國內(nèi)外開放獲取的新發(fā)展

國內(nèi)外開放獲取的新發(fā)展

［］G258.6［］A［］1002－1167（2009）06－0083－06開放獲取作為一種新的出版模式和學(xué)術(shù)交流模式，正在引起國際社會越來越廣泛的關(guān)注，產(chǎn)生越來越重要的影響。開放獲取不僅是一種機構(gòu)的戰(zhàn)略，更應(yīng)該是國家的戰(zhàn)略。關(guān)注開放獲取的發(fā)展，推動開放獲取的進程，不僅是我們共同的一項事業(yè)，而且更是一種責(zé)任。1開放獲取發(fā)展的背景開放獲取是科學(xué)研究與科學(xué)交流的本質(zhì)需要。能夠免費地、不受限制地、隨時隨地獲取同行的研究成果，一直是科研人員的夢想。隨著出版的商業(yè)化，這一夢想被打破，并且出現(xiàn)了越來越嚴(yán)重的期刊危機、信息獲取危機、學(xué)術(shù)交流危機。20世紀(jì)60年代開始，與商業(yè)出版相對立的免費、聯(lián)機文獻的出版，預(yù)示著開放獲取前夜的到來。1987年秋，美國Syracuse大學(xué)Kellogg項目發(fā)起的《成人教育新視野》，作為早期的免費、聯(lián)機、同行評議的期刊，開始接近開放獲取的理念。開放獲取真正的發(fā)展是在加世紀(jì)90年代，在萬維網(wǎng)出現(xiàn)以后，最有影響力的是1991年8月16日由PaulGinsparg推出的數(shù)理科學(xué)、計算機科學(xué)等領(lǐng)域的電子存檔arXiv。同年12月1—2日，在匈牙利首都布達佩斯召開的一次會議上提出了“布達佩斯開放獲取計劃”，督促國際社會加快促進各學(xué)科領(lǐng)域的研究論文在因特網(wǎng)上免費獲取的進程，從此引起國際社會的關(guān)注、支持、響應(yīng)和參與。開放獲取的整個發(fā)展，PeterSuber的“開放獲取運動時間表”提供了完整的記錄[1]。開放獲取是一個漸進的過程，但近年來，開放獲取的發(fā)展在加速，表現(xiàn)在開放獲取的含義在擴展，開放獲取在量的方面在發(fā)展，開放獲取的影響力在提升。中國的開放獲取從理論到實踐也在發(fā)生積極的變化，當(dāng)然仍然存在著一些問題需要解決。近十年多來，開放獲取發(fā)展迅猛，實際上受到三個因素的影響，一是期刊危機?，F(xiàn)在的圖書館訂購的印本的期刊越來越少，而訂購電子期刊越來越不堪重負(fù)。數(shù)據(jù)庫商對期刊的控制很嚴(yán)，漲價的幅度很高，而且可以任意決定期刊的價格。二是信息獲取危機（許可危機）。得不到期刊，在信息的獲取上就存在了很大的障礙。三是學(xué)術(shù)交流的危機。獲取不了信息，學(xué)術(shù)交流就會構(gòu)成一個很大的障礙，無法有效地交流，無法及時地交流，這樣一種局面所產(chǎn)生的影響非常大。所以，從20世紀(jì)90年代初開始，國際學(xué)術(shù)界開始大力倡導(dǎo)建立另外一種學(xué)術(shù)交流模式（AlternativeScholarlyCommunication），以抗衡傳統(tǒng)的期刊危機、信息獲取危機（許可危機）和學(xué)術(shù)交流危機。2開放獲取含義的擴展關(guān)于開放獲?。ㄓ址Q開放存取，OpenAccess,OA），維基百科比較完整地定義了什么是開放獲取：“開放獲取是在網(wǎng)絡(luò)范圍內(nèi)任何人都可以免費的、及時的、永久的、全文的聯(lián)機獲取數(shù)字科技與學(xué)術(shù)資料，主要是在同行評議的期刊上發(fā)表的研究資料。開放獲取意味著任何用戶在任何地方，都可以利用因特網(wǎng)鏈接、閱讀、下載、存儲、打印、使用和數(shù)據(jù)挖掘這篇文章的數(shù)字內(nèi)容。開放獲取的文章通常具有有限的版權(quán)和許可限制[2]。簡而言之，開放獲取就是任何人在網(wǎng)絡(luò)范圍內(nèi)都可以免費的、及時的、永久的聯(lián)機獲取研究文章的全文[3]。