淺談工程項目合同管理中的索賠管理

淺談工程項目合同管理中的索賠管理

Summary：工程索賠管理是工程項目合同管理的重要內(nèi)容，合同雙方正確理解和對索賠，是工程項目順利進(jìn)行的保證。本文闡述了工程索賠的定義，分析了工程索賠產(chǎn)生的原因，介紹索賠的分類、原則及如何進(jìn)行索賠。Keys：工程索賠；起因；分類；如何進(jìn)行在當(dāng)前市場經(jīng)濟(jì)條件下，工程建設(shè)項目施工過程中，工程索賠不可避免，通過管理求得效益最大化更具挑戰(zhàn)性，承包商面對索賠做好項目管理，是其實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，索賠的成功與否直接關(guān)系到工程項目的工期和最終成本。建筑市場中的施工索賠是一種正常的現(xiàn)象，它是施工合同管理的一部分，是一項極其重要、且具復(fù)雜性而又系統(tǒng)性、既嚴(yán)格又細(xì)致的工作內(nèi)容。一、工程索賠的定義工程索賠是在工程承包合同履行中，合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ轿绰男泻贤?guī)定的義務(wù)、其他過錯或雖無過錯但無法防止的外因致使本方遭受損失時，向另一方提出索賠要求的行為。承包人因非自身因素，或發(fā)包人不履行，或未能正確履行工程合同所約定的義務(wù)而受到損失時，向發(fā)包人提出的費(fèi)用補(bǔ)償以及工期補(bǔ)償，要求業(yè)主給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求，是單方面的法律行為。發(fā)包人基于建設(shè)工程質(zhì)量及工期問題也可以向承包人提出索賠，而業(yè)主對于施工單位應(yīng)承擔(dān)責(zé)任造成的，且實際發(fā)生了損失，向施工單位要求的賠償，成為反索賠。二、工程索賠的起因

由于建設(shè)工程施工時間跨度比較長，不確定因素比較多，因而在施工合同的履行過程中極容易產(chǎn)生索賠問題。工程實踐中的索賠原因大致有以下幾個方面：1.國家政策、法律變化引起的索賠我國的建筑市場正在與國際市場接軌，價格管理逐步向市場調(diào)節(jié)過渡，每年都有關(guān)于對建筑工程造價的調(diào)整文件出臺，這對工程施工必然產(chǎn)生影響。工程建設(shè)的周期一般都比較長，在工程建設(shè)的期間內(nèi)，不可避免的會出現(xiàn)直接影響到工程造價的某些國家政策、法律的變化，對工程造價產(chǎn)生一定的影響。而國家政策、法律的變化這是承包人在工程投標(biāo)階段所無法預(yù)見得到的。因此，一旦出現(xiàn)新法律法規(guī)的執(zhí)行使承包人對工程投入費(fèi)用增加時，承包人就會因此而向發(fā)包人提出索賠。2.由承包工程項目的特點引起的索賠建設(shè)工程的施工地質(zhì)條件十分復(fù)雜，不可預(yù)見的因素也很多。在施工過程中，根據(jù)施工現(xiàn)場出現(xiàn)的新問題，設(shè)計單位改變某些設(shè)計方案是施工合同履行階段經(jīng)常發(fā)生的事情。而一旦設(shè)計單位改變設(shè)計方案就不可避免的會影響到工程量的變化等。因此，在工程施工過程中工程量的增加是承包人提出索賠的一個重要因素。3.發(fā)包人或監(jiān)理工程師違約引起的索賠一旦發(fā)包人和承包人簽訂施工合同，雙方都應(yīng)按約定履行合同，如果發(fā)包人不按合同約定履行，承包人就可以根據(jù)合同約定向發(fā)包人提出索賠。實踐中發(fā)包人或監(jiān)理工程師常見的違約情形主要有如下一些方面：（1）發(fā)包人在合同規(guī)定的時間里沒有向承包人提供符合要求的施工場地。發(fā)包人如果不在合同規(guī)定的時間里向承包人提供約定的施工場地，承包人的施工隊伍便不能如期進(jìn)場，準(zhǔn)備進(jìn)場的機(jī)械不能到位，即使承包人的人員、機(jī)械進(jìn)場了，承包人也不能順利開展工作。其結(jié)果便是導(dǎo)致工期延誤，同時給承包人造成費(fèi)用損失，承包人當(dāng)然可以對耽誤的工期及造成的費(fèi)用損失提出索賠。（2）發(fā)包人沒有按約定向承包人供應(yīng)材料、設(shè)備。不少工程項目，發(fā)包人為保證工程質(zhì)量，在施工合同中通常都規(guī)定工程所需要的主要材料、設(shè)備由發(fā)包人提供，其材料、設(shè)備款從承包人的工程結(jié)算款中予以扣除。如果施工合同約定由發(fā)包人向承包人供應(yīng)材料、設(shè)備，發(fā)包人沒有按約定向承包人提供，工程進(jìn)度勢必會受到影響，承包人當(dāng)然也會因此而提出索賠。（3）發(fā)包人或監(jiān)理工程師沒有在合同約定的時間里對工程質(zhì)量進(jìn)行檢查驗收。為保證工程質(zhì)量，發(fā)包人通常都會在施工合同中規(guī)定，基礎(chǔ)工程和隱蔽工程在發(fā)包人或監(jiān)理工程師質(zhì)量驗收合格前承包人不得施工下一道工序。