安全評價程序文件

3.3平安評價程序文件******平安評價實施日期:2006年6月30日******平安評價平安評價程序文件編制人：審核人：批準人：控制狀態(tài)：發(fā)放號：持有人：發(fā)行編號：ZSAP/B-2006受控狀態(tài)：受控□不受控□目錄TOC\o"1-2"\h\z\u文件控制程序ZSAP/B-01-2006 1質(zhì)量記錄控制程序ZSAP/B-02-2006 5內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核程序ZSAP/B-03-2006 8不合格控制程序ZSAP/B-04-2006 15糾正措施控制程序ZSAP/B-05-2006 17預(yù)防措施控制程序ZSAP/B-06-2006 20人力資源控制程序ZSAP/B-07-2006 23評價報告控制程序ZSAP/B-08-2006 26跟蹤效勞程序ZSAP/B-09-2006 29風險分析控制程序ZSAP/B-10-2006 31合同評審程序ZSAP/B-11-2006 33******平安評價標準文件控制程序ZSAP/B-01-20061目的對與本機構(gòu)質(zhì)量管理體系有關(guān)的文件進行控制，確保各相關(guān)場所使用文件為有效版本。2適用范圍適用于與質(zhì)量管理體系有關(guān)的文件控制。3職責3.1最高管理者負責質(zhì)量手冊的批準發(fā)布。3.2技術(shù)負責人共同負責質(zhì)量手冊的審核。3.3各部門負責各自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)文件的管理、控制。3.4綜合部負責組織對體系文件的管理、控制。3.5綜合部負責對文件和資料的統(tǒng)一管理。4程序4.1文件分類質(zhì)量手冊程序文件作業(yè)文件作業(yè)文件分為作業(yè)指導(dǎo)書、管理標準〔管理制度等〕、記錄文件、標準目錄。4.2文件的編號質(zhì)量管理體系文件的編號.1質(zhì)量手冊：ZSAP/A-口口—XXXX.2程序文件：ZSAP/B-□□－XXXX.3作業(yè)文件：ZSAP/C□-□□－XXXX1〕作業(yè)指導(dǎo)書：ZSAP/C1-□□－XXXX2〕管理標準：ZSAP/C2-□□－XXXX3〕記錄：ZSAP/C3-□□－XXXX4〕標準目錄：ZSAP/C4-□□－XXXX.4外來文件：按原文件號或原標準號。說明:ZSAP為本機構(gòu)代號；口口為從Ol開始的流水號；xxxx為標準發(fā)布年代號；A、B、C分別為質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)文件。4.3文件的編制、發(fā)布、發(fā)放文件發(fā)布前應(yīng)得到批準，以確保文件是適宜的；質(zhì)量手冊由綜合部負責組織編寫，由技術(shù)負責人審核，上報最高管理者批準發(fā)布，由綜合部負責登記、發(fā)放；各部門業(yè)務(wù)范圍的文件由相關(guān)人員編寫，技術(shù)負責人審批，由綜合部登記發(fā)放；應(yīng)確保文件使用的各場所都應(yīng)得到相關(guān)文件的適用版本。文件的發(fā)放、回收要填寫?文件發(fā)放收回登記表?。4.4文件資料檔案的管理文件均應(yīng)按規(guī)定編號、發(fā)放。所有文件必須在綜合部登記統(tǒng)一編號，并存檔兩份。受控的文件，封面上有受控標識。受控版本應(yīng)受文件更改的控制，由綜合部提出發(fā)放質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)文件的范圍，經(jīng)最高管理者批準后簽字領(lǐng)取。上級來文應(yīng)進行登記，由最高管理者簽發(fā)后及時發(fā)給有關(guān)部門傳閱。技術(shù)資料入庫時應(yīng)辦理交接手續(xù)，各類標準、法規(guī)性文件、技術(shù)專業(yè)文件資料應(yīng)分類登記，進行管理。受控文件借查必須填寫?文件借閱、復(fù)制登記表?，綜合部辦公部門主任批準前方能借查。各類專業(yè)標準、技術(shù)專業(yè)性文件資料的借查由綜合部進行登記。借閱時間不得超過一周，假設(shè)須延長時間應(yīng)重辦手續(xù)。所有受控文件、資料不得私自復(fù)印、轉(zhuǎn)借，特殊需要時，需經(jīng)綜合部部門主任批準，復(fù)印件供參考。文件資料可以是書面形式，也可以是硬拷貝或電子媒體。媒體發(fā)布的文件，在網(wǎng)絡(luò)上公布，各使用者不得更改。所有文件資料都應(yīng)分類保存在枯燥通風環(huán)境中。防火、防潮、防蟲蛀。原始記錄的保管期不得少于3年，其他各類資料長期保管。4.5文件的更改質(zhì)量手冊由綜合部組織更改，填寫?文件更改申請單?，經(jīng)技術(shù)負責人審核，上報最高管理者批準后更改，由綜合部發(fā)放。綜合部保存文件更改內(nèi)容的記錄；其他文件的更改由綜合部填寫?文件更改申請單?，經(jīng)技術(shù)負責人審批，再由綜合部指定人員進行更改、發(fā)放、處理；所有被更改的原文件應(yīng)由綜合部收回，以確保有效文件的唯一性。