第6章-建設(shè)項(xiàng)目投資控制

第6章-建設(shè)項(xiàng)目投資控制第一頁(yè)，共35頁(yè)。6.1投資控制的含義和目的投資框算投資估算概算(修正概算)施工圖預(yù)算標(biāo)底投標(biāo)價(jià)合同價(jià)結(jié)算竣工決算投資規(guī)劃編制項(xiàng)目建議書編制可行性研究報(bào)告項(xiàng)目評(píng)估設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段編制設(shè)計(jì)任務(wù)書設(shè)計(jì)階段方案設(shè)計(jì)擴(kuò)初設(shè)計(jì)施工圖設(shè)計(jì)施工施工階段動(dòng)用前準(zhǔn)備階段保修期時(shí)間有建設(shè)意圖項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目正式動(dòng)用施工招標(biāo)、投標(biāo)項(xiàng)目決策階段第二頁(yè)，共35頁(yè)。工程項(xiàng)目投資估算投資框算投資估算概算(修正概算)施工圖預(yù)算標(biāo)底投標(biāo)價(jià)合同價(jià)結(jié)算竣工決算投資規(guī)劃設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段設(shè)計(jì)階段施工階段動(dòng)用前準(zhǔn)備階段保修期時(shí)間有建設(shè)意圖項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目正式動(dòng)用-30%30%25%-25%-15%15%10%-10%-5%5%項(xiàng)目決策階段第三頁(yè)，共35頁(yè)。

我國(guó)現(xiàn)行建設(shè)工程總投資構(gòu)成（按概算法分類）預(yù)備費(fèi)基本預(yù)備費(fèi)漲價(jià)預(yù)備費(fèi)設(shè)備、工器具及家具購(gòu)置費(fèi)建筑安裝工程費(fèi)項(xiàng)目總投資建設(shè)投資流動(dòng)資金工程建設(shè)其他費(fèi)用建設(shè)期利息直接費(fèi)間接費(fèi)利潤(rùn)稅金與土地有關(guān)的費(fèi)用與項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)的費(fèi)用與未來(lái)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的費(fèi)用我國(guó)現(xiàn)行建設(shè)工程總投資構(gòu)成第四頁(yè)，共35頁(yè)。時(shí)間地點(diǎn)招標(biāo)方式發(fā)包方式項(xiàng)目規(guī)模影響投資的因素第五頁(yè)，共35頁(yè)。遵循動(dòng)態(tài)控制原理；分階段設(shè)置控制目標(biāo)；注重積極能動(dòng)的主動(dòng)控制；采取多種有效控制措施；立足全壽命周期的控制；進(jìn)行投資控制應(yīng)注意的幾個(gè)方面：第六頁(yè)，共35頁(yè)。項(xiàng)目實(shí)際投資不超過(guò)項(xiàng)目計(jì)劃投資應(yīng)十分重視項(xiàng)目前期（設(shè)計(jì)開始前）和設(shè)計(jì)階段的投資控制工作以動(dòng)態(tài)控制原理為指導(dǎo)進(jìn)行投資計(jì)劃值與實(shí)際值的比較可采取組織、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合同措施有必要進(jìn)行計(jì)算機(jī)輔助投資控制投資控制概述第七頁(yè)，共35頁(yè)。100%95%75%35%10%25%1/43/41/2對(duì)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)性影響的程度竣工設(shè)計(jì)準(zhǔn)備初步設(shè)計(jì)技術(shù)設(shè)計(jì)施工圖設(shè)計(jì)1施工圖設(shè)計(jì)2施工部分尚余的設(shè)計(jì)、發(fā)包設(shè)計(jì)招標(biāo)、發(fā)包設(shè)計(jì)要求改變6.2設(shè)計(jì)階段投資控制的意義和技術(shù)方法第八頁(yè)，共35頁(yè)。二八定律

