2017年寧夏基金從業(yè)資格：期貨合約的概念試題

2017年寧夏省基金從業(yè)資格：期貨合約的概念試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題(共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意).如果基金名稱顯示投資方向，應當有—以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內容。50%60%70%80%.下列關于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是_。A.開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算B.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換C.投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D.基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認.下列不屬于基金管理公司內部控制層次的是_。A.員工自律B.部門各級主管的檢查監(jiān)督C.公司總經(jīng)理及其領導的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制D.獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導.關于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是_。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買入上市開放式基金申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個交易日起執(zhí)行.下列各項中，基金信息披露不包括_。A.登記信息披露B.募集信息披露C.運作信息披露D.臨時信息披露6.—可能導致交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在踉蹤誤差。A.抽樣復制B.現(xiàn)金留存C.完全復制D.基金費用.關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是_。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn).債券與其代表的權利聯(lián)系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權8.通過強制性信息披露，可以消除—等問題帶來的低效無序狀況。A.道德風險.逆向選擇C.基金投資風險D.基金價格波動性.債券和其他證券三大類，是按照—來分類的。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌上市交易C.募集方式的不同D.證券所代表權利性質的不同.備兌權證通常由—發(fā)行。A.證券交易所B.投資銀行C.上市公司D.中國證監(jiān)會.下列—屬于機構從事基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布時的禁止行為。A.對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月B.對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月C.對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月D.對基金（貨幣市場基金除外）、基金管理人評級的評級期間少于36個月12.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得_。A.同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務B.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送C.直接代理客戶進行基金認購D.與投資者以口頭約定虧損分擔13.從反映的經(jīng)濟關系上來看，股票反映的是__關系，債券反映的是—關系，契約型基金反映的是—關系。A.債權債務；信托；所有權B.所有權；債權債務；所有權C.所有權；債權債務；信托D.債權債務；所有權；信托14.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送報告材料。其報送內容不包括__。A.基金宣傳推介材料的形式B.基金宣傳推介材料的用途說明C.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函或基金定期報告中相關內容的原件以及有關獲獎證明的原件15.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計報告16.目前，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務的機構類型包括__。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機構D.專業(yè)基金銷售機構17.在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有_。A.期權交易B.回購交易C.現(xiàn)券買賣D.信用交易18.在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20%B.本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預計但不保證年收益率為10%C.基金過往業(yè)績不預示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15%.下列關于貨幣市場基金風險指標的說法，不正確的有_。A.我國法律法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天B.除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%C.貨幣市場基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過397天的浮動利率債券D.貨幣市場基金財務杠桿的運用程度越高，其潛在的風險越高.資產(chǎn)證券化是以特定的—為基礎發(fā)行證券。A.資產(chǎn)池B.投資組合C.償債資產(chǎn)D.債務池21.在我國，基金行業(yè)自律性組織是_。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國銀監(jiān)會D.中國登記結算公司22.基金管理公司的股東均應具備的條件有_。A.具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄B.注冊資本、凈資產(chǎn)應當不低于3億元人民幣C.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監(jiān)控制度完善D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A.為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金B(yǎng).以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關C.個人擔保該基金會盈利D.接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易.基金交易費中，由證券公司向基金收取的是_。A.傭金B(yǎng).過戶費C.經(jīng)手費D.證管費25.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計報告26.場外認購LOF份額，應使用_。A.上海人民幣普通證券賬戶B.深圳人民幣普通證券賬戶C.中國結算公司上海開放式基金賬戶D.中國結算公司深圳開放式基金賬戶27.公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權益，決定著股票的_。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內在價值28.某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，其對應的認購費率為1.5%,基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。9852.149852.22C.9857.14D.9857.2229.劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據(jù)指標的排序范圍設置為O個等級。A.3B.5C.6D.1030.投資者預計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年4元/股，必要的收益率為8%,則該公司股票的理論價格為—元/股。A.32B.40C.50D.8031.客戶流失的—指客戶為了購買合適的基金產(chǎn)品而轉移購買。A.價格原因B.產(chǎn)品原因C.技術原因D.服務原因32.關于現(xiàn)金比例變化法的說法，錯誤的是_。A.通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力B.較為直觀C.通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力D.市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好33.證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這主要得益于__。A.基金的強制信息披露制度B.基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C.基金管理人員較高的道德水準D.基金管理人設立了內部流程控制34.基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有_。A.及時更新原有的客戶記錄B.定期向客戶提供有用的信息服務C.對客戶的財務情況、投資情況進行踉蹤D.針對市場變化及時提供新的服務和產(chǎn)品35.因為信息的不對稱性等原因導致基金管理人制定出錯誤的投資策略，由此引發(fā)的風險是。A.投資管理風險B.通貨膨脹風險C.職業(yè)道德風險D.公司治理風險.基金銷售機構應_。A.不在同一時間代銷多只基金B(yǎng).關注投資人的風險承受能力和基金產(chǎn)品風險收益特征的匹配性C.為投資人辦理基金銷售業(yè)務手續(xù)時，識別客戶有效身份D.在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》.份額凈值保持在1元人民幣不變的是_。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.貨幣市場基金38.下列債券基金中信用風險及利率風險最高的是_。A.高久期高信用債券基金B(yǎng).高久期低信用債券基金C.低久期高信用債券基金D.低久期低信用債券基金39.下列不屬于基金市場服務機構的是_。A.基金銷售機構B.基金注冊登記機構C.律師事務所和會計師事務所D.中國證券業(yè)協(xié)會40.制定和執(zhí)行交易計劃。A.研究部B.投資部C.交易部D.法律部41.基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求_。A.公開監(jiān)管機構全部業(yè)務活動內容B.基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化C.市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利D.監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇42.上市公司公積金的來源有_。A.股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金B(yǎng).依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金C.股東大會決議后提取的任意公積金D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分.衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A.現(xiàn)金比例變化法B.成功概率法C.二次項法D.夏普指數(shù)法.下列關于我國證券交易所的說法，不正確的是_。A.實行自律管理B.不以盈利為目的C.是基金市場的監(jiān)管機構D.對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監(jiān)控管理職責二、多項選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）45.下列關于基金管理公司的說法，正確的有_。A.基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責，對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核B.基金管理公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部監(jiān)控體系，制定科學完善的內部監(jiān)控制度C.基金管理公司應當建立健全由授權、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D.基金管理公司應當建立完善的基金財務核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)46.下列關于我國封閉式基金交易規(guī)則的說法，正確的有_。A.封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:30?11:30、13:00?15:00,法定公眾節(jié)假日除外B.封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則二買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍D.滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制47.無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在_。A.股票名稱B.股票編號C.股票的記