外國(guó)檔案鑒定理論發(fā)展研究

外國(guó)檔案鑒定理論發(fā)展研究

檔案鑒定是檔案管理中重要且關(guān)鍵的環(huán)節(jié)之一，具有很強(qiáng)的實(shí)踐性特征。由于各國(guó)歷史文化背景不同，對(duì)檔案價(jià)值認(rèn)識(shí)及檔案工作實(shí)踐的差異，檔案鑒定理論和標(biāo)準(zhǔn)具有不同層次、不同角度的差異性。研究這些鑒定理論，可以使我們了解檔案鑒定工作的一般規(guī)律，去其糟粕，取其精華，以指導(dǎo)我國(guó)鑒定理論的發(fā)展。一、外國(guó)檔案鑒定理論概述近現(xiàn)代以來(lái)在檔案鑒定領(lǐng)域有影響的鑒定理論主要包括年齡鑒定論、行政官員決定論、職能鑒定論、文件雙重價(jià)值論、利用決定論和宏觀職能鑒定論，下面對(duì)其進(jìn)行簡(jiǎn)要回顧。1.年齡鑒定論。1901年，德國(guó)檔案學(xué)家邁斯奈爾針對(duì)文件數(shù)量迅速增長(zhǎng)的情況提出了年齡鑒定論。主要包括6條原則和從檔案內(nèi)容和來(lái)源方面考慮的一些具體標(biāo)準(zhǔn)。邁斯奈爾認(rèn)為檔案鑒定的一般原則包括：決定必須盡可能當(dāng)機(jī)立斷；必須避免過(guò)激行動(dòng)；要避免過(guò)于抽象的概念；高齡案卷應(yīng)當(dāng)受到尊重，建議設(shè)置檔案禁毀年限；供某種暫時(shí)目的所使用的案卷在目的達(dá)到后一般要銷(xiāo)毀；關(guān)于一個(gè)永久性機(jī)構(gòu)成立的案卷一般要保存。年齡鑒定論以檔案形成時(shí)間為主要鑒定標(biāo)準(zhǔn)，在檔案界引起了很大反響，各國(guó)紛紛制定了適合本國(guó)的檔案禁毀年限。2.行政官員決定論。1922年，英國(guó)檔案學(xué)家詹金遜在其代表作《檔案管理手冊(cè)》中闡述了他的鑒定觀。他提出為確保證據(jù)的神圣性檔案人員不宜參與文件鑒定和銷(xiāo)毀，鑒定應(yīng)由行政官員自行決定的鑒定思想。這一思想在目前學(xué)術(shù)界引起很大爭(zhēng)議。以美國(guó)親詹金遜派為代表的一些學(xué)者主張關(guān)注檔案真實(shí)性和可靠性，將其作為維護(hù)民主權(quán)利的憑證。他們反對(duì)過(guò)分精細(xì)地鑒定，認(rèn)為單純以價(jià)值為基礎(chǔ)的鑒定是不現(xiàn)實(shí)的，主張以背景聯(lián)系為基礎(chǔ)進(jìn)行鑒定。而其他一些學(xué)者則對(duì)詹金遜的觀點(diǎn)則主張以文件價(jià)值為基礎(chǔ)進(jìn)行鑒定[1]。3.職能鑒定論。20世紀(jì)30年代，波蘭檔案學(xué)家卡林斯基提出了職能鑒定論。其核心思想是按照機(jī)關(guān)在政府機(jī)關(guān)體系中的地位和職能重要性來(lái)確定檔案文件價(jià)值及保管期限。他認(rèn)為：文件價(jià)值的大小取決于在活動(dòng)中產(chǎn)生文件的那個(gè)機(jī)關(guān)的職能是否重要[2]。檔案文件價(jià)值大小和保管期限長(zhǎng)短與其形成機(jī)關(guān)地位高低和職能重要性總體上成正比[3]。據(jù)此，他提出最高行政機(jī)關(guān)的文件應(yīng)永久保存，而低級(jí)機(jī)關(guān)的文件可保存一定時(shí)期后銷(xiāo)毀。4.文件雙重價(jià)值論。1956年，美國(guó)檔案學(xué)家謝倫伯格提出了文件雙重價(jià)值論。