管理體系審核指南

測量管理體系內(nèi)部審核GB/T19011-管理體系審核指南CMS03-測量管理體系認(rèn)證程序文件管理體系審核指南第1頁管理體系審核指南內(nèi)容管理體系審核指南包含：審核標(biāo)準(zhǔn)審核方案管理管理體系審核實施審核過程人員能力評價（包含：審核方案管理人員、審核員和審核組長）管理體系審核指南第2頁審核標(biāo)準(zhǔn)六項審核標(biāo)準(zhǔn)：老實正直公正表示職業(yè)素養(yǎng)保密性獨立性基于證據(jù)方法審核人員職責(zé)審核人員不應(yīng)審核與自己工作直接相關(guān)范圍和內(nèi)容管理體系審核指南第3頁審核方案管理人員職責(zé)確定審核目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則（規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)要求及其它審核準(zhǔn)則）選擇審核方法及審核要求選擇審核組組員管理體系審核指南第4頁審核相關(guān)統(tǒng)計應(yīng)保持統(tǒng)計以證實審核實施。審核計劃審核統(tǒng)計不符合項匯報審核匯報糾正辦法和預(yù)防辦法匯報管理體系審核指南第5頁審核計劃編制審核目標(biāo)審核依據(jù)審核范圍審核時間或日程安排審核組組成人員及分工需要說明問題及審核注意事項管理體系審核指南第6頁審核目標(biāo)審核目標(biāo)應(yīng)該要求審核應(yīng)完成任務(wù)。普通審核目標(biāo)可包含：評價受審核部門測量管理體系與審核準(zhǔn)則符合程度；評價測量管理體系技術(shù)能力和水平以確保與用戶、組織和法律法規(guī)要求一致性；評價測量管理體系實現(xiàn)特定目標(biāo)有效性；識別測量管理體系潛在改進(jìn)方面。管理體系審核指南第7頁審核依據(jù)ISO10012:測量管理體系測量過程和測量設(shè)備要求法律法規(guī)要求企業(yè)測量管理手冊受審核部門執(zhí)行現(xiàn)行有效相關(guān)文件（包含：程序文件，檢定規(guī)程，校準(zhǔn)規(guī)范，檢驗規(guī)范，測試文件，工藝技術(shù)文件等）管理體系審核指南第8頁審核范圍審核范圍描述審核內(nèi)容和界限。如實際地理位置區(qū)域、組織機(jī)構(gòu)（部門）、審核包括要素。管理體系審核指南第9頁測量管理體系審核實施召開首次會議現(xiàn)場審核中進(jìn)行溝通，搜集和驗證信息，獲取客觀證據(jù)。統(tǒng)計審核情況，形成審核發(fā)覺。審核組內(nèi)溝通匯總審核結(jié)論。召開末次會議開具不符合項匯報編制審核匯報管理體系審核指南第10頁現(xiàn)場審核關(guān)鍵點與技巧-1審核是一個符合性認(rèn)證。應(yīng)按審核依據(jù)獲取客觀證據(jù)。質(zhì)量目標(biāo)審核（受審核部門測量管理目標(biāo)）人力資源審核（抽查體系相關(guān)人員資質(zhì)和證書）信息資源審核（抽軟件、統(tǒng)計、標(biāo)識可結(jié)合相關(guān)過程）測量設(shè)備審核（查看管理臺賬，ABC分類管理，設(shè)備管理文件要求符合性，抽關(guān)鍵設(shè)備檢定/校準(zhǔn)是否合格有效）環(huán)境審核（抽查測量環(huán)境受控情況）管理體系審核指南第11頁現(xiàn)場審核關(guān)鍵點與技巧-2外部供方審核（受審核部門普通為職能部門）抽查非強(qiáng)檢測量設(shè)備外部供方是否有選擇、監(jiān)視和評價準(zhǔn)則；是否有評價統(tǒng)計。能否詳細(xì)到可開展項目標(biāo)能了；可經(jīng)過查看校準(zhǔn)證書開展項目是否能覆蓋。