零售企業(yè)組織架構(gòu)調(diào)整方案與流程總覽

目錄概述及回顧組織架構(gòu)調(diào)整方案部門內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及主要業(yè)務(wù)范圍流程總覽第一頁，共六十九頁。概述組織架構(gòu)方案調(diào)整的目標為： 確定更為符合××目前實際情況和未來發(fā)展要求的方案。組織架構(gòu)方案調(diào)整的主要依據(jù)為：××戰(zhàn)略規(guī)劃××診斷性分析報告上市公司法律要求國外集團公司的管理模式借鑒××管理高層針對組織架構(gòu)方案的多次討論意見第二頁，共六十九頁。概述組織架構(gòu)方案調(diào)整的主要方面為：1 市場部的設(shè)立與功能增強2 研發(fā)項目管理強化和彈性化3 產(chǎn)品生產(chǎn)的專業(yè)化和主要產(chǎn)品線的突出4 產(chǎn)品銷售的專業(yè)化5 投資管理的功能增強6 采購、物流、財務(wù)、人事、行政的服務(wù)共享7 信息技術(shù)管理的服務(wù)共享和功能增強第三頁，共六十九頁。以下為××戰(zhàn)略方向的概要回顧以下將就××診斷性分析報告中的相關(guān)內(nèi)容概要回顧概述戰(zhàn)略目標建立世界級通信產(chǎn)品研發(fā)和生產(chǎn)基地，致力于向中國移動通信運營商和消費者提供富有競爭力的產(chǎn)品和網(wǎng)絡(luò)解決方案，并成為中國移動通信運營商優(yōu)選的業(yè)務(wù)合作伙伴愿景使命價值觀提升在中國提供移動通信產(chǎn)品和網(wǎng)絡(luò)解決方案的領(lǐng)航地位務(wù)實創(chuàng)新團隊合作以人為本追求卓越加強產(chǎn)品研發(fā)能力降低營運成本與費用提升市場營銷平臺增強員工技能和團隊精神共享知識與

信息資源優(yōu)化業(yè)務(wù)投資組合加強客戶與公共關(guān)系管理加強對外合作與聯(lián)盟第四頁，共六十九頁。1.市場管理診斷性分析市場研究缺乏必要信息資源，信息收集手段不夠完善，僅有的市場分析資料在相關(guān)部門之間缺乏共享市場分析缺乏完整的模式，難以支持戰(zhàn)略決策的需要，而營銷策略也非根據(jù)市場分析結(jié)果制定第五頁，共六十九頁。2. 新產(chǎn)品開發(fā)管理診斷性分析目前××設(shè)有多個研發(fā)機構(gòu)如美國同步公司、××科技公司、技術(shù)中心、手機研究所、及各事業(yè)部下屬的研發(fā)部門，有限的資源分散、包括儀器儀表、人力資源等，有的項目重復(fù)設(shè)立，造成資源的浪費；雖然各項目涉及的技術(shù)和知識存在一定的關(guān)聯(lián)，但是協(xié)同效應(yīng)難以發(fā)揮新產(chǎn)品開發(fā)與市場和生產(chǎn)脫節(jié)，產(chǎn)品設(shè)想報告按照可批性報告要求編制，缺乏對各項資源需求的正確估計與預(yù)測，導(dǎo)致項目執(zhí)行過程資源缺乏，進度失控研發(fā)組織結(jié)構(gòu)變動頻繁，造成研發(fā)小組成員變動加劇，項目工作連續(xù)性受影響、進度受損。第六頁，共六十九頁。3 制造管理診斷性分析系統(tǒng)、機架、手機、手機增值配件、車載防盜系統(tǒng)、傳輸接入設(shè)備等不同產(chǎn)品制造管理的規(guī)范化水平差距很大生產(chǎn)統(tǒng)計、成本分析欠缺第七頁，共六十九頁。4 銷售管理診斷性分析銷售產(chǎn)品過分依賴銷售人員個人能力，客戶檔案資料、各種招標文件等資料缺乏統(tǒng)一管理，人員離職造成市場流失系統(tǒng)銷售人員不重視應(yīng)收帳款的回收，2000年7月有超過12億應(yīng)收帳款。財務(wù)人員對應(yīng)收帳款的催收缺少必要的監(jiān)督終端銷售缺乏對分銷商的業(yè)績進行匯總分析，營銷總部對分銷商的總體情況缺乏了解，以至于營銷渠道管理缺乏規(guī)范化的政策營銷人員單純的追求快捷銷售，缺乏對銷售成本的控制確乏客戶滿意度評估分析第八頁，共六十九頁。5 投資管理診斷性分析整個投資過程缺乏必要的市場調(diào)研、可行性研究和財務(wù)審核，且由于實際投資拍板權(quán)在集團領(lǐng)導(dǎo)班子而難于落實投資決策責任，從而有可能使集團蒙受潛在的投資損失投資部對投資項目的跟蹤管理僅限于其與子公司總經(jīng)理的不定期交流，缺乏投資反饋體制，有效的跟蹤管理及必要的投資分析，無法根據(jù)被投資公司的業(yè)績表現(xiàn)及時調(diào)整投資策略以降低投資風險，以提高投資的回報率第九頁，共六十九頁。6 采購、物流、財務(wù)、人事、行政

診斷性分析生產(chǎn)工人和管理人員工資及福利1,5904,0506,2462,8072,5372,244-1,0002,0003,0004,0005,0006,0007,000199819992000生產(chǎn)工人管理人員第十頁，共六十九頁。6 采購、物流、財務(wù)、人事、行政

診斷性分析組織架構(gòu)龐大內(nèi)部利潤中心，人為價格因素，造成部門各自為政權(quán)利過于下方，盈利部門費用迅速膨脹內(nèi)部價格核算，財務(wù)工作量增大，造成不必要的費用開支重復(fù)投資、重復(fù)建設(shè)，資源浪費第十一頁，共六十九頁。7 信息技術(shù)管理診斷性分析

硬件使用現(xiàn)狀及整體戰(zhàn)略第十二頁，共六十九頁。目錄概述及回顧組織架構(gòu)調(diào)整方案部門內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及主要業(yè)務(wù)范圍流程總覽第十三頁，共六十九頁。董事會總裁總會計師人事行政執(zhí)行副總裁戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁人力資源部內(nèi)部審計財務(wù)部戰(zhàn)略規(guī)劃部投資管理部東信股份核算中心技術(shù)

副總裁中央研究院質(zhì)量部2.集團公司組織架構(gòu)調(diào)整方案信息技術(shù)部戰(zhàn)略副總裁投資副總裁總經(jīng)辦行政部行政副總裁兼行政部經(jīng)理行政副總裁人事行政執(zhí)行副總裁兼集團人力資源部總經(jīng)理第十四頁，共六十九頁。董事長總裁、營運總裁內(nèi)部審計部總經(jīng)理2. 股份公司組織架構(gòu)調(diào)整方案財務(wù)總監(jiān)終端銷售

副總裁財務(wù)部總經(jīng)理市場部總經(jīng)理客戶服務(wù)中心總經(jīng)理網(wǎng)絡(luò)工程部總經(jīng)理系統(tǒng)銷售部終端銷售部核算中心經(jīng)理戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁戰(zhàn)略規(guī)劃部總經(jīng)理投資管理部總經(jīng)理培訓(xùn)中心經(jīng)理人力資源部總經(jīng)辦市場執(zhí)行副總裁信息技術(shù)部戰(zhàn)略

副總裁戰(zhàn)略副總裁兼戰(zhàn)略規(guī)劃部總經(jīng)理人事副總裁兼人力資源部總經(jīng)理系統(tǒng)銷售

副總裁終端銷售副總裁兼終端銷售部總經(jīng)理系統(tǒng)銷售副總裁兼系統(tǒng)銷售部總經(jīng)理生產(chǎn)執(zhí)行

副總裁終端生產(chǎn)部總經(jīng)理系統(tǒng)生產(chǎn)部總經(jīng)理傳輸設(shè)備部總經(jīng)理基礎(chǔ)元器件部總經(jīng)理技術(shù)

