安全風險分級管控管理辦法

***煤礦安全風險分級管控管理辦法為進一步強化我礦對生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動過程中潛在危險源及其安全風險進行辨識和評估，準確辨識安全風險，評價其風險程度，并進行風險分級，從而進行有效控制，采取措施及時消除、減少和控制安全隱患，實現(xiàn)人、機、環(huán)、管最佳匹配，超前預(yù)控各類風險，保證安全生產(chǎn)，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《煤礦安全風險預(yù)控管理體系規(guī)范》（AQ/T1093-2011）、《煤礦安全生產(chǎn)標準化考核定級辦法（試行）》和《煤礦安全生產(chǎn)標準化基本要求及評分方法（試行）》（煤安監(jiān)行管【2017】5號）和《內(nèi)蒙古自治區(qū)煤礦企業(yè)安全風險辨識管控工作的指導(dǎo)意見》（內(nèi)煤安字【2017】50號）等法律法規(guī)要求，結(jié)合本礦實際，制定本辦法。―、適用范圍本辦法適用于***煤礦范圍內(nèi)各系統(tǒng)、各崗位安全風險的辨識、評價分級和控制管理。二、 目的通過風險評估，全面辨識煤礦生產(chǎn)活動和服務(wù)中的危險源，明確危險源可能產(chǎn)生的風險及其后果，對危險源進行了分級分類、監(jiān)測、預(yù)警、控制，預(yù)防事故的發(fā)生。三、 組織機構(gòu)與職責（―）領(lǐng)導(dǎo)小組成立***煤礦安全風險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組。組長：**（礦長）副組長：*** ***成員：專職副礦長、各科室長、區(qū)隊長、直屬單位負責人領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安監(jiān)科，由王玉兼任辦公室主任，成員由各科室長、區(qū)隊長、直屬單位負責人組成。安監(jiān)科是負責安全風險分級管控工作的管理部門，負責安全風險管控日常管理和監(jiān)督工作，負責危險源辨識、分級分類方法的培訓(xùn)，監(jiān)督各單位開展危險源辨識和評估工作，負責危險源的增減和升降級管理。在危險源辨識過程中給予相應(yīng)指導(dǎo)。（二） 各區(qū)隊成立安全風險管控小組組長：各區(qū)隊、單位負責人副組長：各區(qū)隊、單位副職成員：各區(qū)隊、單位在職員工（三） 職責組長職責（1） 全面負責煤礦的安全風險分級管控工作。每年底組織各分管負責人和科室、區(qū)隊進行年度安全風險辨識，重點對煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識；本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或內(nèi)蒙古自治區(qū)發(fā)生重特大事故后，組織分管負責人和業(yè)務(wù)科室進行1次專項辨識，重點識別安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)。（2） 及時組織編制年度安全風險辨識評估報告，建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風險清單，并制定相應(yīng)的管控措施。（3） 將年度辨識評估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點，并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案；專項辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。每月組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專項安全風險辨識評估結(jié)果，部置月度安全風險管控重點，明確責任分工?？偣こ處熉氊熜滤?、新采(盤)區(qū)、新工作面設(shè)計前，通風系統(tǒng)進行重大調(diào)整前，掘進工作面過富水區(qū)前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室開展1次專項辨識，重點辨識地質(zhì)條件、重大災(zāi)害因素、作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險，補充完善重大安全風險清單并制定相應(yīng)管控措施；每旬組織對分管范圍內(nèi)月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施。