4.6文件的作廢與銷毀所有失效或作廢文件由綜合部及時從所有發(fā)放或使用場所撤出并加蓋“作廢〞印章，確保防止作廢文件的非預(yù)期使用；為某種原因需保存的任何己作廢的文件，都應(yīng)進行適當?shù)臉俗R；對要銷毀的作廢文件，由綜合部填寫?文件記錄銷毀申請表?,經(jīng)技術(shù)負責人批準后由綜合部銷毀。4.7外來文件的控制4.7.l綜合部收到外來文件時需識別其適用性，并控制分發(fā)以確保其有效。4.7.2綜合部負責收集相關(guān)國家、行業(yè)法規(guī)或標準的最新版本4.7.34.7.4國家安監(jiān)總局公布新法規(guī)后5相關(guān)文件5.lZSAP/B-02—2006?質(zhì)量記錄控制程序?5.2ZSAP/C2-06-2006?檔案及資料管理規(guī)定?6質(zhì)量記錄6.1ZSAP/C3-01-2006?文件發(fā)放收回登記表?6.2ZSAP/C3-02-2006?文件借閱、復(fù)制登記表?6.3ZSAP/C3-03-2006?部門受控文件清單?6.4ZSAP/C3-04-2006?文件更改申請單?6.5?文件記錄銷毀申請表?******平安評價標準質(zhì)量記錄控制程序ZSAP/B-02-20061目的對質(zhì)量管理體系所要求的記錄予以控制。2范圍適用于為證明評價效勞符合要求和質(zhì)量管理體系有效運行的記錄。3職責3.1綜合部負責監(jiān)督、管理各部門的質(zhì)量記錄。3.2各部門負責收集、整理、保管本部門的質(zhì)量記錄。3.3綜合部負責保管上年度的質(zhì)量記錄。3.4各部門主任組織編寫本部門的質(zhì)量記錄格式。4程序4.1質(zhì)量記錄的標識編號各類評價報告書及相關(guān)工作見證編號按機構(gòu)的ZSAP/C2-10-2006?評價報告文件的編排規(guī)定?規(guī)定執(zhí)行，其余質(zhì)量記錄的標識編號按ZSAP/B-01—2006?文件控制程序?執(zhí)行。4.2質(zhì)量記錄填寫質(zhì)量記錄填寫要及時、真實、內(nèi)容完整、字跡清晰，不得隨意涂改，如因某種原因不能填寫的工程，應(yīng)能說明理由，并將該項用單杠劃去，各相關(guān)欄目負責人簽名欄不允許空白。如因筆誤或要修改原紀錄內(nèi)容，應(yīng)采用單杠劃去原記錄內(nèi)容，在其上方寫上更改后的內(nèi)容，加蓋或簽上更改人的印章或姓名及日期。4.3質(zhì)量記錄的保存、保護各部門的質(zhì)量記錄要有專人負責，必須把所有質(zhì)量記錄分類，依日期順序整理好，存放于通風、枯燥的地方，所有的質(zhì)量記錄保持清潔，字跡清晰。各部門按規(guī)定的期限保存記錄，對于上年度的記錄交綜合部保存。綜合部編制?質(zhì)量記錄清單?，將本機構(gòu)所有與質(zhì)量管理體系運行有關(guān)的記錄匯總，包括名稱、編號〔版本〕、保存期等內(nèi)容，交管理者代表審批，并聚集備案記錄的原始樣本。各部門應(yīng)編制部門使用的?質(zhì)量記錄清單?，并匯總部門的質(zhì)量記錄原始樣本。綜合部每半年檢查一次各部門質(zhì)量記錄的使用、管理情況。4.4質(zhì)量記錄發(fā)放、借閱和復(fù)制a、各部門填寫?文件發(fā)放收回登記表?，向綜合部領(lǐng)用所需記錄空白表；b、各部門保管的質(zhì)量記錄應(yīng)便于檢索，需借閱或復(fù)制者要經(jīng)相應(yīng)部門主任批準并填寫?文件借閱、復(fù)制登記表?，由記錄管理人登記備案。4.5質(zhì)量記錄的銷毀處理質(zhì)量記錄如超過保存期或其他特殊情況需要銷毀時，由綜合部主管人員填寫?文件記錄銷毀申請表?，交綜合部審核，報技術(shù)負責人批準前方可銷毀。4.6記錄格式凡國家安監(jiān)局公布的評價法規(guī)已制定的質(zhì)量記錄格式，我機構(gòu)直接套用，一律不再變更。各部門其余的質(zhì)量記錄格式，由各部門主任組織編寫，報技術(shù)負責人批準和發(fā)布執(zhí)行。各相關(guān)部門可根據(jù)工作需要提出記錄格式設(shè)計更改，執(zhí)行ZSAP/B-01－2006?文件控制程序?有關(guān)文件更改的規(guī)定。5相關(guān)文件5.1ZSAP/B-01－2006?文件控制程序?5.2ZSAP/C2-10-2006?評價報告文件的編排規(guī)定?6相關(guān)記錄6.1ZSAP/C3-06-2006?質(zhì)量記錄清單?6.2ZSAP/C3-01-2006?文件發(fā)放收回登記表?6.3ZSAP/C3-02-2006?文件借閱、復(fù)制登記表?6.4ZSAP/C3-05-2006?文件記錄銷毀申請表?******平安評價標準內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核程序ZSAP/B-03-20061目的確保本機構(gòu)質(zhì)量管理體系的有效性和符合性，并及時采取糾正和預(yù)防措施，以實現(xiàn)持續(xù)改良。2適用范圍本程序適用于本機構(gòu)質(zhì)量管理體系的各過程。3職責3.1技術(shù)負責人負責內(nèi)部質(zhì)量審核〈以下簡稱內(nèi)審〉領(lǐng)導(dǎo)工作。3.2綜合部負責本機構(gòu)內(nèi)審組織、實施及管理。3.3本機構(gòu)各個部門配合，接受內(nèi)審。