證券股份有限公司風(fēng)險控制指標(biāo)動態(tài)管理辦法模版

/**證券股份有限公司**證券股份有限公司風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)動態(tài)管理辦法第一章總則第一條第二條在風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)管理中的職責(zé)分工。第三條時對監(jiān)控系統(tǒng)的功能進行調(diào)整和完善，以滿足風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)動態(tài)管理工作的要求。第四條反饋機制，強化對風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的動態(tài)監(jiān)控。第五條保凈資本等所有風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)在任一時點均滿足有關(guān)要求。第六條制，以滿足所有業(yè)務(wù)活動的需要。第七條本辦法的適用范圍為涉及公司對凈資本等風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)進行動態(tài)管理的所有有關(guān)部門以及**證券資產(chǎn)管理有限公司。第二章組織架構(gòu)第八條全面管理。第九條公司董事會及風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)審議并批準(zhǔn)公司擬定的年度風(fēng)第1頁，共6頁**證券股份有限公司度規(guī)模。第十條公司經(jīng)營管理層及風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)管理工作的工作的貫徹。第十一條要職責(zé)包括：（1）負(fù)責(zé)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)工作以及系統(tǒng)的將來檢查，會的功能進行完善；（2）負(fù)責(zé)對風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)手工錄入數(shù)據(jù)進行復(fù)核，并對所有風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)進行日常監(jiān)控，編制日常監(jiān)控報告；（3）負(fù)責(zé)風(fēng)險事項的預(yù)警與溝通協(xié)調(diào)工作，對有關(guān)部門執(zhí)行公司重大風(fēng)險事項的決策的貫徹情形進行跟蹤并報告；（4）負(fù)責(zé)公司重大經(jīng)營活動對凈資本等風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)影響的測算工作，定處理建議或意見。第十二條履行月度和年度風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)報表的編制和報送工作。第十三條進行備份，并對系統(tǒng)的可靠性和安全性進行檢查，確保系統(tǒng)穩(wěn)定、高效率運行。第十四條金數(shù)據(jù)進行手工錄入，有關(guān)業(yè)務(wù)部門對該數(shù)據(jù)進行一級復(fù)核。第十五條第2頁，共6頁**證券股份有限公司進。第十六條對重大風(fēng)險事項的處理決策。第三章監(jiān)控系統(tǒng)第十七條公司應(yīng)當(dāng)指定高級管理人員負(fù)責(zé)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)。第十八條與業(yè)務(wù)部門或子公司不同時受同一高管人員的領(lǐng)導(dǎo)。第十九條自動預(yù)警；能夠生成風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控報表。第二十條源的原始資料文件資料。第二十一條據(jù)進行查詢的功能，所有數(shù)據(jù)應(yīng)至少保存20年以上。第二十二條公司應(yīng)加強對監(jiān)控系統(tǒng)的權(quán)限和密碼管理，用戶權(quán)限的設(shè)置、變更以及密碼的修改應(yīng)有嚴(yán)格的監(jiān)控措施并保留完整的記錄。第二十三條重大修改進行完整記錄。第二十四條做到依據(jù)有關(guān)監(jiān)管部門發(fā)布的最新規(guī)定及時調(diào)整更新。第二十五條第3頁，共6頁**證券股份有限公司求。第四章日常監(jiān)控第二十六條安全培訓(xùn)。第二十七條風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)監(jiān)控崗負(fù)責(zé)對各業(yè)務(wù)部門的手工錄入數(shù)據(jù)進行對凈資本等風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的影響并及時預(yù)警報告。第二十八條預(yù)警值應(yīng)不低于監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的140不高于監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的60％。第二十九條風(fēng)險管理部在動態(tài)監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)達(dá)到公司規(guī)定的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)后應(yīng)立即向有關(guān)部門進行核實，經(jīng)確認(rèn)后報告風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)人，并通知關(guān)于業(yè)務(wù)部門注意監(jiān)控業(yè)務(wù)規(guī)模并酌情抄報管理層。第三十條風(fēng)險管理部在動態(tài)監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管部門方案，經(jīng)風(fēng)險管理部審核后報送公司管理層。3報告，說明基本情形、問題成因以及解決問題的詳細(xì)措施和期限。第三十一條風(fēng)險管理部在動態(tài)監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)不符合監(jiān)管決方案，經(jīng)風(fēng)險管理部審核后報送公司管理層。第4頁，共6頁**證券股份有限公司1報告，說明基本情形、問題成因以及解決問題的詳細(xì)措施和期限。第三十二條公司的凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生30％以上變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)當(dāng)分別在5個工作日和10個工作日內(nèi)，就凈資本指標(biāo)變更的基本書面報告。第三十三條公司管理層應(yīng)在接到風(fēng)險預(yù)警報告后的2個工作日內(nèi)給出批第三十四條理部。第三十五條公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險監(jiān)控檔案制度，監(jiān)控檔案應(yīng)妥善保管，采取電子和書面兩種保管形式，保管期限應(yīng)在20年以上。監(jiān)控檔案包括但不限升級記錄等。第五章凈資本管理第三十六條項業(yè)務(wù)的規(guī)模與公司的凈資本水平相適應(yīng)。第三十七條預(yù)測分析?？沙惺艿姆秶鷥?nèi)。第三十八條第5頁，共6頁**證券股份有限公司承受的前提下開展所有業(yè)務(wù)。第三十九條凈資本補足的途徑主要包括：（1）通過配股、定向增發(fā)與非定向增發(fā)等方式補充股東權(quán)益；（2）減少利潤分配等方式保持股東權(quán)益；（3）發(fā)行長期次級債務(wù)補充凈資