副總裁中央研究院院長質(zhì)量部總經(jīng)理物流副總裁采購部總經(jīng)理物資管理部包括倉儲運輸物流副總裁兼物資管理部總經(jīng)理投資

副總裁市場

副總裁人事副總裁

市場副總裁兼市場部總經(jīng)理投資副總裁兼投資部總經(jīng)理第十五頁，共六十九頁。2.組織架構(gòu)調(diào)整方案

主要職位級別董事長1位總裁1位，營運總裁1位執(zhí)行副總裁共4位

－戰(zhàn)略發(fā)展、市場、生產(chǎn)、集團人事行政（兼集團人力資源部總經(jīng)理）總會計師1位、財務(wù)總監(jiān)1位副總裁共9位

－戰(zhàn)略（兼戰(zhàn)略規(guī)劃部總經(jīng)理）、投資管理（兼投資管理部總經(jīng)理）、技術(shù)、市場副總裁（兼市場部總經(jīng)理）、終端銷售（兼終端銷售部總經(jīng)理）、系統(tǒng)銷售（兼系統(tǒng)銷售部總經(jīng)理）、物流（兼物資管理部總經(jīng)理）、股份人事（兼股份人力資源部總經(jīng)理）、集團行政總經(jīng)理共14位

－戰(zhàn)略發(fā)展、市場、客戶服務(wù)中心、網(wǎng)絡(luò)工程、質(zhì)量、中央研究院、基礎(chǔ)元器件、系統(tǒng)生產(chǎn)（兼生產(chǎn)執(zhí)行副總裁助理）、終端生產(chǎn)、傳輸設(shè)備、采購、集團財務(wù)、股份財務(wù)、內(nèi)部審計經(jīng)理－在部門中下設(shè)經(jīng)理，負責部門相應(yīng)業(yè)務(wù)塊的工作，如，銷售大區(qū)的負責人稱經(jīng)理主管－在部門業(yè)務(wù)塊中，受經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)的下一級職位稱主管，相當于senior職員－在部門業(yè)務(wù)塊中，受主管領(lǐng)導(dǎo)的下一級職位稱職員，相當于staff（按具體崗位，如，財務(wù)部有出納、會計等稱謂）第十六頁，共六十九頁。目錄概述及回顧組織架構(gòu)調(diào)整方案部門內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及主要業(yè)務(wù)范圍流程總覽第十七頁，共六十九頁。戰(zhàn)略規(guī)劃部主要業(yè)務(wù)信息收集分析戰(zhàn)略實施戰(zhàn)略規(guī)劃戰(zhàn)略規(guī)劃部愿景、使命、價值觀的調(diào)整確定、特定戰(zhàn)略的制定戰(zhàn)略實施監(jiān)控和評估實施計劃的制定、執(zhí)行和改進滾動修整內(nèi)外部信息收集內(nèi)外部因素分析戰(zhàn)略聯(lián)盟締結(jié)與摩托羅拉的接口內(nèi)外部信息收集分析合作策略制定合同談判及簽訂實施監(jiān)控摩托羅拉合作小組市場定位、行業(yè)吸引力模型分析、行業(yè)價值鏈模型分析、行業(yè)驅(qū)動力模型分析SWOT分析第十八頁，共六十九頁。戰(zhàn)略規(guī)劃部崗位設(shè)置總經(jīng)理項目總監(jiān)(1)

