技術軌道理論研究綜述及展望

技術軌道理論研究綜述及展望

意大利經(jīng)濟學家多西(G.Dosi，1982，1988)發(fā)展和完善了自然軌道的思想，并受庫恩(T.Kuhn，1962)科學范式的啟發(fā)，首先提出了技術范式的概念，指出技術范式是一種“解決選擇技術問題的一種模型或模式”,技術軌道是“由范式?jīng)Q定的常規(guī)的解決問題的活動”，它規(guī)定了技術范式中所隱含的對技術變化方向取舍的規(guī)定，是一組可能的技術方向，其外部邊界則由技術范式本身決定[1-2]。20世紀80年代至今，國內(nèi)外學者相繼對技術軌道理論及其應用進行了大量研究，取得了富有成效的研究成果。1國外關于技術軌道的研究現(xiàn)狀國外關于技術軌道的研究范圍非常廣泛和系統(tǒng)，主要涉及經(jīng)濟、技術、法律、政治等多個方面。目前國外技術軌道躍升及其對傳統(tǒng)技術體系影響的研究成果主要集中在如下幾個方面：(1)技術軌道理論層面的研究。Perez(1983)把技術演化的技術軌道理論、技術的路徑依賴理論和社會制度結(jié)構作為一個相互聯(lián)系的循環(huán)體系聯(lián)結(jié)起來作為一個大的理論體系。Soete和Dosi(1984)指出，沿技術軌道的技術進步表現(xiàn)很強的不可逆性。Pavitt(1984)構建了技術軌道模型，發(fā)展了技術軌道過程中創(chuàng)新的產(chǎn)生和使用的部門分類法理論[3]。Arthur(1985)發(fā)現(xiàn)，在產(chǎn)業(yè)特定技術軌道上進行的技術創(chuàng)新具有“動態(tài)遞增報酬”以及“鎖定”現(xiàn)象，并列出了五種增強這種趨勢的原因。Dosi，Pavitt和Soete(1988)提出了技術軌道的誘導機制因素，并認為由于技術的性質(zhì)和各國經(jīng)濟和制度的差別，誘導技術軌道形成發(fā)展的關鍵性刺激因素會有所不同，但是技術軌道的模式有著共同的特征。Malerba和Orsenigo(1990，1993)把技術軌道廣泛定義為四個基本要素的特別組合：技術機會、創(chuàng)新收益、技術的積累和知識專有[4]。Breschi(1998，2000)區(qū)分了兩種不同類型的技術軌道：熊彼特Ⅰ型和熊彼特Ⅱ型[5]。(2)技術軌道實證層面的研究。ChriStensen(1995)用技術軌道理論解釋了磁盤驅(qū)動行業(yè)中進入者的技術優(yōu)勢，證明新技術進入者破壞原有技術軌道過程中對于新的市場具有技術優(yōu)勢。Andersen(1998)在技術軌道理論的基礎上定量地研究了美國1890-1990年間技術軌道的演化，解釋了漸進式的創(chuàng)新如何影響技術的路徑依賴[6]。Watanabe和Matsumoto(2000)比較分析了日本激光打印機(LBP)和光學卡(OC)在各自不同技術軌道上的技術發(fā)展過程。Lee和Lim(2001)詳細研究了韓國幾個工業(yè)部門的技術軌道進化過程，建立技術—市場模型用來分析韓國技術能力提高過程。Green和McMeekin(2002)應用技術軌道的理論框架分析了英國公司面對市場壓力的創(chuàng)新行為。(3)技術軌道與技術跨越的研究。Soete(1985)首次提出技術發(fā)展過程中的“跨越(Leapfrogging)”概念[7]。由于發(fā)展中國家在老技術上投資較少，具有足夠技能和基礎設施的發(fā)展中國家，會得益于新的技術范式所提供的“機會窗口”，從而領先于發(fā)達國家進入新的技術范式。這種現(xiàn)象被稱之為技術跨越[8]。RobertDavison，DongVogel，RogerHarris和NobelJones(2000)列舉了技術跨越的相關案例，包括幾內(nèi)亞電信基礎設施及中國通信的跨越[9]。RobertSocolow(2000)用案例說明技術跨越是指發(fā)展中國家先于或者同時與工業(yè)化國家采用高級技術。LeunLee和ChasungLin(2001)從路徑創(chuàng)造型趕超和路徑跳躍型趕超兩個方面來分析技術跨越。