開放獲取最主要遵循的原則是3B（BudapestOpenAccessInitiativein2002、BethesdaPrinciplesin2003、BerlinDeclarationonOpenAccessin2003），所闡述共同的原則是：必須是因特網(wǎng)上免費的，用戶可以閱讀、下載、復(fù)制、傳播、打印、檢索和利用，只要是合法的，沒有任何經(jīng)濟或法律上的障礙；作者控制版權(quán)，必須適當(dāng)?shù)丶右灾轮x和引用；文章的全文必須存儲在公共知識庫中；開放獲取的目標(biāo)是獲取“同行評議”的期刊文獻，所以質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是得到保障的，等同于傳統(tǒng)的期刊[4]。開放獲取不同于免費獲取（FreeAccess），也不同于普遍存?。║niversalAccess）。即使是開放獲取，不同的人也有不同的理解。我們把開放獲取分成兩個方面：一個是它的主要特征，一個是它的附加特征。主要特征強調(diào)：（1）通過網(wǎng)絡(luò)獲取，強調(diào)同行評議，開放獲取的期刊一定是同行評議的期刊，而不是自由獲?。‵reeAccess）。開放獲取期刊一定是同行評議的，一定是免費獲取的。但是免費的期刊不一定是同行評議的期刊，也不一定是開放獲取期刊；（2）強調(diào)他人（作者、機構(gòu)）付費出版，讀者免費使用，強調(diào)讀者利用上沒有經(jīng)濟、法律、技術(shù)的限制；讀者可以獲取全文，而不是文摘；（3）強調(diào)作者和版權(quán)所有者授予全世界所有的讀者免費、永久地獲取、復(fù)制傳播、向公眾展示作品、傳播派生作品、以合理的目的將作品復(fù)制到任何形式的數(shù)字媒介上的權(quán)利，以及用戶制作少數(shù)印本作為個人使用的權(quán)利。開放獲取的附加特征，包括自存儲時的時滯、永久獲取、版權(quán)所有者認(rèn)同、作者擁有版權(quán)、遵循有關(guān)的開放獲取的版權(quán)協(xié)議（如CreativeCommonsLicense、OAI等）。開放獲取一般來講是指期刊的論文，從開放獲取本身以及國際上的發(fā)展看，開放獲取的范疇在大大的延伸，不僅包括了期刊論文，還包括了軟件、科學(xué)數(shù)據(jù)、學(xué)位論文、教學(xué)課件、圖書、音頻、視頻、多媒體等等。僅以圖書為例，在2008年，圖書的開放獲取一即時打?。∣A－POD）模式已經(jīng)從外圍進入主流，并且不再僅僅是試驗，而是一種實實在在的選擇。美國的奧巴馬政府正在制訂一項計劃，通過聯(lián)邦資金（每年5000萬美元）支持社區(qū)大學(xué)和中學(xué)每年創(chuàng)建20－25門免費的“優(yōu)質(zhì)的”聯(lián)機課程，向所有人開放，幫助社區(qū)大學(xué)培養(yǎng)更多的學(xué)生，并將基本技能教育與就業(yè)培訓(xùn)結(jié)合起來[5]。開放獲取不排斥同時出紙版，也不排斥盈利。開放獲取不一定沒有紙版，紙版可能會同時出版，也會根據(jù)需要來出版。當(dāng)前學(xué)術(shù)出版很重要的趨勢是E－only，這與開放獲取是基于網(wǎng)絡(luò)的是一致的。開放獲取本身并不是跟盈利不兼容的，開放獲取本身可以是盈利的。BMC本身就是盈利性的開放獲取期刊出版商。3開放獲取量的發(fā)展從整個從世界范圍來看，開放獲取的發(fā)展只有十幾年。1992年，只有5種開放獲取的期刊。而根據(jù)開放獲取期刊目錄（DOAJ）的記錄，2004年9月有1148種，2006年6月有2284種，2007年11月有2934種，2009年7月達到4264種。另，據(jù)統(tǒng)計，2007年全年每天增加1.4種，2008年全年每天增加2.2種。2007年比2006年增加了19％，而2008年比2007年增加了27％[6]。