第二章技術(shù)貿(mào)易理論

第二章國際技術(shù)貿(mào)易理論第一節(jié)技術(shù)進步與經(jīng)濟開展第二節(jié)技術(shù)創(chuàng)新理論第三節(jié)技術(shù)擴散理論第四節(jié)技術(shù)差距論第五節(jié)關(guān)于開展中國家引進技術(shù)的選擇理論1

第一節(jié)技術(shù)進步與經(jīng)濟開展

一、技術(shù)進步的概念與類型

1.概念ConceptofTechnologyProgress廣義：全部生產(chǎn)要素中扣除勞動力和資本投入增加所引起的產(chǎn)出增長之外的一切因素帶來的剩余值，也就是尚未解釋的余值增長〔theUnexplainedGrowth〕，即索洛余值?！菜髀錜.M.Solow〕狹義：在硬件技術(shù)應(yīng)用的直接目的方面所取得的進步，包括技術(shù)進化與技術(shù)革命。22.類型資本節(jié)約型技術(shù)進步〔Capital-savingTechnologyProgress〕勞動節(jié)約型技術(shù)進步〔Labor-savingTechnologyProgress〕中性技術(shù)進步〔NeutralTechnologyProgress〕3二、技術(shù)進步對世界經(jīng)濟的奉獻推動各國乃至世界經(jīng)濟的增長推動世界經(jīng)濟中心的轉(zhuǎn)移，改變世界經(jīng)濟格局

〔見下表〕4技術(shù)轉(zhuǎn)移與經(jīng)濟增長中心的轉(zhuǎn)移技術(shù)開展的地理中心地理和時間上的經(jīng)濟增長中心技術(shù)／工業(yè)最初開展地區(qū)經(jīng)濟盈余地區(qū)時期航海／造船中東南歐13世紀(jì)中－16世紀(jì)中貿(mào)易／銀行業(yè)南歐開展技術(shù)北歐16世紀(jì)中－18世紀(jì)中組織／管理北歐英國18世紀(jì)中－19世紀(jì)末工業(yè)革命英國東部20世紀(jì)初－20世紀(jì)末信息產(chǎn)業(yè)東部西部和環(huán)太平洋區(qū)域20世紀(jì)末－21世紀(jì)初5三、技術(shù)進步對一國經(jīng)濟增長的作用“索洛模型〞

1957年在《技術(shù)變化和總量的技術(shù)函數(shù)》中提出的經(jīng)濟增長模型技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的重要作用：

1.技術(shù)進步是生產(chǎn)力開展的直接推動力。２．技術(shù)進步會引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。３．技術(shù)進步促進經(jīng)濟增長。４．技術(shù)進步改變經(jīng)濟增長模式。５．技術(shù)進步帶來生活質(zhì)量的提高。6第二節(jié)技術(shù)創(chuàng)新理論一、技術(shù)創(chuàng)新TechnologyInnovation1.定義Definition經(jīng)濟學(xué)家約瑟夫?熊彼特〔JesephA.Schumpeter〕1902年在《經(jīng)濟開展論》中指出：創(chuàng)新〔Innovation〕就是將生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系從而引起生產(chǎn)函數(shù)的變化。曼斯菲爾德〔E.Masfield〕認(rèn)為，“一項創(chuàng)造，當(dāng)它被首次應(yīng)用時，可以稱之為技術(shù)創(chuàng)新。〞7國內(nèi)學(xué)者傅家驥教授認(rèn)為：“簡單地講，技術(shù)創(chuàng)新就是技術(shù)變?yōu)樯唐凡⒃谑袌錾箱N售得以實現(xiàn)其價值，從而獲得經(jīng)濟效益的過程和行為。〞賈蔚文等認(rèn)為，“技術(shù)創(chuàng)新是一個從新產(chǎn)品或新工藝設(shè)想的產(chǎn)生，經(jīng)過研究、開發(fā)、工程化、商業(yè)化生產(chǎn)，到市場應(yīng)用的完整過程的一系列活動的。〞

綜上，技術(shù)創(chuàng)新是一個具有特定涵義的經(jīng)濟學(xué)概念。技術(shù)創(chuàng)新是在經(jīng)濟活動中引入新產(chǎn)品或新工藝，以實現(xiàn)生產(chǎn)要素的重新組合，并在市場上實現(xiàn)其商業(yè)價值的過程。8

2.技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)容包括的五種情況〔1〕產(chǎn)品創(chuàng)新〔2〕工藝創(chuàng)新〔3〕資源創(chuàng)新〔4〕市場創(chuàng)新〔5〕生產(chǎn)組織與管理方式創(chuàng)新9