他認(rèn)為公共文件具有兩種不同價(jià)值：一是對(duì)原機(jī)關(guān)的原始價(jià)值，即第一價(jià)值，包括行政管理價(jià)值、法律價(jià)值、財(cái)物價(jià)值和科技價(jià)值，具有這些價(jià)值的文件應(yīng)主要由行政官員負(fù)責(zé)鑒定；二是對(duì)其他機(jī)關(guān)與私人利用者的從屬價(jià)值，即第二價(jià)值，包括證據(jù)價(jià)值和情報(bào)價(jià)值，具有這些價(jià)值的文件應(yīng)主要由檔案部門(mén)及其工作人員負(fù)責(zé)鑒定[4]。此外他還提出揭示文件在廣泛記錄美國(guó)生活中的情報(bào)價(jià)值是最重要的。謝倫伯格的觀點(diǎn)促使檔案人員把關(guān)注焦點(diǎn)從文件轉(zhuǎn)移到潛在用途上，特別是文件對(duì)歷史學(xué)家的用處，強(qiáng)調(diào)通過(guò)文件反映美國(guó)生活的方方面面。5.利用決定論。20世紀(jì)60年代后，以美國(guó)檔案學(xué)家菲斯本、布里奇弗德、芬奇為代表的一些人提出了利用決定論，其核心觀點(diǎn)是將學(xué)者特別是歷史學(xué)家的利用需求視為鑒定檔案最重要的標(biāo)準(zhǔn)，鼓吹第二價(jià)值決定檔案的根本性質(zhì)。這種觀念在現(xiàn)代檔案學(xué)研究者看來(lái)具有較大的極端性。6.宏觀職能鑒定論。(1)社會(huì)分析與職能鑒定論。20世紀(jì)60年代末70年代初，德國(guó)檔案學(xué)家布姆斯根據(jù)檔案鑒定以國(guó)家意志為核心帶來(lái)的不利影響提出了社會(huì)分析與職能鑒定論。這種理論主張檔案價(jià)值應(yīng)由社會(huì)決定，取決于人民大眾。90年代，布姆斯又進(jìn)一步將其闡述為檔案應(yīng)體現(xiàn)文件產(chǎn)生時(shí)期的社會(huì)價(jià)值，但社會(huì)價(jià)值并非直接通過(guò)研究社會(huì)公共輿論來(lái)確定，而是間接通過(guò)了解重要文件形成者的職能來(lái)判斷[5]。其核心思想是以文件形成者的職能來(lái)體現(xiàn)社會(huì)價(jià)值。(2)文獻(xiàn)戰(zhàn)略。80年代中期，美國(guó)檔案學(xué)家塞穆?tīng)査贯槍?duì)傳統(tǒng)鑒定不足提出了文獻(xiàn)戰(zhàn)略。這一戰(zhàn)略要求改變鑒定過(guò)多地關(guān)注文件形成機(jī)關(guān)組織結(jié)構(gòu)和文件外在形式，轉(zhuǎn)而圍繞某一正在進(jìn)行的主題、業(yè)務(wù)活動(dòng)或地域制訂方案，其特點(diǎn)是以文件主題作為主要鑒定標(biāo)準(zhǔn)。90年代初，塞穆?tīng)査褂謱ⅰ皺C(jī)構(gòu)職能分析”引入文獻(xiàn)戰(zhàn)略并指出鑒定起點(diǎn)不再是檢驗(yàn)具體文件，而是分析文件產(chǎn)生背景，鑒定著眼點(diǎn)應(yīng)從形成機(jī)關(guān)組織結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向機(jī)關(guān)職能，其核心思想是依據(jù)文件形成機(jī)關(guān)的職能來(lái)判斷檔案價(jià)值。(3)宏觀鑒定戰(zhàn)略。80年代末加拿大檔案學(xué)家特里·庫(kù)克打破了傳統(tǒng)理論中的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)而提出了宏觀鑒定戰(zhàn)略，其著眼點(diǎn)不再是單份文件的內(nèi)容或價(jià)值，而是對(duì)文件“宏觀聯(lián)系”的關(guān)注。