生產(chǎn)副礦長職責生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、采煤工藝等發(fā)生重大變化時，組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室開展1次專項辨識，重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風險，補充完善重大安全風險清單并制定相應(yīng)管控措施，將辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程；每旬組織對分管范圍內(nèi)月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施。機電副礦長職責采煤設(shè)備、掘進設(shè)備、支護設(shè)備等發(fā)生重大變化時，組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室開展1次專項辨識，重點辨識設(shè)備設(shè)施運行等方面存在的安全風險，補充完善重大安全風險清單并制定相應(yīng)管控措施；每旬組織對分管范圍內(nèi)月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施。安全副礦長職責啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室開展1次專項辨識，重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險，補充完善重大安全風險清單并制定相應(yīng)管控措施；每旬組織對分管范圍內(nèi)月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施。領(lǐng)導(dǎo)小組及成員職責領(lǐng)導(dǎo)小組負責對危險源辨識及分級分類結(jié)果的審核，組織開展定期風險評估（包括年度、專項、崗位風險評估）。領(lǐng)導(dǎo)小組成員按照分管業(yè)務(wù)范圍，負責本部門的危險源辨識、分級分類、風險評估等具體工作，組織對各區(qū)隊生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動過程中潛在的危險源及其安全風險進行辨識和評估，定期進行跟蹤監(jiān)管，并在生產(chǎn)過程中負責督促各區(qū)隊對危險源進行完善和補充，使其始終處于有效控制之中。各區(qū)隊安全風險管控小組職責各區(qū)隊成立各自的風險管理小組，成員由各區(qū)隊長、副隊長、班組長、技術(shù)員、工作經(jīng)驗豐富的一線員工等組成，負責本區(qū)隊生產(chǎn)中各崗位的日常風險評估、危險源辨識、分級分類、檢查監(jiān)測。對不同類型、級別的危險源，各區(qū)隊必須結(jié)合實際，落實到相關(guān)的作業(yè)人員，制定切實可行的管控標準和措施，并負責制定本區(qū)隊員工崗位風險辨識計劃，充分利用班前會，組織當班人員進行本崗位風險辨識。所有員工都必須參與危險源辨識和風險評估，并熟悉本崗位涉及到的危險源及其管控措施。四、危險源辨識準備工作（一） 準備工作1?各級管理者要高度重視，在人員、時間和其他資源上給予支持和保證。2?按照本辦法所成立的風險分級管控組織機構(gòu)及職責，組織開展定期風險評估和日常風險評估工作。組織機構(gòu)中的成員包括：礦領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門（區(qū)隊）管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、安全員和員工代表、工作經(jīng)驗豐富的一線員工等。3.各區(qū)隊內(nèi)部的安全風險管控小組成員必須具備下列素質(zhì)：（1） 具有相關(guān)專業(yè)知識，熟悉煤礦安全生產(chǎn)技術(shù)標準及相關(guān)法律法規(guī)。（2） 熟悉各工種的所有工作任務(wù)及每項工作任務(wù)的作業(yè)工序。（3） 熟悉各作業(yè)工序中存在的危險源及其后果，危險源管理的主要責任人、監(jiān)管部門。（4） 熟悉作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。（5） 工作認真踏實、態(tài)度端正，有一定的計算機基礎(chǔ)。（二） 組織培訓(xùn)由安監(jiān)科對風險管理小組成員進行培訓(xùn)，使其具備以下能力。1?熟練掌握危險源辨識、分級分類方法。熟悉煤礦七大事故類型及其內(nèi)涵。3?能正確使用風險矩陣法對危險源進行分析，確定各危險源的風險等級。4?能區(qū)分固有危害、行為危害和程序危害之間的區(qū)別。