工程建設(shè)監(jiān)理法規(guī)

學(xué)習(xí)要點(diǎn)掌握工程建設(shè)監(jiān)理的概念及工程建設(shè)監(jiān)理的原則了解工程建設(shè)監(jiān)理的工程項(xiàng)目范圍了解工程建設(shè)監(jiān)理的工作程序和工作內(nèi)容了解工程建設(shè)監(jiān)理與各方的關(guān)系了解建設(shè)單位的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任理解根據(jù)FIDIC條款，監(jiān)理工程師在工程監(jiān)理中有哪些權(quán)力和應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)第一頁(yè)，共34頁(yè)。第一頁(yè)，共34頁(yè)。第一節(jié)概述一、工程建設(shè)監(jiān)理的概念工程建設(shè)監(jiān)理是指監(jiān)理單位受項(xiàng)目法人的委托，依據(jù)國(guó)家批準(zhǔn)的工程項(xiàng)目建設(shè)文件，有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和工程建設(shè)監(jiān)理合同及其他工程建設(shè)合同對(duì)工程建設(shè)實(shí)施的監(jiān)督管理。（工程建設(shè)監(jiān)理中，監(jiān)理的對(duì)象不是工程本身，而是建設(shè)活動(dòng)中有關(guān)單位的行為及其權(quán)利、義務(wù)的履行狀況。）

第二頁(yè)，共34頁(yè)。第二頁(yè)，共34頁(yè)。二、工程建設(shè)監(jiān)理的原則⒈工程建設(shè)監(jiān)理的原則：

⑴依法監(jiān)理的原則；⑵科學(xué)、公正的原則；

⑶參照國(guó)際慣例原則。

（國(guó)際咨詢(xún)工程師聯(lián)合會(huì)<FIDIC>制定的土木工程合同條款<FIDIC條款>

）FIDIC條款國(guó)際慣例第三頁(yè)，共34頁(yè)。第三頁(yè)，共34頁(yè)。⒉實(shí)施建設(shè)監(jiān)理的自愿原則和監(jiān)理范圍：

現(xiàn)階段我國(guó)必須實(shí)行工程建設(shè)監(jiān)理的工程項(xiàng)目范圍是：⑴國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程

；⑵大中型公用事業(yè)工程

；

⑶成片開(kāi)發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程；⑷利用外國(guó)政府或者國(guó)際組織貸款、援助資金的工程；

⑸國(guó)家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程。

第四頁(yè)，共34頁(yè)。第四頁(yè)，共34頁(yè)。第二節(jié)工程建設(shè)監(jiān)理工作的程序及內(nèi)容一、工程建設(shè)監(jiān)理工作的程序⑴編制工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃

；⑵按工程建設(shè)進(jìn)度，分專(zhuān)業(yè)編制工程建設(shè)監(jiān)理細(xì)則

；

⑶按照建設(shè)監(jiān)理細(xì)則進(jìn)行建設(shè)監(jiān)理

；⑷參與工程竣工預(yù)驗(yàn)收，簽署建設(shè)監(jiān)理意見(jiàn)

；

⑸建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)完成后，向項(xiàng)目法人(業(yè)主)提交工程建設(shè)監(jiān)

理檔案資料。第五頁(yè)，共34頁(yè)。第五頁(yè)，共34頁(yè)。為了更好地理解監(jiān)理程序，以框圖形式介紹《北京市工程項(xiàng)目監(jiān)理工作管理規(guī)定》中對(duì)監(jiān)理程序的規(guī)定。它將監(jiān)理程序劃分為簽訂監(jiān)理合同階段、招投標(biāo)階段、工程實(shí)施階段、工程保修階段、結(jié)束監(jiān)理合同階段。與簽訂監(jiān)理合同階段、招投標(biāo)階段相對(duì)應(yīng)的程序框圖如圖：第六頁(yè)，共34頁(yè)。第六頁(yè)，共34頁(yè)。簽訂監(jiān)理合同的程序招標(biāo)投標(biāo)階段的監(jiān)理咨詢(xún)程序第七頁(yè)，共34頁(yè)。第七頁(yè)，共34頁(yè)。二、工程建設(shè)監(jiān)理工作的內(nèi)容⒈設(shè)計(jì)階段監(jiān)理工作的內(nèi)容：