與前一年相比，2008年，開放獲取知識庫在ScientificCommons增長了72個（增長率為8％），在OAlster增長了129個（增長率為14％），在ROAR增長了271個（增長率為28％），在OpenDOAR增長了281個（增長率為28％），成為擁有1425個可互操作的開放獲取的知識庫[7]。在這些知識庫中存貯的條目數(shù)，在OAlster增長了4886516條（增長率為34％），在ScientificCommons增長了7532473條（增長率為45％），即OAlster每天增加13300多條，ScientificCommons每天增加20600條以上。開放獲取量的快速增長，也可以通過搜索引擎的搜索量來加以證明。OpenJ-Gate是開放獲取資源的搜索引擎，2008年只能搜索的開放獲取期刊4000多種，現(xiàn)在可以搜索到5590種，其中2944種是同行評議的期刊，其他則為非同行評議的產(chǎn)業(yè)、專業(yè)類期刊。現(xiàn)在全世界科技類的期刊大約有2.5萬多種，開放獲取期刊最初是5％，現(xiàn)在有人統(tǒng)計增加到15％到20％。越來越多的期刊變成開放獲取，每年大約20％發(fā)表的文章可以開放獲取、閱讀的。在高能物理領(lǐng)域，該領(lǐng)域的5種核心期刊以及其中一部分內(nèi)容為該領(lǐng)域的核心期刊都可以開放獲取[8]。在一些學(xué)科，物理學(xué)科每年可開放獲取的成果涵蓋了所有的出版論文的1／3，有1／3可以看到開放獲取的全文。開放獲取期刊發(fā)展很快，2007年有65種期刊由訂購型轉(zhuǎn)為開放獲取，是2006年的2倍[9]。2008年有30種傳統(tǒng)期刊轉(zhuǎn)換開放獲取期刊[10]。這樣的轉(zhuǎn)換有這樣的趨勢，即原來是收費的轉(zhuǎn)為復(fù)合式的（部分是開放獲取的，部分是傳統(tǒng)的訂購型的），而且也在從復(fù)合式的，最后變成完全的開放獲取，從原來的付費出版到完全的免費出版。2008年有7個開放獲取的期刊出版商（BergenOpenAccessPublishing，e-CenturyPublishingCorporation，ETC-Press(2008)，OpenHumanitiesPress，P，PoracomAcademicPublishers以及SouthernCrossJournals）出現(xiàn)，出版的期刊完全是開放獲取的[11]。2008年年初，有6所大學(xué)建立資金幫助支付收費的開放獲取期刊的發(fā)表費。在2008年底，這個數(shù)字增加了一倍。有5所大學(xué)增加了經(jīng)費支持力度。2008年，牛津大學(xué)出版社已連續(xù)三年降低了其復(fù)合型OxfordOpen期刊的訂購價格，反映出越來越多的作者采納了其開放獲取政策[12]。惠康基金會增加了其對收費的開放獲取期刊的支持力度，梅隆基金會向9個學(xué)會的出版商撥款，以探索其期刊的開放獲取模式。一項調(diào)查表明，開放復(fù)合型開放獲取模式的出版商從2005年的9％，增加到2008年的30％[13]。4開放獲取影響力的增加開放獲取已經(jīng)得到全社會的高度關(guān)注和重視。PLOS和SPARC等機構(gòu)將2008年10月14日確定為世界上第一個開放獲取日[14]，以擴大人們對開放獲取的意識和理解。隨后上述組織又將2009年10月19－23日確定為第一個國際開放獲取周[15]，以進一步將開放獲取日拓展為更廣泛的全球性的開放獲取運動。荷蘭的高等教育部門則宣布2009年是開放獲取年[16]，借此進一步推動開放獲取的發(fā)展。2008年開放獲取最大的事件無疑是Springer收購了BMC，使得這家世界上僅次于Elsevier的第二大學(xué)術(shù)期刊出版商，變成了世界上最大的開放獲取出版商，而且BMC已經(jīng)實現(xiàn)了扭虧為盈。BMC在2008年只有138種OA的期刊，現(xiàn)在（2009年7月）達到了199種。