國際貿(mào)易管制與世界貿(mào)易組織

第五章WTO與國際貿(mào)易管制

第一節(jié)國際貿(mào)易管制概述第一頁，共四十頁。一、關(guān)稅壁壘（一）概念：關(guān)稅壁壘是指一國政府對進(jìn)口的外國商品采取征收高額關(guān)稅的措施，為外國進(jìn)口商品設(shè)置關(guān)卡或屏障，從而達(dá)到限制外國商品的進(jìn)口和保護(hù)本國市場的目的。（二）關(guān)稅的概念及其作用關(guān)稅是指一國海關(guān)根據(jù)國家公布的海關(guān)稅則對進(jìn)出其關(guān)境的物品、貨物所征收的稅。關(guān)稅是各國對外貿(mào)易管制的重要措施。關(guān)稅分為保護(hù)性關(guān)稅和財政性關(guān)稅。保護(hù)性關(guān)稅的目的是提高進(jìn)口商品的價格以保護(hù)本國生產(chǎn)，是當(dāng)前各國對國際貿(mào)易實施管制所普遍采取的重要措施。（三）關(guān)稅的種類1．進(jìn)口關(guān)稅：是進(jìn)口國家的海關(guān)在外國商品進(jìn)入時，對外國進(jìn)口商品所征收的一種關(guān)稅。2．出口關(guān)稅：指一國出口商品在離開本國關(guān)境時被征收的一種稅。3．進(jìn)口附加稅：指進(jìn)口國出于特定的目的，對進(jìn)口商品在一定時期內(nèi)征收的一種臨時性或針對性的進(jìn)口稅。常見的有三種：（1）臨時附加稅

（2）反傾銷稅

（3）反補貼稅第二頁，共四十頁。二、非關(guān)稅壁壘（一）概念：是指除進(jìn)口關(guān)稅以外，一切旨在為外國商品的進(jìn)口設(shè)置障礙或關(guān)卡，限制外國商品進(jìn)口的各種貿(mào)易措施，其中包括法律上和行政上的措施。（二）作用：是世界各國普遍和經(jīng)常采用的限制外國商品進(jìn)口、保護(hù)本國經(jīng)濟和市場的重要手段。（三）種類：

1．進(jìn)口配額制

2．進(jìn)口許可證制度

3．外匯管制

4．復(fù)雜的產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及商品檢驗制度

5．政府采購政策

6．海關(guān)換估價制度

7．自動配額限制

8．進(jìn)口押金制

9．最低限價制第三頁，共四十頁。第五章WTO與國際貿(mào)易管制第二節(jié)世界貿(mào)易組織概述第四頁，共四十頁。一、關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的產(chǎn)生與發(fā)展（一）關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定產(chǎn)生的歷史背景

（二）關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的成立

（三）關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的職能機構(gòu)二、關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的多邊貿(mào)易談判及其成果

（一）第一輪至第四輪多邊關(guān)稅貿(mào)易談判

（二）狄龍回合

（三）肯尼迪回合

（四）東京回合三、世界貿(mào)易組織的建立（一）烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判

（二）世界貿(mào)易組織的成立第五頁，共四十頁。第五章WTO與國際貿(mào)易管制第三節(jié)世界貿(mào)易組織的宗旨與基本原則第六頁，共四十頁。一、世界貿(mào)易組織的宗旨提高人類生活水平；保證充分就業(yè)、實際收入和有效需求的持續(xù)增長；擴大商品生產(chǎn)與貨物貿(mào)易，并增進(jìn)服務(wù)貿(mào)易；促進(jìn)世界資源的充分利用和可持續(xù)發(fā)展；確保發(fā)展中國家尤其是最不發(fā)達(dá)國家貿(mào)易份額的增長和經(jīng)濟發(fā)展；根據(jù)互惠互利安排，切實降低關(guān)稅及其他貿(mào)易壁壘，并在國際貿(mào)易關(guān)系中消除歧視性待遇，建立一體化的多邊貿(mào)易機制。二、世界貿(mào)易組織的基本原則（一）非歧視原則（二）關(guān)稅減讓原則（三）公平貿(mào)易原則（四）取消一般數(shù)量限制原則（五）透明度原則第七頁，共四十頁。第五章WTO與國際貿(mào)易管制第四節(jié)世界貿(mào)易組織關(guān)于貨物貿(mào)易的法律制度第八頁，共四十頁。一、農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易制度（一）世界農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易概述