工程項(xiàng)目全壽命周期各階段對(duì)投資的影響6.2設(shè)計(jì)階段投資控制的意義和技術(shù)方法第九頁(yè)，共35頁(yè)。方案設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)階段設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段編制修正框算編制粗框算修改修正框算(作為投資目標(biāo))擴(kuò)初設(shè)計(jì)編制概算編制修正概算施工圖設(shè)計(jì)編制預(yù)算編制標(biāo)底施工招標(biāo)與發(fā)包修改標(biāo)底分析投標(biāo)價(jià)確定合同價(jià)編制竣工決算編制(月、季、年度)資金使用計(jì)劃編制資金切塊計(jì)劃(按財(cái)務(wù)帳戶)施工階段工程結(jié)算按合同按子項(xiàng)目按時(shí)間按財(cái)務(wù)帳戶123456789101112各階段投資計(jì)劃值與實(shí)際值的比較第十頁(yè)，共35頁(yè)。設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段1設(shè)計(jì)階段2招標(biāo)發(fā)包階段3施工階段4組織措施A合同措施B技術(shù)措施C經(jīng)濟(jì)措施D組織措施A合同措施B技術(shù)措施C經(jīng)濟(jì)措施D組織措施A合同措施B技術(shù)措施C經(jīng)濟(jì)措施D組織措施A合同措施B技術(shù)措施C經(jīng)濟(jì)措施DA-1B-1C-1D-1A-2B-2C-2D-2A-3B-3C-3D-3A-4B-4C-4D-4投資控制項(xiàng)目實(shí)施各階段投資控制的任務(wù)與措施第十一頁(yè)，共35頁(yè)。①項(xiàng)目總投資目標(biāo)的分析、論證（在可行性研究的基礎(chǔ)上，再作詳細(xì)的分析、論證）；②編制項(xiàng)目總投資切塊、分解規(guī)劃，并在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中控制其執(zhí)行。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，若有必要，及時(shí)提出調(diào)整總投資切塊、分解規(guī)劃的建議；③編制項(xiàng)目實(shí)施各階段、各年、季、月度資金使用計(jì)劃，并控制其執(zhí)行，必要時(shí)，對(duì)上述計(jì)劃提出調(diào)整建議；④審核工程概算、預(yù)算、標(biāo)底和決算；投資控制的主要工作內(nèi)容第十二頁(yè)，共35頁(yè)。⑤在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，每月進(jìn)行投資計(jì)劃值與實(shí)際值的比較，并每月、季、年提交各種投資控制報(bào)表和報(bào)告；⑥對(duì)設(shè)計(jì)、施工、工藝、材料和設(shè)備等多個(gè)方面作必要的技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較論證，以挖掘節(jié)約投資、提高項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的潛力；⑦審核招投標(biāo)文件和合同文件中有關(guān)投資的條款；⑧審核各類工程付款單；⑨計(jì)算、審核各項(xiàng)索賠金額。投資控制的主要工作內(nèi)容第十三頁(yè)，共35頁(yè)。

0

初步設(shè)計(jì)

施工圖設(shè)計(jì)