（戰(zhàn)略伙伴）高級分析員（5）經(jīng)理（5）業(yè)務(wù)主管(2)業(yè)務(wù)員(3)分析員(2)共計：19人第十九頁，共六十九頁。投資管理部投資規(guī)劃控股公司管理控股公司戰(zhàn)略管理投資項目立項報告編制投資管理部主要業(yè)務(wù)投資可行性研究及報告投資項目管理投資項目過程時間、成本、質(zhì)量及風險監(jiān)控投資回報評估及定期總結(jié)控股公司日常管理投資概預(yù)算管理外聘中介機構(gòu)專家接口投資項目日常監(jiān)管證券投資子公司設(shè)立（獨資、合資、合作）子公司董事、監(jiān)事派出人員任命子公司高級管理人員評價子公司增資、減資子公司上市子公司管理分紅派息增資配股證監(jiān)會協(xié)調(diào)股東大會、董事會會務(wù)管理信息披露投資者關(guān)系管理證券管理第二十頁，共六十九頁。投資管理部崗位設(shè)置投資經(jīng)理（5）證券操作經(jīng)理（1）部門總經(jīng)理證券分析員(1)證券操作員(1)投資主管(5)證券部主任（1）主任助理(1)共計：21人投資專員(5)第二十一頁，共六十九頁。市場部主要業(yè)務(wù)市場信息收集分析公司內(nèi)信息共享市場、行業(yè)等信息收集信息分析渠道管理策略媒體與廣告管理新產(chǎn)品導(dǎo)入策略和產(chǎn)品撤退策略促銷管理定價策略企業(yè)形象識別系統(tǒng)管理（含品牌管理）公共關(guān)系管理產(chǎn)品支持服務(wù)策略營銷策略市場部項目市場可行性分析新產(chǎn)品需求提出及確認市場調(diào)查廣告公關(guān)企業(yè)形象第二十二頁，共六十九頁。市場部崗位設(shè)置終端產(chǎn)品經(jīng)理(1)部門總經(jīng)理系統(tǒng)產(chǎn)品經(jīng)理(1)市場調(diào)研經(jīng)理(1)廣告和媒體專員(1)市場調(diào)研員(5)經(jīng)理助理(2)經(jīng)理助理(2)代理品牌經(jīng)理(1)品牌經(jīng)理助理(2)區(qū)域代表處主任?主任助理(?)經(jīng)理助理(2)公關(guān)及企業(yè)形象經(jīng)理(1)共計：19＋？人第二十三頁，共六十九頁。中央研究院手機開發(fā)公司其他研發(fā)中央研究院主要業(yè)務(wù)軟件設(shè)計及驗證硬件設(shè)計及驗證結(jié)構(gòu)設(shè)計及確認系統(tǒng)開發(fā)公司系統(tǒng)集成最終驗證項目技術(shù)可行性分析技術(shù)跟蹤和研究技術(shù)信息的分析總結(jié)研發(fā)項目總結(jié)評估分析組織技術(shù)研討戰(zhàn)略合作技術(shù)談判開發(fā)公司技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓第二十四頁，共六十九頁。新產(chǎn)品項目管理新產(chǎn)品開發(fā)可行性分析新產(chǎn)品及產(chǎn)品新型需求提出新產(chǎn)品開發(fā)行動計劃主要供應(yīng)商選擇確定新產(chǎn)品項目管理工程更改控制工藝路線確定、工藝文件編制可行性分析及產(chǎn)品設(shè)想新產(chǎn)品設(shè)想報告編制及評審產(chǎn)品設(shè)計新產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計新產(chǎn)品設(shè)計與開發(fā)評審新產(chǎn)品生產(chǎn)和市場驗證確認新產(chǎn)品試制產(chǎn)業(yè)化廣告和促銷計劃及執(zhí)行銷售力量的培訓(xùn)及建立客戶服務(wù)力量的培訓(xùn)及建立市場化新產(chǎn)品量產(chǎn)新產(chǎn)品驗證與確認新產(chǎn)品開發(fā)項目總結(jié)與回顧第二十五頁，共六十九頁。中央研究院崗位設(shè)置項目經(jīng)理產(chǎn)業(yè)化副經(jīng)理(1)軟件組長硬件組長測試組長產(chǎn)業(yè)化小組市場小組市場副經(jīng)理(1)研發(fā)副經(jīng)理(1)銷售副經(jīng)理(1)銷售組長綜合管理副經(jīng)理(1)結(jié)構(gòu)組長采購財務(wù)技術(shù)檔案管理(1)人力資源新產(chǎn)品管理委員會第二十六頁，共六十九頁。中央研究院崗位設(shè)置院長結(jié)構(gòu)處經(jīng)理(1)軟件工程師高級軟件工程師模型制造工程師造型設(shè)計師CAID設(shè)計師工程師硬件處經(jīng)理(1)軟件處經(jīng)理(1)測試處經(jīng)理(1)技術(shù)員軟件測試工程師結(jié)構(gòu)設(shè)計師技術(shù)處經(jīng)理(1)軟件程序員工程師技術(shù)員技術(shù)檔案管理(1)高級硬件工程師高級工程師第二十七頁，共六十九頁。股份人力資源部主要業(yè)務(wù)績效管理員工培訓(xùn)人員招聘人力資源部及下屬培訓(xùn)中心人力資源規(guī)劃職務(wù)說明和人員編制內(nèi)部招聘一般社會招聘、新畢業(yè)生、緊缺人才招聘招聘推薦獵頭公司選擇臨時工招聘招聘面試員工內(nèi)部培訓(xùn)培訓(xùn)供應(yīng)商選擇學歷培訓(xùn)出國培訓(xùn)績效管理體系的建立部門和員工績效管理績效考核結(jié)果申訴員工職業(yè)生涯職業(yè)生涯設(shè)計員工晉升專業(yè)技術(shù)職稱評定工資、獎金發(fā)放薪資報表編制考勤管理結(jié)構(gòu)性人員調(diào)整員工待崗、辭職、解聘、退休員工信息檔案管理薪資福利結(jié)構(gòu)設(shè)計調(diào)整薪酬管理其他人力資源規(guī)劃第二十八頁，共六十九頁。股份人力資源部崗位設(shè)置部門總經(jīng)理(1)培訓(xùn)經(jīng)理(1)考核專員(2)檔案專員(1)人事專員(6)資料管理員(1)培訓(xùn)專員(2)專業(yè)教員(4)薪資專員(4)薪資經(jīng)理(1)人事經(jīng)理(1)共計：24人第二十九頁，共六十九頁。集團人力資源部主要業(yè)務(wù)集團人事行政部制定人力資源政策監(jiān)督制度的執(zhí)行制定職業(yè)道德規(guī)范制定績效考核體系制定員工培訓(xùn)體系制定行政管理制度第三十頁，共六十九頁。集團人力資源部崗位設(shè)置部門總經(jīng)理(1)人員管理(1)檔案專員(1)人事制度專員(1)共計：4人第三十一頁，共六十九頁。行政部主要業(yè)務(wù)行政部娛樂和公益活動組織會議會務(wù)安排領(lǐng)導(dǎo)視察接待公司非貨運車輛調(diào)配、維修保養(yǎng)檔案管理××報公文管理報刊征訂印章管理第三十二頁，共六十九頁。行政部崗位設(shè)置部門總經(jīng)理司機(？)行政專員(1)檔案文員(1)文印專員(1)收發(fā)專員(2)會議接待(2)共計：9＋？人第三十三頁，共六十九頁?？偨?jīng)辦領(lǐng)導(dǎo)日程安排領(lǐng)導(dǎo)行政事務(wù)處理領(lǐng)導(dǎo)電話接聽領(lǐng)導(dǎo)報告起草總經(jīng)辦主要業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)文件檔案整理第三十四頁，共六十九頁?？偨?jīng)辦崗位設(shè)置秘書(17)＋（14）總經(jīng)辦主任共計：32人第三十五頁，共六十九頁。目錄概述及回顧組織架構(gòu)調(diào)整方案部門內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及主要業(yè)務(wù)范圍流程總覽第三十六頁，共六十九頁。流程總覽市場管理新產(chǎn)品研發(fā)管理戰(zhàn)略規(guī)劃管理采購管理倉儲運輸管理制造管理銷售管理網(wǎng)絡(luò)工程管理（系統(tǒng)）客戶服務(wù)管理預(yù) 算 管 理原材料及外協(xié)件采購進口貨物采購低值易耗品及其他物資采購研發(fā)小批量采購非生產(chǎn)性、生產(chǎn)設(shè)備采購GSM基站制造傳輸設(shè)備制造手機及配件制造尋呼機制造GSM基站銷售傳輸設(shè)備銷售手機及配件銷售尋呼機銷售軟件產(chǎn)品銷售（如GPS）技術(shù)質(zhì)量管理固定資產(chǎn)設(shè)備管理投資管理證券管理人力資源管理行政管理信息技術(shù)管理資金管理成本管理報表管理內(nèi) 部 審 計 管 理支持流程業(yè)務(wù)流程第三十七頁，共六十九頁。1 戰(zhàn)略規(guī)劃管理流程總覽內(nèi)/外部信息收集流程市場定位/行業(yè)吸引力模型分析流程行業(yè)價值鏈模型分析流程SWOT分析流程愿景、使命、價值觀的確定流程特定戰(zhàn)略的制定流程行業(yè)驅(qū)動力模型分析流程戰(zhàn)略實施計劃的制定流程戰(zhàn)略實施計劃的執(zhí)行和改進流程戰(zhàn)略聯(lián)盟締結(jié)流程關(guān)鍵績效指標：企業(yè)戰(zhàn)略分析報告提交的準時性戰(zhàn)略實施反饋報告數(shù)量第三十八頁，共六十九頁。1 戰(zhàn)略規(guī)劃管理主要控制目標及控制點主要控制目標第一節(jié)企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃確保企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃在充分剖析企業(yè)外部環(huán)境、了解企業(yè)內(nèi)部優(yōu)勢和劣勢的條件下制定，保證其科學性預(yù)見性、計劃性和可行性確保公司擁有完善的戰(zhàn)略規(guī)劃與運作體系，以獲得企業(yè)更高的成功機率

第二節(jié)內(nèi)/外部信息收集確保企業(yè)內(nèi)、外部信息收集過程的規(guī)范化和程序化確保企業(yè)內(nèi)、外部信息收集的時效性和準確性確保所有的相關(guān)人員能及時共享所需信息第三節(jié)內(nèi)部因素分析建立針對移動通信行業(yè)及其他××所處行業(yè)的業(yè)務(wù)組合評估模式公司根據(jù)自身情況繪制業(yè)務(wù)組合模型，確保公司資源的合理分配確保對評估指標打分（以數(shù)據(jù)計算）的準確性確保根據(jù)模型結(jié)果圖準確詮釋未來可能的業(yè)務(wù)優(yōu)化戰(zhàn)略主要控制點戰(zhàn)略發(fā)展副總裁、總裁、總裁辦公會議及職工代表大會等各管理層次審批企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃管理層對各部門執(zhí)行戰(zhàn)略實施計劃的監(jiān)控、評估及調(diào)整分析員對原始信息進行分類刪選，判斷原始信息是否是準確、可量化和有價值戰(zhàn)略規(guī)劃總經(jīng)理審閱經(jīng)分析員每周（月）刪選出對戰(zhàn)略規(guī)劃決策有用的信息及附件，并上報戰(zhàn)略發(fā)展副總裁分析員每季對信息提供部門提供的原始信息進行評估，并將評估結(jié)果反饋給信息收集部門戰(zhàn)略規(guī)劃總經(jīng)理審閱、修改市場定位/行業(yè)吸引力模型分析/結(jié)果圖，并上報戰(zhàn)略發(fā)展副總裁戰(zhàn)略發(fā)展副總裁審閱市場定位/行業(yè)吸引力模型分析/結(jié)果圖，并提出審閱及修改意見戰(zhàn)略規(guī)劃總經(jīng)理審閱、修改企業(yè)內(nèi)部價值鏈模型分析報告，并上報戰(zhàn)略發(fā)展副總裁戰(zhàn)略發(fā)展副總裁審閱企業(yè)內(nèi)部價值鏈模型分析報告并提出審閱及修改意見第三十九頁，共六十九頁。1 戰(zhàn)略規(guī)劃管理主要控制目標及控制點