隨著開放獲取的發(fā)展，BMC期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量和學(xué)術(shù)影響力逐步得到學(xué)術(shù)界的認(rèn)可。目前，已有60種擁有SCI的影響因子；另有28種期刊已被SCI收錄，即將擁有影響因子[17]。盡管仍然有人在質(zhì)疑開放獲取期刊的影響力，但開放獲取期刊的影響力的增長是一個不爭的事實。根據(jù)最新版（2008年）的ThomsonReuter發(fā)布的期刊引證報告，59種BioMedCentral期刊有正式的影響因子。其中12種期刊是新刊，29種的影響因子有提高，18種期刊的影響因子沒有改變?？傆绊懸蜃訛?0，充分表明BioMedCentral開放獲取期刊越來越成功[18]。有的期刊的出版商（Hindawi）在期刊轉(zhuǎn)換為開放獲取后，投稿率比上年增長了70％。說明期刊轉(zhuǎn)變成開放獲取之后，它的影響力將會大增。期刊及其作者最為關(guān)心的是自己的期刊和作者發(fā)表文章的學(xué)術(shù)影響力。學(xué)術(shù)影響力高，人們就愿意去投稿，這是一個很自然的現(xiàn)象。出版商的自存儲政策也在改變，越來越多的出版商允許作者在論文發(fā)表后進行自存儲。SHERPA／RoMEO項目收集了600家出版機構(gòu)版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中關(guān)于自存儲政策的規(guī)定（2009年5月）[19]，并以顏色加以區(qū)分：綠色出版商—允許存儲預(yù)印本和后印本；藍(lán)色出版商—允許存儲后印本，但不允許存儲預(yù)印本；黃色出版商－允許存儲預(yù)印本，但不允許存儲后印本；白色出版商－不允許任何形式的存儲[20]。BioMedCentral則建立了一個資助機構(gòu)存儲政策和文章收費政策的目錄[21]。ROARMAP匯總了科研機構(gòu)關(guān)于自存儲政策的情況。2008年1月29日，馬普學(xué)會與Springer達成協(xié)議，允許馬普學(xué)會78個研究機構(gòu)的研究人員免費獲取SpringerLink中的全部內(nèi)容以及SpringerOpenChoice中馬普學(xué)會研究人員發(fā)表的全部內(nèi)容。目的是使所有研究人員能夠獲取馬普機構(gòu)發(fā)表在Springer期刊上的文章[22]。無獨有偶，日前，加州大學(xué)圖書館和Springer達成開放獲取期刊出版試合作協(xié)議。協(xié)議規(guī)定，從2009年起，出版在Springer旗下雜志上的加州大學(xué)作者文章將使用支持完整和即時開放獲取的SpringerOpenChoice。每篇文章無需單獨收費，因為費用已經(jīng)計入總的授權(quán)費之中。文章發(fā)表時遵循創(chuàng)作共用授權(quán)協(xié)議（署名－非商業(yè)使用）。除了可以通過Springer平臺訪問之外，最終出版的文章還將儲存在加州數(shù)字圖書館的eScholarshipRepository內(nèi)[23]。開放獲取也在從鼓柳政策走向強制政策。國際上的先例表明，凡是機構(gòu)強制要求（mandate）自存繳的，知識庫的存繳率達到100％；如果沒有強制要求，知識庫中存繳的內(nèi)容只在15％左右[24]。由此可見，強制性的存儲政策對自存儲的成功具有決定性的意義。2007年底，美國國會和總統(tǒng)命令國家健康研究院（NIH）對于NIH資助的研究實行強制的開放獲取，該政策于2008年1月正式發(fā)布。這是第一份美國主要的公共資助機構(gòu)實行的開放獲取強制性政策。這份政策宣告了與出版商具有欺騙性的游說的長期斗爭的結(jié)束，使得其他聯(lián)邦機構(gòu)制定類似的政策更加容易，也比以往其他任何單一政策適用于更廣泛的文件。新的政策容許12個月的滯后期，是其他醫(yī)學(xué)研究資助機構(gòu)的兩倍，但遵循惠康基金會開創(chuàng)的不妥協(xié)模式：保障必須遵守，如果某出版商不接受開放獲取的有關(guān)條款，那就必須尋求另外一家出版商。