證券股份有限公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法模版

/**證券股份有限公司**證券股份有限公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法第一章總則第一條任公司關(guān)于股票期權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)則以及公司關(guān)于規(guī)章制度，擬定本辦法。第二條公司對期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，主要管理職責(zé)由衍生產(chǎn)品部承擔(dān)。第二章部門職責(zé)第三條衍生產(chǎn)品部主要職責(zé)：負(fù)責(zé)期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理運(yùn)行；負(fù)責(zé)擬定時權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程、經(jīng)紀(jì)協(xié)議文本等；負(fù)責(zé)期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)組織開展，分支機(jī)構(gòu)期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)考核管理。第四條運(yùn)營管理總部主要職責(zé)：負(fù)責(zé)期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資金及協(xié)議的清算、交和清算等工作。第五條信息技術(shù)部主要職責(zé)：負(fù)責(zé)期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的規(guī)劃建設(shè)、部第六條計劃財務(wù)部主要職責(zé)：負(fù)責(zé)期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會計核算與財務(wù)監(jiān)督；負(fù)責(zé)期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中自有資金的劃付及管理。第七條法律合規(guī)部主要職責(zé)：負(fù)責(zé)期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施方案、規(guī)章制度、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中反洗錢有關(guān)工作的組織開展。第八條風(fēng)險管理部主要職責(zé)：負(fù)責(zé)期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險管理。建立和完善公1**證券股份有限公司風(fēng)險評估報告并提出相應(yīng)監(jiān)控措施。第九條稽核部主要職責(zé)：負(fù)責(zé)期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)制度、流程及執(zhí)行情形的全面檢查，定時出具稽核報告。第十條分公司主要職責(zé)：營業(yè)部業(yè)務(wù)管理及考核管理等。第十一條的貫徹及實(shí)施。第三章業(yè)務(wù)管理第一節(jié)賬戶管理第十二條公司經(jīng)營期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，由運(yùn)營管理總部及衍生產(chǎn)品部負(fù)責(zé)在中第十三條客戶簽署公司期權(quán)經(jīng)紀(jì)協(xié)議的，由營業(yè)部為其開立衍生品資金賬戶；對其中符合適當(dāng)性要求的，營業(yè)部為其申請開立衍生品協(xié)議賬戶。第二節(jié)保證金管理第十四條公司運(yùn)營管理總部負(fù)責(zé)建立健全公司結(jié)算籌備金的管理制度和流程，對公司結(jié)算籌備金和保持保證金進(jìn)行規(guī)范和管理。第十五條公司衍生產(chǎn)品部等有關(guān)部門負(fù)責(zé)建立健全客戶保證金管理有關(guān)制度和流程，對客戶參加期權(quán)交易的保證金等進(jìn)行規(guī)范和管理。第十六條公司為客戶提供銀衍轉(zhuǎn)賬服務(wù)，實(shí)現(xiàn)資金在其同名銀行結(jié)算賬戶行。銀衍轉(zhuǎn)賬時間及單日最大出金額度由衍生產(chǎn)品部于公司官網(wǎng)公布。第十七條中國結(jié)算向公司收取的保證金存放于公司在中國結(jié)算開立的衍生2**證券股份有限公司資金部分組建，用于公司期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易結(jié)算和行權(quán)交收，嚴(yán)禁挪作他用。第十八條公司向客戶收取期權(quán)交易保證金，收取比例由公司與客戶商定，司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。第十九條第三節(jié)交易管理和監(jiān)控第二十條公司衍生產(chǎn)品部負(fù)責(zé)建立健全客戶期權(quán)交易的限倉額度、限購額監(jiān)控。第二十一條公司衍生產(chǎn)品部實(shí)時監(jiān)控客戶衍生品資金賬戶風(fēng)險度和可用資戶補(bǔ)足資金，通知時間、通知內(nèi)容等應(yīng)予以留痕。第二十二條公司衍生產(chǎn)品部負(fù)責(zé)建立健全逐日盯*、盤中試算和強(qiáng)行平倉行強(qiáng)行平倉。第二十三條第二十四條公司衍生產(chǎn)品部負(fù)責(zé)建立健全期權(quán)交易大戶報告制度，客戶某報告材料。第二十五條公司衍生產(chǎn)品部負(fù)責(zé)建立健全期權(quán)程序化交易管理制度。各相交易所報備程序化交易軟件的使用、升級情形等。第四節(jié)結(jié)算管理第二十六條期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行CCP對期權(quán)交易實(shí)行多邊凈額結(jié)算。第二十七條期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行結(jié)算參加人互保金制度。公司由運(yùn)營管理總3**證券股份有限公司對結(jié)算參加人違約風(fēng)險的共同擔(dān)保資金。