ISOIATF16949采購控制管理程序

某某電子有限公司文件標(biāo)題Title文件編號DocNo.版本/次Ver.頁次Page采購控制管理程序QS-M-P-018A/051/9發(fā)行日期Issuedate2018.10.311、目的Purpose為使本公司在執(zhí)行新供應(yīng)廠商簽核、購買作業(yè)、月評上有章可循，并保證采購的物料與物品的準(zhǔn)確性、及時性及其質(zhì)量滿足并符合我司要求，特制定本作業(yè)程序。2、適用范圍Scope項目主導(dǎo)單位核準(zhǔn)主管新供應(yīng)廠商簽核資材部總經(jīng)理或其授權(quán)人生產(chǎn)用之物料的購買資材部總經(jīng)理或其授權(quán)人月評資材部總經(jīng)理或其授權(quán)人一般消耗性物料或工具資材部總經(jīng)理或其授權(quán)人開發(fā)用料及模冶具研發(fā)部總經(jīng)理或其授權(quán)人一般事務(wù)性用品、辦公用品人力資源部、各部門總經(jīng)理或其授權(quán)人資產(chǎn)與設(shè)備和軟體等生產(chǎn)部/資訊總經(jīng)理或其授權(quán)人運輸工具各部門總經(jīng)理或其授權(quán)人顧問公司或驗證單位各部門總經(jīng)理或其授權(quán)人3、職責(zé)Responsibility資材部物控課：負(fù)責(zé)根據(jù)市場部門的出貨計劃來計算缺料數(shù)量及各需求單位填寫的需求單來制定［請購單］（附件一系統(tǒng)單證）資材部采購課：負(fù)責(zé)組織對供應(yīng)商的評定和選擇，編制［合格供方清單］（附件二）；負(fù)責(zé)制定原、輔材料的訂購單、參與并完成每月對采購物料的月度評核工作。品質(zhì)管理部：配合資材部采購課對新供應(yīng)廠商簽核，實施對新供應(yīng)廠商進行稽核工作；且負(fù)責(zé)采購物料的檢驗與協(xié)助資材月評提供資料資材部倉儲課：負(fù)責(zé)檢驗合格之材料入庫及標(biāo)識、退料管理等4、定義Definition合格供方清單：由本公司資材部采購課、研發(fā)部、品質(zhì)管理部相關(guān)部門評定驗證合格的供應(yīng)商，經(jīng)總經(jīng)理或其授權(quán)人核準(zhǔn)后編制的供方清單5、程序內(nèi)容ProcedureProcess新供應(yīng)商簽核新供應(yīng)商需求的提出采購課承辦人員接到經(jīng)核準(zhǔn)后之［請購單］（系統(tǒng)單證），進入ERP系統(tǒng)轉(zhuǎn)開成［采購訂單］（系統(tǒng)單證），經(jīng)采購課長審核及資材部經(jīng)理核準(zhǔn)后，即可向供應(yīng)商進行采購作業(yè)如果因購買需求時，資材部采購課應(yīng)根據(jù)需求適時地提出開發(fā)新供應(yīng)商的申請，并填寫［供應(yīng)商開發(fā)申請表］，報告于資材部經(jīng)理進行簽核。并某某電子有限公司文件標(biāo)題Title采購控制管理程序文件編號DocNo.QS-M-P-018版本/次Ver.A/05頁次Page2/9發(fā)行日期Issuedate| 2018.10.31由采購初步尋找本廠所需之各類供應(yīng)商，采購按照［供應(yīng)商調(diào)查表］與［新供方評定表］對新選供方實施調(diào)查，調(diào)查包括a.是否通過ISO9001或ISO/TS16949等質(zhì)量管理體系和/及通過ISO14001環(huán)境（包括HSF有害物質(zhì)管控）的管理體系認(rèn)證，認(rèn)證證書的復(fù)印件b.