（三） 收集和保留用于危險源辨識有關(guān)資料國內(nèi)外相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、條例、標準和其他要求。2?相關(guān)的事故案例、技術(shù)標準。3?礦內(nèi)部的規(guī)章制度、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等相關(guān)信息。4?煤礦事故發(fā)生機理。（四） 工作流程按照《***煤礦安全風險管控流程圖》（附件2）進行安全風險的辨識、評估、管控工作。五、危險源辨識和風險評估（一）危險源分類危險源一般分為系統(tǒng)性危險源和崗位危險源。1?系統(tǒng)性危險源是指生產(chǎn)系統(tǒng)、工藝、廠房、場區(qū)、煤礦井田與周邊區(qū)域及管理方案中存在的，可能造成區(qū)域性危害后果，一定時期內(nèi)無法消除的不安全因素。一般包括煤礦井下水、火、瓦斯、煤塵、頂板，采掘工藝設(shè)計、通風系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、提升運輸系統(tǒng)、設(shè)備配套及可靠性；地面設(shè)施布局、消防系統(tǒng)、采空塌陷區(qū)、矸石山、超過存儲臨界量的危險物品；自然災(zāi)害等。崗位危險源是指生產(chǎn)崗位和作業(yè)場所潛在的對作業(yè)人員有直接危害的人、機（物）環(huán)、管不安全因素和管理上的缺陷。（二） 危險源辨識條件有下列幾種情形之一的應(yīng)開展專項危險源辨識和風險評估工作。（1） 生產(chǎn)系統(tǒng)、主要設(shè)備設(shè)施發(fā)生變化時、新采區(qū)、新工作面投入運行前：如改擴建項目施工前、采煤工作面安裝、初次放頂、末采、回撤，采掘工作面過構(gòu)造帶、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷，大型設(shè)備安裝與檢修、變更作業(yè)等。（2） 對煤礦存在的高危作業(yè)、特種施工作業(yè)和異常情況進行危險源辨識，如排放瓦斯、高空作業(yè)、受限空間作業(yè)、執(zhí)行重大風險任務(wù)前（未經(jīng)過風險評估的危險源應(yīng)先進行風險評估）。（3） 對于煤礦出現(xiàn)事故事件（包括未遂事故）暴露的新風險等。（4） 新技術(shù)、新裝備、新工藝、新材料試驗或推廣前。（5） 檢維修、臨時施工和零星作業(yè)。（6） 其他情況，如執(zhí)行特定檢查和實驗前、審核發(fā)現(xiàn)存在重大不符合項目時。專項危險源辨識和風險辨識評估的結(jié)果應(yīng)運于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等文件。2?針對不同的工作崗位開展崗位危險源辨識和風險評估，崗位危險源辨識和風險評估結(jié)果用于修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程等。（三） 危險源辨識方法1?危險源辨識的方法有經(jīng)驗對照法（工作任務(wù)分析法、類比分析、現(xiàn)場觀測、測量分析、安全檢查表分析等）和系統(tǒng)安全分析法（預(yù)先危險性分析或事故樹分析等）。優(yōu)先采用經(jīng)驗對照法，或采用上述兩種方法的組合。辨識時按工作場所以班組、車間、區(qū)隊、崗位逐級進行。經(jīng)驗對照法用于辨識煤礦現(xiàn)有工作條件下所有工作任務(wù)中存在或潛在的危險源。系統(tǒng)安全分析法用于辨識煤礦重大危險源。各部門根據(jù)危險源辨識的實際需求合理選擇辨識方法。按照經(jīng)驗對照法進行危險源辨識時應(yīng)考慮。（1） 過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)。（2） 正常、異常、緊急三種狀態(tài)。（3） 人、機、環(huán)、管四方面的不安全因素。人員的不安全因素。如操作不安全性（誤操作、不規(guī)范操作、違章操作）、現(xiàn)場指揮的不安全性（指揮失誤、違章指揮）、失職（不認真履行本職工作任務(wù)）、決策失誤、身體狀況不佳的情況下工作（帶病工作、酒后工作、疲勞工作等）、工作中心理異常（過度興奮或緊張、焦慮、冒險心理等）及人員的其他不安全因素。機的不安全因素。如沒有按規(guī)定配備必需的設(shè)備，設(shè)備選型不符合要求，設(shè)備安裝不符合規(guī)定，設(shè)備維護保養(yǎng)不到位，設(shè)備保護不齊全或失效，防護設(shè)施不齊全或不完好，設(shè)備警示標識不齊全、不清晰、不正確，設(shè)置位置不合理及機的其他不安全因素。環(huán)境的不安全因素。