第二章技術貿(mào)易理論

第二章國際技術貿(mào)易理論第一節(jié)技術進步與經(jīng)濟開展第二節(jié)技術創(chuàng)新理論第三節(jié)技術擴散理論第四節(jié)技術差距論第五節(jié)關于開展中國家引進技術的選擇理論1

第一節(jié)技術進步與經(jīng)濟開展

一、技術進步的概念與類型

1.概念ConceptofTechnologyProgress廣義：全部生產(chǎn)要素中扣除勞動力和資本投入增加所引起的產(chǎn)出增長之外的一切因素帶來的剩余值，也就是尚未解釋的余值增長〔theUnexplainedGrowth〕，即索洛余值。〔索洛R.M.Solow〕狹義：在硬件技術應用的直接目的方面所取得的進步，包括技術進化與技術革命。22.類型資本節(jié)約型技術進步〔Capital-savingTechnologyProgress〕勞動節(jié)約型技術進步〔Labor-savingTechnologyProgress〕中性技術進步〔NeutralTechnologyProgress〕3二、技術進步對世界經(jīng)濟的奉獻推動各國乃至世界經(jīng)濟的增長推動世界經(jīng)濟中心的轉移，改變世界經(jīng)濟格局

〔見下表〕4技術轉移與經(jīng)濟增長中心的轉移技術開展的地理中心地理和時間上的經(jīng)濟增長中心技術／工業(yè)最初開展地區(qū)經(jīng)濟盈余地區(qū)時期航海／造船中東南歐13世紀中－16世紀中貿(mào)易／銀行業(yè)南歐開展技術北歐16世紀中－18世紀中組織／管理北歐英國18世紀中－19世紀末工業(yè)革命英國東部20世紀初－20世紀末信息產(chǎn)業(yè)東部西部和環(huán)太平洋區(qū)域20世紀末－21世紀初5三、技術進步對一國經(jīng)濟增長的作用“索洛模型〞

1957年在《技術變化和總量的技術函數(shù)》中提出的經(jīng)濟增長模型技術進步對經(jīng)濟增長的重要作用：

1.技術進步是生產(chǎn)力開展的直接推動力。２．技術進步會引起產(chǎn)業(yè)結構的調(diào)整。３．技術進步促進經(jīng)濟增長。４．技術進步改變經(jīng)濟增長模式。５．技術進步帶來生活質量的提高。6第二節(jié)技術創(chuàng)新理論一、技術創(chuàng)新TechnologyInnovation1.定義Definition經(jīng)濟學家約瑟夫?熊彼特〔JesephA.Schumpeter〕1902年在《經(jīng)濟開展論》中指出：創(chuàng)新〔Innovation〕就是將生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系從而引起生產(chǎn)函數(shù)的變化。曼斯菲爾德〔E.Masfield〕認為，“一項創(chuàng)造，當它被首次應用時，可以稱之為技術創(chuàng)新。〞7國內(nèi)學者傅家驥教授認為：“簡單地講，技術創(chuàng)新就是技術變?yōu)樯唐凡⒃谑袌錾箱N售得以實現(xiàn)其價值，從而獲得經(jīng)濟效益的過程和行為。〞賈蔚文等認為，“技術創(chuàng)新是一個從新產(chǎn)品或新工藝設想的產(chǎn)生，經(jīng)過研究、開發(fā)、工程化、商業(yè)化生產(chǎn)，到市場應用的完整過程的一系列活動的。〞

綜上，技術創(chuàng)新是一個具有特定涵義的經(jīng)濟學概念。技術創(chuàng)新是在經(jīng)濟活動中引入新產(chǎn)品或新工藝，以實現(xiàn)生產(chǎn)要素的重新組合，并在市場上實現(xiàn)其商業(yè)價值的過程。8

2.技術創(chuàng)新內(nèi)容包括的五種情況〔1〕產(chǎn)品創(chuàng)新〔2〕工藝創(chuàng)新〔3〕資源創(chuàng)新〔4〕市場創(chuàng)新〔5〕生產(chǎn)組織與管理方式創(chuàng)新9