2國內(nèi)關于技術軌道的研究現(xiàn)狀在我國，雖然技術軌道理論研究起步較晚，但也取得了一些成績。國內(nèi)關于技術軌道的研究較多側(cè)重于企業(yè)技術軌道、產(chǎn)業(yè)技術軌道及技術跨越等方面的研究。(1)技術軌道內(nèi)涵及演化的研究。我國學者柳卸林(1997)對技術軌道做了較為直觀的解釋。所謂技術軌道，就是在某一產(chǎn)業(yè)技術發(fā)展上所可能有的方向，一組解決某一問題相關聯(lián)方法。一條技術發(fā)展的S曲線便對應著我們所說的技術軌道[10]。關于技術軌道的發(fā)展方向，和矛、李飛(2006)認為，在常規(guī)科技進步推動下的“常規(guī)”解決問題的活動，即技術軌道的“剛性”和技術軌道“根本性”的、“革命性”的變化，兩種基本的技術活動決定了技術軌道的發(fā)展方向[11]。在同一技術軌道中也存在著多種技術并存的狀況,因此一些學者提出了“技術軌道中心”和“技術子軌道”理論。楊德林和陳春寶(1997)認為，在某一時點上，某個技術領域內(nèi)不是只有一種技術得到了發(fā)展，而是有多種技術得到了不同程度的發(fā)展，并提出了技術軌道中心的概念[12]。(2)企業(yè)技術軌道的研究。杜躍平等(2004)將技術軌道與企業(yè)多元化戰(zhàn)略結(jié)合起來進行研究。他們認為，企業(yè)在技術軌道中，在設計體系、市場觀念、經(jīng)營方向、核心能力等影響下，會衍生出一系列技術子軌道，在不同技術軌道及其子軌道影響下形成企業(yè)多元化[13]。李浩和戴大雙(2002)提出了預測和識別新技術軌道的策略和高新技術企業(yè)如何進入新技術軌道的策略。趙紅菊等(2003)給出了基于技術軌道的企業(yè)多元化戰(zhàn)略措施。劉昌年等(2006)構建了基于技術軌道的高技術企業(yè)“順軌式”、“躍軌式”和“融軌式”三種自主創(chuàng)新基本模式。(3)產(chǎn)業(yè)技術軌道的研究。傅家驥等(2003)定義了產(chǎn)業(yè)技術軌道，并給出了行業(yè)技術軌道形成的三類決定性因素：“科技的根本性進展”、“行業(yè)技術積累”、“市場需求的遞進擴張和品種上的發(fā)展”,同時把對原有技術軌道的“突破”稱為“行業(yè)技術軌道的轉(zhuǎn)折”[14]。和矛、李飛(2006)對行業(yè)技術軌道的形成及其性質(zhì)進行了研究，并運用路徑依賴理論對行業(yè)技術軌道的經(jīng)濟效率進行了評價。張杰和劉東(2007)研究了產(chǎn)業(yè)技術軌道與集群創(chuàng)新動力之間的關系，并構建了三種基于產(chǎn)業(yè)技術軌道的技術擴散平臺的可行模式[15]。耿楠(2007)研究了基于產(chǎn)業(yè)國際競爭力的技術軌道演進機制與中國自主技術創(chuàng)新模式的選擇。(4)技術軌道與技術跨越的研究。徐冠華(1999)提出繼承自主創(chuàng)新和國外先進技術、跨越技術發(fā)展的某些階段，直接應用、開發(fā)新技術和新產(chǎn)品，進而形成產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，提高國家的綜合國力和國家競爭力。陳德智等(2003)認為，間斷和不連續(xù)是技術跨越的基本特征，并提出了技術跨越的模式。王伯魯(1999)對產(chǎn)業(yè)技術跨越的社會基礎與基本模式進行了剖析[16]。姚志堅(2001)在對技術跨越相關理論研究的基礎上進行了實證分析。張明玉(2001)將技術跨越劃分為“狹義跨越”與“廣義跨越”，“絕對跨越”與“相對跨越”，并給出了技術跨越相應的戰(zhàn)略與管理措施[17]。3國內(nèi)外研究現(xiàn)狀評述國外關于技術軌道的研究文獻較多，但由于方法、理論和實踐的原因，這些分析過多側(cè)重于技術軌道形成的研究。在關于技術軌道的論述中，多數(shù)西方學者重點從技術方面探討了技術范式對技術軌道方向、內(nèi)容的規(guī)定性，而作為技術創(chuàng)新這一重要的經(jīng)濟因素卻少有論述。技術軌道演進、技術軌道躍升對于技術體系的影響等方面的研究依然比較薄弱；技術軌道躍升對于傳統(tǒng)技術體系的沖擊及影響的研究不夠廣泛。