的銀行融資支持難以得到，目前迫切需要切實可行的辦法或制度安排激勵銀行加大對涉農(nóng)企業(yè)的融資支持。從不同領域來看，主要是種植業(yè)和農(nóng)產(chǎn)品加工，二者相加超過45%。與發(fā)達國家涉農(nóng)企業(yè)相比，我國涉農(nóng)企業(yè)的研發(fā)強度(研發(fā)投入占銷售收入的比重)相對較低，2006-2009年涉農(nóng)企業(yè)的平均研發(fā)強度僅是5%(見表3)，10%左右的企業(yè)的研發(fā)強度低于1%。聚焦于2009年的基本情況，獲得資助的企業(yè)的研發(fā)強度比未獲得資助的企業(yè)稍微高些，東部的企業(yè)研發(fā)強度要高于中部，比西部高了1.29個百分點。在不同類型企業(yè)中，集體企業(yè)研發(fā)強度最高，國有企業(yè)研發(fā)強度最低。從這一點來看，也就容易理解目前涉農(nóng)企業(yè)存在企業(yè)自身核心競爭能力不強、擁有的自主知識產(chǎn)權較少等問題。部分企業(yè)傾向與院校、科研等機構聯(lián)合開發(fā)，顯然，企業(yè)與科研人員的合作，如果不能把學術目標與市場目標相統(tǒng)一，就容易合作失敗。企業(yè)作為產(chǎn)學研合作的運行主體，一直以來并沒有充分發(fā)揮其主體地位，其對高校和科研機構存在一定的不信任，只重視眼前利益而忽視長遠利益，傾向于能直接使用已有適用科技成果，可是對周期較長和研發(fā)經(jīng)費投入較大的項目不予支持。這也是導致產(chǎn)學研合作不夠緊密的原因之一。3.2人才隊伍建設科學技術是第一生產(chǎn)力，而人才是科學技術進步的關鍵。調(diào)研中企業(yè)普遍反映，當前中層管理人才和中級技術人才存在很大缺口，研發(fā)人員占企業(yè)員工數(shù)量基本不超過15%(見表3)，而且這15%的研發(fā)人員分布在應用研究、成果轉化以及推廣等整個科研活動上。由于企業(yè)技術力量薄弱，研發(fā)人員整體科技水平不高，對新技術不易掌握，對科技的吸納能力不足。對于涉農(nóng)企業(yè)而言，如何吸引和留住人才成為企業(yè)面臨的重要問題。3.3成果轉化率根據(jù)本次調(diào)研問卷相關數(shù)據(jù)，我們計算得到了我國涉農(nóng)企業(yè)科技成果轉化率平均水平為47.24%。獲得資助企業(yè)的轉化率要高于未獲得科技成果轉化資金的企業(yè)11個百分點。而且成果轉化率在地區(qū)上也有不同的體現(xiàn)，東部地區(qū)相對較高，西部最低，東部地區(qū)約高于西部5個百分點。從所屬領域來看(見圖1)，植物保護和農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的成果轉化率相對較高，而林業(yè)和農(nóng)業(yè)信息方面的技術成果轉化率相對較低。從行業(yè)類別來看(見圖2)，新型農(nóng)藥及化肥和農(nóng)機裝備及農(nóng)業(yè)設施的轉化率相對較高，而農(nóng)業(yè)生態(tài)及鄉(xiāng)村環(huán)保的轉化率最低。圖1各領域成果轉化率、正在轉化的比例和未轉化的比例資料來源：根據(jù)問卷整理圖2各行業(yè)成果轉化率、正在轉化的比例和未轉化的比例資料來源：根據(jù)問卷整理3.4成果轉化投入從涉農(nóng)企業(yè)已轉化的科技成果來看，每個項目平均投入為228萬元，其中來自政府支出的比例接近30%。從地區(qū)層面來看，東部的單個項目的成果轉化投入相對較高，西部投入水平不到190萬元，中部投入為235萬元，其中西部省份較為依賴政府投入。從所屬領域的分類來看(見圖3)，資源高效利用和農(nóng)林生態(tài)環(huán)境的轉化投入相對較高，而種植業(yè)和農(nóng)業(yè)信息的投入相對較低，均不超過150萬元。其中，水產(chǎn)業(yè)獲得政府支持的比例最高，超過40%；而資源高效利用和生物技術與產(chǎn)品獲得支持比例較低，均不到20%。正在轉化的項目投入中，資源高效利用的成果轉化投入仍舊最高，農(nóng)業(yè)信息和種植業(yè)的投入仍舊最低。從行業(yè)類別來看(見圖4)，生物基材料及生物能源的轉化投入最高，達到336.92萬元，生物育種和農(nóng)村信息化的投入相對較少，不超過180萬元。其中，農(nóng)業(yè)生態(tài)及鄉(xiāng)村環(huán)保投入相對較高，而且獲得政府支持比例最高，生物基材料及生物能源獲得支持比例最低，其他產(chǎn)業(yè)獲得支持比例基本維持在30%。另外，從正在轉化項目來看，生物育種和農(nóng)村信息化單個項目成本仍舊最低，而新型農(nóng)藥及化肥的項目投入較高。圖3各領域農(nóng)業(yè)科技成果轉化投入資料來源：根據(jù)問卷整理圖4各行業(yè)農(nóng)業(yè)科技成果轉化投入資料來源：根據(jù)問卷整理3.5成果未轉化的原因分析據(jù)科技部提供的數(shù)據(jù)，2007-2009年，我國應用技術成果未應用或停用的原因，主要是資金問題，各年度的比例保持在50%左右，其次是技術問題、市場問題、政策問題、管理問題，市場問題所占比例保持在10%左右[3]。本次調(diào)研發(fā)現(xiàn)，大量涉農(nóng)企業(yè)規(guī)模小，銀行貸款比較困難，風險投資機構往往不把這類企業(yè)作為支持對象，企業(yè)研發(fā)、推廣投入往往是自己的錢和親戚朋友的錢。其次分別是市場不成熟、經(jīng)費不到位。最后，缺乏科技成果宣傳和缺乏中間試驗與工程化的能力與條件也是主要原因之一。值得指出的是，與科研機構相比，企業(yè)科研體制相對靈活，立項選擇、科研經(jīng)費投向與具體配置更加瞄準市場，科技成果的產(chǎn)權不清晰和科研體制改制并不是太大問題。此外，從企業(yè)作為成果需求方的角度來看農(nóng)業(yè)科技成果未轉化的原因，最主要的是科研院所和高校作為科技成果供給方與企業(yè)(或農(nóng)戶)合作不夠，科研與生產(chǎn)脫節(jié)，從而導致了許多科研成果不與實際需要相吻合。4簡單的結論與政策建議“十一五”期間我國涉農(nóng)科研單位農(nóng)業(yè)科技成果轉化率為41%，與“十五”相比至少提高了10個百分點；但是目前仍舊有大量科技成果被束之高閣，成果轉化率與國外相比仍舊有很大差距。其中，高校的科技成果轉化率仍有較