在施工合同履行過程中，如果發(fā)包人或監(jiān)理工程師不及時對基礎(chǔ)工程和隱蔽工程檢查驗收，將直接影響工程進(jìn)度，形成違約，造成承包人損失，承包人當(dāng)然也會因此而提出索賠。（4）發(fā)包人遲延支付工程款。發(fā)包人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，向承包人支付工程預(yù)付款（在施工合同規(guī)定有發(fā)包人支付工程預(yù)付款的情況下）和工程進(jìn)度款，當(dāng)發(fā)包人沒有依約定向承包人支付工程款，并由此引發(fā)承包人的停工，導(dǎo)致工期延誤或給承包人造成損失的，承包人可以提出索賠。4.發(fā)包人要求趕工引起的索賠不少發(fā)包人出于某種情況，在工程施工過程中往往要求承包人改變施工進(jìn)度，將工程竣工時間提前。如果發(fā)包人在施工過程中提出要求趕工，承包人就要實行比定額標(biāo)準(zhǔn)工資高得多的工資制度；就要配備比正常進(jìn)度多得多的勞動力；就要增加配置施工機(jī)械設(shè)備、增加周轉(zhuǎn)材料的大量投入。承包人對工程投入成本的增加，要求發(fā)包人進(jìn)行索賠也是很合情合理的事了。5、不可預(yù)見性障礙引起的索賠不可預(yù)見性障礙，是指承包人在開工前，根據(jù)發(fā)包人所提供的工程地質(zhì)勘察報告及現(xiàn)場資料，并經(jīng)過現(xiàn)場調(diào)查，都無法發(fā)現(xiàn)的地下自然或人工障礙，如基礎(chǔ)開挖過程中碰到的換土陷坑、下水滲漏造成的泥坑等。因不可預(yù)見性障礙引起的承包人工期延誤和承包人費(fèi)用損失的，承包人當(dāng)然可以向發(fā)包人主張索賠，這種索賠，在一般的施工合同中都有約定，所以也很容易獲得發(fā)包人的認(rèn)可。還有合同內(nèi)容的有限性、各承包商之間的相互影響、對合同理解的差異等各種因素都會引起工程索賠。三、工程索賠的分類1.按發(fā)生索賠的原因分類，分為以下四種：（1）工程延誤索賠因發(fā)包人未按合同要求提供施工條件，如未及時交付設(shè)計圖紙、施工現(xiàn)場、道路等，或因發(fā)包人指令工程暫?；虿豢煽沽κ录仍蛟斐晒て谕涎拥模邪虒Υ颂岢鏊髻r。（2）工程范圍變更索賠發(fā)包人和承包商對合同中規(guī)定工作理解的不同而引起的索賠，其責(zé)任和損失不如延誤索賠那么容易確定，如某分項工程所包含的詳細(xì)工作內(nèi)容和技術(shù)要求，施工要求很難在合同文件中用語言描述清楚，設(shè)計圖紙也很難對每一個施工細(xì)節(jié)的要求都說的清清楚楚。另外設(shè)計的錯誤和遺漏，或發(fā)包人和設(shè)計者主觀意志的改變都會向承包商發(fā)布變更設(shè)計的指令。（3）意外風(fēng)險和不可見因素等條件變化引起的索賠；合同的圖紙和技術(shù)規(guī)范中所描述的條件與實際情況有實質(zhì)性的不同或合同中未作描述，是一個有經(jīng)驗的承包商無法預(yù)料的，是不可見因素索賠應(yīng)歸咎于確實不易預(yù)知的某個事實。一般是地下水文地質(zhì)條件，但也包括某些隱藏著的不可知的地面條件。這種不利現(xiàn)場條件的風(fēng)險由發(fā)包人來承擔(dān)是合理的（4）工程項目建設(shè)承發(fā)包管理模式變化引起的索賠。2.按索賠的目的分類，分為工期索賠和費(fèi)用索賠。3.按索賠的合同依據(jù)分類，分為：合同內(nèi)索賠（明示條款或明文條款）；合同外索賠（默示條款或隱含條款；道義索賠（優(yōu)惠支付、通融的索賠或優(yōu)惠索賠）。4.按索賠的當(dāng)事人分類，分為：承包商與發(fā)包人之間索賠；承包商與分包商之間索賠；承包商同供貨商之間的索賠。5.按索賠的處理方式分類，分為：單項索賠和綜合索賠6.還可以按索賠的對象分類，分為：索賠和反索賠四、如何進(jìn)行工程索賠及時發(fā)現(xiàn)提出意向，根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書。索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時施工單位負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一同到工地現(xiàn)場核對。索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要及時收集證據(jù)，收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分。所有工程費(fèi)用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計算資料及相關(guān)的證明材料。