施工

使用

拆除

費(fèi)用

%

節(jié)約投資的可能性曲線

實(shí)際費(fèi)用

支出曲線

時(shí)間

重點(diǎn):建設(shè)項(xiàng)目的前期和工程的設(shè)計(jì)階段建設(shè)項(xiàng)目投資控制的重點(diǎn)第十四頁(yè)，共35頁(yè)。設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段的投資控制建筑基地確定建筑需求空間規(guī)劃，功能規(guī)劃，使用面積GIRAB1編制粗框算投資—使用—分析解決基地問(wèn)題確定資金需求框數(shù)與條件或：修改空間規(guī)劃、功能規(guī)劃IKOS1B2編制修正框算確定設(shè)計(jì)任務(wù)書或或委托方案設(shè)計(jì)組織設(shè)計(jì)方案競(jìng)賽第十五頁(yè)，共35頁(yè)。初步設(shè)計(jì)階段的投資控制初步設(shè)計(jì)——建筑設(shè)計(jì)考慮、計(jì)算承建結(jié)構(gòu)初步計(jì)算建筑結(jié)構(gòu)(結(jié)構(gòu)方格、跨度構(gòu)造高度等）和設(shè)施（如是否必須空調(diào)）優(yōu)化、協(xié)調(diào)設(shè)施方案具體化建筑初步設(shè)計(jì)具體化KOSCHB3編制概算投資太高嗎？修改幾何尺寸、空間規(guī)劃、功能、承定結(jié)構(gòu)方案、設(shè)施技術(shù)設(shè)計(jì)是否第十六頁(yè)，共35頁(yè)。施工圖設(shè)計(jì)階段的投資控制施工圖——建筑結(jié)構(gòu)施工圖——模板圖主體結(jié)構(gòu)詳細(xì)設(shè)計(jì)設(shè)施招標(biāo)圖裝飾工程詳細(xì)設(shè)計(jì)鋼筋圖鋼筋表確定發(fā)包分項(xiàng)編預(yù)算準(zhǔn)備KOSTANB5編制預(yù)算費(fèi)用太高嗎？編制招標(biāo)文件——設(shè)備部分詳細(xì)設(shè)計(jì)修改KAVEB6編制標(biāo)底是否編制招標(biāo)文件——裝飾部分編制招標(biāo)文件——主體結(jié)構(gòu)第十七頁(yè)，共35頁(yè)。招標(biāo)與發(fā)包階段的投資控制工程量清單——主體結(jié)構(gòu)工程量清單——設(shè)備安裝工程量清單——裝飾工程及水、電、暖等工程修改工程量清單發(fā)出招標(biāo)文件AKOVA1分析工程量清單的工程量及其內(nèi)容KAVEB6編制標(biāo)底投標(biāo)文件從技術(shù)角度審查投標(biāo)文件AKOVA2分析各公司的投標(biāo)價(jià)KAVEB6修改標(biāo)底合同談判簽定合同KAVEB6合同價(jià)文件施工第十八頁(yè)，共35頁(yè)。施工階段的投資控制簽定合同KAVEB6合同價(jià)文件KOWA公司數(shù)據(jù)庫(kù)施工驗(yàn)方付款通知單KOWA-KONTOC1分項(xiàng)工程合同額及付款比較付款控制（按進(jìn)度）付款通知單復(fù)核進(jìn)度控制付款KOWA按合同分項(xiàng)工程計(jì)劃值與實(shí)際值比較按基建財(cái)務(wù)帳戶計(jì)劃值與實(shí)際值比較按資金使用時(shí)間計(jì)劃值與實(shí)際值比較匯總竣工文件KAVEB6編制竣工決算書修改決算數(shù)據(jù)第十九頁(yè)，共35頁(yè)。