4根本要求4.l內(nèi)審流程成立審核組成立審核組制定審核方案編制檢查表編制首次會議編制審核報告跟蹤報告考核獎懲現(xiàn)場審核末次會議告提出內(nèi)審4.2內(nèi)審重點驗證質(zhì)量管理體系及其質(zhì)量過程的符合性和有效性,評價到達預(yù)期目標的程度，確認改良時機和措施。4.3內(nèi)審方案綜合部根據(jù)標準和實際需要編制內(nèi)審年度方案并組織實施，內(nèi)審時應(yīng)編制審核活動方案和檢查表，審核活動應(yīng)按方案和檢查表實施，內(nèi)審應(yīng)覆蓋質(zhì)量管理體系所有過程、部門和場所，每年至少一次。4.4內(nèi)審人員內(nèi)審人員的資格條件.1內(nèi)審人員應(yīng)是受審核部門和活動以外的人員；.2內(nèi)審人員必須由最高管理者確認授權(quán)。內(nèi)審人員的職責.1內(nèi)審組長的職責1〕組建審核組,選擇審核成員；2〕制定審核方案,準備工作文件,布置審核成員工作；3〕主持審核會議,控制現(xiàn)場審核實施,使審核按方案和要求進行；4〕確認內(nèi)審員審核發(fā)現(xiàn)和不合格項報告；5〕提交審核報告，向受審核部門提出改良和要求；6〕整理審核實施中形成的所有文件，并做好分發(fā)、歸檔工作。.2內(nèi)審員職責1〕根據(jù)審核要求編制檢查表；2〕按審核方案完成審核任務(wù)；3〕將審核發(fā)現(xiàn)形成書面資料，編制不合格項報告，并整理、保存與審核有關(guān)的文件；4〕支持配合審核組長工作，協(xié)助受審核部門制定糾正措施，并實施跟蹤審核。4.4.3.1挑選符合條件的人員接受質(zhì)量管理體系內(nèi)審課程培訓(xùn)，內(nèi)審人員的數(shù)量、素質(zhì)應(yīng)能滿足內(nèi)審需要；.2選擇與受審核部門無直接責任的內(nèi)審人員進行內(nèi)審活動，以確保審核的獨立性和公正性，并經(jīng)最高管理者授權(quán)后開展工作；.3審核后，應(yīng)對內(nèi)審人員的專業(yè)知識、工作能力和工作表現(xiàn)予以評價考核。4.5內(nèi)審資源機構(gòu)提供內(nèi)審時所需資源，包括人員、設(shè)備、經(jīng)費、時間等。4.6內(nèi)審不合格項的糾正內(nèi)審中被判定的不合格項，必須采取糾正或預(yù)防措施，明確相關(guān)部門的責任和要求，內(nèi)審人員對實施過程和結(jié)果進行跟蹤、評價和驗證。4.7內(nèi)審報告每次內(nèi)審都應(yīng)形成內(nèi)審報告，與受審核部門取得一致意見后上報技術(shù)負責人，經(jīng)批準后，分發(fā)至有關(guān)部門，確保采取相應(yīng)行動。5內(nèi)審時機5.l根據(jù)質(zhì)量手冊和內(nèi)審年度方案開展內(nèi)審活動。5.2當機構(gòu)和職能有重大變更時開展內(nèi)審活動。5.3發(fā)現(xiàn)嚴重不合格而需要審查時開展內(nèi)審活動。5.4第三方審核認證或監(jiān)督審核前開展內(nèi)審活動。5.5最高管理者提出要求時。6內(nèi)審步驟6.l綜合部根據(jù)內(nèi)審時機，提出內(nèi)審建議，技術(shù)負責人批準后實施。6.2建立審核小組根據(jù)內(nèi)審活動目的、范圍、部門、過程及內(nèi)審日程安排，審核組長提出審核組名單，經(jīng)技術(shù)負責人批準后建立審核小組。6.3編制審核方案審核小組成立后，由組長編制審核方案，經(jīng)技術(shù)負責人批準后組織召開核小組會議，明確各成員分工和要求，確保每位內(nèi)審員對審核任務(wù)清楚了解，審核前的準備工作全部完成。審核用的所有文件、記錄表格由綜合部提供。6.4編制檢查表 審核前，內(nèi)審員應(yīng)根據(jù)分工編制檢查表，檢查表應(yīng)突出審核區(qū)域的主要職能，選擇典型關(guān)鍵的質(zhì)量問題。 檢查表應(yīng)覆蓋質(zhì)量管理方面的全部職能，包括本機構(gòu)、法規(guī)及受檢部門的一些特殊要求。檢查表使用一段時間后應(yīng)形成相對穩(wěn)定的內(nèi)容，作為標準檢查表，為以后內(nèi)審提供參考。6.5通知審核內(nèi)審前至少提前一周通知受審核部門，通知可采用文件或口頭兩種形式。6.6首次會議現(xiàn)場審核前召開首次會議，由審核組全體成員和受審核部門主任及有關(guān)人員參加，會議由審核組長主持。6.6.2.1向受審核部門介紹審核組成員；.2聲明審核范圍、目的和依據(jù)；.3簡要介紹實施審核所采用的方式和程序；.4在審核組和受審核部門之間建立聯(lián)系；.5宣讀審核方案，澄清審核方案中的不明確內(nèi)容。6.7現(xiàn)場審核內(nèi)審人員現(xiàn)場審核原那么.1以客觀事實為依據(jù)的原那么?？陀^事實以證據(jù)為根底，可陳述、驗證，不含有任何個人猜測、推理成分。.2標準與實際核對的原那么。凡標準與實際未核對過的工程，都不能判為合格或不合格；.3依次遞進審核的原那么。審核包括：實際有沒有、做沒做、做得怎樣三個方面依次遞進；.4獨立公正原那么。收集客觀證據(jù) 內(nèi)審員應(yīng)根據(jù)審核方案、檢查表有目的、有重點地收集客觀證據(jù)，以下情況可作為客觀證據(jù)；1〕存在的客觀事實；2〕與被審核的質(zhì)量活動負有責任的人的談話；3〕現(xiàn)行有效的文件和記錄。