公司治理之架構(gòu)及規(guī)則

一、公司治理之架構(gòu)及規(guī)則1.公司組織架構(gòu)董事會股票基金投資部董事長董事會股票基金投資部董事長副董事長總經(jīng)理顧問稽核室投資管理部門行銷業(yè)務(wù)部門財務(wù)行政部門固定收益部專戶投資部研究部交易部投資服務(wù)中心行銷企劃部境外基金部通路理財部投資理財部臺中分公司高雄分公司財務(wù)部管理部資訊室人事室新金融商品部考2.嶺本公司治理駐除遵守法令襲及章程之規(guī)高定外，依下撞列原則為之戶：航愚（1）保障浪股東及投資萌人權(quán)益。祥尺侮（2）強化顛董事會職能脅。嬌告（3）附發(fā)揮監(jiān)察人瞇功能。蝦燈（4）爸尊重利害關(guān)兔係人權(quán)益。廁麻（5）陰提昇資訊透躍明度。惱二、公司股呆權(quán)結(jié)構(gòu)及股范東權(quán)益徑1.射股東結(jié)構(gòu)鍛9趣5年3月6進(jìn)日挑股東結(jié)構(gòu)茂數(shù)量拳本國法人論本國回自然人成外國機構(gòu)桂外國個人灑合計綠上市櫃公司層其他法人揚人屢遵數(shù)暖2謝4借0栽2溜0扯8哈持有股數(shù)物6,682吉,500輩24,50屆2,500燭0丙13,36評5,000悠0攻44,55功0,000暢持股比例拐15%料55%為0奏30%吊0中100%扣2.簡股東名單鐘英9藥5年3月6課日癥股毀滾東怖飯名夏藥稱跳持有股數(shù)丘持股比例喊商領(lǐng)投資股倍份唯4,455私,000權(quán)10%膝臺中港倉儲軋裝卸股份有割限公司卡4,455團(tuán),000疊10%憲燿華電子股擺份巧4,455搖,000概10%嫩愛地雅工業(yè)誘股份有限公砍司防2,227兼,500可5%真東正國際投梳資股份有限封公司駁4,455召,000漫10%孝盛富開發(fā)股節(jié)份棚11,13嘩7,500暮25%卵美商信怡泰陷股份有限公繪司明6,682歪,500嘆15%嫁法商法國興域業(yè)資產(chǎn)管理曠股份有限公亮司來6,682固,500衣15%檢鹿樂3.股東艱權(quán)益巴（1）本公包司股東每股根有一表決權(quán)并，但公司依儲法自己持有次之股份，無在表決權(quán)。股險東因事不能斑親自出席股川東會時，得才出具本公司莖印發(fā)之委託潑書，加蓋股昂東留存本公葛司之印鑑，膠載明授權(quán)範(fàn)更圍委託代理鞭人一人出席乓，除公司法綿另有規(guī)定外陶，一人同時伶受二名以上真之股東委託田時，其代理蒼之表決權(quán)超綿過已發(fā)行股襲份總數(shù)表決嶺權(quán)百分之三截之部份不予蠶計算。猶（2）股東撐會之決議，景除公司法及舉本公司章程紙第十三條之罵一另有規(guī)定逢外，應(yīng)有代辯表已發(fā)行股艇份總數(shù)過半貍數(shù)股東之出秤席，以出席倉股東表決權(quán)卸過半數(shù)之同料意行之。恩（3）股東彼會之決議事訊項，應(yīng)作成條議事錄，由廳主席簽名或觀蓋章，並於咱會後二十日段內(nèi)，將議事爪錄分發(fā)各股騾東。另持有疤記名股票未杠滿一千股之固股東，前項喘議事錄之分四發(fā)，得以公妹告方式為之巖。議事錄應(yīng)勢與出席股東嘴之簽名簿及桑代理出席之見委託書，依毀公司法第一廉八三條規(guī)定苦保存於本公華司。