一是礦井不良或危險的自然地質(zhì)條件；二是不良或危險的工作環(huán)境，具體是指水的威脅，頂、幫的威脅，瓦斯煤塵爆炸威脅，火的威脅，其他自然地質(zhì)威脅；工作地點溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度等超過規(guī)定，工作地點照明不足，工作地點風量（風速）不符合規(guī)定，采掘設(shè)計缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理），施工質(zhì)量不符合要求，巷道路面質(zhì)量差，標識不齊全或不正確，供電線路布置不合理，作業(yè)區(qū)域警示標志及避災(zāi)線路設(shè)置位置不齊全、不合理及其他工作環(huán)境的不安全因素。管理的不安全因素。組織結(jié)構(gòu)不合理，組織機構(gòu)不健全，機構(gòu)職責不明晰，規(guī)章制度不全、不符合實際，文件、記錄管理不符合要求，作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施的編制、審批、管理不符合規(guī)定，貫徹學習不到位，未根據(jù)風險評估及本單位生產(chǎn)計劃編制應(yīng)急預(yù)案，預(yù)案不完善、不合理，崗位職責不明，設(shè)置不合理，員工安全教育、培訓(xùn)不符合規(guī)定及其他管理的不安全因素。（4）可能導(dǎo)致的事故類別瓦斯事故。瓦斯、煤塵爆炸或燃燒，瓦斯窒息（中毒）等。頂（底）板事故。指冒頂、片幫、頂板掉矸、頂板支護垮倒、沖擊地壓等。機電事故。指觸電、機械故障導(dǎo)致的事故。包括運輸設(shè)備在安裝、檢修、調(diào)試過程中發(fā)生的事故。水災(zāi)事故。指地表水、老空水、地質(zhì)水、工業(yè)用水造成的事故及潰水、潰沙導(dǎo)致的事故?；馂?zāi)事故。指煤與矸石自然發(fā)火和外因火災(zāi)造成的事故（煤層自燃未見明火逸出有害氣體中毒算為瓦斯事故）。運輸事故。指運輸工具、設(shè)備（設(shè)施）在運行過程發(fā)生的事故。其它事故。以上六類以外的事故。（四）危險源的辨識與評估危險源風險等級評估的方法對辨識出的危險源結(jié)合自身工作實際情況，確定危險源在煤礦出現(xiàn)的可能性及出現(xiàn)危害后果造成事故的嚴重性，計算評估其安全風險等級。我礦采用風險矩陣法對危險源的風險等級進行評估，風險等級二可能性X嚴重性。一般按照如下步驟進行。工作任務(wù)梳理。從系統(tǒng)或崗位等方面入手，識別崗位的常規(guī)任務(wù)和非常規(guī)任務(wù)。工序梳理。將工作任務(wù)分解為具體工序步驟，一般從準備、執(zhí)行和收尾3個階段對任務(wù)進行分解。識別每個步驟中的危害與風險。按照任務(wù)執(zhí)行中所暴露的環(huán)境、設(shè)備和行為，確定潛在的危險。認定風險類型。按照危險源隸屬的系統(tǒng)，分人、機、環(huán)、管四類。評估風險后果描述。判定辨識出的潛在危險源可能導(dǎo)致人員傷害、設(shè)備或設(shè)施損失的情況。確定可能導(dǎo)致的事故類型。按照《煤炭工業(yè)企業(yè)職工傷亡事故報告和統(tǒng)計規(guī)定(試行)》(煤安字【1995】第50號)分類，也可采用《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》GB/T13861或按照《企業(yè)職工傷亡事故分類》(GB6441-1986)分類。對危險源的安全風險的評估結(jié)果按照風險矩陣表中不同的取值情況將其按照特大、重大、中等、一般四個級別進行分類，并按照“紅、橙、黃、藍”四級(紅色最高)表示。風險矩陣表一般風險風險矩陣6543L不可能估計從不發(fā)生1/100年中等風險（II級）1210K很少10年以上可能發(fā)生一次1/40年重大風險（III級）181512J低可能10年內(nèi)可能發(fā)生一次1/10年201612可能發(fā)生5年內(nèi)可能發(fā)生一次1/5年特別重大風險（W級）一般風險風險矩陣6543L不可能估計從不發(fā)生1/100年中等風險（II級）1210K很少10年以上可能發(fā)生一次1/40年重大風險（III級）181512J低可能10年內(nèi)可能發(fā)生一次1/10年201612可能發(fā)生5年內(nèi)可能發(fā)生一次1/5年特別重大風險（W級）24302536I302024151018!■ L12j有效類別賦值賦值人員傷害程度及多人死亡一人死亡多人受嚴重傷一人受嚴重傷一人受到傷害，救；或多人受輕一人受輕微傷H能發(fā)生

每年可能

發(fā)生一次G

有時發(fā)生

1年內(nèi)能

發(fā)生10

次或以上有效類別

發(fā)生的可能性

發(fā)生可能性的衡