內(nèi)審員應(yīng)將收集的客觀事實及時分析，形成審核證據(jù)(與審核有關(guān)的客觀事實)并記錄。形成審核發(fā)現(xiàn)內(nèi)審員對所記錄的審核證據(jù)進行整理、分析后形成審核發(fā)現(xiàn)，填入?審核檢查表?。編制不合格項報告.l內(nèi)審員對審核發(fā)現(xiàn)進行評審后編制?不合格項報告表?。.2不合格項按其性質(zhì)分為嚴重、一般、輕微三種。1〕嚴重不合格項——質(zhì)量活動和結(jié)果與質(zhì)量管理體系文件要求嚴重不符；——造成系統(tǒng)性失?。弧斐蓞^(qū)域性失??；——會造成嚴重后果的失??；2〕一般不合格項不符合規(guī)定要求或?qū)υu價效勞質(zhì)量特性有較顯著影響的不合格。3〕輕微不合格項孤立的、偶發(fā)性的、并對評價效勞質(zhì)量無顯著影響的不合格。.3內(nèi)審員應(yīng)當天把所有不合格項向?qū)徍私M長匯報，審核組長當天對不合格項進行審查。審核結(jié)束前，所有不合格項都應(yīng)得到受審核部門主任確實認并簽字，受審核部門主任不得強調(diào)客觀理由拒絕確認簽字。6.8末次會議審核結(jié)束后應(yīng)召開末次會議，由審核組全體人員和受審核部門相關(guān)人員參加。會議由審核組長主持。末次會議的主要議題程序.1重申審核范圍、目的和依據(jù)；.2審核說明；.3宣讀不合格項報告；.4提出糾正措施要求；.5宣讀審核報告；.6領(lǐng)導(dǎo)講話。末次會議應(yīng)有記錄并保存。6.9審核報告末次會議結(jié)束一周內(nèi)，審核組長應(yīng)向最高管理者和技術(shù)負責人提交審核報告。6.9.2審核報告中有關(guān)糾正和預(yù)防措施的實施執(zhí)行?糾正措施控制程序?和?預(yù)防措施控制程序?。審核報告應(yīng)對質(zhì)量管理體系運行狀況作出評價。6.l0跟蹤審核6.10.l審核組應(yīng)對糾正措施實施情況進行跟蹤，及時向技術(shù)負責人反映。糾正措施完后，內(nèi)審員對糾正措施完成情況進行驗證，內(nèi)審員經(jīng)驗證、確認措施方案已完成時，在不合格報告驗證欄中記錄、簽字。內(nèi)審員證實采取糾正措施是有效的，可向技術(shù)負責人建議納入文件。6.10.3內(nèi)審員發(fā)現(xiàn)遺留問題7相關(guān)文件7.lZSAP/B-05—2006?糾正措施控制程序?7.2ZSAP/B-06—2006?預(yù)防措施控制程序?8相關(guān)記錄8.lZSAP/C3-07-2006?內(nèi)部質(zhì)量體系審核方案?8.2ZSAP/C3-08-2006?內(nèi)部質(zhì)量體系審核檢查表?8.3ZSAP/C3-09-2006?不合格項報告表?8.4ZSAP/C3-10-2006?內(nèi)部質(zhì)量體系審核報告?******平安評價標準不合格控制程序ZSAP/B-04-20061目的確保效勞過程中不符合規(guī)定要求的產(chǎn)品/效勞得到及時有效的控制。2適用范圍適用于效勞過程中不合格品的控制。3職責3.1綜合部負責本機構(gòu)不合格的控制。3.2出現(xiàn)不合格的部門應(yīng)及時采取糾正措施，消除不合格，同時對責任人員進行教育，防止不合格的重復(fù)出現(xiàn)。3.3本機構(gòu)職工有責任對發(fā)現(xiàn)的不合格向綜合部或技術(shù)負責人提出口頭或書面報告。4不合格沒有滿足某個規(guī)定的要求為不合格。即凡不符合國家有關(guān)法律、法規(guī)、標準、本機構(gòu)質(zhì)量手冊和質(zhì)量體系文件、規(guī)章、規(guī)定的都是不合格。5不合格控制5.1凡按?評價報告簽署審批規(guī)定?和?評價工作質(zhì)量考核規(guī)定?判定為不合格的報告，審核人應(yīng)記錄、統(tǒng)計不合格情況，并退回出報告人修改。修改后的評價報告與原評價報告一并交給審核人復(fù)審，直至符合，方可按照?評價報告簽署審批規(guī)定?的規(guī)定，轉(zhuǎn)入下道程序。5.2內(nèi)部質(zhì)量審核中有不合格時,審核人應(yīng)記錄不合格情況并填寫“不合格項報告表〞，提出糾正措施要求后,通知有關(guān)部門。5.3本機構(gòu)職工向綜合部或總技術(shù)負責人反映的不合格情況,由綜合部進行調(diào)查、落實后填寫“糾正和預(yù)防措施處理單〞，并轉(zhuǎn)發(fā)有關(guān)部門。5.4對受評價機構(gòu)提出申訴的評價業(yè)務(wù)工程不合格情況，由綜合部組織調(diào)查,落實后填寫“糾正〔預(yù)防〕措施處理單〞，并轉(zhuǎn)發(fā)有關(guān)部門。5.5外部審核發(fā)現(xiàn)的不合格,由綜合部寫“糾正〔預(yù)防〕措施處理單〞,并轉(zhuǎn)發(fā)有關(guān)部門。5.6出現(xiàn)不合格的部門/責任人按ZSAP/B-05—2006?糾正措施控制程序?和ZSAP/B-06—2006?預(yù)防措施控制程序?標準規(guī)定分析本部門出現(xiàn)不合格的原因，在規(guī)定的時間內(nèi)采取糾正和預(yù)防措施，并進行驗證，防止重復(fù)出現(xiàn)不合格。