⑴結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)，收集設(shè)計(jì)所需技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料

；⑵編寫(xiě)設(shè)計(jì)大綱

；

⑶組織方案競(jìng)賽或設(shè)計(jì)委托合同

；⑷擬訂和商談設(shè)計(jì)委托合同

；

⑸向設(shè)計(jì)單位提供設(shè)計(jì)所需基礎(chǔ)資料；⑹配合設(shè)計(jì)單位開(kāi)展技術(shù)經(jīng)濟(jì)分折，搞好設(shè)計(jì)方案的比選，

優(yōu)化設(shè)計(jì)；第八頁(yè)，共34頁(yè)。第八頁(yè)，共34頁(yè)。⑺配合設(shè)計(jì)進(jìn)度，組織設(shè)計(jì)與有關(guān)部門(mén)的協(xié)調(diào)工作

；⑻組織各設(shè)計(jì)單位之間的協(xié)調(diào)工作；

⑼參與主要設(shè)備、材料的造型；

⑽組織對(duì)設(shè)計(jì)方案的評(píng)審或咨詢(xún)；

⑾審核工程估算、概算；

⑿審核主要設(shè)備、材料清單；

⒀審核施工圖紙；

⒁檢查和控制設(shè)計(jì)進(jìn)度；

⒂組織設(shè)計(jì)文件的報(bào)批。第九頁(yè)，共34頁(yè)。第九頁(yè)，共34頁(yè)。⒉施工招標(biāo)階段監(jiān)理工作內(nèi)容：

⑴擬訂項(xiàng)目招標(biāo)方案并征得業(yè)主同意

；⑵辦理招標(biāo)申請(qǐng)

；

⑶編寫(xiě)招標(biāo)文件

；⑷編制標(biāo)底，標(biāo)底經(jīng)業(yè)主認(rèn)可后，報(bào)送所在地建設(shè)主管部門(mén)

審核；⑸組織投標(biāo)；⑹組織現(xiàn)場(chǎng)勘察，并回答投標(biāo)人提出的問(wèn)題

；⑺組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)及決算工作

；第十頁(yè)，共34頁(yè)。第十頁(yè)，共34頁(yè)。⑻與中標(biāo)單位商談簽訂承包合同。

⒊材料等物資供應(yīng)的監(jiān)理工作內(nèi)容：

⑴制定材料等物資供應(yīng)計(jì)劃和相應(yīng)的資金需求計(jì)劃

；⑵通過(guò)對(duì)質(zhì)量、價(jià)格、供貨期、維修服務(wù)等條件的分析和比

選，確定材料、設(shè)備等物資的供應(yīng)廠家；⑶擬訂并商談材料、設(shè)備的訂貨合同。

⒋施工階段監(jiān)理的工作內(nèi)容：⑴施工階段質(zhì)量控制

；⑵施工階段進(jìn)度控制

；

第十一頁(yè)，共34頁(yè)。第十一頁(yè)，共34頁(yè)。⑶施工階段投資控制。

⒌合同管理：⑴擬定本項(xiàng)目合同體系及合同管理制度；⑵協(xié)助業(yè)主擬定項(xiàng)目的各類(lèi)合同條款，并參與各類(lèi)合同的商

談；⑶合同執(zhí)行情況的分析和跟蹤管理；

⑷協(xié)助業(yè)主處理與項(xiàng)目有關(guān)的索賠事宜及合同糾紛事宜。

⒍其他委托服務(wù)：

⑴協(xié)助業(yè)主辦理項(xiàng)目報(bào)建手續(xù)