公司簡介、主要生產(chǎn)設(shè)備，組織編制等，是否有能力承制本公司外協(xié)項目c.由顧客指定的廠商進行采購的供應(yīng)商d.提供產(chǎn)品規(guī)格書、說明書、產(chǎn)品提交保證書等技術(shù)資料環(huán)保有害物質(zhì)的ICP第三方檢測報告e.需要提供的其他資料注：相關(guān)資料要在五個工作日內(nèi)采購課督促供應(yīng)商提供齊全并整理歸檔，體系課每半年須到采購課進行相關(guān)的稽核見《供應(yīng)商稽核資料記錄表》新供應(yīng)進行詢價新供應(yīng)商在合作確認(rèn)需進行詢價詢價：凡是第一次采購之物料，均應(yīng)向兩家以上供應(yīng)商詢單價,并請供應(yīng)商作出正式報價，以作為采購比議價作業(yè)參考資料新供應(yīng)的比價和議價新供應(yīng)商在詢價后要進行比價和議價a.比價：當(dāng)上述詢價作業(yè)完成后,則可進行比價，比價時需有兩家以上的供應(yīng)商進行比價，并選擇品質(zhì)、成本和交期等符合要求的供應(yīng)商b.議價：凡是第一次采購之物料在完成詢價與比價后,必須要與該供應(yīng)廠商協(xié)議出最為合理的價格，以免公司之采購價格偏高造成損失,而若為經(jīng)常性交貨之供應(yīng)廠商時,采購部承辦人員應(yīng)隨時注意供應(yīng)廠商所使用之原物料行情之漲跌，以作為隨時議價之依據(jù)注：經(jīng)理級以上干部所聯(lián)系的供應(yīng)商，報價單呈權(quán)責(zé)主管或其授權(quán)人核準(zhǔn)后采購承辦人不需再進行比價可進行采購作業(yè)材料的打樣采購人員依據(jù)所需材料，要求新供應(yīng)商提供樣品、承認(rèn)書（外購產(chǎn)品需提供承認(rèn)書，其它材料以評估資料為主）、產(chǎn)品提交保證書，同時附有［不使用危害物質(zhì)保證書］、MSDS、及第三方公信機構(gòu)出具的有關(guān)有害物質(zhì)管理檢測報告等資料采購人員初次核對供應(yīng)商提供的資料是否符合我司系統(tǒng)管理要求，符合之資料（MSDS及有害物質(zhì)管理檢測報告）轉(zhuǎn)給工程部再次確認(rèn)，特別要求項目重點審查（如:環(huán)境管理物質(zhì)材料等）材料的承認(rèn)工程部確認(rèn)供應(yīng)商提供樣品、承認(rèn)書、產(chǎn)品提交保證書（用于汽車物料時提交）及相關(guān)基本資料（有害物質(zhì)第三方檢測報告、不使用危害物質(zhì)保證書、高度關(guān)注物質(zhì)符合性聲明、廉潔承諾書、蘇州安潔回簽信息表、產(chǎn)品規(guī)格書、來料檢驗報告等）無誤后，方可告之采購編制采購訂單；《樣品承認(rèn)書》交由文控中心歸檔受控，三份《樣品承認(rèn)書》一份存檔，一份蓋受控章分發(fā)給品質(zhì)管理部IQC作為來料檢驗的依據(jù)，一份分發(fā)給采購人員，由其轉(zhuǎn)交供應(yīng)商，作為供貨之依據(jù)。某某電子有限公司文件標(biāo)題Title文件編號DocNo.版本/次Ver.