巴納德與西蒙的行政組織理論比較研究

巴納德與西蒙的行政組織理論比較研究摘要：巴納德的組織管理理論引入了“復(fù)雜人”的新人性觀，采用了系統(tǒng)的視角，建立了“系統(tǒng)行政學(xué)”理論體系，其提出的非政府組織、決策、組織平衡等概念已經(jīng)成為行政管理學(xué)的重要研究?jī)?nèi)容。對(duì)于西蒙來(lái)說(shuō)，由于他本身具有理論家的優(yōu)秀品質(zhì)以及他在理論思維上的全面性，相對(duì)于巴納德來(lái)說(shuō)，其行政組織論就更加具有豐富的內(nèi)涵與實(shí)踐作用。本文試圖比較巴納德和西蒙范式的異同之處來(lái)理清西方行政組織理論的發(fā)展脈絡(luò)，并試圖根據(jù)兩者范式比較發(fā)現(xiàn)對(duì)我國(guó)行政組織的良性運(yùn)行與健康發(fā)展。關(guān)鍵詞：巴納德西蒙行政組織論比較切斯特·巴納德與赫伯特·西蒙是西方行政學(xué)理論發(fā)展史上具有重要影響的兩位學(xué)術(shù)大家。他們的行政學(xué)理論，尤其是行政組織論，至今依然啟發(fā)著人們的思想和實(shí)踐。在20世紀(jì)30年代，橫掃資本主義世界的經(jīng)濟(jì)危機(jī)使人們開(kāi)始思考“自由主義”傾向的弊端，在行政領(lǐng)域中，政府職能以及官僚體制等轉(zhuǎn)變問(wèn)題也需要重新思考。此時(shí)巴納德與西蒙的出現(xiàn)正滿足了社會(huì)的這種期望，而他們的理論也能給現(xiàn)在的中國(guó)行政組織改革提供一定的啟發(fā)。一、巴納德的行政組織論巴納德理論的總體特征是以組織為基礎(chǔ)分析和說(shuō)明管理的職能和過(guò)程。其理論結(jié)構(gòu)為：個(gè)體假設(shè)——協(xié)作行為和協(xié)作系統(tǒng)理論——組織理論——管理理論。巴納德開(kāi)創(chuàng)的組織管理理論研究，揭示了管理過(guò)程的基本原理。經(jīng)西蒙、馬奇等人的進(jìn)一步發(fā)展，形成管理學(xué)領(lǐng)域的組織管理流派。

1．指出組織的本質(zhì)是一個(gè)協(xié)作系統(tǒng)

巴納德認(rèn)為，日常生活中政府機(jī)構(gòu)、軍隊(duì)、企業(yè)、學(xué)校、醫(yī)院等正式組織實(shí)體，都是由物質(zhì)、技術(shù)、人和社會(huì)關(guān)系等方面或部分組成的協(xié)作系統(tǒng)。2．組織三要素說(shuō)

巴納德認(rèn)為，組織不論大小，其存在和發(fā)展都必須具備三個(gè)條件，即明確的目標(biāo)、協(xié)作的意愿和良好的溝通。首先，組織必須有明確的目標(biāo)。一個(gè)組織必須有明確的目標(biāo)，否則協(xié)作就無(wú)從發(fā)生。組織不僅應(yīng)當(dāng)有目標(biāo)，而且其目標(biāo)必須為組織的成員所理解和接受，倘若組織目標(biāo)不能為組織的成員所理解和接受，也就無(wú)法統(tǒng)一行動(dòng)和決策。然而組織目標(biāo)能否其成員所接受，又要看個(gè)人是否有協(xié)作意愿。因此，目標(biāo)的接受與協(xié)作意愿是相互依存的。再次，對(duì)組織目標(biāo)的協(xié)作性理解與個(gè)人性理解必須基本一致。3．管理人員三職能說(shuō)

巴納德具體指出管理人員的三項(xiàng)主要職能：建立并維持一套信息傳遞系統(tǒng)、借助和充分利用非正式組織來(lái)進(jìn)行信息交流、促使組織中每個(gè)人都能作出重要貢獻(xiàn)（提供服務(wù)）、闡明并確定本組織的目標(biāo)。

4．正式組織與非正式組織說(shuō)