（續(xù)）主要控制目標第四節(jié)市場/行業(yè)分析－行業(yè)驅(qū)動力模型分析確保通過對進入威脅、客戶侃價能力、供方侃價能力、替代威脅、競爭激烈程度五種行業(yè)驅(qū)動因素和企業(yè)外部環(huán)境因素能得到準確有效的分析第五節(jié)SWOT分析確保通過對內(nèi)外部分析結(jié)果的綜合和概括，明晰企業(yè)面臨的優(yōu)勢和劣勢、機會和威脅確保公司應(yīng)當采取的可能戰(zhàn)略方向的全面性、準確性和可行性第六節(jié)愿景、使命、價值觀的確定確保調(diào)整后的企業(yè)愿景、使命、價值觀符合企業(yè)未來的戰(zhàn)略方向及管理層對于公司未來定位的共識，并對企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃具有總體指導(dǎo)作用第七節(jié)企業(yè)特定戰(zhàn)略的制定確保特定戰(zhàn)略與公司總體戰(zhàn)略定位的一致性確保功能層戰(zhàn)略與企業(yè)整體戰(zhàn)略的一致性確保基于公司的競爭能力和資源，以及行業(yè)吸引力狀況來選擇評估適合公司發(fā)展的主要戰(zhàn)略主要控制點戰(zhàn)略規(guī)劃總經(jīng)理審閱并修改行業(yè)驅(qū)動力模型分析報告，并上報戰(zhàn)略發(fā)展副總裁戰(zhàn)略規(guī)劃總經(jīng)理綜合分析結(jié)果，出具SWOT分析報告并上報給戰(zhàn)略發(fā)展副總裁戰(zhàn)略發(fā)展副總裁審閱SWOT分析報告，并提出審閱及后續(xù)指導(dǎo)意見戰(zhàn)略規(guī)劃部總經(jīng)理審閱、修改戰(zhàn)略環(huán)境評估報告和公司的戰(zhàn)略方向建議戰(zhàn)略發(fā)展副總裁審閱戰(zhàn)略環(huán)境評估報告和公司的戰(zhàn)略方向建議，并對重點內(nèi)容提出修改、補充意見總裁辦公會議審閱戰(zhàn)略環(huán)境評估報告和公司的戰(zhàn)略方向建議（愿景、使命、價值觀）戰(zhàn)略規(guī)劃總經(jīng)理審閱特定戰(zhàn)略戰(zhàn)略發(fā)展副總裁審閱、修改特定戰(zhàn)略綜合報告是否準確、有效、全面，并提出審閱及修改意見總裁審閱特定戰(zhàn)略綜合報告是否準確、有效、全面并提出審閱及修改意見特定戰(zhàn)略綜合報告經(jīng)總裁辦公會議和職代會通過，并報董事會備案第四十頁，共六十九頁。1 戰(zhàn)略規(guī)劃管理主要控制目標及控制點

（續(xù)）主要控制目標第八節(jié)戰(zhàn)略實施計劃的制定確保保障戰(zhàn)略實施計劃落實的相關(guān)政策及資源的安排配合確保實施計劃操作的可行性以及各實施部門對于計劃制定的充分參與和認同第九節(jié)戰(zhàn)略實施計劃的執(zhí)行和改進確保各部門明確公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、實施計劃和分部門執(zhí)行方案、對執(zhí)行資源的充分投入與協(xié)調(diào)統(tǒng)一確保在對執(zhí)行狀況的及時監(jiān)控的基礎(chǔ)上，優(yōu)化改進實施計劃及相應(yīng)資源安排第十節(jié)戰(zhàn)略聯(lián)盟締結(jié)確保公司的戰(zhàn)略聯(lián)盟符合公司總體戰(zhàn)略發(fā)展方向確保潛在戰(zhàn)略合作伙伴能為公司戰(zhàn)略發(fā)展帶來最大價值和利益主要控制點戰(zhàn)略規(guī)劃總經(jīng)理審閱、修改各部門年度戰(zhàn)略實施計劃及各項配套措施戰(zhàn)略發(fā)展副總裁審閱戰(zhàn)略實施計劃是否詳細、準確全面、可行，并提出審閱及修改意見總裁辦公會議審閱戰(zhàn)略實施計劃，提出審閱意見并進行相應(yīng)的修改各部門負責人對照實施計劃檢查本部門執(zhí)行情況規(guī)劃副總裁每季主持召開會議，就執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題討論決定解決措施戰(zhàn)略規(guī)劃總經(jīng)理就戰(zhàn)略執(zhí)行差異提出改進意見戰(zhàn)略發(fā)展副總裁會同公司高級管理層對聯(lián)盟的商業(yè)計劃進行審閱，并提出修改意見公司董事會審批結(jié)盟的談判策略是否可行董事會根據(jù)結(jié)盟戰(zhàn)略審批聯(lián)盟合作方案與協(xié)議第四十一頁，共六十九頁。3 市場管理流程總覽市場營銷年度規(guī)劃及調(diào)整流程市場調(diào)研日常信息收集、處理和共享流程市場部緊急信息委托代表處收集流程廣告公關(guān)代理公司選擇與評估流程廣告活動流程公關(guān)活動流程信息發(fā)布會流程促銷活動流程MOTCSF促銷活動流程CIS（VIS）導(dǎo)入及管理流程新產(chǎn)品上市流程新產(chǎn)品定價流程關(guān)鍵績效指標：銷售收入的增長幅度潛在客戶向現(xiàn)實客戶的轉(zhuǎn)化率舊客戶的保留率市場活動費用占銷售收入的比率年度客戶調(diào)查表數(shù)量/客戶數(shù)量客戶滿意度第四十二頁，共六十九頁。3 市場管理主要控制目標及控制點主要控制目標第一節(jié) 市場營銷年度規(guī)劃及調(diào)整確保公司的市場營銷年度規(guī)劃符合公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃和年度預(yù)算，并配合其他各特定職能戰(zhàn)略的有效達成確保各類營銷活動的費用及撥款按品牌或大類產(chǎn)品進行有效的計劃