提出索賠和處理索賠都要依據(jù)下列文件或憑證：工程施工合同文件（包括：協(xié)議書、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件等）是工程索賠中最關(guān)鍵和最主要的依據(jù)，工程施工期間，發(fā)承包雙方關(guān)于工程的洽商、變更等書面協(xié)議或文件，也是索賠的重要依據(jù)；國家制定的相關(guān)法律、行政法規(guī)，是工程索賠的法律依據(jù)；部門規(guī)章以及工程項目所在地的地方性法規(guī)或地方政府規(guī)章，也可以作為工程索賠的依據(jù)；技術(shù)規(guī)范；圖紙及設(shè)計要求；批復(fù)的施工進(jìn)度計劃、變更指令、變更技術(shù)方案等。具體程序如下：1.發(fā)出索賠意向通知書充分理解和掌握工程合同文件及與之有關(guān)的一切工程資料，發(fā)現(xiàn)挖掘工程索賠事件，在索賠時間發(fā)生后規(guī)定天數(shù)內(nèi)，向監(jiān)理工程師發(fā)出索賠意向通知。在實際施工過程中與招標(biāo)文件、招標(biāo)文件及施工合同不符的情況很多，要及時針對發(fā)生的事情，準(zhǔn)確運(yùn)用合同有關(guān)的索賠合同條款，及時發(fā)出索賠意向書。（1）索賠意向書的內(nèi)容包括索賠樁號（結(jié)構(gòu)物名稱）、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附有詳細(xì)的計算資料和證明。（2）索賠事件起止日期計算方法因延期發(fā)出圖紙而引起的索賠，如果在規(guī)定天數(shù)內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為承包商應(yīng)按照合同提出索賠申請，接中標(biāo)通知書后的規(guī)定天數(shù)為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于此類索賠為施工前準(zhǔn)備階段發(fā)生，該類項目一般只進(jìn)行工期索賠，相應(yīng)施工機(jī)械進(jìn)場，達(dá)到施工程度因沒有施工詳圖不能進(jìn)行施工時應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費(fèi)索賠。惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠分為工程損失索賠及工期索賠。業(yè)主一般都會對在建項目進(jìn)行投標(biāo)保，故惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機(jī)構(gòu)申請損失費(fèi)用。如在建項目未投標(biāo)，應(yīng)根據(jù)合同條款及時進(jìn)行索賠，計算該類索賠時，以惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。工程變更導(dǎo)致的索賠分為工程施工項目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等。計算時以承包商收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。因承包商之能力不可預(yù)見而引起的索賠，包含由于在工程投標(biāo)時施工圖紙或其他技術(shù)資料不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質(zhì)情況、地基處理等，該類項目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計算時在承包商未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等）而引起的索賠屬于業(yè)主原因，根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計劃影響的第一天為起算日，經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。對該類項目一般進(jìn)行工期及工程機(jī)械停滯費(fèi)用索賠。監(jiān)理工程師指令失誤導(dǎo)致的索賠，以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結(jié)束日。其它原因?qū)е碌乃髻r，視其具體情況確定起算和結(jié)束日期。2.索賠期間的記錄索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日至索賠事件結(jié)束日止，要認(rèn)真做好同期記錄，每天均應(yīng)有記錄，又有現(xiàn)場監(jiān)理工程師的簽字；索賠事件造成現(xiàn)場損失時，還應(yīng)作好現(xiàn)場照片、錄像資料的完整性，且粘貼打印說明后請監(jiān)理工程師簽字，否則在理賠時難以成為有利證據(jù)。