二、技術(shù)創(chuàng)新理論的基本內(nèi)容熊彼特認(rèn)為：經(jīng)濟開展是打破原有均衡、實現(xiàn)新的均衡的過程，而推動經(jīng)濟增長的內(nèi)部力量就是創(chuàng)新。技術(shù)進步是一個動態(tài)的完整過程，包括技術(shù)創(chuàng)造、技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新擴散三個相互聯(lián)系的環(huán)節(jié)。10

技術(shù)創(chuàng)新的階段圖

市場需求

新設(shè)想產(chǎn)生研究開發(fā)中試批量生產(chǎn)市場營銷擴散11技術(shù)創(chuàng)新是一種經(jīng)濟行為。技術(shù)創(chuàng)造與創(chuàng)新的區(qū)別是熊彼特的一大奉獻。熊彼特還強調(diào)企業(yè)家及“企業(yè)家精神〞在經(jīng)濟活動中的主導(dǎo)地位。12技術(shù)創(chuàng)新理論的開展熊彼特之后，經(jīng)濟學(xué)家把創(chuàng)新分為技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。兩者互相影響：技術(shù)創(chuàng)新能影響或促進制度創(chuàng)新良好的制度創(chuàng)新為技術(shù)創(chuàng)新提供制度保障和鼓勵13第三節(jié)技術(shù)擴散理論一、技術(shù)擴散〔TechnologyDiffusion〕的概念指一項新技術(shù)的廣泛應(yīng)用和推廣。與技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)造存在根本不同。技術(shù)擴散在技術(shù)進步中至關(guān)重要。

14經(jīng)濟學(xué)家格里列希斯在所著《雜交玉米和創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)》〔1972〕中，以雜交玉米的推廣過程為例，分析了技術(shù)擴散呈階段性演進的各種因素。擴散速度由慢到快的變化由社會因素和經(jīng)濟因素共同決定。15二、曼斯菲爾德模型用于描述技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)之間的擴散過程，類似于疾病的傳染過程，又被稱作傳染病模型。該模型說明，技術(shù)擴散過程呈Ｓ形曲線。16otN〔t〕曼斯費爾德技術(shù)擴散模型ＡＮ17三、技術(shù)擴散的成本對于技術(shù)使用者：對技術(shù)進行可行性研究和評價的費用為實施新技術(shù)而購置的設(shè)備材料為獲取輔助產(chǎn)品和勞務(wù)以確保技術(shù)運行的所有費用。18第四節(jié)技術(shù)差距論〔TechnologyGap〕一、理論的提出技術(shù)差距論源于學(xué)者波斯納〔Posner〕與哈夫·鮑威爾〔20世紀(jì)60年代〕。國際貿(mào)易理論的演變：李嘉圖模型波—哈的技術(shù)差距理論赫克歇爾—俄林模型19二、波－哈技術(shù)差距論的基本觀點〔1〕世界各國由于科技力量，經(jīng)濟實力的強弱不同，在技術(shù)開展上也就參差不齊。這種在一定時期內(nèi)科學(xué)技術(shù)開展的不平衡，可在世界范圍內(nèi)形成一個由高到低、具有一定順序的技術(shù)梯級差距。20〔2〕“模仿時滯〞的存在：在某一國家一種現(xiàn)行產(chǎn)品或新產(chǎn)品中引入新技術(shù)以及這種技術(shù)在其他國家被采用之間有時間上的滯后〔TimeLag〕①需求滯后〔Demandlag〕指從創(chuàng)新國開始生產(chǎn)到其他國家出現(xiàn)對該商品的需求并開始進口的這段時間。這種時滯的長短取決于：其他國家的市場容量；創(chuàng)新國與模仿國之間在收入水平方面的差距。

21②反響滯后和掌握滯后從技術(shù)差距產(chǎn)生，到由該項技術(shù)引起的國際貿(mào)易完全終止之間的時間間隔。

〔3〕技術(shù)差距的存在是進行國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的前提。22甲國生產(chǎn)、出口乙國生產(chǎn)、出口t0t1t2t3(1)(2)(4)(3)

1.需求滯后2.反響滯后3.掌握滯后4.模仿滯后甲國生產(chǎn)甲國出口、乙國進口乙國生產(chǎn)