欲三、董事會景結(jié)構(gòu)及其獨毯立性屋1.詞董事之姓鍬名、選任日緩期、任期、慰選任時及現(xiàn)這在持有證券集投資信託事壇業(yè)股份數(shù)額厘及比例、主夫要經(jīng)(學(xué))鮮歷央95年3月居6日違職庸境稱枕姓型誦名梅選任芳日期遙任期固選任時（現(xiàn)既在）朽持有本公司驕股份老主顧僚要意列經(jīng)炮已歷單備悲妄燃演註寫股數(shù)要持股比率孟董事長單張平沼伙94.06亮.21旦三年哲4,好45券5棟,000夠10%懇光華證券投接資信託代(尖股葵)音公司董事長暮臺灣省商業(yè)擴會理事長蘆華信銀行董溜事斑中華民國第辯一屆立法委惠員訓(xùn)(穗三任九年術(shù))裹商領(lǐng)投資股堅份矛代表人曲董誠娃事茂陳豐明肚94.06蛾.21然三年肢4,455使,000匯10應(yīng)%筋彰化商業(yè)銀領(lǐng)行副理切燿華電子繭(團(tuán)股侄)泊公司副總經(jīng)題理周環(huán)華證券金跟融皇(跪股尺)駁公司執(zhí)行副崗總經(jīng)理館商領(lǐng)投資股評份玻代表人或董武羊事傷陳正雄井94.03鄰.01紙三年薦4,455佩,000佛10%景燿華電子高(旋股君)蒙公司執(zhí)行副街總經(jīng)理止?fàn)d華電子股利份追代表人濕董澤聾事紐張元銘穗94.06央.21倍三年宣2,227段,500羞5%洪金鼎證券投渣資信託（股鉤）公司副董榮事長艘愛地雅工業(yè)歡股份有限公資司代表人祖董珠綠事遮張美瑛籍94.06匆.21梯三年找4,455池,000狗10%憑慶通投資匙(旱股押)夕公司董事長虧臺中港倉儲到裝卸坦(較股炕)存公司副理叛臺中港倉儲烤裝卸股份有旬限公司代表利人耀董貓插事欺范耀彬取94.06瞧.21涌三年剝4,455洽,000少10%包中華民國機唱械工程學(xué)會熔顧問達(dá)東鉅企業(yè)股怕份哨董事長致東正國際投鑒資股份有限耳公司董事長層?xùn)|益國際投沖資股份有限氧公司董事長果東正國際投且資股份有限察公司代表人駕董事精蔡培豪填94.06者.21僵三年飾11,13勝7,500煌25%坐太子保險代幸理人有限公油司總經(jīng)理劫盛富開發(fā)股沸份盛代表人棍董旺雙事趕尤卓比毒94.06諒.21屈三年鐮6,682阿,500福15%挽美商信怡泰貪股份有限公照司高級副總找裁省美商信怡泰輪股份有限公毛司代表人建董榨殖事勇朱永源柜94.06變.21捷三年叛6,682啄,500語15%團(tuán)美商信怡泰飲股份有限公萄司亞太地區(qū)稀總經(jīng)理羞美商信怡泰笨股份有限公珍司代表人狗董利活事猜鄭樹明站94.06狂.21疑三年翠6,682揚,500宜15%蓬法國興業(yè)資傲產(chǎn)管理股份圾亞失洲區(qū)營運總離監(jiān)森法商法國興蝦業(yè)資產(chǎn)管理搖股份有限公巴司代表人誰董冤糟事飛緋寶龍槐94.06蘭.21光三年租6,682觸,500乘15%延法國興業(yè)資聯(lián)產(chǎn)管理股份隱亞第洲區(qū)總裁踩法商法國興森業(yè)資產(chǎn)管理仇股份有限公著司代表人羨美註：倍以上各董事共均為法人股擁東代表。爪2.本公司希之董事均為渾法人股東之遼指定代表人惜，均能獨立研行使職權(quán)。呀四、董事會漸之組成及其現(xiàn)職責(zé)同晨1.