；第十二頁(yè)，共34頁(yè)。第十二頁(yè)，共34頁(yè)。⑵協(xié)助業(yè)主辦理項(xiàng)目申請(qǐng)供水、供電、供氣、電信線路等協(xié)

議或批文；⑶協(xié)助業(yè)主制定商品房營(yíng)銷(xiāo)方案等

。

第十三頁(yè)，共34頁(yè)。第十三頁(yè)，共34頁(yè)。第三節(jié)工程建設(shè)監(jiān)理與各方的關(guān)系工程建設(shè)監(jiān)理活動(dòng)中最主要的當(dāng)事人有業(yè)主、監(jiān)理單位及承包商三方：一、建設(shè)單位（業(yè)主）與承建單位（承包商）的關(guān)系業(yè)主與承包商實(shí)質(zhì)上是雇傭與被雇傭的關(guān)系。

實(shí)踐證明：業(yè)主對(duì)承包商干預(yù)得越多，工程完成得越差，合同執(zhí)行得也越槽；而業(yè)主干預(yù)得越少，完全由監(jiān)理工程師來(lái)組織、協(xié)調(diào)、控制，則工程完成得越好。第十四頁(yè)，共34頁(yè)。第十四頁(yè)，共34頁(yè)。二、建設(shè)單位（業(yè)主）與監(jiān)理單位的關(guān)系業(yè)主和監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師的關(guān)系是委托和被委托的關(guān)系。這種關(guān)系是通過(guò)以下兩個(gè)文件予以明確：⑴業(yè)主與承包商簽訂的合同文件；⑵業(yè)主與監(jiān)理單位簽訂的監(jiān)理合同文件。

第十五頁(yè)，共34頁(yè)。第十五頁(yè)，共34頁(yè)。三、監(jiān)理工程師與承建單位（承包商）的關(guān)系監(jiān)理工程師與承包商之間是監(jiān)理和被監(jiān)理的關(guān)系。

監(jiān)理工程師在處理與承包商的關(guān)系上另外一個(gè)值得注意的問(wèn)題是監(jiān)理工程師不能與承包商有任何經(jīng)濟(jì)關(guān)系。綜上所述，一項(xiàng)工程的實(shí)施，是由各自相對(duì)獨(dú)立而又相互制約的三方(業(yè)主、監(jiān)理工程師、承包商)共同完成的。正確處理業(yè)主、監(jiān)理工程師、承包商三者的關(guān)系，是保證工程按合同條件進(jìn)行的關(guān)鍵。案例一第十六頁(yè)，共34頁(yè)。第十六頁(yè)，共34頁(yè)。第四節(jié)建設(shè)單位的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任一、建設(shè)單位（業(yè)主）的權(quán)利⒈FIDIC合同條件的規(guī)定，業(yè)主有以下權(quán)力

：

⑴授予監(jiān)理工程師職責(zé)的權(quán)力

；⑵批準(zhǔn)合同轉(zhuǎn)讓和終止合同的權(quán)力

；

⑶完善或補(bǔ)充合同實(shí)施的權(quán)力

；

⑷提出仲裁的權(quán)力

。

第十七頁(yè)，共34頁(yè)。第十七頁(yè)，共34頁(yè)。⒉我國(guó)法規(guī)的規(guī)定業(yè)主還享有以下權(quán)利：

⑴業(yè)主有選定工程總設(shè)計(jì)單位和總承包單位及監(jiān)理單位以及

與其訂立合同的決定權(quán)；⑵業(yè)主有對(duì)工程規(guī)模、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)劃設(shè)計(jì)、生產(chǎn)工藝設(shè)計(jì)

和設(shè)計(jì)使用功能要求的認(rèn)定權(quán)以及對(duì)工程設(shè)計(jì)變更的審批

權(quán);⑶監(jiān)理單位調(diào)換總監(jiān)理工程師須經(jīng)業(yè)主同意

；

⑷業(yè)主有權(quán)要求監(jiān)理機(jī)構(gòu)提交監(jiān)理工作月度報(bào)告及監(jiān)理業(yè)

