2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關(guān)考試題庫(kù)帶答案解析

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)通關(guān)考試題庫(kù)帶答案解析單選題（共60題）1、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對(duì)其適合銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類(lèi)型作出判斷。A.適當(dāng)性匹配意見(jiàn)B.投資者的不同分類(lèi)C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)【答案】D2、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。A.獨(dú)立客觀B.理論與實(shí)踐相結(jié)合C.尊重客戶(hù)意見(jiàn)D.誠(chéng)實(shí)守信【答案】A3、由（）建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】A4、根據(jù)（證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私葬資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》。下列關(guān)于確定資產(chǎn)管理計(jì)劃類(lèi)別的表述，正確的是（）。A.投資于存款.債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)90%的，為固定收益類(lèi)B.投資于股票.未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的,為權(quán)益類(lèi)C.投資于商品及金融衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)90%，且衍生品賬戶(hù)權(quán)益超過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融行生品類(lèi)D.投資于債權(quán)類(lèi).股權(quán)類(lèi).商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)的比例未達(dá)到固定收益類(lèi).權(quán)益類(lèi).商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為特別類(lèi)【答案】B5、下列選項(xiàng)中不屬于理事會(huì)職權(quán)的是()。A.審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案B.審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況D.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本【答案】D6、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)和（）等信息。A.考試成績(jī)B.誠(chéng)信記錄C.工作業(yè)績(jī)D.客戶(hù)服務(wù)【答案】B7、在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。A.董事長(zhǎng)B.總經(jīng)理C.董事會(huì)秘書(shū)D.董事會(huì)【答案】C8、下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是（）。A.供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料B.供應(yīng)商不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，將被責(zé)令停業(yè)整頓C.供應(yīng)商應(yīng)在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)D.供應(yīng)商必須經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定【答案】A9、（）是指交割倉(cāng)庫(kù)開(kāi)具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B.持倉(cāng)證明C.交易許可證D.標(biāo)準(zhǔn)化合約【答案】A10、非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下【答案】B11、興盛公司是某期貨交易所的會(huì)員，2013年7月8日賣(mài)出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲，造成該公司賬戶(hù)的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)40手，造成興盛公司500萬(wàn)元的損失。對(duì)于強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的500萬(wàn)元損失應(yīng)由（）承擔(dān)。A.期貨交易所B.興盛公司C.期貨公司D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)【答案】B12、下列關(guān)于期貨公司與客戶(hù)關(guān)系的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立.健全客戶(hù)投訴處理制度B.期貨公司與客戶(hù)之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時(shí)，只能提請(qǐng)期貨交易所調(diào)解處理C.除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)保密D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)資料檔案【答案】B13、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有對(duì)（）投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)。A.專(zhuān)業(yè)B.業(yè)余C.普通D.以上都不對(duì)【答案】C14、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施C.開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理【答案】A15、甲是某期貨公司客戶(hù)。某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。下列說(shuō)法正確的有（）。A.如果甲的賬戶(hù)因次日繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)C.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)D.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶(hù)透支交易【答案】D16、下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的是（）。A.供應(yīng)商以期貨交易所違反采購(gòu)設(shè)備合同的約定，要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任提起的訴訟案件B.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件D.保證金存管銀行及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件【答案】A17、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。A.具有完全民事行為能力B.年滿(mǎn)20周歲C.具有大專(zhuān)以上文化程度D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上【答案】A18、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A.20%B.30%C.10%D.25%【答案】B19、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有(）會(huì)員參加方為有效。A.1/3以上B.2/3以上C.7/4以上D.3/4以上【答案】B20、外商投資期貨公司的名稱(chēng)、組織形式、注冊(cè)資本、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)等，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。其中，不包括（）。A.《中華人民共和國(guó)公司法》B.《中華人民共和國(guó)證券法》C.《期貨交易管理?xiàng)l例》D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》【答案】B21、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.3D.4【答案】A22、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（）設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金。A.期貨交易所名義B.保障基金名義C.期貨公司名義D.期貨投資者名義【答案】B23、協(xié)會(huì)工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（）處分。A.刑事B.紀(jì)律C.民事D.