同期記錄的內(nèi)容有事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實際狀況、導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導(dǎo)致費(fèi)用增加的項目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。在索賠事件的進(jìn)行過程中（每隔一星期或更長時間，或視具體情況由監(jiān)理工程師而定），承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報告，說明索賠事件目前的損失款影響程度及費(fèi)用索賠的依據(jù)。3.收集索賠證據(jù)在索賠事件發(fā)生后，根據(jù)事件發(fā)生進(jìn)展情況及對承包商損失情況，及時將現(xiàn)場第一手資料收集起來，主動請監(jiān)理工程師檢查索賠事件發(fā)生時的同期記錄，并爭取通過現(xiàn)場監(jiān)理工程師的簽證認(rèn)可。索賠證據(jù)要求真實、全面、關(guān)聯(lián)、及時且具有法律證明效力。索賠證據(jù)一般有政治經(jīng)濟(jì)資料、施工圖紙、現(xiàn)場記錄報表及來往函件、工程項目財務(wù)報表等重大新聞報道記錄如地震以及其他重大災(zāi)害等；國家、省市有關(guān)影響工程造價的重要經(jīng)濟(jì)政策文件，如稅收決定、物價調(diào)整通知等；權(quán)威機(jī)構(gòu)發(fā)布的天氣和氣溫預(yù)報，尤其是異常天氣的報告等屬于政治經(jīng)濟(jì)資料；施工圖紙、現(xiàn)場記錄報表及來往函件包括監(jiān)理指令，包括會議紀(jì)要、監(jiān)理通知、工程變更指示、批復(fù)的施工技術(shù)方案、報告單、人員及設(shè)備報驗單、施工進(jìn)度計劃等來往函件和電話記錄；業(yè)主指令，包括業(yè)主文件、會議紀(jì)要等；各類施工記錄，包括施工日志、砼施工日志、防汛日志、施工大事記、施工會議記錄、施工進(jìn)展情況情況記錄、工地天氣晴雨表和溫度、濕度檢測記錄、施工工效降低記錄、往來文件收發(fā)記錄、圖紙簽發(fā)記錄、設(shè)計交底記錄等；其它資料，包括聲像資料、現(xiàn)場確認(rèn)單等。工程預(yù)付款、進(jìn)度款撥付的數(shù)額及日期記錄；索賠款月報表及收款記錄；工人勞動記事卡及工資歷表；材料、設(shè)備及配件采購單；付款收據(jù)；收款收據(jù)；現(xiàn)金流量計劃報表；會計日報表；會計總賬；財務(wù)報告；會計來往信件及文件等屬于工程項目財務(wù)報表。4.編制工程索賠報告(1)索賠事件總論總論部分要求簡明扼要，它一般包括序言、索賠事項概述、具體索賠要求、索賠報告編寫及審核人員名單。文中首先應(yīng)概要地敘述索賠事件的發(fā)生日期和過程，承包商為該索賠事件所付出的努力和附加開支，以及承包商的具體索賠要求。（2）索賠根據(jù)根據(jù)部分是索賠能否成功的關(guān)鍵所在，應(yīng)描述實際施工與招標(biāo)文件的不同點。（3）計算索賠費(fèi)用及工期索賠計算的目的是以具體的計算方法和計算過程，說明應(yīng)得到補(bǔ)償?shù)目铐椇凸て?，如果說根據(jù)部分的任務(wù)是解決索賠能否成立的話，則計算部分的任務(wù)就是決定應(yīng)得的款項和工期。根據(jù)有關(guān)合同條款計算出索賠的費(fèi)用及工期，計算根據(jù)索賠事件給承包商帶來的實際損失，其損失一般分為直接費(fèi)（人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)等）及管理費(fèi)用、利潤3大塊，其費(fèi)用計算一般參照合同計價有關(guān)規(guī)定及結(jié)合工程實際情況編制，并附有相應(yīng)的證據(jù)資料。（4）索賠證據(jù)證據(jù)是索賠報告的重要組成部分，比較繁瑣，沒有詳實可靠的證據(jù)，索賠是不能成功的。在引用證據(jù)時，要注意該證據(jù)的效力和可信度。為此，對重要的證據(jù)資料最好附以文字證明或確認(rèn)文件。五、工程索賠的作用索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰。具有以下作用：1.有利于促進(jìn)雙方加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)格履行合同。索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，合同工是索賠的依索賠據(jù)。整個索賠處理的過程就是執(zhí)行合同的過程，從項目開工后，合同人員就必須將每日的實施合同的情況與原合同分析，若出現(xiàn)索賠事件，就應(yīng)當(dāng)研究是否提出索賠。索賠的依據(jù)在于日常合同管理的證據(jù)，在想索賠就必須加強(qiáng)合同管理。2.有利于建設(shè)單位、施工單位雙方自身素質(zhì)和管理水