務(wù)范圍內(nèi)的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告;⑸業(yè)主有權(quán)要求監(jiān)理單位更換不稱(chēng)職的監(jiān)理人員，直到終止

合同。第十八頁(yè)，共34頁(yè)。第十八頁(yè)，共34頁(yè)。二、建設(shè)單位（業(yè)主）的義務(wù)⒈FIDIC合同條件的規(guī)定，業(yè)主有以下義務(wù)

：

⑴在合理的時(shí)間內(nèi)提供施工場(chǎng)地

；⑵合理的時(shí)間內(nèi)提供施工圖紙

；

⑶按合同規(guī)定的時(shí)間向承包商付款

；

⑷業(yè)主在缺陷責(zé)任期內(nèi)負(fù)責(zé)照管現(xiàn)場(chǎng)；

⑸協(xié)助承包商的義務(wù)。

業(yè)主除了上述職責(zé)之外，還具有按照合同規(guī)定、協(xié)助承包商完成下列各項(xiàng)工作的義務(wù)：第十九頁(yè)，共34頁(yè)。第十九頁(yè)，共34頁(yè)。①在承包商提交標(biāo)書(shū)前，有義務(wù)向承包商提供有關(guān)輔助材

料，并應(yīng)協(xié)助承包商進(jìn)行勘察現(xiàn)場(chǎng)工作；②業(yè)主有協(xié)助承包商辦理設(shè)備進(jìn)口的海關(guān)手續(xù)的義務(wù)

；③業(yè)主有義務(wù)協(xié)助承包商獲得政府對(duì)承包商的設(shè)備再出口的

許可。⒉我國(guó)法規(guī)的規(guī)定業(yè)主對(duì)監(jiān)理單位有如下義務(wù)：

⑴按合同約定，按時(shí)支付監(jiān)理酬金

；⑵負(fù)責(zé)工程建設(shè)的所有外部關(guān)系的協(xié)調(diào)，為監(jiān)理工作提供外

部條件；⑶在雙方約定的時(shí)間內(nèi)免費(fèi)向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提供與工程有關(guān)的為

監(jiān)理機(jī)構(gòu)所需要的工程資料；第二十頁(yè)，共34頁(yè)。第二十頁(yè)，共34頁(yè)。⑷在約定的時(shí)間內(nèi)就監(jiān)理單位書(shū)面提出要求作出決定的一切

事宜作出書(shū)面決定；⑸應(yīng)當(dāng)授權(quán)一名熟悉本工程情況、能迅速作出決定的常駐代

表，負(fù)責(zé)與監(jiān)理單位聯(lián)系；⑹應(yīng)當(dāng)授予監(jiān)理單位的監(jiān)理權(quán)利，以及監(jiān)理機(jī)構(gòu)主要成員的

職能分工，及時(shí)書(shū)面通知已選定的第三方，并在與第三方

簽訂的合同中予以明確；⑺業(yè)主應(yīng)為監(jiān)理機(jī)構(gòu)提供如下協(xié)助：

①獲取本工程使用的原材料、機(jī)械設(shè)備等生產(chǎn)廠家名錄

；②提供與本工程有關(guān)的協(xié)作單位、配合單位的名錄。第二十一頁(yè)，共34頁(yè)。第二十一頁(yè)，共34頁(yè)。⑻免費(fèi)向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提供合同專(zhuān)用條件約定的設(shè)施，對(duì)監(jiān)理單

位自備的設(shè)施給予合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；⑼雙方約定，由業(yè)主免費(fèi)向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提供職員和服務(wù)人員，

則應(yīng)在監(jiān)理合同專(zhuān)用條件中增加與此相應(yīng)的條款；⑽未經(jīng)監(jiān)理單位書(shū)面同意，業(yè)主不得轉(zhuǎn)讓該合同約定的權(quán)利