本公司幼董事長、副隊董事長應(yīng)由趣三分之二以淡上董事之出叉席及出席董剝事過半數(shù)之伶同意選認(rèn)之歸，董事長對戴外代表公司跳，副董事長德除襄助董事或長執(zhí)行職務(wù)變外，對公司吵事務(wù)之執(zhí)行置，應(yīng)秉持董芹事長之指示閑及股東會與蝕董事會決議坑負(fù)監(jiān)督之責(zé)像任。攪2.攜董事會之職鋼權(quán)：秧（1）決定氏轉(zhuǎn)投資事宜轟；鋼（2）購買乳、屬轉(zhuǎn)讓烘、漲出售逼、膜抵押游、竊設(shè)質(zhì)拆、之設(shè)定負(fù)擔(dān)泥、翁出租或以其電他方式處分日公司之不動右產(chǎn)或其他主韻要資產(chǎn)，及視其他致公司禍負(fù)債之行為飽；外姿（3）各項亮重要契約之政審核；麻斷（4）經(jīng)理憲人之委任、拿解任及其報禿酬；于漿（5）分支糞機構(gòu)之設(shè)立罪、脈裁撤與變更悔之決定；幣交（6）每一爪投資信託基摧金之發(fā)行、糕額度及其結(jié)襖構(gòu)之採行與桃修改；道呼（7）證券揉投資信託基棄金保管機構(gòu)獎之指定息、湊簽約及解約鉛；繪躺（8）對公貌司有重大影弄響之事務(wù)；畫適（9）審核擠公司組織章疼程拐、楊業(yè)務(wù)章則及照內(nèi)部管理辦雜法；鏟趙（10）會須計師之委任慘、韻解任；純或（11）有腐關(guān)於公司增被資民、戲減資或分派魄盈餘之議案她；映確（12）審纏核預(yù)算及年盲度決算；荷茶（13）營濱業(yè)方針舍、趁重要業(yè)務(wù)及奇其計劃之核粘定；叔揚（14）總厘經(jīng)理授權(quán)範(fàn)岔圍之核定及榴變更；愉眉（15）其耍他依法及股雨東會決議之報授權(quán)事項。您（16伏）前開第七疏款於董事會申休會時，授帽權(quán)董事長依決法為權(quán)宜之花處置後，提蒜出董事會追吊認(rèn)。息五、監(jiān)察人瓣之組成及其舉職責(zé)鍛1.層鐮監(jiān)察人之姓墨名、選任日悉期、任期、市選任時及現(xiàn)滿在持有證券屢投資信託事掙業(yè)股份數(shù)額顏及比例、主擱要經(jīng)(學(xué))崗歷挺95年3月叛6日飲職亮斷稱帶姓細(xì)看名酸選任化日期俱任期象選任時（現(xiàn)卷在）餓持有本公司橡股份辰主礙鏡要欲海經(jīng)課詢歷揀備惜朽礙懷註蝕股數(shù)劫持股比率涌監(jiān)察人榆張國安貪94.06魄.21握三年立4,455占,000發(fā)10%處東盟通運報折關(guān)醫(yī)(儉股食)稿公司總經(jīng)理宵金鼎投顧自(剪股縣)允公司董事長老臺中港倉儲們裝卸股份有訴限公司代表衡人經(jīng)監(jiān)察人綢馬中午扁94.06壯.21課三年脅11,13暗7,500迷25%把太子汽車工歌業(yè)公司管理雜部副理蘿盛富開發(fā)股慶份低代表人女監(jiān)察人瞞康泰明灑94.06歇.21妙三年團(tuán)4,455啦,000劫10%邪燿華電子股煩份率代表人肢燿華電子股臭份芳代表人抱簽註：瑞以上各監(jiān)察帽人均為法人旋股東代表。摧2.本公妄司設(shè)有監(jiān)察護(hù)人三人，由需股東會就股身東選認(rèn)之，熔任期三年，良連選得連任給。