5.7在驗收外購?fù)鈪f(xié)件及外購設(shè)備時，如果發(fā)現(xiàn)不合格，驗收人員應(yīng)拒收，直至所有不合格全部得到糾正后，方可接受。5.8綜合部每年對本機構(gòu)的不合格情況進行定性或定量的分類統(tǒng)計并記錄存檔。6質(zhì)量記錄不合格品〔項〕報告由綜合部管理，每年1月底之前應(yīng)把上年度不合格品〔項〕報告整理編目，裝訂成一冊交檔案室存檔。7相關(guān)文件7.1ZSAP/B-05—2006?糾正措施控制程序?7.2ZSAP/B-06—2006?預(yù)防措施控制程序?7.3ZSAP/C2-08-2006?評價工作質(zhì)量考核規(guī)定?7.4ZSAP/C2-04-2006?評價報告簽署審批規(guī)定?8相關(guān)記錄8.1ZSAP/C3-09-2006?不合格項報告表?8.2ZSAP/C3-11-2006?糾正〔預(yù)防〕措施處理單?******平安評價標準糾正措施控制程序ZSAP/B-05-20061目的查明并消除實際不合格原因，采取措施防止不合格再發(fā)生。2適用范圍適用于對質(zhì)量管理體系運行和生產(chǎn)過程中發(fā)生的不合格所采取的糾正措施。3職責3.1技術(shù)負責人負責對重大質(zhì)量問題的糾正措施的組織實施。3.2綜合部負責管理體系和技術(shù)性的糾正措施的組織實施和控制。3.3其他部門負責本部門范圍內(nèi)的糾正措施的實施和控制。4措施和要求對發(fā)現(xiàn)不合格、缺陷的部門必須分析原因，及時采取有針對性的經(jīng)濟、技術(shù)、有效的預(yù)防措施，明確期限及責任者，并對實施結(jié)果進行驗證。實際不合格發(fā)生實際不合格項收集、報告、確認實際不合格發(fā)生實際不合格項收集、報告、確認實際不合格項原因分析提出糾正措施糾正措施評審糾正措施批準組織實施過程監(jiān)控效果驗證穩(wěn)固措施是否重返原因分析4.1糾正措施信息來源包括：投訴；不合格報告；管理評審輸出；內(nèi)部審核報告；數(shù)據(jù)分析的輸出；有關(guān)質(zhì)量管理體系記錄；受評價機構(gòu)滿意度測量的輸出；過程測量；自我評價結(jié)果；4.2糾正措施提出的責任者機構(gòu)所有職工都有權(quán)利和責任提出糾正措施建議。而與不合格直接相關(guān)的負有管理責任的檢驗人員、內(nèi)審員、管理人員負有更直接的責任。4.3糾正措施提出的方式由發(fā)現(xiàn)不合格的部門或人員填寫“糾正〔預(yù)防〕措施處理單〞送至綜合部，再由綜合部歸類后發(fā)至有關(guān)責任部門。責任部門將擬采取的糾正措施填入“糾正〔預(yù)防〕措施處理單〞并辦理相應(yīng)的批準手續(xù)后，再由綜合部根據(jù)分工組織實施并驗證。4.4糾正措施評審對一般的部門內(nèi)的糾正措施，可不經(jīng)評審便可實施，但對一些重大的、牽涉面廣的、會引起體系文件更改的糾正措施。必須由綜合部或技術(shù)負責人領(lǐng)導(dǎo)組織評審。4.5糾正措施確實認批準糾正措施評審后，還須部門主任確認批準，以確保其能夠且被有效實施。部門內(nèi)的并有能力實施的措施，由該部門主任確認批準；部門有責任但超出其能力范圍的措施，技術(shù)性措施及管理性措施由技術(shù)負責人批準。4.6糾正措施的實施措施被批準后，方可付諸實施。4.7糾正措施的實施驗證對措施實施過程及記錄由組織驗證，驗證結(jié)果可填入“糾正〔預(yù)防〕措施處理單〞，內(nèi)審在“不合格項報告表〞中填寫驗證結(jié)果。4.8對經(jīng)驗證證明行之有效的糾正措施，可形成或更改文件，加以穩(wěn)固完善，并予以記錄，具體步驟按ZSAP/B-01—2006?文件控制程序?執(zhí)行。5記錄和保管5.1綜合部建立接受“糾正和預(yù)防措施處理單〞以及由實施糾正措施引起的全部記錄，經(jīng)統(tǒng)計匯總后作為管理評審的輸入。5.2全部記錄按ZSAP/B-02—2006?質(zhì)量記錄控制程序?的規(guī)定辦理存檔手續(xù)。6相關(guān)文件6.1ZSAP/B-01—2006?文件控制程序?6.2ZSAP/B-02—2006?質(zhì)量記錄控制程序?7相關(guān)記錄7.1ZSAP/C3-11-2006?糾正〔預(yù)防〕措施處理單?7.2ZSAP/C3-09-2006?不合格項報告表?******平安評價標準預(yù)防措施控制程序ZSAP/B-06-20061目的識別潛在的不合格，采取預(yù)防措施，消除其原因，防止不合格的發(fā)生，確保質(zhì)量管理體系的持續(xù)改良。2使用范圍適用于質(zhì)量管理體系運行和生產(chǎn)過程中對潛在不合格所采取的預(yù)防措施。3職責3.1技術(shù)負責人負責對重大質(zhì)量問題的預(yù)防措施的批準和組織實施。3.2綜合部負責管理體系和技術(shù)性的預(yù)防措施的實施和控制.3.3其他部門負責本職范圍內(nèi)的預(yù)防措施的組織實施和控制.4措施和要求對發(fā)現(xiàn)潛在不合格的責任部門必須分析原因，及時采取有針對性的經(jīng)濟、技術(shù)、有效的預(yù)防措施，明確期限及責任者，并對實施結(jié)果進行驗證。