二、技術創(chuàng)新理論的基本內(nèi)容熊彼特認為：經(jīng)濟開展是打破原有均衡、實現(xiàn)新的均衡的過程，而推動經(jīng)濟增長的內(nèi)部力量就是創(chuàng)新。技術進步是一個動態(tài)的完整過程，包括技術創(chuàng)造、技術創(chuàng)新和技術創(chuàng)新擴散三個相互聯(lián)系的環(huán)節(jié)。10

技術創(chuàng)新的階段圖

市場需求

新設想產(chǎn)生研究開發(fā)中試批量生產(chǎn)市場營銷擴散11技術創(chuàng)新是一種經(jīng)濟行為。技術創(chuàng)造與創(chuàng)新的區(qū)別是熊彼特的一大奉獻。熊彼特還強調(diào)企業(yè)家及“企業(yè)家精神〞在經(jīng)濟活動中的主導地位。12技術創(chuàng)新理論的開展熊彼特之后，經(jīng)濟學家把創(chuàng)新分為技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。兩者互相影響：技術創(chuàng)新能影響或促進制度創(chuàng)新良好的制度創(chuàng)新為技術創(chuàng)新提供制度保障和鼓勵13第三節(jié)技術擴散理論一、技術擴散〔TechnologyDiffusion〕的概念指一項新技術的廣泛應用和推廣。與技術創(chuàng)新、技術創(chuàng)造存在根本不同。技術擴散在技術進步中至關重要。

14經(jīng)濟學家格里列希斯在所著《雜交玉米和創(chuàng)新經(jīng)濟學》〔1972〕中，以雜交玉米的推廣過程為例，分析了技術擴散呈階段性演進的各種因素。擴散速度由慢到快的變化由社會因素和經(jīng)濟因素共同決定。15二、曼斯菲爾德模型用于描述技術創(chuàng)新在企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)之間的擴散過程，類似于疾病的傳染過程，又被稱作傳染病模型。該模型說明，技術擴散過程呈Ｓ形曲線。16otN〔t〕曼斯費爾德技術擴散模型ＡＮ17三、技術擴散的成本對于技術使用者：對技術進行可行性研究和評價的費用為實施新技術而購置的設備材料為獲取輔助產(chǎn)品和勞務以確保技術運行的所有費用。18第四節(jié)技術差距論〔TechnologyGap〕一、理論的提出技術差距論源于學者波斯納〔Posner〕與哈夫·鮑威爾〔20世紀60年代〕。國際貿(mào)易理論的演變：李嘉圖模型波—哈的技術差距理論赫克歇爾—俄林模型19二、波－哈技術差距論的基本觀點〔1〕世界各國由于科技力量，經(jīng)濟實力的強弱不同，在技術開展上也就參差不齊。這種在一定時期內(nèi)科學技術開展的不平衡，可在世界范圍內(nèi)形成一個由高到低、具有一定順序的技術梯級差距。20〔2〕“模仿時滯〞的存在：在某一國家一種現(xiàn)行產(chǎn)品或新產(chǎn)品中引入新技術以及這種技術在其他國家被采用之間有時間上的滯后〔TimeLag〕①需求滯后〔Demandlag〕指從創(chuàng)新國開始生產(chǎn)到其他國家出現(xiàn)對該商品的需求并開始進口的這段時間。這種時滯的長短取決于：其他國家的市場容量；創(chuàng)新國與模仿國之間在收入水平方面的差距。

21②反響滯后和掌握滯后從技術差距產(chǎn)生，到由該項技術引起的國際貿(mào)易完全終止之間的時間間隔。

〔3〕技術差距的存在是進行國際技術轉移的前提。22甲國生產(chǎn)、出口乙國生產(chǎn)、出口t0t1t2t3(1)(2)(4)(3)

1.需求滯后2.反響滯后3.掌握滯后4.模仿滯后甲國生產(chǎn)甲國出口、乙國進口乙國生產(chǎn)