頁次Page采購控制管理程序QS-M-P-018A/053/9發(fā)行日期Issuedate2018.10.315.1.6新供應(yīng)商的簽核采購課在確認(rèn)工程已經(jīng)承認(rèn)之新供應(yīng)商材料承認(rèn)書后，再整理、匯總之前的新供應(yīng)商資料、材料價格資料，一起上報資材部經(jīng)理審核后再呈報總經(jīng)理簽核批準(zhǔn)，未通過資材部經(jīng)理審核或總經(jīng)理簽核之新供應(yīng)商將取消承認(rèn)核準(zhǔn)后，貿(mào)易型廠商、耗材的廠商無須進行新供應(yīng)商的現(xiàn)場稽核，經(jīng)總經(jīng)理核準(zhǔn)后直接登入［合格供方清單］新供應(yīng)商的稽核待新供應(yīng)商（生產(chǎn)型）之資料通過總經(jīng)理簽核之后，采購課填寫［供應(yīng)商稽核申請表］經(jīng)過資材部經(jīng)理和總經(jīng)理批準(zhǔn)之后，轉(zhuǎn)品質(zhì)管理部SQE，向品質(zhì)管理部SQE提出對新供應(yīng)商的稽核申請品質(zhì)管理部SQE接到資材部采購課提出的［供應(yīng)商稽核申請表］后，將依照《供應(yīng)商管理程序》之5.1條款執(zhí)行新供應(yīng)商的稽核新供應(yīng)商的登錄及資料的保存通過品質(zhì)管理部SQE及相關(guān)部門稽核合格的新供應(yīng)商，方可以由采購課登錄公司的［合格供方清單］，貿(mào)易型廠商、耗材的廠商經(jīng)最高管理者核準(zhǔn)后直接登入［合格供方清單］，清單須經(jīng)資材經(jīng)理審核，然后呈最高管理者核準(zhǔn)，然后才可進行采購作業(yè)新供應(yīng)商簽核資料的保存資材部整理、匯總新供應(yīng)商簽核之資料，轉(zhuǎn)文管中心存檔保存供應(yīng)雜項用品如文具、紙張、公司辦公用品等廠商無須進行新供應(yīng)商簽核采購作業(yè)提出采購需求生產(chǎn)用原物料及間接物料：資材部物控課根據(jù)業(yè)務(wù)排定之生產(chǎn)計劃來進行請購作業(yè)，填寫［請購單］（系統(tǒng)單證）經(jīng)相關(guān)權(quán)責(zé)主管或其授權(quán)人簽核后向采購課提出采購申請非公司產(chǎn)品所需用之物料外，其他所有之請購均由各需求單位填寫需求單，后經(jīng)相關(guān)權(quán)責(zé)主管或其授權(quán)人簽核后，交由資材部物控課填寫［請購單］（系統(tǒng)單證），并向采購課提出采購申請采購訂單的提出和簽核a、采購課承辦人員接到經(jīng)核準(zhǔn)后之［請購單］（系統(tǒng)單證），進入ERP系統(tǒng)轉(zhuǎn)開成［采購訂單］（系統(tǒng)單證），經(jīng)采購課長審核及資材部經(jīng)理核準(zhǔn)后，即可向合格供應(yīng)商進行采購作業(yè)b、采購承辦人員開立［采購訂單］（系統(tǒng)單證）時，必須按［采購訂單］（系統(tǒng)單證）之簽準(zhǔn)內(nèi)容一一詳細(xì)填寫，根據(jù)用料規(guī)律、用料量、到貨周期等資料、定單要求及現(xiàn)有庫存情況為制定合理的訂購單提供依據(jù)，尤其是相關(guān)之物料名稱、規(guī)格、數(shù)量、單價及交貨期供應(yīng)商及采購價格的選擇和確認(rèn)如是第一次采購，在正式向供應(yīng)商下單前需依照以下作業(yè)方式處理a、采購人員依據(jù)所需材料要求供應(yīng)商提供樣品與承認(rèn)書（外購產(chǎn)品需提供承認(rèn)書，其它材料以評估資料為主），同時附有［不使用危害物質(zhì)保證書］、［高度關(guān)注物質(zhì)符合性聲明］、［廉潔承諾書］、且［蘇州安潔回簽信息表］中回簽于我司，還有MSDS、及第三方公信機構(gòu)出具的有關(guān)有害物質(zhì)管理檢測報告等資料某某電子有限公司文件標(biāo)題Title文件編號DocNo.版本/次Ver.