資本管理股份有限公司對(duì)外信息報(bào)送和使用管理制度-模版

海南資本管理股份有限公司對(duì)外信息報(bào)送和使用管理制度（經(jīng)公司2020年10月日第九屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過）第一章總則第一條為進(jìn)一步規(guī)范海南資本管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)理制度》的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度適用于公司及其下設(shè)的各部門、分公司、全資或控司對(duì)外報(bào)送信息涉及的外部單位或個(gè)人。第三條本制度所指信息是指尚未以合法方式公開的，涉及公司務(wù)數(shù)據(jù)以及需報(bào)批的重大事項(xiàng)等所涉及的信息。第四條公司董事會(huì)是信息對(duì)外報(bào)送的管理機(jī)構(gòu)，董事會(huì)秘書負(fù)及本制度的規(guī)定履行對(duì)外報(bào)送信息的審核、管理工作。第二章對(duì)外信息報(bào)送及使用管理第五條公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他相關(guān)涉密人員應(yīng)臨時(shí)報(bào)告及重大事項(xiàng)履行必要的傳遞、審核和披露流程。第六條在定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告正式披露前或重大事項(xiàng)籌劃、洽拒絕報(bào)送。第七條在內(nèi)幕信息依法公開披露前，公司依照相關(guān)法律法規(guī)的信息登記流程。第八條公司應(yīng)當(dāng)將對(duì)外報(bào)送的未公開重大信息作為保密信息，流程如下：經(jīng)辦人員填制對(duì)外信息報(bào)送審批單（格式見附件1），經(jīng)相關(guān)部門負(fù)對(duì)外報(bào)送。式見附件），保密承諾函中應(yīng)當(dāng)列明接收、使用本公司報(bào)送信息的人員情況。法》等有關(guān)法律法規(guī)賦予的保密義務(wù)和禁止內(nèi)幕交易的義務(wù)。對(duì)于法律法規(guī)及政策要求需定期報(bào)送例行信息的外部行政主管項(xiàng)，采取一事一函的方式。第九條公司向外部信息使用人出具的內(nèi)幕信息保密提示函、外管備查。第三章責(zé)任追究與處罰第十條外部單位或個(gè)人不得泄漏依據(jù)法律法規(guī)報(bào)送的本公司未建議他人買賣本公司證券。第十一條密義務(wù)和禁止內(nèi)幕交易的義務(wù)。第十二條外部單位或個(gè)人及其工作人員因保密不當(dāng)致使本公司券交易所報(bào)告并公告。第十三條外部單位或個(gè)人本人應(yīng)該嚴(yán)守上述條款，如違反本制益；如涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。第四章附則第十四條本制度未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性范性文件及《公司章程》的規(guī)定為準(zhǔn)。第十五條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定并解釋。第十六條本制度自公司董事會(huì)審議通過后生效。海南資本管理股份有限公司董事會(huì)二〇二〇年十月三十一日1海南資本管理股份有限公司對(duì)外信息報(bào)送審批單（格式）年月日申報(bào)時(shí)間：對(duì)外報(bào)送信息內(nèi)容：經(jīng)辦人相關(guān)部門負(fù)責(zé)人意見證券事務(wù)代表意見董事會(huì)辦公室董事會(huì)秘書意見總經(jīng)理意見董事長(zhǎng)意見附件2內(nèi)幕信息保密提示函（格式）本公司此次報(bào)送給貴單位/貴單位閣下重點(diǎn)提示如下：1、貴單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制本公司報(bào)送的材料的使用范圍和知情人范圍。2、貴單位以及接收、使用本公司報(bào)送的材料的所有相關(guān)人員為利用所知悉的本公司未公開信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券（證券簡(jiǎn)稱：股份，證券代碼：0005673、貴單位以及知悉本公司相關(guān)未公開信息的人員，在對(duì)外提交時(shí)公開披露或已經(jīng)公開披露該信息。4、貴單位及知悉本公司相關(guān)未公開信息的人員，如因保密不當(dāng)致使本公司的未公開信息被泄露的，應(yīng)當(dāng)立即通知本公司。5、貴單位及知悉本公司相關(guān)未公開信息的人員，如違規(guī)使用本并追究其法律責(zé)任，涉嫌構(gòu)成犯罪的，本公司將移交司法機(jī)關(guān)處理。6、按照證券監(jiān)管部門的要求，本公司需將貴單位以及知悉本公司相關(guān)信息的人員登記備案，以備調(diào)查之用。敬請(qǐng)貴單位給予積極配合和協(xié)助為盼！特此函告。海南資本管理股份有限公司年月日附件3保密承諾函（格式）海南資本管理股份有限公司：現(xiàn)收到你公司報(bào)送的下列材料及