國內(nèi)的學者都把研究重點放在了順沿技術軌道的創(chuàng)新上面，并有學者把路徑依賴納入技術軌道的范疇內(nèi)研究順軌創(chuàng)新。但其中的研究大都忽視了即有技術軌道主要由發(fā)達國家引領的事實，因此順軌創(chuàng)新又會落入由發(fā)達國家引導的技術標準而難免成為技術跟隨者。也有一些研究者注意到了經(jīng)濟社會因素對技術軌道的影響，但沒有指出技術本身的比較問題。順軌創(chuàng)新不可缺少，但前提必須是在自主創(chuàng)新形成自己技術軌道的基礎上，基于中國現(xiàn)有技術條件進行自主創(chuàng)新，在軌道方向上相對獨立，在軌道發(fā)展中借助軌道的凝聚力提高產(chǎn)業(yè)競爭力。國內(nèi)目前對于技術軌道躍升理論還有待深入研究，同時技術軌道躍升對技術體系的作用機理仍缺乏深入研究。根據(jù)前期研究發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外的研究成果或偏重于單獨的技術軌道的形成，或側(cè)重于理論的闡述，到目前為止尚未形成技術軌道躍升對傳統(tǒng)技術體系的沖擊機理及模型方面的研究成果，因此，針對此領域的研究具有一定的理論意義和實際意義。4技術軌道理論研究展望技術發(fā)展是驅(qū)動國家經(jīng)濟增長的重要力量，技術發(fā)展戰(zhàn)略是一個國家經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。技術軌道理論對技術發(fā)展起著重要的指導作用，這已經(jīng)得到越來越多學者的認可，面對我國技術落后于發(fā)達國家的世界經(jīng)濟格局，進行技術創(chuàng)新特別是具有自主知識產(chǎn)權的自主創(chuàng)新對我國企業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和提高國家整體技術能力都有著極為重要的意義。技術軌道理論揭示了技術發(fā)展過程中市場情況、政治制度和創(chuàng)新環(huán)境等因素對技術創(chuàng)新的影響作用,同時,技術軌道的躍升不僅能夠縮小與發(fā)達國家的技術差距,也能使技術跨越成為可能。我國進入21世紀以來，全球經(jīng)濟在信息等高科技的帶動下一體化進程越來越快，而且隨著環(huán)境資源等壓力越來越大，我國未來經(jīng)濟也必然要走集約型的發(fā)展道路，這就需要我國產(chǎn)業(yè)具有較高的技術創(chuàng)新能力及跨越式發(fā)展戰(zhàn)略。那么技術創(chuàng)新及技術跨越對經(jīng)濟發(fā)展所具有的巨大推動作用是如何實現(xiàn)的？目前相關研究也正在進行當中，但是尚缺乏脈絡清晰的研究成果。知識經(jīng)濟與全球化競爭日益激烈，國家間的技術差距將被進一步拉大。而我國在參與整個過程中必須依賴技術跨越的方式，技術跨越是我國利用后發(fā)優(yōu)勢，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術超常規(guī)、大跨步發(fā)展的重要途徑。中國科學院院士何祚庥認為：“中國是生產(chǎn)力落后的國家。要想在21世紀實現(xiàn)從落后國家到發(fā)達國家的轉(zhuǎn)變，就必須注意一個關鍵問題：實現(xiàn)世紀性的技術跨越。實現(xiàn)技術跨越，這是我們在21世紀的發(fā)展中所必須遵循的思維模式?！鼻翱萍疾块L徐冠華指出：“中國不能再一味地走技術模仿的道路，應該盡快走跨越式技術發(fā)展道路。”可見，由于技術軌道躍升所實現(xiàn)的技術跨越在主導產(chǎn)業(yè)更迭中發(fā)揮著重要作用。要從技術軌道躍升的角度來解決當前國內(nèi)面臨的產(chǎn)業(yè)技術升級，需要剖析如下問題：①一項技術軌道為什么會發(fā)生躍升及其躍升的條件是什么？②一項技術軌道一旦發(fā)生躍升，對傳統(tǒng)技術體系的沖擊機理是怎樣的？③技術軌道躍升和傳統(tǒng)技術體系之間的耦合關系如何測度？要解決這些問題，關鍵是