頁次Page采購控制管理程序QS-M-P-018A/054/9發(fā)行日期Issuedate2018.10.31b、采購人員初次核對供應(yīng)商提供的資料是否符合我司系統(tǒng)管理要求，符合之資料（MSDS及有害物質(zhì)管理檢測報告）轉(zhuǎn)給研發(fā)部再次確認(rèn)，特別要求項目重點審查（如:環(huán)境管理物質(zhì)材料等）c、研發(fā)部確認(rèn)供應(yīng)商提供樣品、承認(rèn)書及“第三方測試報告”無誤后，方可告之采購編制采購訂單；承認(rèn)書由研發(fā)部保存電子檔與書面資料各一份，研發(fā)部將承認(rèn)后的樣品轉(zhuǎn)給品質(zhì)管理部1pcs留存，用于品質(zhì)檢驗樣本原材料的采購：顧客若要求時，按顧客指定的供應(yīng)商合作，若顧客沒有指定廠商，供應(yīng)商則由采購依［合格供方清單］來選擇，并優(yōu)先采購按國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)并經(jīng)認(rèn)證合格的物料，采購的原料應(yīng)具有合格證或質(zhì)保書等。采購價格的確認(rèn)新的供應(yīng)商合作需進行詢價、比價和議價，舊供應(yīng)商可根據(jù)過去一些采購記錄作為優(yōu)先考慮的供應(yīng)商a、詢價:凡是第一次采購之物料，均應(yīng)向兩家以上供應(yīng)商詢單價，并請供應(yīng)商作出正式報價，以作為采購比議價作業(yè)參考資料b、比價：當(dāng)上述詢價作業(yè)完成后，則可進行比價，比價時需有兩家以上的供應(yīng)商進行比價，并選擇品質(zhì)、成本和交期等符合要求的供應(yīng)商c、議價:凡是第一次采購之物料在完成詢價與比價后,必須要與該供應(yīng)廠商協(xié)議出最為合理的價格，以免公司之采購價格偏高造成損失，而若為經(jīng)常性交貨之供應(yīng)廠商時，采購部承辦人員應(yīng)隨時注意供應(yīng)廠商所使用之原物料行情之漲跌，以作為隨時議價之依據(jù)d、經(jīng)理級以上干部所聯(lián)系的供應(yīng)商報價單呈權(quán)責(zé)主管或其授權(quán)人核準(zhǔn)后采購承辦人不需再進行比價可進行采購作業(yè)實施采購采購課將采購訂購單正式下達(dá)給選定的供應(yīng)商，訂購單應(yīng)至少包括：訂購日期、品名規(guī)格、訂購量、幣別、單價、總價、付款方式和交貨日期資材采購按照訂單要求對采購過程進行管理，負(fù)責(zé)進度的追蹤，如發(fā)現(xiàn)問題，必須及時與供應(yīng)商聯(lián)絡(luò)訂單的確認(rèn)及變更處理a、采購在下達(dá)［采購訂單］后，應(yīng)要求供方收到［采購訂單］（系統(tǒng)單證）后以傳真、mail等合理方式進行確認(rèn)，并簽名回傳b、當(dāng)［采購訂單］有變更時，采購應(yīng)及時用書面形式通知對方，變更后的［采購訂單］（系統(tǒng)單證）按程序5.2重新送審交期跟催:采購應(yīng)依照［采購訂單］（系統(tǒng)單證）所訂之交貨日期，予以提前跟催供應(yīng)商交貨，并提醒該供應(yīng)商切勿遲交；若因需要請供應(yīng)商提前或延遲交貨時,則應(yīng)提前通知，以免影響該供應(yīng)廠商之正常作業(yè)廠商交貨a、供應(yīng)商的交期達(dá)成率100%,當(dāng)達(dá)不成時,請供應(yīng)商提出矯正措施,并于［超額運費記錄表］記錄超額附加費用b、供應(yīng)商交貨一律由倉庫收料人員簽收，再轉(zhuǎn)發(fā)各單位某某電子有限公司文件標(biāo)題Title文件編號DocNo.