行政【答案】B24、在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。A.董事長(zhǎng)B.總經(jīng)理C.董事會(huì)秘書(shū)D.董事【答案】C25、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本應(yīng)不低于（）人民幣。A.3000萬(wàn)元B.5000萬(wàn)元C.1億元D.2億元【答案】C26、設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.期貨交易所B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】B27、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.3日B.5日C.10日D.1個(gè)月【答案】A28、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷(xiāo)任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起（）個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.2C.4D.6【答案】A29、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.5D.10【答案】D30、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，此處所稱(chēng)“重大業(yè)務(wù)”是指（）．A.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)【答案】C31、某期貨公司接受客戶(hù)張某委托為其進(jìn)行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買(mǎi)人玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)玉米期貨的走勢(shì)并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒(méi)有為張某下達(dá)交易指令。結(jié)果玉米期貨價(jià)格迅速上漲，造成張某沒(méi)有獲利。在該案例中，該期貨公司應(yīng)遭到的懲罰是（）。A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證B.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓C.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓D.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】D32、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】A33、王某曾在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易。后來(lái)，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開(kāi)戶(hù)，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，但未有其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元。對(duì)于虧損，下列關(guān)于責(zé)任的表述，正確的是（）。A.由王某承擔(dān)B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)C.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)D.由乙期貨公司承擔(dān)【答案】A34、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)與其（）相互獨(dú)立、分別管理。??A.自有資金賬戶(hù)B.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)C.個(gè)人客戶(hù)保證金賬戶(hù)D.現(xiàn)金賬戶(hù)【答案】A35、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.交易賬戶(hù)和客戶(hù)編碼B.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施C.客戶(hù)資產(chǎn)D.工作人員工資和勞務(wù)合同【答案】C36、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同人民銀行D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B37、證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）直接對(duì)客戶(hù)承擔(dān)。A.期貨公司B.證券公司C.居間人D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)【答案】A38、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門(mén)或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的（）個(gè)工作日內(nèi)做出決定。A.1B.3C.5D.7【答案】C39、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括（）。A.保證金標(biāo)準(zhǔn)B.非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最高余額C.風(fēng)險(xiǎn)管理措施D.交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施【答案】B40、連日來(lái)，強(qiáng)麥交易活躍，持倉(cāng)不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對(duì)峙，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)驟然加大。期貨交易所臨時(shí)召開(kāi)緊急會(huì)議商討如何控制風(fēng)險(xiǎn)，期貨從業(yè)人員韓某是會(huì)議成員之一。會(huì)議臨近結(jié)束時(shí)，韓某借機(jī)出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)料強(qiáng)麥價(jià)格將會(huì)大跌。朱某得知消息后，立即賣(mài)空強(qiáng)麥期貨合約100手。當(dāng)天晚上，期貨交易所公布風(fēng)險(xiǎn)控制措施，第二天強(qiáng)麥期貨價(jià)梏果然暴跌，朱某平倉(cāng)獲利20萬(wàn)元。在該案例中，朱某違反了下列（）規(guī)定。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十二條B.《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條C.《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十條D.《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條【答案】B41、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。A.24個(gè)月B.12個(gè)月C.6個(gè)月D.3個(gè)月【答案】C42、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及（），并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。A.職業(yè)背景B.風(fēng)險(xiǎn)偏好C.收入狀況D.投資目標(biāo)【答案】D43、期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）A.先執(zhí)行并向期貨公司董事會(huì)報(bào)告B.先執(zhí)行并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C.抵制并及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告D.抵制并及時(shí)向期貨公司高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告【答案】D44、期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）．A.客戶(hù)承擔(dān)主要責(zé)任B.客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任D.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】C45、有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是()。A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)C.國(guó)家工商行政管理總局D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D46、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（）關(guān)系。A.親屬B.近親屬C.親戚D.