潛在不合格預(yù)見潛在不合格確認潛在不合格預(yù)見潛在不合格確認潛在不合格項原因分析提出預(yù)防措施預(yù)防措施評審預(yù)防措施批準組織實施過程監(jiān)控效果驗證穩(wěn)固措施是否重返原因分析4.1預(yù)防措施信息來源可包括：受評價機構(gòu)需求和期望；管理評審輸出；數(shù)據(jù)分析；受評價機構(gòu)反應(yīng)；有關(guān)質(zhì)量管理體系記錄；自我評價結(jié)果；提供運作條件失控的早期報警系統(tǒng)。4.2預(yù)防措施提出的責任者機構(gòu)所有職工都有權(quán)利和提出預(yù)防措施建議，與不合格直接相關(guān)或負有管理職責的評價人員、內(nèi)審員、管理人員負有更直接的責任。4.3預(yù)防措施提出方式由發(fā)現(xiàn)潛在不合格的部門或人員填寫“糾正〔預(yù)防〕措施處理單〞送至綜和管理部，再由綜和管理部歸類后發(fā)至有關(guān)責任部門。責任部門將擬采取的預(yù)防措施填入“糾正和預(yù)防措施處理單〞并辦理相應(yīng)的批準手續(xù)后，再由綜和管理部根據(jù)分工組織實施并驗證。通常一旦發(fā)現(xiàn)潛在不合格時，應(yīng)立即提出預(yù)防措施。對由于工作性質(zhì)限制可按規(guī)定時間提出。4.4預(yù)防措施的評審對一般的部門內(nèi)的預(yù)防措施，可不經(jīng)評審便可采納，但對一些重大的、牽涉面廣的、會引起體系文件更改的預(yù)防措施，必須由綜合部或技術(shù)負責人組織評審。4.5預(yù)防措施確實認批準預(yù)防措施評審后，還需進行確認批準，以確保其能夠且被有效實施。部門內(nèi)的并有能力實施的措施，由該部門主任確認批準；部門有責任但超出其能力范圍的措施、技術(shù)性措施及管理性措施由技術(shù)負責人確認批準。4.6預(yù)防措施的實施措施被確認批準后，方可付諸實施。4.7預(yù)防措施的實施驗證對措施的實施過程及記錄由綜和管理部組織驗證,驗證結(jié)果可填入“糾正〔預(yù)防〕措施處理單〞。4.8對經(jīng)驗證證明行之有效的預(yù)防措施,可形成或更改文件,加以穩(wěn)固完善,并予以記錄,具體步驟按ZSAP/B-01—2006?文件控制程序?執(zhí)行。5記錄和保管5.1綜合部建立接受“糾正〔預(yù)防〕措施處理單〞以及由實施預(yù)防措施引起的全部記錄,經(jīng)統(tǒng)計匯總后作為管理評審的輸入。5.2全部記錄按ZSAP/B-02—2006?質(zhì)量記錄控制程序?的規(guī)定辦理存擋手續(xù).6相關(guān)文件6.1ZSAP/B-01—2006?文件控制程序?6.2ZSAP/B-02—2006?質(zhì)量記錄控制程序?7相關(guān)記錄ZSAP/C3-11-2006?糾正〔預(yù)防〕措施記錄表?******平安評價標準人力資源控制程序ZSAP/B-07-20061目的對本機構(gòu)的評價人員、技術(shù)專家及各類其他人員進行培訓(xùn)，以做好人本管理，滿足相應(yīng)崗位規(guī)定要求。2范圍適用于本機構(gòu)所有與質(zhì)量管理體系有關(guān)的人力資源配置和工作人員的培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容包括：1〕法律法規(guī)、技術(shù)標準；2〕平安專業(yè)知識；3〕平安評價過程控制文件；4〕其他。3職責3.1綜合部編制各部門的崗位職責，負責培訓(xùn)方案的制定及監(jiān)督實施負責上崗根底教育，負責職工能力的考證，負責組織對培訓(xùn)效果進行評估。3.2其他部門負責編制本部門的崗位職責，負責本部門職工的崗位技能培訓(xùn)。3.3技術(shù)負責人負責?人員培訓(xùn)申請單?及部門內(nèi)部崗位職責的批準。3.4最高管理者負責各部門崗位職責的批準。4工作程序4.1人力資源配置各部門主任需編制本部門內(nèi)部的崗位職責，交技術(shù)負責人審批。綜合部需編制各部門及其負責人的崗位職責，交最高管理者審批。各部門主任必須具備與工作內(nèi)容相關(guān)的職稱、學歷或受過相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)，具備相關(guān)工作經(jīng)歷和資格證書。經(jīng)審批后的崗位職責，交最高管理者辦公會作為人員選擇、安排和考評的主要依據(jù)。各部門人員素質(zhì)必須適應(yīng)崗位職責的要求，以保證其勝任擔負的職責。新職工按崗位工作要求的具體條件招聘，其學歷、職稱、業(yè)務(wù)能力必須符合要求才能招入。4.2根本培訓(xùn)要求新職工培訓(xùn)新職工招入后，實行崗前培訓(xùn)。教育培訓(xùn)包括：本機構(gòu)概況、國家法律、法規(guī)、本機構(gòu)質(zhì)量管理體系，特別是質(zhì)量方針和職責及崗位應(yīng)熟悉的文件，機構(gòu)有關(guān)規(guī)章制度等。原有職工必須通過培訓(xùn)，限期到達從事崗位的素質(zhì)要求，否那么應(yīng)作下崗或轉(zhuǎn)崗處理。轉(zhuǎn)崗職經(jīng)先培訓(xùn)后轉(zhuǎn)崗。培訓(xùn)的主要內(nèi)容有：新崗位所要求的知識和技能，新崗位所依據(jù)的有關(guān)文件等。