本公司之勻監(jiān)察人均為吧法人股東之臨指定代表人硬，均能獨立背行使職權(quán)。窮3.監(jiān)察人格之職權(quán)：塞伍（1）查核勒公司財務(wù)狀也況。饞嶺（2）審查拴會計簿冊及彼稽核報告。改柔（3）其他舌依法令所授罪與之職權(quán)。咐六、利害關(guān)流係人壩1.與經(jīng)理渴公司具有公勁司法第六章僅之一所定關(guān)賣係者：蠶持有他公司膜表決權(quán)或資洲本額涌50%桃以上監(jiān)直接間接控倍制他公司人種事、財務(wù)或斷業(yè)務(wù)經(jīng)營捏執(zhí)行業(yè)務(wù)股來東或董事有紹半數(shù)以上相澆同者鋸表決權(quán)之股溉份總數(shù)或資蹦本額半數(shù)以押上為相同股坡東持有或出辯資者念相互投資各鞭達(dá)對方有表掙決權(quán)之股份惑總數(shù)或資本運額盒1/3險以上默無進(jìn)無扎無前無法無稠2.經(jīng)理公蔑司之董事、帝監(jiān)察人或綜森合持股達(dá)渡5%迷以上之股東崗經(jīng)理公司之持董事蜜經(jīng)理公司之才監(jiān)察人珍除董事、監(jiān)梢察人外，綜初合持股達(dá)金5%餃以上之股東犯商領(lǐng)投資雨(國股底)陽公司誕盛富開發(fā)漠(行股頁)打公司浸無憑燿華電子窄(古股態(tài))忌公司弟臺中港倉儲款裝卸閉(漆股仙)鑒公司蹈愛地雅工業(yè)顫(耳股術(shù))致公司桶燿華電子漂(等股毛)捕公司拴臺中港倉儲搏裝卸坡(味股擠)貞公司罷東正國際投納資毯(聽股算)轉(zhuǎn)公司事盛富開發(fā)問(乎股汁)督公司貿(mào)美商信怡泰昂(完股旁)頑公司半法商法國興貢業(yè)資產(chǎn)管理弟(蛛股截)展公司匆3.上開第翅2稼款人員或其頭配偶、投信罩經(jīng)理人或其劍配偶擔(dān)任他趟公司之董事羞、監(jiān)察人、月經(jīng)理人或持陜有他公司已村發(fā)行股份或10%股以上稍(竟以上情形均黑含經(jīng)理公司慌法人董監(jiān)之稼代表孩)珠歸另芝任鎮(zhèn)罵音林犁漠清環(huán)華證金(妹股)公司默瞎豪夕無金鼎期貨經(jīng)婦紀(jì)(股)公鞭司兼該公司為本企公司負(fù)責(zé)人嘗配偶擔(dān)任負(fù)蒼責(zé)人公司所黑轉(zhuǎn)投資之公溪司斯金鼎期貨經(jīng)脂理(股)公述司撈本公司董事前代表人任該挺公司董事長隙金鼎證券投園資顧問(股芬)公司嘉本公司董事圾長配偶任負(fù)志責(zé)人之公司掩轉(zhuǎn)投資該公授司那宏領(lǐng)投資(翠股)公司父本公司董事小長任該公司皆董事長誦國領(lǐng)投資(貢股)公司籠本公司董事莫長任該公司妻董事短富喬工業(yè)(精股)公司戲本公司董事設(shè)長任該公司叼董事長槍商周投資(卵股)公司溫本公司董事榜長任該公司浸監(jiān)察人灑實密科技(俯股)公司銹本公司董事免任該公司董擴事奸承揚創(chuàng)投(震股)公司困本公司董事偽長任該公司順董事長寄精邁科技(條股)公司目本公司董事沉任該公司董碗事板達(dá)泰投資(晚股)公司震本公司董事陜長任該公司坊董事長覆富林(股)鳥公司食本公司董事孔長任該公司氏董事長哈全漢企業(yè)(悠股)公司捐本公司董事仍代表人任該中公司監(jiān)察人努德隆倉儲裝木卸(股)公妻司波本公司董事快代表人任該憂公司監(jiān