版本/次Ver.頁次Page采購控制管理程序QS-M-P-018A/055/9發(fā)行日期Issuedate2018.10.315.2.6進料檢驗a、倉庫依據(jù)《收發(fā)料作業(yè)管理程序》辦理收料作業(yè)，貨物入廠后由倉庫收料處核對規(guī)格/型號、包裝完好性后通知品質(zhì)管理部IQC人員進行檢驗或驗證。合格的則倉庫辦理入庫手續(xù)；不合格則由IQC開立［供應(yīng)商矯正措施單］，交由采購?fù)ㄖ?yīng)商來處理b、IQC品檢員依據(jù)《產(chǎn)品檢驗與試驗控制管理程序》予以作業(yè)c、檢驗合格材料由倉管員辦理入庫，被IQC判退或生產(chǎn)線發(fā)現(xiàn)不良退庫之不良品，由倉庫開出退料單，經(jīng)采購簽名確認(rèn)后在七個工作日內(nèi)退回供應(yīng)商，采購則需辦理相應(yīng)扣帳及扣款資料，并交給財務(wù)顧客的驗證若有顧客需要到供應(yīng)商處驗證時，由業(yè)務(wù)部報告總經(jīng)理批準(zhǔn)后，再通知品保及采購權(quán)責(zé)部門，將驗證方式及放行方法注明于［采購訂單］（系統(tǒng)單證）上，由品質(zhì)管理部帶領(lǐng)顧客到供應(yīng)商處進行驗證，但顧客所檢驗之?dāng)?shù)據(jù)并不能取代我司之進料檢驗。免檢必須經(jīng)顧客書面批準(zhǔn)；由于免檢而產(chǎn)生的質(zhì)量問題并不能排除其后顧客的拒收，具體請依照《進料檢驗管理規(guī)范》來執(zhí)行政策、安全及環(huán)保規(guī)定用于生產(chǎn)的所有材料應(yīng)滿足政府現(xiàn)行的法定、安全要求規(guī)定，并考慮生產(chǎn)和銷售地有關(guān)環(huán)境方面等法規(guī)規(guī)定確定所采購的有毒有害物質(zhì)的生產(chǎn)廠商具有“生產(chǎn)經(jīng)營許可證”，并向其索要許可證明復(fù)印件采購建立本公司［有毒有害物質(zhì)一覽表］，同時收集相關(guān)物資的標(biāo)準(zhǔn)或目錄或“物質(zhì)安全資料表MSDS”品保部環(huán)境工程師及時更新［環(huán)境管理物質(zhì)一覽表］使用者和管理者應(yīng)按有毒有害物品/物質(zhì)管理要求進行使用、貯存的管理；這些有毒有害物品/物質(zhì)使用后，必要時由合格的廠商進行處理，以避免污染環(huán)境采購資料管理因執(zhí)行本程序所產(chǎn)生的記錄依《記錄控制管理程序》加以保存供應(yīng)商的月評稽核供應(yīng)商月評稽核之目的為了全面、及時、客觀、細(xì)致地反映采購物料的品質(zhì)、服務(wù)狀況，匯總表現(xiàn)物質(zhì)品質(zhì)的趨勢，加強對采購物料的管理，保證本公司采購物料的品質(zhì)和服務(wù)；而實施供應(yīng)商的月評稽核工作供應(yīng)商月評稽核之范圍蘇州安潔對供應(yīng)商進行月評稽核實施月評稽核工作的范圍包括：針對主材料之供應(yīng)商來料的品質(zhì)、交期、服務(wù)、價格實施月評稽核供應(yīng)商月評稽核之職責(zé)某某電子有限公司文件標(biāo)題Title采購控制管理程序文件編號DocNo.版本/次Ver.