同樣在2008年1月，歐洲研究理事會（ERC）成為歐盟第一個采用開放獲取強制政策的資助機構(gòu)。在某些方面，這一政策比NIH還嚴(yán)厲：要求滯后期為6個月，甚至更短，不僅適用于同行評議的文章，而且還包括數(shù)據(jù)文檔。歐洲研究委員會為此每年支付75億歐元，占?xì)W盟研究預(yù)算的15％。在大學(xué)層面，哈佛大學(xué)文理學(xué)院于2008年2月實行強制性的開放獲取政策[25]，此時在全世界已有12所大學(xué)實行強制性的開放獲取。哈佛大學(xué)的政策引人注目，是因為它是美國第一所實行強制性開放獲取的大學(xué)，是因為它是第一個被教師而不是校方所通過，是因為教師的投票是匿名的，是因為它是哈佛。三個月后，哈佛大學(xué)法學(xué)院匿名投票支持自己的開放獲取強制政策，到了年底，幾乎哈佛的每個學(xué)院都在考慮實行強制性政策，如哈佛大學(xué)法學(xué)院[26]、肯尼迪學(xué)院[27]、教育研究生院[28]已先后制訂了自己的開放獲取政策，成為哈佛大學(xué)中率先制度開放獲取政策的四所學(xué)院。哈佛大學(xué)文理學(xué)院的政策激起許多其他學(xué)校的效仿。如斯坦福大學(xué)教育學(xué)院，JohnWillinsky提出采用哈佛的強制性開放獲取模式，當(dāng)天下午就得到了全體教師的匿名投票通過。匿名投票有力地駁斥了出版商關(guān)于開放獲取發(fā)展緩慢以及強制性政策表明教師不想要開放獲取的言論[29]。哈佛大學(xué)醫(yī)學(xué)院圖書館與醫(yī)學(xué)史中心建立了Countway知識庫[30]，是其HMscholar計劃的一部分，作為一種數(shù)字化的服務(wù)，采集、保存和傳播哈佛醫(yī)學(xué)院、哈佛公共衛(wèi)生學(xué)院的學(xué)者所創(chuàng)造的數(shù)字資料，并反映該機構(gòu)的歷史和教育使命。2008年，開放獲取學(xué)術(shù)出版商協(xié)會（OASPA[31]）成立。該協(xié)會將在促進同行評議的開放獲取期刊、教育決策者、確定專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、共享最佳實踐以及團結(jié)各式各樣的、大大小小的、營利非營利的出版商方面發(fā)揮著關(guān)鍵性作用。發(fā)起單位包括開放獲取的開拓者BMC、PLOS和Hindawi以及多家小型開放獲取出版商，共30家成員。5我國開放獲取的發(fā)展我國開放獲取的發(fā)展經(jīng)歷了一個從認(rèn)知到實踐的過程。2003年12月9日，中國科學(xué)院院長路甬祥在柏林代表中國的科學(xué)家簽署了柏林宣言。2004年5月24日，路甬祥院長代表中國科學(xué)院、陳宜瑜代表國家自然科學(xué)基金委分別簽署了柏林宣言，表明中國科學(xué)界和科技資助機構(gòu)對開放獲取的支持。國內(nèi)學(xué)者從2004年開始關(guān)注關(guān)于開放獲取的問題，2004年國內(nèi)多人不約而同地發(fā)表了幾篇有關(guān)開放獲取的文章[32]，開始了正式對開放獲取問題的關(guān)注和研究。至今，根據(jù)中國期刊網(wǎng)的查詢，國內(nèi)發(fā)表的有關(guān)開放獲取的論文600余篇，還有多篇學(xué)位論文，多份研究報告，包括國家自然科學(xué)基金和國家社科基金在內(nèi)的多項研究課題。2005年，中國科學(xué)院文獻情報中心舉辦了關(guān)于開放獲取的國際會，當(dāng)時的科協(xié)副主席胡啟恒院士在會上作了報告，闡明中國科學(xué)界對開放獲取的支持，認(rèn)為開放獲取是科學(xué)的內(nèi)在理念，是科學(xué)家的責(zé)任[33]。當(dāng)時（2005年），很多人不知道什么是開放獲取，對它缺乏更多的了解。在實踐方面，2003年8月12日，一群年青的學(xué)者創(chuàng)立了奇跡文庫[34]。