第二節(jié) 信息收集和應(yīng)用確保公司的市場調(diào)研活動能夠為公司的整體戰(zhàn)略規(guī)劃或市場營銷決策提供所需的翔實可靠信息和資料確保公司的市場調(diào)研活動根據(jù)不同的信息需求使用不同的信息收集和分析手段，達到最優(yōu)的調(diào)研效果第三節(jié) 廣告公關(guān)代理公司選擇與評估確保廣告公關(guān)代理公司選擇與評估活動能夠從可靠的供應(yīng)商處以最優(yōu)的價格采購到合格的服務(wù)確保廣告公關(guān)代理合同的全面性，在雙方責任義務(wù)、價格、保密、知識產(chǎn)權(quán)等方面進行嚴格定義，保障公司的最大利益主要控制點市場部總經(jīng)理審定市場各分功能相關(guān)規(guī)劃和預(yù)算是否符合市場營銷戰(zhàn)略和總體規(guī)劃財務(wù)總監(jiān)審定市場營銷年度規(guī)劃和預(yù)算書市場部總經(jīng)理審批調(diào)研計劃框架方案和預(yù)算書，決定是否聘請專業(yè)調(diào)研公司和調(diào)研所用方式財務(wù)部審批市場調(diào)研計劃框架方案和預(yù)算書調(diào)研經(jīng)理審核問卷、群體討論提綱、訪談提綱、資料收集來源和范圍及調(diào)研樣本范圍市場部總經(jīng)理審核對廣告公關(guān)公司的需求與選擇標準市場執(zhí)行副總裁審核合作廣告公關(guān)公司市場部執(zhí)行副總裁審核是否續(xù)簽中長期代理合同財務(wù)總監(jiān)審核廣告公關(guān)公司合作合同第四十三頁，共六十九頁。3 市場管理主要控制目標及控制點（續(xù)）主要控制目標第四節(jié) 廣告活動確保公司對廣告活動的及時評估，提升其在提高公司品牌形象方面的效率和效益確保公司根據(jù)預(yù)定的目標審核廣告活動，并支付廣告費用確保廣告供應(yīng)商的廣告創(chuàng)意、文案設(shè)計、推廣與公司市場戰(zhàn)略和目標相吻合第五節(jié) 公關(guān)活動確保公司對公關(guān)和信息發(fā)布會活動的及時評估，提升其在提高公司品牌形象方面的效率和效益確保緊急公關(guān)決策的全局性和及時性，保證公司的最大利益確保信息發(fā)布會活動目標和內(nèi)容規(guī)劃符合公司市場戰(zhàn)略和品牌戰(zhàn)略，并有效滿足公司公關(guān)戰(zhàn)略和市場戰(zhàn)略的需求確保公司的信息發(fā)布會方案從可靠的公關(guān)供應(yīng)商以最優(yōu)價格采購合格的服務(wù)主要控制點市場部總經(jīng)理審批廣告草案和媒介方案及預(yù)算市場執(zhí)行副總裁審批廣告草案和媒介方案及預(yù)算財務(wù)部總經(jīng)理審批廣告草案和媒介方案及預(yù)算，超預(yù)算或超權(quán)限的由財務(wù)總監(jiān)審批市場部總經(jīng)理審閱品牌經(jīng)理根據(jù)廣告活動效果評估報告作出的廣告活動及媒介策略改進建議書市場總經(jīng)理審核由公司單獨或與公關(guān)公司共同擬制的公關(guān)執(zhí)行方案及預(yù)算市場執(zhí)行副總裁審核批準超權(quán)限或超金額的公關(guān)執(zhí)行方案總裁辦公室會議審核緊急公關(guān)方案和預(yù)算財務(wù)部按權(quán)限審核發(fā)布會方案和預(yù)算第四十四頁，共六十九頁。3 市場管理主要控制目標及控制點（續(xù)）主要控制目標第六節(jié) 促銷確保公司的促銷活動設(shè)計和執(zhí)行能夠以適當?shù)拇黉N成本取得合適的銷售業(yè)績回報確保促銷方案與分銷渠道特質(zhì)和需求相吻合確保公司摩托羅拉產(chǎn)品的促銷活動目標和內(nèi)容符合摩托羅拉方營銷戰(zhàn)略和促進公司年度摩托羅拉產(chǎn)品銷售目標的達成確保CSF促銷預(yù)算方案得到摩托羅拉方CSF金額預(yù)算和資源支持第七節(jié) CIS、VIS導(dǎo)入及管理確保公司企業(yè)形象識別系統(tǒng)對于確立和塑造企業(yè)精神和企業(yè)核心理念的支持和識別作用，對于企業(yè)整體品牌、形象的統(tǒng)一和規(guī)范作用確保公司企業(yè)形象識別系統(tǒng)建立的權(quán)威性、全員參與性和自上而下的一體性確保公司企業(yè)形象識別系統(tǒng)設(shè)計的專業(yè)化、個性化和系統(tǒng)化確保公司企業(yè)形象視覺識別系統(tǒng)的定期評估，提高VI在提升公司品牌形象方面的效率主要控制點市場部總經(jīng)理審核針對最終消費者或代理商的促銷工具設(shè)想方案，并與銷售部達成共識市場副總裁審核超權(quán)限或超金額促銷和預(yù)算方案財務(wù)部總經(jīng)理審核促銷預(yù)算和方案，財務(wù)副總裁審核批準超權(quán)限或超金額促銷和預(yù)算方案市場部總經(jīng)理審核VI手冊CI委員會審核評審VI手冊CI委員會組織各相關(guān)部門總經(jīng)理、市場副總裁會議評估VI導(dǎo)入實施評估匯總報告第四十五頁，共六十九頁。3 市場管理主要控制目標及控制點（續(xù)）主要控制目標第八節(jié) 新產(chǎn)品定價確保新產(chǎn)品定價活動吻合公司整體戰(zhàn)略發(fā)展，并有效滿足公司產(chǎn)品戰(zhàn)略、市場戰(zhàn)略和銷售戰(zhàn)略的需求確保新產(chǎn)品定價活動以市場為導(dǎo)向，充分考慮競爭者、消費者、代理商等市場力量因素充分考慮成本因素，充分考慮各部門如研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等相關(guān)銜接性第九節(jié) 新產(chǎn)品上市確保新產(chǎn)品上市活動整體規(guī)劃符合公司市場戰(zhàn)略和營銷年度規(guī)劃確保新產(chǎn)品上市過程中不同部門的有效整合，各項活動安排層次有序達成項目整體目標確保新產(chǎn)品上市前的最終市場確認和研發(fā)、生產(chǎn)的復(fù)核把關(guān)確保新產(chǎn)品上市活動的及時評估，提升上市活動的有效性和經(jīng)濟性主要控制點市場執(zhí)行副總裁召集各副總裁會議審核競爭者和市場接受度報告，并擬訂定價目的總裁審核并簽字確認新產(chǎn)品定價報告市場部總經(jīng)理審核新產(chǎn)品傳播方向建議書市場副總裁審批新產(chǎn)品上市初步規(guī)劃書市場執(zhí)行副總裁審批新產(chǎn)品上市規(guī)劃書第四十六頁，共六十九頁。4 新產(chǎn)品研發(fā)管理流程總覽新產(chǎn)品設(shè)想的初步篩選新產(chǎn)品開發(fā)項目總結(jié)與回顧項目管理小組成立新產(chǎn)品可行性分析產(chǎn)品開發(fā)項目組成立新產(chǎn)品開發(fā)總體規(guī)劃方案的編制新產(chǎn)品開發(fā)總體規(guī)劃方案的評審新產(chǎn)品總體技術(shù)方案設(shè)計新產(chǎn)品設(shè)計與開發(fā)新產(chǎn)品設(shè)計與開發(fā)評審新產(chǎn)品生產(chǎn)和市場驗證與確認新產(chǎn)品驗證與確認評審新產(chǎn)品概念設(shè)想市場調(diào)研流程關(guān)鍵績效指標：新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量新產(chǎn)品銷售收入新產(chǎn)品上市數(shù)量新產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)成本與預(yù)算的比較新產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)進度的延遲天數(shù)第四十七頁，共六十九頁。4 新產(chǎn)品研發(fā)管理

主要控制目標及控制點主要控制目標第一節(jié) 新產(chǎn)品概念設(shè)想市場調(diào)研確保公司的新產(chǎn)品設(shè)想市場調(diào)研活動能夠符合并促進公司整體戰(zhàn)略和新產(chǎn)品戰(zhàn)略的達成和發(fā)展確保公司的新產(chǎn)品概念設(shè)想融合技術(shù)和經(jīng)營可行性第二節(jié) 新產(chǎn)品設(shè)想的篩選基于公司產(chǎn)品規(guī)劃和資源條件進行新產(chǎn)品開發(fā)決策確保新產(chǎn)品開發(fā)能夠增強企業(yè)的核心競爭力確保公司高層對新產(chǎn)品開發(fā)決策達成一致意見，以實現(xiàn)新產(chǎn)品開發(fā)過程的資源保障第三節(jié) 項目管理小組成立根據(jù)新產(chǎn)品開發(fā)的性質(zhì)，確保產(chǎn)品經(jīng)理人選有能力協(xié)調(diào)各方資源完成新產(chǎn)品開發(fā)任務(wù)確保項目管理小組人員的素質(zhì)與技能合理組合主要控制點市場執(zhí)行副總裁審批新產(chǎn)品概念設(shè)想初稿市場執(zhí)行副總裁審批新產(chǎn)品概念設(shè)想書產(chǎn)品管理委員會各評審委員簽字確認新產(chǎn)品設(shè)想評審報告營運總裁簽發(fā)新產(chǎn)品設(shè)想評審報告和新產(chǎn)品開發(fā)項目管理任務(wù)書產(chǎn)品管理委員會對產(chǎn)品經(jīng)理候選人進行評估,確定最終人選產(chǎn)品管理委員會提名產(chǎn)品副經(jīng)理人選,與產(chǎn)品經(jīng)理溝通確認第四十八頁，共六十九頁。4 新產(chǎn)品研發(fā)管理