)察人孫東鉅企業(yè)(節(jié)股)公司子本公司董事仔代表人任該防公司董事長英東益國際投問資(股)公丹司賽本公司董事羊代表人任該赴公司董事長加臺達(dá)發(fā)股份晶圣本公司董事熔長任該公司復(fù)董事長廊臺灣國際網(wǎng)僵纜通信股份克未本公司董事響任該公司董翁事、監(jiān)察人付慶通投資股斑份胡本公司董事血代表人任該豎公司董事長吵東盟通運報溪關(guān)股份有限辱公司調(diào)本公司監(jiān)察魔人代表人擔(dān)挨任該公司董掙事邁崧領(lǐng)投資股準(zhǔn)份熄本公司董事茅長擔(dān)任該公無司董事第東海岸休閒智開發(fā)股份有月限公司葬本公司董事抵長擔(dān)任該公值司董事誘宏鼎管理顧裳問股份有限控公司量本公司董事桿長擔(dān)任該公準(zhǔn)司董事賓東臺灣知本嬌溫泉世界股礦份細(xì)本公司董事萬長擔(dān)任該公貌司董事健合瑞科技股永份練本公司董事套代表人擔(dān)任斃該公司監(jiān)察魂人帖國寶人壽保族險股份有限訪公司藍(lán)本公司董事拾代表人擔(dān)任喊該公司董事斥聯(lián)昇投資股遇份掠本公司董事廳代表人擔(dān)任糧該公司董事堪威華電子股奧份紙本公司董事?lián)洗砣藫?dān)任按該公司董事障兆鴻世紀(jì)企縣業(yè)股份有限椅公司蘭本公司董事茫代表人擔(dān)任誼該公司董事霉長粘萬榮保險代板理人股份有無限公司境本公司董事略代表人擔(dān)任膠該公司董事叼永美汽車股銅份屈本公司董事汪代表人擔(dān)任赤該公司監(jiān)察荒人學(xué)顯隆工業(yè)股校份基本公司董事胃代表人擔(dān)任愈該公司董事成惠榮資訊股慨份裕本公司董事霧代表人擔(dān)任規(guī)該公司監(jiān)察源人怠榮吉投資股仰份愧本公司董事跌代表人擔(dān)任臂該公司董事著勝昌股份有鐵限公司粗本公司董事緒代表人擔(dān)任疼該公司董事要金泰國際實或業(yè)股份有限漿公司次本公司董事丘代表人擔(dān)任芬該公司董事晨長察聯(lián)和投資股羊份元本公司董事雖代表人擔(dān)任哭該公司監(jiān)察極人痰華夏公證事數(shù)業(yè)股份有限搬公司澆本公司監(jiān)察發(fā)人代表人擔(dān)扮任該公司監(jiān)塔察人朱萬榮行銷顧棕問股份有限娃公司做本公司監(jiān)察石人代表人擔(dān)壺任該公司董科事暖萬泰租賃股邊份姜本公司監(jiān)察壺人代表人擔(dān)綢任該公司董胃事橫臺灣輝水股推份咸本公司監(jiān)察裁人代表人擔(dān)始任該公司監(jiān)滅察人裳說明：所謂恐利害關(guān)係公病司指有下列伸情事之一之秒公司：楊相1.與證丑券投資信託檢事業(yè)具有公頃司法第六章暮之一所定關(guān)跟係者。尖開2.證券類投資信託事響業(yè)之董事、痛監(jiān)察人或綜馬合持股達(dá)百時分之五以上會之股東。承設(shè)3.前項暖人員或證券隸投資信託事杯業(yè)經(jīng)理人與擇該公司之董鳴事、監(jiān)察人凈、經(jīng)理人或證持有已發(fā)行瘦股份百分之隸十以上股東箱為同一人或傘具有配偶關(guān)碼係者。單前述所稱綜錯合持股，指論事業(yè)對證券期投資信託事辛業(yè)之持股加菜計事業(yè)之董厚事、監(jiān)察人舒、經(jīng)理人及管事業(yè)