庫(kù)克提出要全面考慮社會(huì)結(jié)構(gòu)、文件形成過(guò)程、文件形成者及職能等多種因素，使鑒定重點(diǎn)由根據(jù)研究目的判斷文件價(jià)值轉(zhuǎn)變?yōu)楦鶕?jù)文件形成者職能和結(jié)構(gòu)鑒定文件形成背景或文件來(lái)源的重要性。他主張檔案人員在鑒定前要了解整個(gè)社會(huì)的運(yùn)行方式和文件形成過(guò)程，通過(guò)鑒定來(lái)準(zhǔn)確反映社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)與文件形成者及其職能的有機(jī)聯(lián)系。其核心思想是依據(jù)文件形成機(jī)關(guān)的職能對(duì)檔案文件進(jìn)行宏觀鑒定。二、研究外國(guó)檔案鑒定理論需要探討的問(wèn)題1.幾大鑒定理論評(píng)析。年齡鑒定論在檔案鑒定領(lǐng)域具有開(kāi)創(chuàng)意義且影響廣泛。首先，該理論首次提出較為系統(tǒng)的鑒定原則與標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建了一個(gè)檔案鑒定理論體系。再次它提出著眼于案卷來(lái)源的標(biāo)準(zhǔn)是最重要的標(biāo)準(zhǔn)，是對(duì)來(lái)源原則在鑒定領(lǐng)域適用性的首次肯定。然而，這一理論也暴露出一定缺陷。設(shè)置禁毀年限以保留高齡案卷的做法只對(duì)古老的、年代久遠(yuǎn)的、少量的檔案有作用，對(duì)大量的現(xiàn)代檔案鑒定則沒(méi)有多大意義。職能鑒定論發(fā)展了邁斯奈爾的來(lái)源鑒定思想，它不僅強(qiáng)調(diào)檔案價(jià)值鑒定與形成機(jī)關(guān)地位和職能直接相關(guān)，而且找到了二者的對(duì)應(yīng)關(guān)系，即形成機(jī)關(guān)的地位越高、職能越重要，檔案文件的價(jià)值越大。但是這一理論不具體分析文件的內(nèi)在價(jià)值，而僅從形成機(jī)關(guān)的外在角度決定檔案文件存毀顯得過(guò)于片面和武斷。文件雙重價(jià)值論與行政官員決定論和職能鑒定論相比具有明顯的進(jìn)步性。首先，它主張檔案部門(mén)及人員參與鑒定，有利于全面發(fā)現(xiàn)檔案的歷史價(jià)值。其次，鑒定標(biāo)準(zhǔn)不放在形成機(jī)關(guān)的地位和職能等外在特征上，而主張從文件自身屬性與利用者需求關(guān)系的角度來(lái)判斷檔案文件價(jià)值，使價(jià)值判定更加客觀化。再次，這一理論通過(guò)第一價(jià)值和第二價(jià)值的劃分深刻反映了現(xiàn)行文件與歷史檔案的密切關(guān)系，保證了不同階段檔案鑒定的質(zhì)量。此外雙重價(jià)值論只適用于政府機(jī)關(guān)的公共文件，對(duì)于一些不具備第一價(jià)值的私人檔案則不具有適用性。利用決定論希望通過(guò)關(guān)注利用者需求增強(qiáng)社會(huì)公眾檔案意識(shí)，具有一定的積極意義，但其局限性遠(yuǎn)大于積極意義。它過(guò)于強(qiáng)調(diào)滿足狹隘的學(xué)術(shù)研究需要而無(wú)法反映社會(huì)生活的方方面面，破壞了文件在其形成者業(yè)務(wù)活動(dòng)中的有機(jī)聯(lián)系，使鑒定標(biāo)準(zhǔn)脫離文件及其形成者本身，無(wú)法體現(xiàn)文件真實(shí)記錄歷史的功能。宏觀職能鑒定論將檔案價(jià)值與社會(huì)運(yùn)行方式、發(fā)展動(dòng)態(tài)緊密相連，使鑒定視野更加廣闊。