承當評價工作的評價人員必須參加平安監(jiān)察機構(gòu)組織的培訓(xùn)考核，取得資格證書后，方可持證上崗，從事相應(yīng)的評價工作。評價人員的培訓(xùn)按機構(gòu)?評價人員培訓(xùn)考核規(guī)定?標準執(zhí)行。4.3繼續(xù)教育綜合部負責制定繼續(xù)教育的方案和管理制度，負責繼續(xù)教育方案的實施、考核登記、效果評估等工作。根據(jù)不同的培訓(xùn)對象和培訓(xùn)內(nèi)容，繼續(xù)教育采取脫產(chǎn)或半脫產(chǎn)參加有關(guān)進修、培訓(xùn)和各種學術(shù)會議等不同形式，多層次、多渠道地進行。評價人員有接受繼續(xù)教育的權(quán)利和義務(wù)。在規(guī)定的脫產(chǎn)學習期間的工資和福利享受在崗的同等待遇。綜合部根據(jù)培訓(xùn)性質(zhì)、內(nèi)容決定是否鑒定培訓(xùn)合同。4.4培訓(xùn)方案及培訓(xùn)的實施綜合部每年12月份，根據(jù)各部門?人員培訓(xùn)申請單?、根本培訓(xùn)需求及本機構(gòu)開展方向制定下年度培訓(xùn)方案〔包括培訓(xùn)對象、時間、內(nèi)容、教師、教材、培訓(xùn)考核方式等內(nèi)容〕，經(jīng)最高管理者批準后下發(fā)各部門，并負責按方案執(zhí)行。每年度的培訓(xùn)內(nèi)容必須包括國家安監(jiān)總局新公布的法規(guī)和國家、行業(yè)相關(guān)新標準的宣貫。并注意適當安排國外有關(guān)法規(guī)、標準的培訓(xùn)學習，與評價工作有關(guān)的新知識、新技術(shù)的學習。每年年底綜合部征求各部門主任的意見并寫出培訓(xùn)工作總結(jié)。每年年底綜合部將每個職工的培訓(xùn)記錄存檔，保存期限為職工離職后一年。方案外培訓(xùn)可由相關(guān)部門以?人員培訓(xùn)申請單?的形式提出。經(jīng)技術(shù)負責人批準后，由綜合部組織實施。綜合部可隨時對本機構(gòu)各部門職工進行現(xiàn)場考核，發(fā)現(xiàn)不能勝任本職工作的，需及時安排補充培訓(xùn)并考核，或轉(zhuǎn)換工作崗位，使其具備的能力與從事的工作相適應(yīng)。根據(jù)國家安監(jiān)總局和省市安監(jiān)局的安排進行培訓(xùn)和考核。5相關(guān)文件ZSAP/B-02—2006?質(zhì)量記錄控制程序?ZSAP/C2-07-2006?評價人員培訓(xùn)考核規(guī)定?6相關(guān)記錄6.1ZSAP/C3-12-2006?人員培訓(xùn)申請單?6.2ZSAP/C3-13-2006?人員培訓(xùn)記錄表?******平安評價標準評價報告控制程序ZSAP/B-08-20061目的為了保證報告編寫、審核、簽發(fā)、保存和更改的認真、嚴謹、客觀、準確、標準、特制定本程序。2適用范圍本程序適用于評價報告的編寫、審核、簽發(fā)、保存和更改。3職責3.1承當該評價工程的持證評價人員完成評價報告的編寫。評價人員是評價報告的第一責任人，應(yīng)嚴格執(zhí)行評價導(dǎo)那么，對報告數(shù)據(jù)的真實性、準確性及結(jié)論的正確性負責。3.2平安評價機構(gòu)內(nèi)非工程組成員對報告進行內(nèi)部審核，該內(nèi)部審核人員由工程負責人提出申請，由技術(shù)負責人確認。技術(shù)負責人審核由技術(shù)負責人進行；過程控制負責人審核由過程控制負責人進行。3.3技術(shù)負責人負責評價報告經(jīng)內(nèi)部審核后的二次審核，并在過程控制負責人審核后對報告進行批準簽發(fā)。3.4過程控制負責人負責評價報告的三次審核，并對評價報告的標準性負責。3.4參與評價的技術(shù)專家對報告的結(jié)論正確性負責。3.5綜合部負責報告的發(fā)放和日常管理。3.6機構(gòu)“公章〞由機構(gòu)負責加蓋。機構(gòu)對機構(gòu)加蓋印鑒報告的審批手續(xù)的齊全性和報告的真實性負責。4工作程序4.1報告的批準報告內(nèi)容的構(gòu)成和方案由工程評價小組中的評價人員根據(jù)評價輸入條件提出設(shè)想，共同討論后確定。評價報告的編寫人員必須具有相應(yīng)的評價資質(zhì)。無證人員不得編寫評價報告。報告初稿由報告編制人員完成后，先由評價人自校、簽字、注明日期后，將校稿件、報告輸入文件、技術(shù)接口資料、審核意見表等依次交審核人、批準人進行審核、批準。.1審核實行三審制度：即內(nèi)部審核、技術(shù)負責人審核和過程控制負責人審核。審核人員對其所審核報告的標準性、運用法規(guī)的正確性和結(jié)論的正確性負責。報告審核的重點是評價依據(jù)資料的完整性、危險有害因素識別的充分性、評價單元劃分的合理性、評價方法的適用性、對策措施的針對性和評價結(jié)論的正確性等。內(nèi)部審核主要內(nèi)容包括：評價依據(jù)是否充分、有效，危險有害因素識別是否全面，評價單元劃分是否合理，評價方法選擇是否適當，對策措施是否可行，結(jié)論是否正確，格式是否符合要求，文字是否準確等。技術(shù)負責人審核是在評價報告內(nèi)部審核完成后，由技術(shù)負責人重點對現(xiàn)場收集的有關(guān)資料是否齊全、有效和危險有害因素識別充分性、評價方法合理性、對策措施針對性、結(jié)論正確性及格式、文字等內(nèi)容進行的審核。