朋友【答案】B47、甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶(hù)需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶(hù)權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬(wàn)元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】A48、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.商務(wù)部C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D49、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在申請(qǐng)日前（）各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.6個(gè)月【答案】D50、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)做到申請(qǐng)日前（）個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A.1B.3C.5D.6【答案】D51、期貨公司任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款A(yù).30B.50C.100D.150【答案】C52、2015年7月8日，某期貨交易所會(huì)員甲在該交易日買(mǎi)人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過(guò)了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國(guó)債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國(guó)債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開(kāi)盤(pán)價(jià)分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價(jià)分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價(jià)分別為79.37元/手、79.45元/手；收盤(pán)價(jià)分別為79.51元/手、79.44元/手。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國(guó)債0213沖抵保證金，期貨交易所應(yīng)以（）元/手為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A.79.44B.79.69C.79.62D.79.37【答案】A53、封閉式單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者可以分期繳付委托資金，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過(guò)（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B54、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.保證金D.負(fù)債總額【答案】A55、期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶(hù)需追加的保證金數(shù)額相比，（）。A.前者必須小于后者B.應(yīng)基本相當(dāng)C.前者必須大于后者D.應(yīng)完全一致【答案】B56、期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。A.3個(gè)月至6個(gè)月B.6個(gè)月至12個(gè)月C.1年D.2年【答案】B57、期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)的，應(yīng)于當(dāng)日向（）備案，并通過(guò)規(guī)定方式向客戶(hù)披露賬戶(hù)開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)情況。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中央人民銀行C.財(cái)政部門(mén)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】D58、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有()名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.5；2B.5；1C.3；2D.3；1【答案】A59、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向（）申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)。A.外匯管理局管理部門(mén)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C60、（）可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)對(duì)境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A多選題（共40題）1、期貨公司作為債務(wù)人時(shí)，人民法院不得凍結(jié)、劃撥的資金包括（）。A.期貨公司的權(quán)益資金B(yǎng).用于期貨合約履行的結(jié)算準(zhǔn)備金C.期貨公司的交易保證金D.期貨公司的其他財(cái)產(chǎn)E【答案】ABC2、下列不符合期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)條件的有（）。A.剛參加了期貨公司的招聘面試B.已經(jīng)刑滿(mǎn)釋放滿(mǎn)4年C.兩年前受到了中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的行政處罰D.1個(gè)月前市場(chǎng)禁入期剛剛屆滿(mǎn)【答案】AC3、某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶(hù)的交易信息，王某為謀取私利，利用獲取的客戶(hù)交易信息在另一家期貨公司開(kāi)戶(hù)從事期貨交易，還把信息透漏給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。A.從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人C.從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂D.從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參與期貨交易【答案】BD4、合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，投資于單只資產(chǎn)管理計(jì)劃不低于一定金額且符合條件的自然人、法人或者其他組織。需要具備條件包括（）。A.具有2年以上投資經(jīng)歷的自然人，家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者近3年本人年均收入不低于40萬(wàn)元B.最近3年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位C.依法設(shè)立并接受?chē)?guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)D.接受?chē)?guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品【答案】ACD5、結(jié)算會(huì)員由（）組成。A.交易結(jié)算會(huì)員B.全面結(jié)算會(huì)員C.期貨公司會(huì)員D.特別結(jié)算會(huì)員【答案】ABD6、某期貨公司想要調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，該公司應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（）報(bào)告。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】AD7、下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法中，正確的有（）。A.期貨交易所必須實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度B.期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度C.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下，期貨交易所將交易所會(huì)員區(qū)分為結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員。D.期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人【答案】BCD8、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的表述中，正確的有（）。A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金【答案】ABC9、北京某期貨公司經(jīng)營(yíng)不善，面臨破產(chǎn)，某銀行對(duì)該公司的8000萬(wàn)元貸款申請(qǐng)法律保護(hù)，下列關(guān)于法院處理不正確的是（）。A.凍結(jié)客戶(hù)在期貨公司保證金中的資金B(yǎng).劃撥客戶(hù)在期貨公司保證金中的資金C.期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封D.