主要控制目標及控制點（續(xù)）主要控制目標第四節(jié) 新產(chǎn)品開發(fā)可行性分析合理計劃新產(chǎn)品開發(fā)資源投入，控制開發(fā)項目風險確保分析過程中提出的技術(shù)可行性方案能夠?qū)崿F(xiàn)第五節(jié) 新產(chǎn)品開發(fā)總體規(guī)劃方案確保新產(chǎn)品開發(fā)總體規(guī)劃方案符合公司的新產(chǎn)品開發(fā)任務(wù)要求確保新產(chǎn)品開發(fā)總體規(guī)劃方案建立在客觀評估公司資源條件的基礎(chǔ)上確保各部門充分理解和支持新產(chǎn)品開發(fā)工作，并認可總體規(guī)劃方案中對本部門的人員調(diào)度和進度安排第六節(jié) 新產(chǎn)品設(shè)計與開發(fā)確保新產(chǎn)品設(shè)想報告中的功能需求在原型樣機上逐一得到實現(xiàn)和驗證確保新產(chǎn)品設(shè)計與開發(fā)的工作進度和預(yù)算符合總體規(guī)劃方案的要求主要控制點產(chǎn)品管理委員會核實可行性分析報告對公司資源現(xiàn)狀評價的客觀性，并對可行性方案進行取舍公司總裁簽發(fā)新產(chǎn)品開發(fā)可行性方案及評審報告項目管理小組確定產(chǎn)品開發(fā)項目組的人員素質(zhì)組合模型產(chǎn)品管理委員會確定產(chǎn)品開發(fā)項目組的人力資源配置和總體規(guī)劃方案各部門負責人審核新產(chǎn)品開發(fā)規(guī)劃中模塊的規(guī)劃公司總裁簽發(fā)新產(chǎn)品開發(fā)總體規(guī)劃方案產(chǎn)品管理委員會和項目管理小組對設(shè)計與開發(fā)過程中的關(guān)鍵控制點實行進行事前和事中控制，確保分單元的需求分析、概要設(shè)計、詳細設(shè)計、系統(tǒng)集成、樣機試制各階段的問題能夠及時發(fā)現(xiàn)和解決，避免新產(chǎn)品開發(fā)資金的浪費項目管理小組確保產(chǎn)業(yè)化人員和市場人員參與新產(chǎn)品的設(shè)計與開發(fā)過程，避免市場、研發(fā)和生產(chǎn)之間脫鉤第四十九頁，共六十九頁。4 新產(chǎn)品研發(fā)管理

主要控制目標及控制點（續(xù)）主要控制目標第七節(jié) 新產(chǎn)品驗證與確認確保新產(chǎn)品設(shè)計中的問題通過生產(chǎn)和市場的驗證得以發(fā)現(xiàn)和糾正確保下階段新產(chǎn)品量產(chǎn)與市場投放活動的正常進行確保不適合進行商業(yè)化的新產(chǎn)品能夠以技術(shù)轉(zhuǎn)讓等形式及時得到價值實現(xiàn)第八節(jié) 新產(chǎn)品開發(fā)總結(jié)與回顧確保新產(chǎn)品開發(fā)的設(shè)計文檔齊全確保新產(chǎn)品開發(fā)過程中積累的經(jīng)驗和知識得到管理和共享確保新產(chǎn)品開發(fā)的獎懲措施和激勵政策得到貫徹和實施主要控制點項目管理小組按照新產(chǎn)品開發(fā)總體規(guī)劃方案組織和協(xié)調(diào)樣機小批量試制和用戶試用、試銷活動產(chǎn)品管理委員會協(xié)調(diào)解決部門安排與項目進展之間的沖突，并對重大問題進行協(xié)調(diào)和處理產(chǎn)品管理委員會和產(chǎn)品開發(fā)項目組分別對新產(chǎn)品開發(fā)工作進行回顧和總結(jié)，董事會評估產(chǎn)品管理委員會的業(yè)績，產(chǎn)品管理委員會評估產(chǎn)品開發(fā)項目組的業(yè)績，層層落實獎懲措施第五十頁，共六十九頁。15 投資管理流程總覽投資決策投資可行性分析子公司設(shè)立子公司董事、監(jiān)事派出人員任命子公司高級管理人員評價子公司增資、減資子公司上市控股公司戰(zhàn)略管理控股公司日常管理證券投資實施外聘中介機構(gòu)/專家召開董事會召開股東大會分紅派息投資者關(guān)系管理投資者來訪接待信息公開發(fā)布關(guān)鍵績效指標：投資收益率投資收益增長率投資回收周期第五十一頁，共六十九頁。15 投資管理主要控制目標及控制點主要控制目標第一節(jié) 投資決策 確保公司投資決策符合公司總體投資規(guī)劃確保投資項目的市場、資金和技術(shù)可行性分析具有充分的客觀性，以控制投資決策風險確保投資項目小組由合適的人選組成，并落實項目經(jīng)理的責任確保投資項目的計劃性和可行性，并保證資金的合理運用和良好回報第二節(jié) 投資子公司管理 確保子公司合作方選擇的合理性以保證子公司設(shè)立后的正常運轉(zhuǎn)確保投資管理部對于控股子公司重大決策和日常業(yè)務(wù)管理的有效監(jiān)控確保對于子公司高級管理人員進行全面、客觀評價通過可行性分析控制子公司增資的風險，確保公司對于子公司的增、減資決策經(jīng)過慎重分析降低子公司上市風險，確保子公司上市的可行性最大化主要控制點投資管理部總經(jīng)理對外聘中介機構(gòu)/專家申請理由進行審核，確定是否需要外聘專家投資管理部總經(jīng)理審核項目小組成員組成投資管理部總經(jīng)理審核項目資料的完整性、真實性、可靠性，并列舉項目可能產(chǎn)生的風險以及風險管理方法戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審閱項目主要風險的分析和控制狀況總裁審閱戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁、投資管理部總經(jīng)理和籌備小組商討確定的合作方子公司高級管理人員的獎懲方案必須經(jīng)過子公司董事會討論通過依據(jù)權(quán)限范圍分別由戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁、總裁、董事會或股東大會審核子公司的增資、減資、清算等重大決策子公司上市計劃必須經(jīng)過投資管理部總經(jīng)理、戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁、總經(jīng)理辦公會審批第五十二頁，共六十九頁。15 投資管理主要控制目標及控制點

（續(xù)）主要控制目標第三節(jié) 控股公司管理 確保公司戰(zhàn)略規(guī)劃對控股公司的發(fā)展戰(zhàn)略的指導(dǎo)性確保投資管理部對于控股公司的經(jīng)營信息能夠及時了解并作出評價和建議確保對于子公司高級管理人員進行全面、客觀評價確保投資管理部對于子公司出現(xiàn)的問題能夠作出及時反應(yīng)確?？毓晒緫?zhàn)略規(guī)劃在日常經(jīng)營管理過程中貫徹第四節(jié) 證券投資實施 確保證券投資計劃與公司的戰(zhàn)略規(guī)劃中的投資規(guī)劃相一致除特殊情況，確保證券投資資金與公司年度預(yù)算相符并保證投資資金的合理運用確保證券投資的交易安全，并保證較好的投資收益確保證券投資信息及時整理和反饋，對證券操作行為能夠及時、有效的進行監(jiān)控和調(diào)整主要控制點投資管理部總經(jīng)理和戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批控股公司細化戰(zhàn)略規(guī)劃和年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃投資管理部總經(jīng)理和戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁必須審批控股公司董事會文件子公司財務(wù)總經(jīng)理審批定期財務(wù)報告，對于認為有重大財務(wù)問題的，提交財務(wù)總監(jiān)審批投資管理部總經(jīng)理審批控股公司經(jīng)營評價及建議報告，對于有重大經(jīng)營問題的提交公司戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批在權(quán)限范圍內(nèi)，投資管理部總經(jīng)理審批自營投資決策報告和風險控制報告，如超出權(quán)限范圍則由戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批在權(quán)限范圍內(nèi)，財務(wù)部總經(jīng)理審批資金申請，如超出權(quán)限范圍則由財務(wù)總監(jiān)審批證券投資調(diào)整方案及理由必須經(jīng)過投資管理部總經(jīng)理和戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批證券投資年報必須經(jīng)過投資管理部總經(jīng)理和戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批第五十三頁，共六十九頁。15 投資管理主要控制目標及控制點