施工階段付款控制KAVEB6合同文件中每分項(xiàng)工程的合價(jià)（計(jì)劃值）進(jìn)度控制按合同分項(xiàng)工程統(tǒng)計(jì)實(shí)際完成事物量占發(fā)包實(shí)物量的百分比HUELC4每月、每年已付款總計(jì)（全部付出款）每一次付款對(duì)象及實(shí)際付款數(shù)據(jù)（針對(duì)哪個(gè)合同分項(xiàng)工程）根據(jù)基建財(cái)務(wù)資金科目匯總已付款VERKOC2針對(duì)每一個(gè)合同分項(xiàng)工程每一個(gè)合同分項(xiàng)有關(guān)的合同數(shù)據(jù)每一個(gè)合同已付款總計(jì)，每一個(gè)合同分項(xiàng)工程已付款總計(jì)用于待簽合同及合同追加數(shù)的資金MIKONC5根據(jù)資金使用計(jì)劃每月度、季度、年度計(jì)劃支出資金由HUEL得每月度、季度、年度實(shí)際支出資金總計(jì)計(jì)劃每月度、季度、年度支出與實(shí)際支出的比較偏差本年度尚余資金KONTOC1針對(duì)每一個(gè)合同乙方該乙方所有合同的合同數(shù)據(jù)該乙方付款通知單和付款數(shù)據(jù)（每次發(fā)生，并累計(jì)）針對(duì)該乙方已付款累計(jì)額占應(yīng)付款的比例（針對(duì)每一合同，并總計(jì)）由進(jìn)度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)得每分項(xiàng)工程實(shí)際完成百分比，避免多付款A(yù)KOSC3投資計(jì)劃值與已付實(shí)際數(shù)之間的比較根據(jù)合同文件（KAVE)每一個(gè)合同分項(xiàng)工程合同價(jià)（計(jì)劃值）每一個(gè)合同分項(xiàng)工程實(shí)際支付額計(jì)劃值與實(shí)際值的偏差（針對(duì)每一個(gè)合同分項(xiàng)工程）資金使用計(jì)劃每月度、季度、年度計(jì)劃第二十頁(yè)，共35頁(yè)。設(shè)計(jì)階段投資控制的技術(shù)方法1）價(jià)值工程方法價(jià)值工程表達(dá)式為：V＝F／C2）限額設(shè)計(jì)方法投資目標(biāo)分解限額設(shè)計(jì)的控制內(nèi)容第二十一頁(yè)，共35頁(yè)。魯布革工程位于云南省羅平縣與貴州省興義市交界的黃泥河下游河段。工程以單一發(fā)電為開發(fā)目標(biāo)，裝機(jī)60萬(wàn)kw，安裝4臺(tái)15萬(wàn)kw發(fā)電機(jī)組。魯布革工程由首部樞紐、發(fā)電引水系統(tǒng)和廠房樞紐三大部分組成。第二十二頁(yè)，共35頁(yè)。1、恢復(fù)地位：1980年5月我國(guó)恢復(fù)了在世界銀行的合法席位，開始享受會(huì)員國(guó)的合法權(quán)利，并履行會(huì)員國(guó)應(yīng)盡的義務(wù)。2、1982年國(guó)際招標(biāo)。對(duì)8800米長(zhǎng)、8米直徑的引水隧洞工程的施工及主要機(jī)電設(shè)備實(shí)行了國(guó)際招標(biāo)。有8家公司提交了投標(biāo)，其中包括兩家有中國(guó)公司參加的聯(lián)營(yíng)體。這兩家聯(lián)營(yíng)體的報(bào)價(jià)分別是最低報(bào)價(jià)的142%和143%，未能進(jìn)入前三名，在初評(píng)階段就被淘汰。引水隧洞工程標(biāo)底為14958萬(wàn)元，日本大成公司以8463萬(wàn)元（比標(biāo)底低43%）3、開竣工時(shí)間：1984年11月正式開工，1988年7月竣工。第二十三頁(yè)，共35頁(yè)。經(jīng)驗(yàn)作法：1、管理人員：魯布革工程在施工組織上，承包方只用了30人組成的項(xiàng)目管理班子進(jìn)行管理，施工人員是我國(guó)水電十四局的500名職工。2、矩陣式組織關(guān)系：魯布革大成事務(wù)所與本部海外部的組織關(guān)系是矩陣式的，在橫向，大成事務(wù)所的班子的所有成員在魯布革項(xiàng)目中統(tǒng)歸澤田領(lǐng)導(dǎo)；在縱向，每個(gè)人還要以原所在部門為后盾，服從原部門領(lǐng)導(dǎo)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和調(diào)遣第二十四頁(yè)，共35頁(yè)。3、先進(jìn)施工技術(shù)：日本大成公司采用圓形斷面一次開挖方案，而我國(guó)歷來(lái)采用馬蹄形開挖方案，圓形斷面與馬蹄形斷面開挖相比，每一米進(jìn)度就要相差7