過程控制負責人審核是在內(nèi)部審核和技術(shù)負責人審核完成后，由過程控制負責人重點對評價工程整個過程是否符合過程控制文件要求而進行的審核。主要包括：是否進行了風險分析，是否編制了工程實施方案，是否進行了報告審核，記錄是否完整，是否滿足過程控制要求等內(nèi)容。審核人應(yīng)根據(jù)評價報告輸入條件和有關(guān)委托資料及評價審核細那么對評價報告進行審核，用藍筆進行標識。對報告中的錯誤應(yīng)圈出，并打“?〞符號進行標識，將修改意見和綜合性意見記錄在平安評價報告審核意見表上。審核工作完成后，審核人在審核意見表簽字、注明日期。.2批準技術(shù)負責人負責評價報告的審查批準。技術(shù)負責人應(yīng)根據(jù)評價報告的輸入條件、委托資料等對評價的指導(dǎo)思想、評價原那么、評價根據(jù)、技術(shù)方案是否符合國家的有關(guān)法規(guī)、標準、結(jié)合本機構(gòu)的評審意見進行審查批準，用藍筆打“Δ〞進行標識，將修改意見和綜合性意見記錄在審核意見表上，并在審核意見表上簽字、注明日期。評價報告的修改.1評價報告的修改一般由編制人員在每次審核后進行。編制人根據(jù)審核意見逐條修改。某些經(jīng)與審核人商定不改的問題，需要重新加以確認。當工程評價小組編制人員之間存在不同意見時，由技術(shù)負責人會同有關(guān)專家討論協(xié)商解決，并將統(tǒng)一后的最終意見寫在審核意見表上。.2評價報告修改后，打印出正式文件，經(jīng)編寫、審核人、批準人逐級簽署后，辦理存檔、出版手續(xù)。4.2報告的簽收和發(fā)送評價報告書出版完成后，工程負責人、綜合部共同清點評價報告書，并同時驗收評價報告書的出版質(zhì)量。綜合部負責對外發(fā)放評價報告書并加蓋本機構(gòu)公章。綜合部填寫?平安評價報告簽發(fā)單?一式兩份，其中一份發(fā)送人簽字后，存檔備查。4.3報告存檔評價報告存檔應(yīng)進行編號。工程號由本機構(gòu)統(tǒng)一編制。本機構(gòu)與外機構(gòu)合作由我機構(gòu)牽頭的工程工程按本機構(gòu)有關(guān)規(guī)定編制工程和檔案號，外機構(gòu)圖紙另行管理；由外機構(gòu)牽頭本機構(gòu)參加的評價報告，本機構(gòu)分報告局部按本機構(gòu)有關(guān)規(guī)定編制工程號和檔案號。評價報告在工程完成后由工程負責人組織存檔。5相關(guān)文件ZSAP/C2-04-2006?評價報告簽署審批規(guī)定?ZSAP/C2-08-2006?評價工作質(zhì)量考核規(guī)定?ZSAP/C2-10-2006?評價報告文件的編排規(guī)定?6相關(guān)記錄6.1ZSAP/C3-14-2006?平安評價報告審核意見表?6.2ZSAP/C3-15-2006?平安評價報告簽發(fā)單?******平安評價標準跟蹤效勞程序ZSAP/B-09-20061目的本程序的目的在于指導(dǎo)各種效勞工作，提高效勞質(zhì)量，使評價報告等產(chǎn)品更加完善，以滿足顧客的需求。2適用范圍本程序規(guī)定了效勞的實施、驗證和報告程序，適用于工程在合同環(huán)境下平安評價報告完成后的技術(shù)咨詢等后期效勞。3跟蹤效勞的主要內(nèi)容3.1評價報告對工程的可行性研究和初步設(shè)計是否有指導(dǎo)作用。3.2工程施工和運行過程中是否落實了評價報告中的有關(guān)措施和建議。3.3工程運行過程中是否出現(xiàn)了新的勞動平安衛(wèi)生危險和危害因素等問題。4跟蹤效勞程序4.1效勞程序綜合部依據(jù)合同規(guī)定下達效勞通知單，由工程負責人確定現(xiàn)場效勞組的人員構(gòu)成及效勞代表，報請機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)批準，綜合部對效勞程序?qū)嵤┛刂?，并協(xié)同工程負責人組織現(xiàn)場效勞；效勞代表組織參加效勞的人員擬訂方案及實施細那么，做好必要的準備工作；效勞代表根據(jù)方案安排，組織全體效勞人員按合同要求實施效勞工作；效勞結(jié)束，由顧客對效勞效果簽署意見；顧客對效勞效果的簽署意見〔效勞質(zhì)量反應(yīng)表〕由綜合部組織驗證后，存檔保管。4.2平安評價的后期效勞內(nèi)容在評價工程完成后原工程負責人應(yīng)與顧客保持聯(lián)系，了解和掌握顧客的需求，以便更好地為顧客效勞；在平安評價周期內(nèi)，負責評估工程的技術(shù)咨詢等后期效勞工作。5相關(guān)文件ZSAP/C2-08-2006?評價工作質(zhì)量考核規(guī)定?6相關(guān)記錄6.1ZSAP/C3-16-2006?效勞通知單?6.2ZSAP/C3-17-2006?效勞質(zhì)量反應(yīng)表?******平安評價標準風險分析控制程序ZSAP/B-10-20061目的根據(jù)顧客的要求，進行工程風險分析。分析、預(yù)測承當評價工程的風險程度，確定實施評價工程的可行性。2適用范圍 適用于評價工程的風險分析控制。3職責3.1綜合部負責組織和實施評價工程的風險分析；3.2技術(shù)負責人主持和批準評價工程的風險分析；3.2評價人員和其它人員負責本職范圍內(nèi)的風險分析。4