（續(xù)）主要控制目標第五節(jié) 聘請中介機構(gòu)/專家 確保中介機構(gòu)/專家的所提供的服務(wù)具有專業(yè)性確保與中介機構(gòu)/專家合作的保密性、公正性確保聘請中介機構(gòu)/專家費用支出的合理性第六節(jié) 召開董事會 確保董事會的召開符合法定條件確保董事會的召開有充分的準備，使得會議能夠順利召開、董事們決策有依據(jù)，有準備確保董事會文件的起草、準備、簽署均符合法定形式要件確保董事獨立、正確的意思表示，并為其表決負責主要控制點投資管理部總經(jīng)理負責審批將要中介機構(gòu)/專家提供的服務(wù)需求之說明投資管理部總經(jīng)理和戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批中介機構(gòu)/專家情況報告和中介機構(gòu)/專家項目建議書和報價，如超過審批權(quán)限，遞交公司董事長或子公司總經(jīng)理審批投資管理部總經(jīng)理、戰(zhàn)略發(fā)展執(zhí)行副總裁審批聘請中介機構(gòu)/專家合同，如超出權(quán)限范圍交由公司董事長或子公司總經(jīng)理審批證券部會務(wù)組必須在會議召開10日前通知各位董事證券部會務(wù)組統(tǒng)計出席會議的董事人數(shù)，必須確保與會董事占全體董事半數(shù)以上，才可以召開董事會證券部會務(wù)組必須將董事會文件提案在會議召開前一周送交各位董事審閱，使得董事們事先對提案能夠作較為充分的了解各位董事對董事會報告和各項提案進行審議，并對形成的決議進行表決，過半數(shù)董事同意，決議通過董事會秘書所作的會議紀要必須經(jīng)各位董事審閱后簽字認可第五十四頁，共六十九頁。15 投資管理主要控制目標及控制點

（續(xù)）主要控制目標第七節(jié) 股東大會確保股東大會的召開符合法定條件確保股東大會的召開有充分的準備，使得會議能夠順利召開，股東們決策有依據(jù)，有準備確保股東大會的文件的起草、準備、簽署、變更均符合法定形式要件確保股東大會議題所指向的文件的真實性、可行性嚴格按照同股同權(quán)的原則，切實保證各方股東的利益，使其能充分行使股東權(quán)力確保股東大會的信息發(fā)布符合國家法律和證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，確保信息公開發(fā)布的準確性、及時性第八節(jié) 分紅派息確保按照股東大會審核通過的方案進行紅利分配確保分配方案的實施均符合國家法律和證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定確保對外發(fā)布的信息的準確性、及時性主要控制點證券部總經(jīng)理、董事會秘書和董事長審核股東大會所有文件財務(wù)總監(jiān)審核財務(wù)報告，總經(jīng)理審核總經(jīng)理業(yè)務(wù)報告董事會秘書必須簽字確認股東大會一切向外公開發(fā)布的信息股東大會會議通知的必須提前30天公告證券部總經(jīng)理審核參加會議的重要賓客和公司領(lǐng)導(dǎo)名單并由行政部提前十天進行通知對于股東大會投票需要由公證處進行公證在股東大會結(jié)束三個工作日內(nèi)必須在指定的媒體上公告股東會決議證券部總經(jīng)理審核資金申請單是否與股東大會通過的紅利發(fā)放決議相符分紅派息公告經(jīng)過證券部總經(jīng)理和董事會秘書審核第五十五頁，共六十九頁。15 投資管理主要控制目標及控制點

（續(xù)）主要控制目標第九節(jié) 投資者管理確保與投資者保持經(jīng)常的信息交流，建立公司在投資者心目中的良好形象確保公司對于機構(gòu)投資者、戰(zhàn)略投資者的重點關(guān)系維護、管理確保投資部成為股東及潛在投資者了解公司情況的窗口，為股東或投資者的投資決策提供一定的依據(jù)第十節(jié) 信息公開發(fā)布確保一切對外發(fā)布的信息均有董事會秘書簽字確認確保所有信息發(fā)布的及時性、準確性，符合三公原則確保信息刊登媒體選擇的專業(yè)性、保證信息的順利刊登主要控制點證券部總經(jīng)理審核股東分類標準并確定股東分類證券部接待人員根據(jù)投資者的來訪意圖、時間、人數(shù)、擬了解的信息決定是否有必要制定接待計劃證券部接待人員擬定的接待計劃必須經(jīng)過證券部總經(jīng)理審核如證券部總經(jīng)理決定有必要請董秘和公司高層領(lǐng)導(dǎo)參與接待，必須由董秘審核接待計劃和高層領(lǐng)導(dǎo)參與的必要性董事會秘書必須對信息披露申請表、停牌申請表進行簽字確認第五十六頁，共六十九頁。16 人力資源管理流程總覽人力資源規(guī)劃的制定職務(wù)說明和人員編制招聘推薦招聘面試獵頭公司選擇一般社會招聘內(nèi)部招聘緊缺人才招聘新畢業(yè)生招聘臨時工招聘員工內(nèi)部培訓(xùn)培訓(xùn)供應(yīng)商選擇不脫產(chǎn)學歷培訓(xùn)出國培訓(xùn)員工績效管理績效管理體系的建立和修改部門績效管理職業(yè)生涯設(shè)計員工晉升專業(yè)技術(shù)職稱評定工資調(diào)整工資發(fā)放獎金發(fā)放薪資報表編制考勤管理結(jié)構(gòu)性人員調(diào)整員工待崗員工辭職員工解聘員工退休員工信息檔案管理績效考核結(jié)果申訴人力資源規(guī)劃的確認和調(diào)整新進員工管理關(guān)鍵績效指標：招聘成功率每年員工培訓(xùn)人天績效考評結(jié)果員工申訴次數(shù)員工流失率員工滿意度第五十七頁，共六十九頁。16 人力資源管理主要控制目標及控制點

（續(xù)）主要控制目標第一節(jié) 人力資源規(guī)劃確保公司人力資源整體工作計劃符合公司整體戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)發(fā)展的需求，以及人力資源合理配置的需求確保人員需求計劃滿足各部門人力資源需要；確保人員調(diào)整計劃滿足部門功能和業(yè)務(wù)發(fā)展需要；確保員工培訓(xùn)計劃滿足崗位技能發(fā)展需要；確保薪資計劃具有激勵性確保公司的人力資源工作的計劃性、預(yù)見性、指導(dǎo)性和可操作性第二節(jié) 職務(wù)說明和人員編制確保職務(wù)設(shè)置的可操作性，能夠適應(yīng)各部門的功能性質(zhì)和業(yè)務(wù)發(fā)展確保職務(wù)說明能為招聘、績效考評、薪酬管理和員工職業(yè)設(shè)計提供依據(jù)確保各部門工作量核算的科學性，并能夠作為確定人員的編制的主要依據(jù)確保職務(wù)說明和人員編制隨著部門崗位的調(diào)整和職能的轉(zhuǎn)變而及時調(diào)整主要控制點各部門主管副總裁審核部門提交的人力資源規(guī)劃和人力資源規(guī)劃調(diào)整申請人力資源部總經(jīng)理審核公司的人力資源規(guī)劃和調(diào)整的人力資源規(guī)劃營運總裁審核并簽發(fā)公司人力資源規(guī)劃財務(wù)執(zhí)行副總裁審核調(diào)整后人力資源規(guī)劃涉及的資金使用情況部門經(jīng)理審核部門填寫的工作量核算表部門主管副總裁審批部門職務(wù)說明和人員編制人力資源部核實各部門職務(wù)說明和工作量統(tǒng)計營運總裁簽發(fā)公司各部門職務(wù)說明和人員編制第五十八頁，共六十九頁。16 人力資源管理主要控制目標及控制點