量（發(fā)生頻率）1/1年10/1年發(fā)生頻率量化危險源的辨識與評估的組織組織管理人員、技術(shù)人員和職工代表全面參與危險源的辨識和風險評估，確保危險源的辨識和風險評估全面性和系統(tǒng)性，在開展的過程中應(yīng)滿足如下要求。危險源辨識前要進行相關(guān)知識的培訓(xùn)。辨識范圍應(yīng)覆蓋本單位的所有活動及涉及區(qū)域。對所有工作任務(wù)建立清冊并逐一進行危險源辨識和風險評估，并對危險源辨識和風險評估資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔。各生產(chǎn)系統(tǒng)、崗位要有針對性。在安全風險評估中應(yīng)考慮的因素常規(guī)和非常規(guī)活動。正常、異常和緊急三種狀態(tài)和過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)。工作環(huán)境的變化、活動的變更、材料的變更或計劃的變更引起的風險。來自于工作場所周圍或之外的、可能對工作場所內(nèi)人員的健康和安全產(chǎn)生不利影響的風險。所有工作區(qū)域、過程、裝置、機器和(或)設(shè)備、操作程序和施工組織設(shè)計可能帶來的風險。對人的行為、能力和其他人為因素帶來的風險；進入工作場所的外來人員帶來的風險。向外界提供的工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料帶來的風險。在安全生產(chǎn)方面應(yīng)重點考慮。水、火、瓦斯、煤塵、頂板、運輸、供配電、設(shè)備及工器具、危險化學品。作業(yè)流程。高空作業(yè)、提舉工作、焊接、維修。交通事故、觸電、墜落、碰傷、燒傷、肌肉拉傷(扭傷)、手指傷害、腳(踝)外傷。在職業(yè)危害方面應(yīng)重點考慮。煤塵、噪音、震動、照明、通風、高溫、過冷、潮濕、人機工效、心理刺激、電磁場。矽肺病、皮炎、肌肉受損、聽力(視力)受損?；」獯虃?、紫外線灼傷、窒息。在工作環(huán)境方面應(yīng)重點考慮。煤的燃燒、油脂的管理、一氧化碳、二氧化碳及其它有毒有害氣體。安全風險辨識、評估周期(1)安全風險評估分為定期風險評估和日常風險評估。其中定期風險評估分為年度、專項、崗位風險評估。每年年底由礦長組織各分管負責人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊進行一次年度安全風險辨識評估，重點對容易導(dǎo)致傷亡事故的危險因素開展危險源辨識、分級分類、風險評估。專項風險評估按照危險源辨識條件的要求進行。崗位風險評估每半年進行一次。日常風險評估要在生產(chǎn)經(jīng)營活動中動態(tài)開展，重點是作業(yè)現(xiàn)場的風險辨識和評估。由區(qū)隊評估小組共同完成或個人單獨完成，要與隱患排查相結(jié)合，常態(tài)化開展。對重大的風險問題提交風險預(yù)控管理工作組織機構(gòu)明確控制措施。日常風險評估日常風險評估要包括班前、作業(yè)前和作業(yè)中動態(tài)組織的風險評估；必要時應(yīng)保留記錄。評估方法、記錄形式不做限制。對于暫時不能消除風險的危險源要有切實可行的管控措施，并對此危險源要進行跟蹤。定期風險評估定期風險評估前，一般要做好如下準備工作。成立風險評估小組。評估小組成員應(yīng)包括分管領(lǐng)導(dǎo)、員工代表、科隊或車間的相關(guān)管理人員、生產(chǎn)技術(shù)專業(yè)人員、班組長、工作經(jīng)驗豐富的員工、安監(jiān)員等。評估小組成員需要通過培訓(xùn)，具備相應(yīng)的工作能力。成員要具備。必須清楚收集信息和評估信息的方法。有能力辨別工作場所的危害與風險、環(huán)境因素與影響。有能力區(qū)分固有危害、行為危害和程序危害之間的區(qū)別。了解工作場所中的主要危害。了解工作場所和工作環(huán)境中環(huán)境因素可能產(chǎn)生的影響。收集有關(guān)信息。包括有關(guān)法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范和個人崗位危害辨識結(jié)果、安全健康管理文件以及事故統(tǒng)計表、檢測報告等，建立并保留工作場所登記表、設(shè)備登記表、工器具登記表、材料登記表、工種和崗位登記表、作業(yè)任務(wù)表、風險評估記錄、危險物質(zhì)清冊等相關(guān)記錄、表單。確定風險管理對象。找出可能產(chǎn)生或存在風險的主體。根據(jù)危害源辨識劃分的風險類型確定相應(yīng)的管理對象。風險類型為“人”或“管”管理對象為對應(yīng)崗位人員;風險類型為“機”，管理對象為對應(yīng)的設(shè)備、設(shè)施、工器具;風險類型為“環(huán)”，管理對象為對應(yīng)的作業(yè)環(huán)境影響因素。