管理體系審核指南第12頁現(xiàn)場審核關(guān)鍵點與技巧-3計量確認(rèn)審核查看受審核部門關(guān)鍵測量設(shè)備檢定/校準(zhǔn)證書；查看計量確認(rèn)驗證過程及統(tǒng)計；抽查非強(qiáng)檢測量設(shè)備計量確認(rèn)間隔是否經(jīng)評審，是否合理調(diào)整。是否有檢定/校準(zhǔn)不符合要求情況。是否有挪用他處情況。計量確認(rèn)過程中測量設(shè)備計量特征、計量要求是否正確，確認(rèn)方法是否正確，結(jié)論是否正確。溯源性審核（抽查足夠數(shù)量測量設(shè)備檢定/校準(zhǔn)證書）管理體系審核指南第13頁現(xiàn)場審核關(guān)鍵點與技巧-4測量過程審核受審核部門是否識別出體系范圍內(nèi)全部測量過程；是否依據(jù)風(fēng)險分析區(qū)分高度控制和普通控制；是否正確確定測量過程計量要求；是否正確評定測量不確定度；是否設(shè)計確定控制要求，是否進(jìn)行測量過程有效性確認(rèn)，方法是否正確；是否建立測量過程控制規(guī)范，是否按要求實施監(jiān)視，方法是否正確。相關(guān)文件、統(tǒng)計是否符合要求。管理體系審核指南第14頁現(xiàn)場審核關(guān)鍵點與技巧-5審核和監(jiān)視審核測量管理體系審核（查職能部門內(nèi)部審核文件有效性，審核計劃，審核檢驗統(tǒng)計，不符合項匯報，審核匯報）測量管理體系監(jiān)視測量設(shè)備、測量過程、測量管理體系監(jiān)視；監(jiān)視方法是否合理，監(jiān)視時間間隔是否要求，監(jiān)視實施是否符合要求，統(tǒng)計技術(shù)應(yīng)用是否正確；機(jī)制是否能確保及時發(fā)覺問題；管理體系審核指南第15頁現(xiàn)場審核關(guān)鍵點與技巧-6不合格控制不合格測量管理體系（計量管理職能部門）不合格測量過程（抽查現(xiàn)場測量過程，溝通調(diào)查以往不合格處理情況統(tǒng)計是否符合文件要求）不合格測量設(shè)備（抽查現(xiàn)場測量設(shè)備，溝通調(diào)查以往不合格處理情況統(tǒng)計是否符合文件要求）管理體系審核指南第16頁現(xiàn)場審核關(guān)鍵點與技巧-7改進(jìn)審核糾正辦法受審核部門是否清楚企業(yè)糾正辦法程序文件要求；是否有機(jī)制及時發(fā)覺不合格，制訂并實施糾正辦法；查依據(jù)內(nèi)、外部審核發(fā)覺不符合項實施糾正辦法；糾正辦法實施是否符合要求，原因分析是否準(zhǔn)確，辦法是否有效，是否經(jīng)驗證。統(tǒng)計是否符合要求。管理體系審核指南第17頁現(xiàn)場審核關(guān)鍵點與技巧-8預(yù)防辦法受審核部門是否清楚企業(yè)預(yù)防辦法程序文件要求；是否有機(jī)制分析潛在不合格或原因；是否有經(jīng)過管理評審提出對受審核部門提出預(yù)防辦法；是否有實施預(yù)防辦法，實施是否符合要求，對辦法是否進(jìn)行評價，統(tǒng)計是否符合要求。管理體系審核指南第18頁例：按部門實施現(xiàn)場審核技巧先了解受審核部門職責(zé)，經(jīng)分解到該部門質(zhì)量目標(biāo)；該部門包括測量過程，測量設(shè)備；該部門包括工藝過程控制要求，檢測要求；現(xiàn)場查看在用測量設(shè)備計量確認(rèn)標(biāo)識，完好狀態(tài)；測量過程控制情況，人員操作技能，現(xiàn)場文件有效性，統(tǒng)計符合性，計量單位使用，環(huán)境條件及影響原因控制情況，測量過程監(jiān)視要求，監(jiān)視實施，監(jiān)視統(tǒng)計等。調(diào)取現(xiàn)場查看重點測量過程和關(guān)鍵測量設(shè)備核