和義務(wù)。三、建設(shè)單位（業(yè)主）的責(zé)任⑴業(yè)主應(yīng)當(dāng)履行監(jiān)理合同約定的義務(wù)

；⑵由于增加了工作量，完成監(jiān)理業(yè)務(wù)的時(shí)間應(yīng)當(dāng)相應(yīng)延長(zhǎng)，

并得到額外的酬金；第二十二頁(yè)，共34頁(yè)。第二十二頁(yè)，共34頁(yè)。⑶業(yè)主如果要求監(jiān)理單位全部或部分暫停執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務(wù)或終

止監(jiān)理合同，則應(yīng)當(dāng)在56天前通知監(jiān)理單位；⑷理單位在應(yīng)當(dāng)獲得監(jiān)理酬金之日起30天內(nèi)仍未收到支付單

據(jù)，而業(yè)主又未對(duì)監(jiān)理單位提出任何書(shū)面意見(jiàn)時(shí)；如果終

止監(jiān)理合同的通知發(fā)出后14天內(nèi)未得到業(yè)主答復(fù)，可進(jìn)一

步發(fā)出終止合同的通知，如果第二次通知發(fā)出后42天內(nèi)仍

未得到業(yè)主答復(fù)，可終止合同，自行暫?；蚶^續(xù)暫停全部

或部分監(jiān)理業(yè)務(wù)；⑸監(jiān)理單位由于非自己的原因而暫?；蚪K止執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務(wù)，

其善后工作以及恢復(fù)執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務(wù)的工作，應(yīng)當(dāng)視為額外

工作，有權(quán)得到額外的時(shí)間和酬金；第二十三頁(yè)，共34頁(yè)。第二十三頁(yè)，共34頁(yè)。⑹如果業(yè)主在規(guī)定的支付期限內(nèi)未支付監(jiān)理酬金，自規(guī)定支

付之日起，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)理單位補(bǔ)償應(yīng)支付的酬金利息。利息

額按規(guī)定支付期限最后一日銀行貸款利息率乘以拖欠酬金

的時(shí)間計(jì)算。第二十四頁(yè)，共34頁(yè)。第二十四頁(yè)，共34頁(yè)。第五節(jié)監(jiān)理單位的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任一、監(jiān)理單位的權(quán)利⒈FIDIC合同條件的規(guī)定，監(jiān)理工程師的權(quán)力主要有

：

⑴質(zhì)量管理方面：①對(duì)現(xiàn)場(chǎng)材料及設(shè)備有檢查和控制的權(quán)力；②對(duì)承包商施工的監(jiān)督權(quán)力；③對(duì)已完的工程有確認(rèn)或拒收的權(quán)力；④對(duì)工程采取緊急補(bǔ)救的權(quán)力；⑤有要求解雇承包商雇員的權(quán)力；⑥批準(zhǔn)分包商的權(quán)力。第二十五頁(yè)，共34頁(yè)。第二十五頁(yè)，共34頁(yè)。⑵進(jìn)度管理方面：

①審批承包商的進(jìn)度計(jì)劃；②發(fā)布停工、復(fù)工令的權(quán)力；③控制施工進(jìn)度的權(quán)力。⑶財(cái)務(wù)管理方面

①有確定變更價(jià)格的權(quán)力；②批準(zhǔn)使用暫定金額和計(jì)日工的權(quán)力；③批準(zhǔn)承包商的付款。第二十六頁(yè)，共34頁(yè)。第二十六頁(yè)，共34頁(yè)。⑷合同管理方面：

①頒發(fā)移交證書(shū)與缺陷責(zé)任證書(shū)；②批準(zhǔn)工程延期和費(fèi)用索賠；③發(fā)布工程變更令；④解釋合同中有關(guān)文件。⒉我國(guó)法規(guī)的規(guī)定，監(jiān)理單位享有以下權(quán)利：