制定風險管理標準。針對管理對象制定以消除或控制風險的準則，即要求做到什么程度。要符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準要求。明確管理人員。含主要負責人(管理對象或?qū)ο蠊芾碚?和直接管理人(主要負責人的直接上級)。制定風險管理措施。風險管理措施是使管理標準得以落實的手段，要符合相關(guān)制度的要求，且具體、簡潔、可操作性強。落實監(jiān)管部門及人員。管理標準和措施落實到履職的管理部門和人員。匯總建立辨識表。各區(qū)隊對本區(qū)隊崗位的危險源進行辨識、評估后，填寫〈***煤礦崗位危險源辨識表》(附件3),安全風險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組對系統(tǒng)危險源進行辨識、評估后，填寫《***煤礦系統(tǒng)性危險源辨識表》(附件4),由安監(jiān)科統(tǒng)一匯總整理。六、安全風險分級管控(―)基本原則風險管控應(yīng)按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同層級的管控方式。風險分級管控的基本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控，并逐級落實具體措施。（二）風險分級4級風險：藍色風險，一般危險，可以接受（或可容許的）。對于該級別的風險，區(qū)隊、科室應(yīng)引起關(guān)注并負責控制管理，所屬區(qū)隊、班組具體落實；需要經(jīng)常監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。3級風險：黃色風險，中度危險，需要控制整改。對于該級別的風險，煤礦、科室、區(qū)隊應(yīng)引起關(guān)注并負責控制管理，所屬科室、區(qū)隊具體落實；應(yīng)制定管理制度或規(guī)定進行控制，努力降低風險，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步進行評估，確定傷害的可能性和是否需要改進控制措施。2級風險：橙色風險，高度危險，重大風險，必須制定措施進行控制管理的級別。對于該級別及以上的風險，煤礦應(yīng)重點控制管理，由安監(jiān)科和各職能部門根據(jù)職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源，限期治理，直至風險降低后才能開始工作。1級風險：紅色風險，巨大風險，極其危險，不可容許的，是必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)的級別。對于該級別風險，只有當風險級別已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果很大的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。對于評估危險等級為1級風險（紅色風險）和2級風險（橙色風險）的危險源要建立危險源清單，并進行公示，在信息管理系統(tǒng)中加以明示。（三）風險管控對象的確定在危險源辨識、風險評估基礎(chǔ)上，按照人、機、環(huán)、管四種風險類型，確定相應(yīng)的風險管控對象。風險管理對象的提煉要具體、明確，一般按照人、機、環(huán)、管四種風險類型來確定。風險類型為“人”或“管”，控制對象為對應(yīng)崗位人員；風險類型為“機”，控制對象為對應(yīng)的設(shè)備、設(shè)施、工器具；風險類型為“環(huán)”，控制對象為對應(yīng)的作業(yè)環(huán)境影響因素。（1） 從員工身體狀況、個體防護、工器具使用、遵章規(guī)范作業(yè)等環(huán)節(jié)確定。（2） 從設(shè)備選型、維護保養(yǎng)、設(shè)備保護、防護設(shè)施、警示標識等環(huán)節(jié)確定。（3） 從作業(yè)場所周邊環(huán)境、作業(yè)空間、人機工程等環(huán)節(jié)確定。（4） 從管理制度、標準及措施是否有效合理等環(huán)節(jié)確定。針對風險管理對象要制定相應(yīng)的管理標準和措施。按照風險類型確定管理對象、管理責任人、監(jiān)管責任人及部門。管理標準和措施的制定要遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則。管理標準和措施的制定要符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準和管理制度的要求。定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善，確保其有效性。