巴納德認(rèn)為，所有的正式組織中都存在非正式組織。正式組織是保持秩序和一貫性所不可缺少的，而非正式組織是提供活力所必須的。兩者是協(xié)作中相互作用、相互依存的兩個(gè)方面。非正式組織是指一種無(wú)正式的組織結(jié)構(gòu)、無(wú)自覺(jué)地共同目標(biāo)，但具有通過(guò)與工作有關(guān)的接觸而產(chǎn)生的習(xí)慣、規(guī)范和情感等特點(diǎn)的集合體。非正式組織可以使人們形成一定的態(tài)度、理解、風(fēng)俗、習(xí)慣、習(xí)俗等，還能夠?yàn)檎浇M織的產(chǎn)生創(chuàng)造條件。5.組織平衡論（組織存續(xù)論）組織平衡論指出組織存在和發(fā)展的關(guān)鍵在于使組織成員獲得一種貢獻(xiàn)與滿足之間的平衡。巴納德認(rèn)為：如果組織提供的誘因與組織成員的個(gè)人貢獻(xiàn)達(dá)到平衡或者超過(guò)其個(gè)人貢獻(xiàn)，組織就可以實(shí)現(xiàn)平衡，就可以生存和發(fā)展；否則組織就會(huì)衰弱甚至消亡?？梢?jiàn)，所謂組織平衡，實(shí)質(zhì)就是貢獻(xiàn)與誘因的平衡，它是組織生存與發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。因?yàn)橹挥袃烧邔?shí)現(xiàn)了平衡，才能調(diào)動(dòng)和發(fā)揮組織成員的協(xié)作積極性。組織的平衡也具有不穩(wěn)定性，有兩個(gè)原因會(huì)打破原有平衡：一是外部環(huán)境惡化造成誘因來(lái)源不足，組織不能提供必要的誘因。其二是由于組織成員的需求標(biāo)準(zhǔn)總是在緩慢地提高，由此破壞原有平衡。因此要克服這種不穩(wěn)定的狀態(tài)，組織必須通過(guò)不斷的發(fā)展壯大來(lái)增加組織所掌握的誘因。此外，巴氏還提出了組織對(duì)外部環(huán)境的適應(yīng)性問(wèn)題，認(rèn)為這是一種對(duì)外的組織平衡。6．權(quán)威接受論

權(quán)威不是來(lái)自于上級(jí)的授予，而是來(lái)自于下級(jí)的認(rèn)可。權(quán)威要對(duì)人們發(fā)生作用，則必須得到人們的同意，而要得到人們的同意，則必須具備四個(gè)條件：使組織成員明確所傳達(dá)的命令、使人們認(rèn)為這個(gè)命令與組織目標(biāo)是一致的、使人們認(rèn)為這個(gè)命令與他們的個(gè)人利益是一致的、他們?cè)诰ι虾腕w力上允許接受這個(gè)命令。

7.組織決策論

巴納德與西蒙行政組織理論不同之處西蒙的行政組織理論建立在其“有限理性”以及行政決策論基礎(chǔ)上，是從組織決策和問(wèn)題解決過(guò)程入手的，與巴納德的行政組織論自然有不同之處。

1.西蒙歸納了古典組織理論西蒙歸納傳統(tǒng)組織理論是沿著泰勒、古利克與厄威克兩條主線展開(kāi)的。以泰勒為代表的生理組織理論關(guān)注生產(chǎn)中的基本體力活動(dòng)和時(shí)間方法研究；古利克、厄威克為代表的行政管理理論更強(qiáng)調(diào)大型組織的工作部門(mén)劃分與協(xié)調(diào)問(wèn)題?？傮w說(shuō)來(lái)，傳統(tǒng)組織理論在指導(dǎo)組織改善生產(chǎn)操作、提高組織效率方面發(fā)揮了重要作用，但其鮮明的技術(shù)主義和工具理性傾向，把作為有機(jī)體的人視作簡(jiǎn)單的機(jī)器，希望通過(guò)刺激物誘發(fā)個(gè)體產(chǎn)生明確和可預(yù)計(jì)的心理定勢(shì)。這種對(duì)“定勢(shì)化”的追求，使得傳統(tǒng)理論集中在生產(chǎn)力、速度、耐力和成本等技術(shù)手段上解決問(wèn)題和開(kāi)發(fā)解決方案。通過(guò)對(duì)古典組織理論的歸納，西蒙認(rèn)為應(yīng)該提出組織的通用語(yǔ)言。