它超越了傳統(tǒng)鑒定理論中的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，更關(guān)注文件形成者的職能、任務(wù)和活動(dòng)，但其缺陷在于它與職能鑒定論理論內(nèi)核本質(zhì)上是一致的，只是從文件形成者的級(jí)別深入到其背后的職能而并沒(méi)有改變依據(jù)職能進(jìn)行鑒定的片面之處。此外，這種鑒定觀較為抽象，在現(xiàn)實(shí)操作層往往難以具體化，容易造成浮泛、粗放的鑒定結(jié)果。2.對(duì)檔案鑒定理論發(fā)展規(guī)律的認(rèn)識(shí)。通過(guò)上述對(duì)鑒定理論發(fā)展過(guò)程及各理論優(yōu)勢(shì)與不足的分析，我們可以發(fā)現(xiàn)外國(guó)檔案工作者對(duì)檔案鑒定的認(rèn)識(shí)大體上可分為三個(gè)階段，即選擇文件進(jìn)行銷(xiāo)毀，賦予文件一定的價(jià)值，并以價(jià)值為依據(jù)進(jìn)行鑒定和選擇文件記錄社會(huì)活動(dòng)的發(fā)展過(guò)程。在這三個(gè)階段中，檔案工作者對(duì)檔案價(jià)值的認(rèn)識(shí)不斷深化，具有從片面到全面、從狹隘到科學(xué)的特征。行政官員決定論把檔案價(jià)值定為檔案對(duì)形成機(jī)關(guān)行政官員的作用，實(shí)際上是謝倫伯格雙重價(jià)值論中的第一價(jià)值里面的行政管理價(jià)值。職能鑒定論認(rèn)為檔案價(jià)值取決于形成機(jī)關(guān)地位高低和職能大小，實(shí)際上仍然是第一價(jià)值的體現(xiàn)。而利用決定論將學(xué)者特別是歷史學(xué)家的利用需求作為價(jià)值判定標(biāo)準(zhǔn)則過(guò)于強(qiáng)調(diào)第二價(jià)值中的情報(bào)價(jià)值。上述鑒定理論對(duì)檔案價(jià)值的認(rèn)識(shí)是比較片面和狹隘的。文件雙重價(jià)值論的提出使鑒定能夠綜合考慮第一價(jià)值和第二價(jià)值。宏觀鑒定論在繼承雙重價(jià)值的基礎(chǔ)上將檔案價(jià)值提升為社會(huì)價(jià)值，實(shí)際上包括了第一價(jià)值和第二價(jià)值，是一種宏觀價(jià)值的體現(xiàn)。由此可見(jiàn)，雙重價(jià)值論和宏觀鑒定論對(duì)檔案價(jià)值的認(rèn)識(shí)是比較全面和科學(xué)的。此外各種理論對(duì)鑒定標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定具有從微觀到宏觀、從具體到抽象的特征。年齡鑒定論以檔案形成時(shí)間作為鑒定標(biāo)準(zhǔn)，行政官員決定論變?yōu)闄n案的來(lái)源，職能鑒定論依據(jù)來(lái)源和職能兩方面鑒定，雙重價(jià)值論注重從檔案內(nèi)容屬性角度上鑒定，而利用決定論主要考慮用戶需求。上述這些理論對(duì)鑒定標(biāo)準(zhǔn)的提出都較為具體和微觀。宏觀鑒定論脫離了對(duì)具體內(nèi)容的規(guī)定，以“文件形成機(jī)關(guān)的社會(huì)職能”作為鑒定標(biāo)準(zhǔn)，使鑒定標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)化、抽象化。3.由此引發(fā)的相關(guān)思考。綜觀外國(guó)檔案鑒定理論的發(fā)展，我們可以看到在鑒定對(duì)象上它已經(jīng)從文件自身轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)文件形成者職能的關(guān)注，這使得鑒定方式和方法更加宏觀和抽象。此外鑒定的時(shí)間已經(jīng)從文件形成之后轉(zhuǎn)向文件形