⑴在業(yè)主委托的工程范圍內(nèi)，監(jiān)理單位應(yīng)有以下監(jiān)理權(quán)：①選擇工程總設(shè)計(jì)單位和施工總承包單位的建議權(quán)；②選擇工程分包設(shè)計(jì)單位和施工分包單位的確定權(quán)與否定權(quán);第二十七頁(yè)，共34頁(yè)。第二十七頁(yè)，共34頁(yè)。③對(duì)工程建設(shè)有關(guān)事項(xiàng)，包括工程規(guī)模、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)劃設(shè)

計(jì)、生產(chǎn)工藝設(shè)計(jì)和使用功能要求，向業(yè)主提出建議的建

議權(quán);④對(duì)工程結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和其他專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)中的技術(shù)問(wèn)題，按照安全

和優(yōu)化的原則，自主向設(shè)計(jì)單位提出建議，并向業(yè)主提出

書(shū)面報(bào)告;⑤對(duì)工程施工組織設(shè)計(jì)和技術(shù)方案，按照保質(zhì)量、保工期和

降低成本的原則，自主向承包商提出建議，并向業(yè)主提出

書(shū)面報(bào)告;⑥對(duì)與工程建設(shè)有關(guān)的協(xié)作單位進(jìn)行組織協(xié)調(diào)的主持權(quán)，重

要協(xié)調(diào)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)事先向業(yè)主報(bào)告。第二十八頁(yè)，共34頁(yè)。第二十八頁(yè)，共34頁(yè)。⑦報(bào)經(jīng)業(yè)主同意后，發(fā)布開(kāi)工令、停工令、復(fù)工令；⑧工程上使用的材料和施工質(zhì)量的檢驗(yàn)權(quán)；⑨工程施工進(jìn)度的檢查、監(jiān)督權(quán)，以及工程實(shí)際竣工日期提

前或超過(guò)工程承包合同規(guī)定的竣工期限的簽認(rèn)權(quán)；⑩在工程承包合同約定的工程價(jià)格范圍內(nèi)工程款支付的審核

和簽認(rèn)權(quán)，以及結(jié)算工程款的復(fù)核確認(rèn)權(quán)與否定權(quán)。⑵在業(yè)主授權(quán)下，可對(duì)合同規(guī)定的第三方的義務(wù)提出變更；⑶在委托工程范圍內(nèi)的調(diào)解與作證權(quán)。第二十九頁(yè)，共34頁(yè)。第二十九頁(yè)，共34頁(yè)。二、監(jiān)理單位的義務(wù)⒈FIDIC合同條款的規(guī)定，監(jiān)理工程師在工程監(jiān)理中應(yīng)

承擔(dān)的義務(wù)

：

⑴認(rèn)真執(zhí)行合同文件，遵守法律規(guī)定的義務(wù)；⑵協(xié)調(diào)施工有關(guān)事宜、秉公辦事的義務(wù)；⑶回避義務(wù)。⒉根據(jù)《工程建設(shè)監(jiān)理合同》示范文本，監(jiān)理單位應(yīng)承

擔(dān)的義務(wù)：第三十頁(yè)，共34頁(yè)。第三十頁(yè)，共34頁(yè)。⑴向業(yè)主報(bào)送委派的總監(jiān)理工程師及其監(jiān)理機(jī)構(gòu)主要成員名

單、監(jiān)理規(guī)劃，完成監(jiān)理合同專(zhuān)用條件中約定的工程監(jiān)理

范圍內(nèi)的監(jiān)理業(yè)務(wù)；⑵監(jiān)理機(jī)構(gòu)在履行本合同的義務(wù)期間，應(yīng)運(yùn)用合理的技能，

為業(yè)主提供與其監(jiān)理機(jī)構(gòu)水平相適應(yīng)的咨詢(xún)意見(jiàn)，認(rèn)真、

勤奮地工作，幫助業(yè)主實(shí)現(xiàn)合同預(yù)定的目標(biāo)，公正地維護(hù)