2.組織概念界定的不同巴納德認(rèn)為，日常生活中政府機(jī)構(gòu)、軍隊(duì)、企業(yè)、學(xué)校、醫(yī)院等正式組織實(shí)體，都是由物質(zhì)、技術(shù)、人和社會(huì)關(guān)系等方面或部分組成的協(xié)作系統(tǒng)。管理學(xué)中的“組織”理論并不是研究這個(gè)協(xié)作系統(tǒng)的各個(gè)方面，只是研究協(xié)作系統(tǒng)的一部分——“組織”，即協(xié)作系統(tǒng)中“人的行為和人的協(xié)作關(guān)系”，就是有意識(shí)地協(xié)調(diào)兩個(gè)或兩個(gè)以上的人的活動(dòng)或力量的一個(gè)系統(tǒng)。因此“組織”就是一個(gè)協(xié)作系統(tǒng)，一種人和人之間的互動(dòng)關(guān)系所組成的系統(tǒng)。巴納德“組織”觀的具體含義：①組織是由人的活動(dòng)或效力即人的行為構(gòu)成的系統(tǒng)。（即巴納德的組織觀探討的不是組織的形式，而是組織的實(shí)質(zhì)——人的行為）；②組織是一個(gè)系統(tǒng)，即按照一定方法進(jìn)行調(diào)整的人的活動(dòng)和行為的相互關(guān)系系統(tǒng)；③組織是動(dòng)態(tài)和發(fā)展，當(dāng)系統(tǒng)中的一個(gè)部分同其他部分的關(guān)系發(fā)生變化時(shí)，作為整體的系統(tǒng)也要發(fā)生變化；④組織是協(xié)作系統(tǒng)的一個(gè)組成部分，但兩者揉合在一起時(shí)有時(shí)界限不太明確。西蒙的組織思想是建立在他決策思想的基礎(chǔ)上，他認(rèn)為，組織首先是個(gè)決策過(guò)程，組織的基本功能就是決策，“管理就是決策”。西蒙對(duì)傳統(tǒng)組織理論所推崇的一些組織原則進(jìn)行了批評(píng)，例如統(tǒng)一指揮與專業(yè)分工、管理幅度與管理層次等，他認(rèn)為這些原則是彼此矛盾的，究竟哪一種組織原則最為有效，傳統(tǒng)組織理論沒(méi)有回答。組織就是一個(gè)決策系統(tǒng)，有效的組織應(yīng)以正確的決策為基礎(chǔ)。組織的目標(biāo)就是追求決策的合理性，而合理性取決于為實(shí)現(xiàn)某一目的而合理選擇的手段。組織在任何實(shí)踐活動(dòng)中都在“決策”和“實(shí)施決策”，管理不僅應(yīng)被視為行為的過(guò)程，同樣也是決策的過(guò)程。決策行為是管理的核心，西蒙是通過(guò)組織決策過(guò)程的來(lái)理解組織的，與巴納德切入組織概念的視角完全不同，概念的界定自然也不一樣。3.組織決策論的不同

巴納德認(rèn)為：組織理論要研究的主要問(wèn)題乃是決策活動(dòng)，組織中包含個(gè)人決策與組織決策兩種決策類(lèi)型，組織決策有目標(biāo)與環(huán)境兩個(gè)客觀因素，并依據(jù)此因素提出了組織決策環(huán)境的戰(zhàn)略要素理論。他研究影響人們行為的因素到底有哪些，但是他并沒(méi)有深入分析決策過(guò)程本身，僅僅是側(cè)重于決策過(guò)程的科學(xué)性與動(dòng)態(tài)性的研究。組織行為過(guò)程就是決策過(guò)程，與他對(duì)組織本質(zhì)的理解相一致，強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)的影響，指出決策的職能就是調(diào)節(jié)目的和環(huán)境的關(guān)系，是兩者相適應(yīng)。