凍結(jié)保證金賬戶(hù)中屬于期貨公司的自有資金【答案】AB10、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為主要依據(jù)。A.本公司的研究報(bào)告B.合法取得的研究報(bào)告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.公司尚未公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息【答案】ABC11、下列（）可能成為誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的犯罪主體。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員C.期貨公司的從業(yè)人員D.期貨交易所的從業(yè)人員【答案】ABCD12、監(jiān)管部門(mén)在對(duì)某期貨公司現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司存在以下情形,其中違反《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的是（）A.法定代表人未在月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字B.凈資本與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20%，但未向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表僅保存了4年D.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向有利方向變動(dòng)超過(guò)20%，但未向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告【答案】AC13、甲聽(tīng)說(shuō)期貨從業(yè)人員資格考試馬上就要開(kāi)始了，于延跑去報(bào)名，甲的下列條件不符合參加從業(yè)資格考試要求的是（）。A.甲今年15歲B.甲屈于未婚青年C.甲厲于完全民亊行為能力人D.甲初中文化程度【答案】AD14、期貨公司的工作人員擅自以客戶(hù)甲的名義進(jìn)行交易且造成損失，下列說(shuō)法中正確的是（）。A.如果期貨公司將該名工作人員開(kāi)除，則損失完全由甲自行承擔(dān)B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任C.甲有過(guò)錯(cuò)的，也要承擔(dān)部分責(zé)任D.如果甲對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn)，則損失由甲自行承擔(dān)【答案】BCD15、結(jié)算會(huì)員由（）組成。A.交易結(jié)算會(huì)員B.全面結(jié)算會(huì)員C.期貨公司會(huì)員D.特別結(jié)算會(huì)員【答案】ABD16、申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的期貨公司，同時(shí)（）的人員不少于1人。A.具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷B.取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)資格C.或者取得證券投資咨詢(xún)證券投資基金等證券從業(yè)資格D.副總經(jīng)理以上級(jí)別E【答案】ABCD17、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.非結(jié)算會(huì)員住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】ABCD18、下列選項(xiàng)中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職權(quán)【答案】ABC19、對(duì)于研究分析報(bào)告，期貨公司應(yīng)（）。A.建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益D.建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期作出研究分析報(bào)告，報(bào)告期限一般為3個(gè)月或6個(gè)月【答案】ABC20、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括（）。A.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納C.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償?shù)呢?cái)產(chǎn)D.保障基金管理機(jī)構(gòu)接受的其他合法財(cái)產(chǎn)【答案】ABCD21、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，下列關(guān)于中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶(hù)交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)后行為的表述，錯(cuò)誤的有（）。A.于下一個(gè)交易日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所B.進(jìn)行審核，審核通過(guò)后在統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)中直接注銷(xiāo)C.于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所D.進(jìn)行審核，審核通過(guò)后由期貨交易所注銷(xiāo)【答案】ABD22、某證券公司業(yè)務(wù)人員在為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，下列法錯(cuò)誤的是（）．A.在查看了客戶(hù)身份證復(fù)印件后，直核讓客戶(hù)在期貨公司留在證券公司的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》上簽字B.告知客戶(hù)，雖然期貨公司不能給客戶(hù)融資，但是他所在的證券公司可以給客戶(hù)融資從事期貨交易C.告知客戶(hù)，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)D.告知客戶(hù)，期貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化時(shí)由期貨公司提示風(fēng)險(xiǎn);證券市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化時(shí)由證券公司提示風(fēng)險(xiǎn)【答案】ABCD23、期貨公司與證券公司建立中間介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，應(yīng)該明確的事項(xiàng)包括（）。A.辦理開(kāi)戶(hù)的程序B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)C.期貨保證金的流程D.客戶(hù)控訴的處理程序【答案】ABD24、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告義務(wù)有（）。A.及時(shí)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露B.當(dāng)日向全體董事書(shū)面報(bào)告C.當(dāng)日向總經(jīng)理書(shū)面報(bào)告D.當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告【答案】ABD25、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的（）進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。A.合法性B.風(fēng)險(xiǎn)管理狀況C.合法合規(guī)性D.風(fēng)險(xiǎn)性【答案】BC26、證券公司介紹（）開(kāi)戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.證券公司的實(shí)際控制人B.證券公司的母公司C.證券公司的業(yè)務(wù)往來(lái)客戶(hù)D.所有客戶(hù)E【答案】AB27、李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其髙中好友，并在李某的期貨公司里面開(kāi)立一賬戶(hù)，王某借與李某之間的特殊關(guān)系，多次找到李某，要求其透漏一些期貨信息，李某礙于情面，根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息，暗示某些期貨價(jià)格可能會(huì)上漲，結(jié)果王某從中共獲利二十余萬(wàn)元，并給予李某好處費(fèi)五萬(wàn)元。關(guān)于本案例中的李某，下列說(shuō)法正確的是（）。A.李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕信息B.李某的行為屬于商業(yè)受賄行為C.應(yīng)當(dāng)沒(méi)收其違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任【答案】ABCD28、下列選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。A.申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格B.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)D.期貨公司的設(shè)立【答案】ABC29、2010年6月20日，某期貨公司挪用客戶(hù)保證金3億元。截至2011