國家科技圖書文獻中心建立了“中國預(yù)印本中心”和“國外預(yù)印本門戶”[35]，并且正在建立“開放獲取期刊集成檢索系統(tǒng)”。由教育部科技發(fā)展中心主辦的“中國科技論文在線”正在產(chǎn)生更廣泛的影響力，至今（2009年7月）已首發(fā)論文33732篇，同行評議20030條，優(yōu)秀學(xué)者論文共61342篇，自薦學(xué)者論文共12127篇，科技期刊論文共164367篇[36]。還有人建立了開放存取資源圖書館，提供開放存取資源和開放獲取論壇[37]。國家圖書館建立了“圖書情報學(xué)開放文庫”[38]，旨在為廣大圖書館界的研究和工作人員提供一個免費、實時、開放的平臺。根據(jù)DOAJ的統(tǒng)計，中華醫(yī)學(xué)會的《中華醫(yī)學(xué)雜志英文版》于2004年首次進入DOAJ，2005年由中國科學(xué)院昆明動物所主辦的《動物學(xué)研究》隨后進入，2006年有2種期刊進入，2007年有1種期刊進入，2008年有6種期刊進入，2009年有3種期刊進入。目前（2009年）共有14種期刊進入DOAJ。根據(jù)DirectoryofOpenAccessRepositories，登記在冊的機構(gòu)知識庫共7個，分別是香港城市大學(xué)機構(gòu)知識庫、香港大學(xué)學(xué)者庫、香港科技大學(xué)機構(gòu)知識庫、香港大學(xué)論文在線、香港理工大學(xué)機構(gòu)知識庫、中國西部環(huán)境與生態(tài)科學(xué)數(shù)據(jù)中心、廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫。中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館近幾年推出一系列開放獲取的舉措，積極推動開放獲取運動。2006年在力學(xué)所試點建設(shè)基于D－Space的機構(gòu)知識庫[39]，隨后國家科學(xué)圖書館自己建立了自己的機構(gòu)知識庫[40]，并在半導(dǎo)體所、軟件所等多個研究所建立了機構(gòu)知識庫，更多的研究所機構(gòu)知識庫有望在年內(nèi)建成。國家科學(xué)圖書館主辦的《圖書情報工作》于2007年12月7日創(chuàng)辦了一種類似開放獲取的網(wǎng)刊[41]?！秷D書情報工作動態(tài)》已經(jīng)全文放到了國家科學(xué)圖書館機構(gòu)知識庫中。中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館建立了中國開放獲取門戶[42]，為中國的科學(xué)家們了解開放獲取、研究開放獲取的學(xué)者從事開放獲取研究、政策決策者們制定相關(guān)政策提供參考。盡管中國的開放獲取理論研究與實踐都發(fā)生了積極的變化，但存在的問題也不容忽視。坦率地講，中國有關(guān)各方對開放獲取的關(guān)注度還不高，對開放獲取的參與度不夠，中國的開放獲取期刊在數(shù)量上與世界的差距還很大，機構(gòu)知識庫、學(xué)科知識庫數(shù)量仍然有限。中國的開放獲取還任重道遠(yuǎn)。中國的開放獲取需要解決的問題是：（1）應(yīng)該提出清晰而一致的國家開放獲取戰(zhàn)略。國家層面的開放獲取戰(zhàn)略對推動國家的開放獲取具有重要影響。目前采取的是自下而上的策略，在一些機構(gòu)自主地建立機構(gòu)知識庫，一些期刊自發(fā)地轉(zhuǎn)換為開放獲取期刊，但如果沒有國家層面的政策支持和國家層面的戰(zhàn)略規(guī)劃，開放獲取難以有實質(zhì)性的進展。根據(jù)歐盟科技研究委員會的一份調(diào)查所提出的行動建議，國家戰(zhàn)略應(yīng)解決的是開放獲取、版權(quán)、科研成果傳播的投入、數(shù)字訂購的增值稅、知識庫與互操作問題以及相關(guān)利益方的參與[43]。我們國家應(yīng)明確開放獲取的