西蒙則完全不同，他就是站在決策的視角下對(duì)組織進(jìn)行研究，認(rèn)為組織首先就是一個(gè)決策過(guò)程。西蒙把巴納德關(guān)于決策的概念具體化、可操作化。他將組織決策制定過(guò)程分為四個(gè)階段，分別稱為情報(bào)活動(dòng)階段(這個(gè)階段是之所以組織做出決策的理由，不但要搜集組織內(nèi)部的情報(bào)而且要搜集組織外部的情報(bào))、設(shè)計(jì)活動(dòng)階段、選擇活動(dòng)階段評(píng)價(jià)階段，并指出根據(jù)決策的程序化程度，可以劃分程序化決策和非程序化決策兩種類(lèi)型的決策，對(duì)組織中的非經(jīng)常性活動(dòng)要進(jìn)行非程序化決策。組織的創(chuàng)新活動(dòng)就是非程序化的活動(dòng)。創(chuàng)新活動(dòng)就是制定新的活動(dòng)程序，常常通過(guò)設(shè)計(jì)新的組織單位和賦予新程序責(zé)任來(lái)完成。為節(jié)省創(chuàng)新成本，組織常通過(guò)復(fù)制模仿和引進(jìn)新成員來(lái)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。在組織決策論方面，西蒙除了對(duì)巴納德的決策過(guò)程做出一些改動(dòng)外，在自己的決策理論中形成了完整的決策體系。

4.組織設(shè)計(jì)方面的不同

巴納德關(guān)注正式組織與非正式組織。他明確地將組織分為正式組織和非正式組織，在正式組織中，巴納德主要著眼于經(jīng)理人員對(duì)組織的影響，他認(rèn)為正式組織的生存和發(fā)展過(guò)程中起關(guān)鍵作用的乃是經(jīng)理人員。而非正式組織是不確定的和沒(méi)有固定結(jié)構(gòu)的，可以把它看成是一種沒(méi)有固定形態(tài)的、密度經(jīng)常變化的集合體。巴納德認(rèn)為，非正式組織可能對(duì)正式組織產(chǎn)生某些不利的影響，但它對(duì)正式組織也產(chǎn)生積極的作用。巴納德提出管理者要善于識(shí)別非正式組織，并正確利用它來(lái)增進(jìn)組織的健康發(fā)展。

西蒙關(guān)注組織的設(shè)計(jì)，他研究了組織的結(jié)構(gòu)形態(tài)、專業(yè)分工、工作重心、權(quán)力配置等問(wèn)題，提出了組織設(shè)計(jì)思想：應(yīng)把組織的整體結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)成層級(jí)結(jié)構(gòu)；必須注意組織結(jié)構(gòu)縱橫兩個(gè)方面的專業(yè)化分工，認(rèn)真設(shè)計(jì)有關(guān)的信息溝通網(wǎng)絡(luò)；必須應(yīng)用“控制注意力”原則，有效地利用組織的“注意力資源”，把管理者親自處理的決策任務(wù)限制在一定的范圍，使工作任務(wù)適合管理者有限的時(shí)間和精力；應(yīng)當(dāng)正確地處理好集權(quán)與分權(quán)的關(guān)系，要根據(jù)實(shí)際情況把一部分容易受“門(mén)戶之見(jiàn)”影響的決策集中起來(lái)，交給一個(gè)適合的特定部門(mén)或單位制定，而對(duì)于基層情況不易上達(dá)的某些具體決策工作則應(yīng)交給基層或中層機(jī)構(gòu)制定。

四、巴納德與西蒙行政組織理論的當(dāng)代價(jià)值

組織是人類(lèi)歷史中永恒并且無(wú)處不在的有機(jī)體，而對(duì)行政組織的研究具有相當(dāng)重要的理論意義和實(shí)踐價(jià)值。通過(guò)比較巴納德和西蒙行政組織理論，我們可以得知即使在當(dāng)代，他們所提出的一些觀點(diǎn)仍然具有啟示意義。

1.根據(jù)組織平衡論，我們可以知道：①行政部門(mén)應(yīng)該滿足行政人員的合理需求，以達(dá)到行政組織的內(nèi)部平衡。從當(dāng)今中國(guó)各級(jí)政府部門(mén)的實(shí)際情形來(lái)說(shuō)，廣泛存在貪污腐敗、人情行政關(guān)系、行政辦事拖沓等問(wèn)題。對(duì)于中國(guó)的各級(jí)政府部門(mén)來(lái)說(shuō)，可以通過(guò)不斷滿足行政人員的合理需求來(lái)消除政府部門(mén)存在的種種弊端。人都是具有理性精神的，追求自身利益的最大化是人首先考慮到的問(wèn)題，對(duì)于行政組織人員來(lái)說(shuō)也不例外；②我們要積極主動(dòng)地進(jìn)行組織體制改革，以適應(yīng)不斷變化的經(jīng)濟(jì)、政治、文化、民族、宗教和國(guó)際環(huán)境，達(dá)到組織外部平衡。在完全不同于巴納德與西蒙的時(shí)代，我們要面臨的是更多元的環(huán)境、更復(fù)雜的社會(huì)，為了適應(yīng)不斷變化的外部環(huán)境，我們應(yīng)積極改變行政組織自身的結(jié)構(gòu)去適應(yīng)外部環(huán)境，進(jìn)行組織體制改革，創(chuàng)建更好的經(jīng)濟(jì)、政治、文化、民族、宗教和國(guó)際環(huán)境，給組織更好的外部環(huán)境。