頁次PageQS-M-P-018A/056/9發(fā)行日期Issuedate2018.10.315.3.3.1資材部采購課：負(fù)責(zé)組織對有交易物料之主材料供應(yīng)商進行月評稽核，提供被評核物料的供應(yīng)商在交期、價格和售后服務(wù)方面的評核資料并對這些方面進行稽核5.3.3.2品質(zhì)管理部IQC：負(fù)責(zé)統(tǒng)計、匯總主材料供應(yīng)商物料進料總數(shù)和進料、制程物料不良批退狀況供應(yīng)商月評稽核之定義針對有交易的主材料供應(yīng)商的進料狀況，進行稽核，稽核的主要內(nèi)容包括物料進料、制程的品質(zhì)及批退狀況、物料交貨準(zhǔn)時狀況、以及物料售后服務(wù)狀況、物料的價格因素方面的狀況供應(yīng)商月評稽核的項目和評分規(guī)則對供應(yīng)商的月評稽核項目和各個項目的評核分值見下表（總分100%）項目名稱評核分值稽核部門來料品質(zhì)40%品質(zhì)管理部交期30%資材部采購課售后服務(wù)5%資材部采購課價格25%資材部采購課等級標(biāo)準(zhǔn)為90-100%為優(yōu)選供應(yīng)商，屬A類80%-89%為合格供應(yīng)商，屬B類70%-79%為有條件接受要求改善供應(yīng)商,屬C類70%以下為不合格供應(yīng)商，屬D類，不可列入［合格供方清單］和對我司供貨；e.供應(yīng)商的日常稽核的執(zhí)行、評估、報告，請詳見《供應(yīng)商管理程序》，資材部采購將會以供應(yīng)商日常評核的資料為依據(jù)，來調(diào)整、安排采購作業(yè)，來對待不同等級的供應(yīng)商對于被評核為“A級、優(yōu)先供應(yīng)商”則公司在有采購計劃時，對于相同材料、同等交貨條件時，將優(yōu)先、第一時間考慮下單給對方，同時在貨款的支付結(jié)算方面也都會給予對方優(yōu)先考慮對于被評核為“B級、正常供應(yīng)商”則公司在采購作業(yè)中，將在考慮完優(yōu)先供應(yīng)商后，再下單交易，另在貨款的結(jié)算和支付方面也會依照事先約定的來執(zhí)行對于“C”級供應(yīng)商需連續(xù)追蹤三個月觀察其改善成效，若連續(xù)三個月都被評核為“B”級或以上則視為合格供應(yīng)商并保留其當(dāng)月評核之等級，若三個月中有兩個月被評核為“C”級或有一個月被評核為“D”級的則降為“D”級供應(yīng)商；目在三個月的追蹤期內(nèi)，將會減少交易量，并在貨款的結(jié)算支付等方面將會非常的嚴(yán)苛如果被評為“D”級供應(yīng)商將停止采購，取消合格供應(yīng)商資格，但是因為業(yè)務(wù)的需要，還是要進行交易，則采購必須提出申請，經(jīng)資材部經(jīng)理審核后，報請最高管理者同意核準(zhǔn)后才可以進行，某某電子有限公司文件標(biāo)題Title文件編號DocNo.版本/次Ver.頁次Page采購控制管理程序QS-M-P-018A/057/9發(fā)行日期Issuedate2018.10.31同時在進料時，要走特采流程供應(yīng)商風(fēng)險評估風(fēng)險等級分為高風(fēng)險、中風(fēng)險和低風(fēng)險三種類型供應(yīng)商的風(fēng)險評估為一年一次或有新供應(yīng)商加入時進行，具體評估見《風(fēng)險評估規(guī)范》。對于不同有害物質(zhì)風(fēng)險等級的供應(yīng)商采購將會依照不同的等級規(guī)定采取不同的對應(yīng)措施來進行處理：見下表評核等級對應(yīng)措施高風(fēng)險有條件接受的供應(yīng)商，需要改善并減少交易量中風(fēng)險正常供應(yīng)商低風(fēng)險優(yōu)先供應(yīng)商每年的供應(yīng)商風(fēng)險評估登入到［合格供應(yīng)商清單］中。我司要對客戶指定的廠商變更時，須獲得客戶書面簽核的認(rèn)同后，方可按以上流程執(zhí)行。6、應(yīng)用文件Re