（續(xù)）主要控制目標第三節(jié) 人員招聘確保招聘工作的科學性、合理性，提高招聘質(zhì)量，降低招聘成本在招聘和應(yīng)聘的雙向選擇中展示公司形象在涉及不同用人部門的招聘工作中協(xié)調(diào)各部門、管理者的關(guān)系，規(guī)范招聘行為確保鼓勵公司內(nèi)部人員推薦外部人才政策的落實確保面試工作的科學性、合理性，降低面試成本確保對于公司緊缺人才招聘的重視，與獵頭公司合作過程中的風險最小化確保招聘工作中獵頭公司選擇的科學性、合理性確保臨時工招聘符合部門用人需要確保新進員工培訓(xùn)和考核的規(guī)范性，并根據(jù)試用期考核結(jié)果決定新進員工的轉(zhuǎn)正主要控制點人力資源部經(jīng)理確定招聘渠道，并審閱招聘管理員擬定的招聘宣傳資料用人部門總經(jīng)理審批部門面試通過人員名單人力資源部總經(jīng)理審核招聘錄用人員名單對緊缺人才招聘由主管副總裁審核確定錄用人員，并交營運總裁簽字內(nèi)部招聘過程中，如果調(diào)入部門和調(diào)出部門意見有分歧，由營運總裁審核并決定是否調(diào)動人力資源部總經(jīng)理審核獵頭公司的選擇，并將合同交公司法律顧問審核人力資源部總經(jīng)理根據(jù)公司的招聘推薦獎勵政策審核員工招聘推薦的獎勵方案用人部門總經(jīng)理根據(jù)績效考評情況審批新進員工的轉(zhuǎn)正第五十九頁，共六十九頁。16 人力資源管理主要控制目標及控制點

（續(xù)）主要控制目標第四節(jié) 員工培訓(xùn)管理確保員工培訓(xùn)符合員工的職業(yè)發(fā)展需要，提高員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)和崗位技能確保員工培訓(xùn)安排與部門工作安排的協(xié)調(diào)性確保培訓(xùn)課程的合理設(shè)置和培訓(xùn)教師的合理評估確保培訓(xùn)供應(yīng)商選擇的合理性確保員工檔案中員工培訓(xùn)信息的完整性，即時更新員工檔案主要控制點員工所在部門的主管、人力資源部總經(jīng)理審批員工學歷培訓(xùn)申請表部門總經(jīng)理審批員工培訓(xùn)請假單人力資源部總經(jīng)理審核培訓(xùn)供應(yīng)商合同，后交財務(wù)部審核合同條款；如更改合公司標準合同條款，應(yīng)當經(jīng)過公司法律顧問的審核人力資源部總經(jīng)理審批培訓(xùn)供應(yīng)商評級標準人力資源部總經(jīng)理審批公費學歷培訓(xùn)的費用報銷部門總經(jīng)理和部門主管副總裁審核員工出國培訓(xùn)申請表第六十頁，共六十九頁。16 人力資源管理主要控制目標及控制點

（續(xù)）主要控制目標第五節(jié) 績效管理確?？冃е笜梭w系的合理性、有效性和可行性確保部門績效考核目標值制定的合理性確保對部門經(jīng)營管理情況考核的規(guī)范性，對部門經(jīng)營活動起到檢查、監(jiān)督和激勵的作用確保部門績效考評為相關(guān)部門總經(jīng)理的績效考核提供主要依據(jù)堅持立體考核的原則，多方面、多層次、多角度地進行考核，確?？己速|(zhì)量，有效地發(fā)揮績效考核在人事管理中的重要地位和作用，與員工的薪酬調(diào)整、獎金發(fā)放、職務(wù)調(diào)整、培訓(xùn)密切掛鉤，為各項人事決策提供客觀依據(jù)確保公司人力資源考核的公平和民主，保障員工的合法權(quán)益，培養(yǎng)良好的公司氛圍確保考核質(zhì)量，對有偏差的員工績效考核及時糾正并追究相關(guān)人員責任主要控制點績效考核委員會討論審核績效考核評審小組制定的部門平衡分數(shù)卡績效考核委員會討論審核個人業(yè)務(wù)指標績效考核委員會年中審核部門績效考核的目標值修改申請部門主管和員工討論制定個人業(yè)務(wù)指標目標值和員工素質(zhì)模型考核期望的修改績效考核評審小組審核確認績效考核結(jié)果員工所在部門的上級主管簽字確認員工申訴調(diào)查結(jié)果第六十一頁，共六十九頁。16 人力資源管理主要控制目標及控制點

（續(xù)）主要控制目標第六節(jié) 員工發(fā)展確保員工的職業(yè)生涯設(shè)計和發(fā)展符合公司的戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)流程確保人員的晉升根據(jù)績效考核結(jié)果和個人職業(yè)生涯設(shè)計來管理確保不同級別的人員通過不同的程序晉升確保專業(yè)技術(shù)職稱評定的規(guī)范性確保專業(yè)技術(shù)職稱評定過程中低級、中級、高級職稱評定的分類管理主要控制點部門的主管副總裁審批并上報晉升部門經(jīng)理及部門經(jīng)理以下級別人員的申請表營運總裁審批晉升部門經(jīng)理及部門經(jīng)理以下級別人員的申請表董事會討論并審核晉升公司副總裁級別的人員部門總經(jīng)理審批本部門參加專業(yè)技術(shù)職稱評定人員名單人力資源部審核評定人員的低級職稱職稱評審委員會評審中級職稱普天集團審核并簽發(fā)高級職稱第六十二頁，共六十九頁。16 人力資源管理主要控制目標及控制點

（續(xù)）主要控制目標第七節(jié) 薪資管理確保工資的計劃和調(diào)整符合企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的實際，工資的分配合理確保工資調(diào)整發(fā)放和人事變動的同步性確保部門的獎金額度與部門的績效掛鉤確保獎金的考核發(fā)放與員工的績效考核掛鉤確保工資計算的準確性，按時準確發(fā)放正式員工、臨時工的工資確保全公司薪資報表準確、及時的編制上報確保及時準確的為領(lǐng)導(dǎo)和各部門提供薪資統(tǒng)計資料主要控制點營運總裁根據(jù)公司薪酬體系審批各部門提出的調(diào)資申請營運總裁審批各部門的獎金額度報告部門總經(jīng)理審批部門內(nèi)部獎金額度分配方案營運總裁審核員工工資單部門總經(jīng)理審核部門的勞動情況報表人力資源部總經(jīng)理審核對內(nèi)薪資報表的準確性并簽批營運總裁審核對外報表第六十三頁，共六十九頁。16 人力資源管理主要控制目標及控制點

（續(xù)）主要控制目標第八節(jié) 考勤管理確保公司的考勤管理工作在考勤制度的規(guī)定內(nèi)有效開展，保證請假管理工作有據(jù)可查確保公司考勤獎懲的力度和有效性第九節(jié) 結(jié)構(gòu)性人員調(diào)整流程確保人員內(nèi)部結(jié)構(gòu)性調(diào)整符合公司戰(zhàn)略和各部門職能的需求及變化確保人員結(jié)構(gòu)性調(diào)整的有序性和慎重性確保最終由營運總裁決定和調(diào)解企業(yè)結(jié)構(gòu)性調(diào)整爭議第十節(jié) 員工待崗確保待崗人員安排的慎重性和待崗名單的說服力確保淘汰不合格員工，增強公司內(nèi)部員工競爭上崗的意識確保對安排待崗人員重新上崗的重視