2.根據(jù)組織決策論，我們應(yīng)注重①行政決策的多元參與。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和信息科技的不斷進(jìn)步，以及人們價(jià)值觀念的多元化，行政組織在決策中應(yīng)該注重符合多方利益的要求，尋找各方利益的平衡。當(dāng)今中國(guó)已經(jīng)不是過(guò)去那種封閉式的社會(huì)，也不是那種能夠由某一個(gè)群體控制的社會(huì)。西蒙認(rèn)為，組織的參與者不只是指組織機(jī)構(gòu)內(nèi)部的成員，就行政機(jī)關(guān)而言，他們不僅包括該機(jī)關(guān)的工作人員，而且也包括該機(jī)關(guān)為之負(fù)責(zé)的上級(jí)機(jī)關(guān)、相互合作的其他機(jī)關(guān)立法機(jī)關(guān)的議員、與其工作有關(guān)的服務(wù)對(duì)象、團(tuán)體，以及所有接受其服務(wù)的人。在西蒙所處的時(shí)代，他都在強(qiáng)調(diào)行政機(jī)關(guān)參與者的多元性。那么在今天，利益沖突廣泛存在的前提下，行政決策的多元參與就顯得尤為重要。②注重非程序化決策。組織的創(chuàng)新活動(dòng)就是非程序化的活動(dòng)。創(chuàng)新活動(dòng)就是制定新的活動(dòng)程序，常常通過(guò)設(shè)計(jì)新的組織單位和賦予新程序責(zé)任來(lái)完成。在注重創(chuàng)新、復(fù)雜多變的今天，非程序性的活動(dòng)越來(lái)越多，創(chuàng)新也越來(lái)越重要，我們應(yīng)該重視人的主觀能動(dòng)性，積極培養(yǎng)領(lǐng)導(dǎo)者非程序化決策的能力。

3.根據(jù)三元素說(shuō)，我們應(yīng)建立完善的目標(biāo)以及溝通機(jī)制。①制定科學(xué)合理的組織目標(biāo)。任何一個(gè)組織的生存發(fā)展都要以確定的組織目標(biāo)為指引，否則組織的運(yùn)行便缺失了方向，最終會(huì)導(dǎo)致組織的瓦解。對(duì)行政組織來(lái)說(shuō)，科學(xué)地制定組織目標(biāo)意義重大，它關(guān)系著政府能否把握前進(jìn)的方向，能否科學(xué)地發(fā)揮職能和作用。但政府目標(biāo)過(guò)于龐大和復(fù)雜，我們只能制定比較宏觀的目標(biāo)——以實(shí)現(xiàn)公共利益為行動(dòng)目的。②建立良好的溝通機(jī)制。組織的構(gòu)建，基本遵循的是科層制。在層級(jí)節(jié)制的行政組織系統(tǒng)內(nèi)部，管理層次過(guò)多，容易導(dǎo)致信息傳遞的緩慢，且易失真。為了順利實(shí)現(xiàn)行政組織的目標(biāo)，在行政組織內(nèi)部同樣要保持交流的順暢。要在行政組織內(nèi)部建構(gòu)起暢通的信息交流系統(tǒng)，減少協(xié)調(diào)的層級(jí)數(shù)，迅速準(zhǔn)確地交流信息。西蒙在組織設(shè)計(jì)問(wèn)題上，也提到應(yīng)認(rèn)真設(shè)計(jì)有關(guān)的信息溝通網(wǎng)絡(luò)。加強(qiáng)內(nèi)部溝通的同時(shí)，也要注意加強(qiáng)外部聯(lián)系。通過(guò)全面推行行政組織的政務(wù)公開(kāi)，拓寬行政組織外部的監(jiān)督渠道，加強(qiáng)行政組織與民眾間的交流，實(shí)