（四） 風險管控措施的制定1?控制措施制定按照消除、替代、隔離、聯(lián)鎖、弱化、控制、預(yù)警或預(yù)先控制、接觸控制、事后控制的順序。2?控制措施制定遵從針對性原則、可操作性原則、動態(tài)性原則、全過程原則、可量化考核原則。控制措施制定符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準和管理制度等要求。管理標準和措施的制定要符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準和管理制度。制定年度生產(chǎn)作業(yè)計劃時應(yīng)以本年度風險評估結(jié)果為依據(jù)，參考上年度風險評估報告，充分考慮本年度計劃實施時潛在風險。6?根據(jù)危險源辨識、風險評估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》《安全技術(shù)措施計劃》、《應(yīng)急預(yù)案》及其他專項安全技術(shù)措施。每周二下午的風險管控分析會議上要對管理標準和措施進行修訂和完善，確保其有效性。（五） 危險源監(jiān)測危險源監(jiān)測是指煤礦在生產(chǎn)過程中對已辨識出的危險源進行實時、定期和動態(tài)的檢查、監(jiān)測，并及時反饋危險源動態(tài)信息的管理過程。實時監(jiān)測。能夠引起煤礦重大事故的危險源必須實施連續(xù)的檢查和監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)異常及時處理。實時監(jiān)測采用下列方法。（1） 使用KJ83N型安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)，對井下各種氣體成分進行實時在線監(jiān)控，瓦檢員每班至少對采掘工作面檢測兩次，各硐室每班至少檢測一次，各密閉每周檢測一次.發(fā)現(xiàn)異常及時處理。（2） 使用地面和井下2套工業(yè)視頻監(jiān)控系統(tǒng)，對各個重要場所進行24小時視頻監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常及時處理。（3） 使用SG2003束管監(jiān)測系統(tǒng)，對采空區(qū)內(nèi)氣體成分每天進行分析、檢測，發(fā)現(xiàn)異常及時處理。（4） 使用CCZ-1000型直讀式粉塵濃度測塵儀對各作業(yè)場所的粉塵進行監(jiān)測。動態(tài)及定期檢查。主要由各部門負責對已辨識出的危險源進行現(xiàn)場全面性監(jiān)督檢查，及時將存在的隱患反饋到責任單位。（六） 風險預(yù)警對危險源的安全風險評估后，根據(jù)評估結(jié)果按照不同的安全風險進行預(yù)警。安全風險評估結(jié)果的紅色為巨警，橙色為重警，黃色為中警，綠色為低警。（七） 風險控制1?對危險源及其風險的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則。2?危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定要符合PDCA（計劃、實施、檢查、改進）的運行模式。制定年度產(chǎn)生作業(yè)計劃時要以本年度風險評估結(jié)果為依據(jù)，參考上年度風險評估報告，充分考慮本年度計劃實施時潛在的風險。4?根據(jù)危險源辨識、風險評估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》《安全技術(shù)措施計劃》、《應(yīng)急預(yù)案》及其他專項安全技術(shù)措施。5.在進行重大以上風險任務(wù)時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。審核與持續(xù)改進風險管控管理工作根據(jù)檢測及預(yù)警信息實時進行調(diào)整，采用技術(shù)性方法和內(nèi)部審核和外部檢查的方法。技術(shù)性方法排除。消除危害因素或安全風險發(fā)生后，在最大可能的范圍內(nèi)化解安全風險。替換。用安全性能更高的設(shè)備、設(shè)施或危險性低的物質(zhì)。降低。將危險源與接受者隔離，或用稀釋手段減少危害因素的危害性。隔離。是指通過分離或復(fù)制風險單位，使任一風險事故的發(fā)生不至于導(dǎo)致財產(chǎn)損毀或滅失。分離是將風險單位分隔、分散；復(fù)制及同類備用。程序控制。修改工藝程序，減輕危害性。保護。不能消除風險，但通過個體防護可降低或避免傷害。紀律。通過規(guī)范管理和作業(yè)人員行為，降低風險。審核各區(qū)隊安全風險管控小組將修改后的危險源辨識及分級