23案例：我國汽車產(chǎn)業(yè)技術引進的歷程

我國汽車工業(yè)是通過從前蘇聯(lián)引進、消化技術起步的。開放以來，在“以市場換技術，以市場換資金〞的背景下，我國主要的汽車企業(yè)大都與跨國汽車公司實現(xiàn)了合資。我國內(nèi)資汽車企業(yè)、合資汽車企業(yè)積極從跨國汽車公司引進整車和零部件生產(chǎn)技術，通過人員交流與培訓等方式引進管理經(jīng)驗，實現(xiàn)了產(chǎn)品的升級換代。20世紀80、90年代我國引進了以桑塔納、捷達為代表的轎車、以依維柯為代表的商務車、以斯太爾為代表的重型載貨汽車、以尼奧普蘭為代表的大客車生產(chǎn)技術，引進技術的范圍非常廣泛。通過合資合作，徹底改變了我國汽車業(yè)“缺重少輕，轎車幾乎空白〞的局面，逐漸適應并滿足了國內(nèi)快速增長的市場需求，縮短了與世界汽車產(chǎn)業(yè)之間的差距。24不過，這一階段引進的技術大多是國外汽車廠商認為過時的技術，并不是最先進的技術。自身技術力量薄弱，導致在合資企業(yè)中關鍵技術都是合資企業(yè)的外方提供的，造成了中方對外資技術的依賴及絕對服從。上汽群眾曾經(jīng)有這樣的例子，外方提供的設計圖紙中有一個螺帽的尺寸是錯的，中方在生產(chǎn)中明知道有問題，卻只能嚴格按照圖紙生產(chǎn)，直到外方對圖紙進行更改。在中外合資合作的初期，跨國汽車公司為延長產(chǎn)品生命周期以獲取最大利益，曾采用拖延向我國市場投放換代車型、向我國轉移在其母國已經(jīng)比較落后和過時技術的策略，獲得了超額利潤。2520世紀90年代中后期以來，由于多家跨國汽車公司在我國設立了合資企業(yè)，國內(nèi)汽車市場的競爭日益國際化，各大跨國汽車公司意識到再把過時技術和老產(chǎn)品拿到我國進行生產(chǎn)已無競爭力，跨國汽車公司才被迫加快了向我國技術轉移的速度和層次。以通用別克轎車和本田雅閣轎車為前導，德國群眾帕薩特、奧迪A6以及后來一系列的歐、日、美、韓的轎車進入我國并實現(xiàn)當?shù)鼗a(chǎn)，各車型在我國投產(chǎn)的時間與其在國外投產(chǎn)的時間差大幅縮短，一般只有2～3年，個別車型甚至實現(xiàn)了同步上市。此階段引進技術最多的是轎車領域。重點的技術開展在于環(huán)保、節(jié)能與安全。26第五節(jié)關于開展中國家引進技術的選擇理論一、后發(fā)優(yōu)勢論二、梯度論與跳躍論27一、后發(fā)優(yōu)勢論〔advantageofbackwardness〕〔1〕理論的提出1962年，著名經(jīng)濟學家亞歷山大·格申克龍第一個在他的論文《經(jīng)濟落后的歷史回憶》中提出了“后發(fā)優(yōu)勢〞理論。28〔2〕主要觀點一個國家在其工業(yè)化初期，相對于他國落后程度越高，其后的工業(yè)化進展反而越快，往往以突變的方式出現(xiàn)。他提出了一個后進國家追趕先進國家的經(jīng)濟增長模型，其中假設是：相對的經(jīng)濟落后性具有積極作用。所謂后發(fā)優(yōu)勢，就是由后發(fā)國地位所致的特殊益處，這一益處先發(fā)國沒有，后發(fā)國也不能通過自身的努力創(chuàng)造出來，而完全是與其經(jīng)濟的相對落后性共生的，是來自于落后本身的優(yōu)勢。29〔3〕現(xiàn)實意義成認不同國家之間存在經(jīng)濟差距，同時開展中國家可以從差距中獲益。認為開展中國家存在趕超先進國家的潛能。后進國家追趕先進國家過程中，精神意識等民族力量十分重要。30二、梯度論與跳躍論

梯度論的觀點是根據(jù)技術開展的不同水平，將技術劃分為假設干個梯度，可分為尖端技