23案例：我國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進的歷程

我國汽車工業(yè)是通過從前蘇聯(lián)引進、消化技術(shù)起步的。開放以來，在“以市場換技術(shù)，以市場換資金〞的背景下，我國主要的汽車企業(yè)大都與跨國汽車公司實現(xiàn)了合資。我國內(nèi)資汽車企業(yè)、合資汽車企業(yè)積極從跨國汽車公司引進整車和零部件生產(chǎn)技術(shù)，通過人員交流與培訓(xùn)等方式引進管理經(jīng)驗，實現(xiàn)了產(chǎn)品的升級換代。20世紀(jì)80、90年代我國引進了以桑塔納、捷達為代表的轎車、以依維柯為代表的商務(wù)車、以斯太爾為代表的重型載貨汽車、以尼奧普蘭為代表的大客車生產(chǎn)技術(shù)，引進技術(shù)的范圍非常廣泛。通過合資合作，徹底改變了我國汽車業(yè)“缺重少輕，轎車幾乎空白〞的局面，逐漸適應(yīng)并滿足了國內(nèi)快速增長的市場需求，縮短了與世界汽車產(chǎn)業(yè)之間的差距。24不過，這一階段引進的技術(shù)大多是國外汽車廠商認(rèn)為過時的技術(shù)，并不是最先進的技術(shù)。自身技術(shù)力量薄弱，導(dǎo)致在合資企業(yè)中關(guān)鍵技術(shù)都是合資企業(yè)的外方提供的，造成了中方對外資技術(shù)的依賴及絕對服從。上汽群眾曾經(jīng)有這樣的例子，外方提供的設(shè)計圖紙中有一個螺帽的尺寸是錯的，中方在生產(chǎn)中明知道有問題，卻只能嚴(yán)格按照圖紙生產(chǎn)，直到外方對圖紙進行更改。在中外合資合作的初期，跨國汽車公司為延長產(chǎn)品生命周期以獲取最大利益，曾采用拖延向我國市場投放換代車型、向我國轉(zhuǎn)移在其母國已經(jīng)比較落后和過時技術(shù)的策略，獲得了超額利潤。2520世紀(jì)90年代中后期以來，由于多家跨國汽車公司在我國設(shè)立了合資企業(yè)，國內(nèi)汽車市場的競爭日益國際化，各大跨國汽車公司意識到再把過時技術(shù)和老產(chǎn)品拿到我國進行生產(chǎn)已無競爭力，跨國汽車公司才被迫加快了向我國技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度和層次。以通用別克轎車和本田雅閣轎車為前導(dǎo)，德國群眾帕薩特、奧迪A6以及后來一系列的歐、日、美、韓的轎車進入我國并實現(xiàn)當(dāng)?shù)鼗a(chǎn)，各車型在我國投產(chǎn)的時間與其在國外投產(chǎn)的時間差大幅縮短，一般只有2～3年，個別車型甚至實現(xiàn)了同步上市。此階段引進技術(shù)最多的是轎車領(lǐng)域。重點的技術(shù)開展在于環(huán)保、節(jié)能與安全。26第五節(jié)關(guān)于開展中國家引進技術(shù)的選擇理論一、后發(fā)優(yōu)勢論二、梯度論與跳躍論27一、后發(fā)優(yōu)勢論〔advantageofbackwardness〕〔1〕理論的提出1962年，著名經(jīng)濟學(xué)家亞歷山大·格申克龍第一個在他的論文《經(jīng)濟落后的歷史回憶》中提出了“后發(fā)優(yōu)勢〞理論。28〔2〕主要觀點一個國家在其工業(yè)化初期，相對于他國落后程度越高，其后的工業(yè)化進展反而越快，往往以突變的方式出現(xiàn)。他提出了一個后進國家追趕先進國家的經(jīng)濟增長模型，其中假設(shè)是：相對的經(jīng)濟落后性具有積極作用。所謂后發(fā)優(yōu)勢，就是由后發(fā)國地位所致的特殊益處，這一益處先發(fā)國沒有，后發(fā)國也不能通過自身的努力創(chuàng)造出來，而完全是與其經(jīng)濟的相對落后性共生的，是來自于落后本身的優(yōu)勢。29〔3〕現(xiàn)實意義成認(rèn)不同國家之間存在經(jīng)濟差距，同時開展中國家可以從差距中獲益。認(rèn)為開展中國家存在趕超先進國家的潛能。后進國家追趕先進國家過程中，精神意識等民族力量十分重要。30二、梯度論與跳躍論

梯度論的觀點是根據(jù)技術(shù)開展的不同水平，將技術(shù)劃分為假設(shè)干個梯度，可分為尖端技