個(gè)立方米的工程量。4、國(guó)際合同的索賠管理：國(guó)際合同實(shí)施后不久，日本承包商就向我們提出了一項(xiàng)“業(yè)主違約索賠”：由于業(yè)主未按合同規(guī)定提供合格的、三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)場(chǎng)公路，承包商車輛只能在塊石墊層上行使，引起輪胎嚴(yán)重的非正常損耗，要求賠償多耗的輪胎。合同的索賠管理，本來(lái)是合同管理中的一項(xiàng)正常業(yè)務(wù)，但在當(dāng)時(shí)卻在國(guó)內(nèi)引起了不小的反響。第二十五頁(yè)，共35頁(yè)。

“魯布革”經(jīng)驗(yàn):“低成本競(jìng)爭(zhēng)，高品質(zhì)管理”

建筑業(yè)的項(xiàng)目管理由生產(chǎn)方式的變革，進(jìn)入了提升國(guó)際先進(jìn)項(xiàng)目管理基本經(jīng)驗(yàn)的新走向

圓形斷面一次開挖成型，與馬蹄形開挖方法相比，減少了6萬(wàn)立方米的開挖量和混凝土回填量。1.4米第二十六頁(yè)，共35頁(yè)。魯布革工程的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)主要有以下幾點(diǎn)：(1)最核心的是把競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引入工程建設(shè)領(lǐng)域，實(shí)行鐵面無(wú)私的招標(biāo)投標(biāo)。(2)工程建設(shè)實(shí)行全過(guò)程總承包方式和項(xiàng)目管理。(3)施工現(xiàn)場(chǎng)的管理機(jī)構(gòu)和作業(yè)隊(duì)伍精干靈活，真正能戰(zhàn)斗。(4)科學(xué)組織施工，講求綜合經(jīng)濟(jì)效益。第二十七頁(yè)，共35頁(yè)。作用：根據(jù)投資項(xiàng)目的性質(zhì)、特點(diǎn)，對(duì)總投資目標(biāo)進(jìn)行論證和分析，用以控制和指導(dǎo)初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、施工招標(biāo)和發(fā)包、施工，使初步設(shè)計(jì)的的概算、施工圖設(shè)計(jì)的預(yù)算和實(shí)際投資不至于偏離論證后的總投資目標(biāo)。6.3建設(shè)項(xiàng)目投資規(guī)劃第二十八頁(yè)，共35頁(yè)。投資規(guī)劃編制的依據(jù)工程前期技術(shù)資料；

要素價(jià)格信息；建設(shè)環(huán)境和條件。第二十九頁(yè)，共35頁(yè)。投資規(guī)劃的主要內(nèi)容投資目標(biāo)的分析與論證；投資目標(biāo)的分解；投資控制的工作流程；投資目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)分析；投資控制工作制度等。第三十頁(yè)，共35頁(yè)。項(xiàng)目總體構(gòu)思項(xiàng)目投資分析項(xiàng)目實(shí)施的建議附錄

項(xiàng)目組織建筑面積分配計(jì)劃建筑總體構(gòu)思結(jié)構(gòu)方案構(gòu)思機(jī)電設(shè)備系統(tǒng)總體構(gòu)思(供電、弱電、給排水、消防、空調(diào)、電梯）編制說(shuō)明編制原則與依據(jù)投資規(guī)劃項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)分析項(xiàng)目管理結(jié)構(gòu)進(jìn)度規(guī)劃目標(biāo)規(guī)劃編寫人員名單人員簡(jiǎn)介內(nèi)容：建設(shè)項(xiàng)目投資規(guī)劃文件內(nèi)容第三十一頁(yè)，共35頁(yè)。建設(shè)項(xiàng)目投資構(gòu)成建筑工程投資地下結(jié)構(gòu)上部主體結(jié)構(gòu)外