第二十八條期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行分級結(jié)算。公司運(yùn)營管理總部及衍生產(chǎn)品部范期權(quán)交易、行權(quán)等方面的結(jié)算管理。第五節(jié)違約處置第二十九條公司運(yùn)營管理總部及衍生產(chǎn)品部負(fù)責(zé)建立健全公司與中國結(jié)算期權(quán)交易交收違約、行權(quán)交收違約處置流程，對于發(fā)生公司衍生品保證金賬戶、證券交收賬戶交收違約情形進(jìn)行明確。第三十條公司運(yùn)營管理總部及衍生產(chǎn)品部負(fù)責(zé)建立健全客戶期權(quán)交易交收違約、行權(quán)交收違約處置流程，明確違約后的平倉及客戶追償工作流程。第六節(jié)適當(dāng)性管理第三十一條公司衍生產(chǎn)品部負(fù)責(zé)建立健全期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶適當(dāng)性管理制培訓(xùn)、投資者教育等工作。第三十二條公司分支機(jī)構(gòu)（包括（但不限于）營業(yè)部）在了解客戶的身份、財?shù)A上，指導(dǎo)客戶充份了解期權(quán)*場特性，引導(dǎo)客戶開立賬戶并參加交易。第七節(jié)回訪和申訴處理第三十三條公司衍生產(chǎn)品部負(fù)責(zé)建立健全客戶申訴處理機(jī)制，公司分支機(jī)類客戶申訴。第三十四條公司衍生產(chǎn)品部、分支機(jī)構(gòu)（包括（但不限于）營業(yè)部）面對客戶工作。第三十五條公司建立健全客戶回訪機(jī)制，明確回訪方式、回訪內(nèi)容、回訪4**證券股份有限公司流程、回訪工作要求等內(nèi)容。第八節(jié)其他第三十六條公司總部及營業(yè)部從事期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的工作人員，須通過公司統(tǒng)一組織的業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)和考核，考核合格后方可從事詳細(xì)工作崗位。第三十七條公司衍生產(chǎn)品部、分支機(jī)構(gòu)（包括（但不限于）營業(yè)部）應(yīng)建立健約記錄的客戶應(yīng)記錄在案，并按規(guī)定及時向證券交易所和證券業(yè)協(xié)會報告。第四章風(fēng)險管理第三十八條公司風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)建立健全期權(quán)風(fēng)險管理體系、風(fēng)險監(jiān)控流業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)。第三十九條公司風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)將期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)納入公司以凈資本為核心的風(fēng)險管理體系，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)隔離、集中管理等風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制。第四十條期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控必須覆蓋所有崗位、所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，包含事前風(fēng)險監(jiān)控、事中風(fēng)險監(jiān)控、事后風(fēng)險報告和處理。第四十一條期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的組織結(jié)構(gòu)必須形成各有關(guān)部門及各崗位相互制約、權(quán)利義務(wù)明確的制衡體系。第四十二條資金、證券現(xiàn)貨的托管、清算、交收的相互獨(dú)立。第四十三條公司法律合規(guī)部負(fù)責(zé)將期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)納入公司統(tǒng)一的反洗錢管業(yè)務(wù)開展過程中的洗錢風(fēng)險監(jiān)控。第四十四條公司對期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)行總部集中管理。公司有關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)第四十五條公司風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)建立健全期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)，將5**證券股份有限公司期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控納入公司全面風(fēng)險監(jiān)控體系，并指定專人監(jiān)控。第五章應(yīng)急管理第四十六條公司風(fēng)險管理部、衍生產(chǎn)品部負(fù)責(zé)建立健全期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)異常情形監(jiān)測預(yù)警機(jī)制，并將該應(yīng)急管理機(jī)制納入公司全面風(fēng)險管理工作中。第四十七條公司信息技術(shù)部、衍生產(chǎn)品部負(fù)責(zé)建立健全期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)應(yīng)急預(yù)案并定時組織應(yīng)急與災(zāi)備演練，保證業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。第四十八條公司信息技術(shù)部、運(yùn)營管理總部、衍生產(chǎn)品部負(fù)責(zé)建立健全期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)異常應(yīng)急機(jī)制，明確業(yè)務(wù)異常時的應(yīng)急處理流程。第四十九條公司信息技術(shù)部負(fù)責(zé)建立健全對信息系統(tǒng)故障的應(yīng)急機(jī)制，明