（二）關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易體制

（三）烏拉圭回合《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)定》二、紡織品和服裝貿(mào)易制度（一）國際紡織品貿(mào)易協(xié)定1．國際棉紡織品貿(mào)易安排

2．多種纖維協(xié)定（二）紡織品和服裝協(xié)定

1．一般原則

2．一體化安排和步驟

3．紡織品和服裝貿(mào)易限制的取消及監(jiān)督

4．紡織品和服裝貿(mào)易管理的執(zhí)行和調(diào)整

5．反規(guī)避行為

6．過渡期保障條款

7．加強GATT的規(guī)則和紀(jì)律三、裝船前檢驗制度（一）裝船前檢驗的定義與發(fā)展

（二）《裝運前檢驗協(xié)定》

1．用戶成員方義務(wù)

2．出口成員方義務(wù)

3．裝船前檢驗的有關(guān)程序第九頁，共四十頁。四、原產(chǎn)地規(guī)則制度（一）國際貿(mào)易中貨物原產(chǎn)地的概念及制度1．概念：國際貿(mào)易中的原產(chǎn)地，是指作為商品而加入國際貿(mào)易流通的貨物的來源地，即對貨物進(jìn)行了最后的實質(zhì)性加工的國家或地區(qū)。國家或地區(qū)在國際貿(mào)易中是最被廣泛采用的原產(chǎn)地屆定范圍。2．國際貿(mào)易中確定貨物原產(chǎn)地的作用：（1）在關(guān)稅方面的作用

（2）在非關(guān)稅方面的作用

（3）在貿(mào)易統(tǒng)計方面的作用3．國際貿(mào)易貨物原產(chǎn)地規(guī)則（二）《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定》的產(chǎn)生及主要內(nèi)容1．關(guān)貿(mào)總協(xié)定關(guān)于原產(chǎn)地標(biāo)記的規(guī)定2．烏拉圭回合《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定》（1）《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定》的宗旨與適用范圍

（2）過渡期間的規(guī)則

（3）過渡期后的規(guī)則

（4）通知、審議和爭端解決程序

（5）原產(chǎn)地規(guī)則的協(xié)調(diào)五、海關(guān)估價制度（一）國際貿(mào)易中的海關(guān)估價問題（二）烏拉圭回合達(dá)成的海關(guān)估價協(xié)定的主要內(nèi)容1．海關(guān)估價的方法

2．對發(fā)展中國家成員的特殊待遇

3．機構(gòu)、磋商與爭端解決第十頁，共四十頁。六、貿(mào)易技術(shù)壁壘制度（一）貿(mào)易技術(shù)壁壘的概念及其特征1．概念：是指那些強制性或非強制性確定商品某些特征的技術(shù)法規(guī)或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以及旨在檢驗商品是否符合這些技術(shù)法規(guī)或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證、審批和試驗程序所形成的不合理的貿(mào)易障礙。2．特征：（1）技術(shù)貿(mào)易壁壘靈活多變，透明度不高，難于監(jiān)控。

（2）較難認(rèn)定貿(mào)易技術(shù)壁壘存在的合理性和必要性，具有較大的隱蔽性。

（3）涉及眾多繁雜的技術(shù)性文件，進(jìn)口商辦理各種手續(xù)而喪失時機導(dǎo)致資源的浪費。

（4）同關(guān)稅壁壘相比，更加趨于減少國內(nèi)市場的競爭性，意味著對國民財富的浪費。（二）GATT/WTO關(guān)于貿(mào)易技術(shù)壁壘的談判（三）烏拉圭回合達(dá)成的《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定》主要內(nèi)容

1．定義

2．技術(shù)法規(guī)的擬訂、采納與實施

3．標(biāo)準(zhǔn)的擬訂、采納和實施

4．合格評定程序

5．對其他成員方合格評定結(jié)果的承認(rèn)

6．技術(shù)信息通報與技術(shù)援助

7．對發(fā)展中國家成員的特殊和差別待遇

8．監(jiān)督機構(gòu)與爭端解決（四）對烏拉圭回合達(dá)成的TBT協(xié)定的評價

1．內(nèi)容更完整，成為WTO各成員必須共同遵守的規(guī)則

2．使各國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序日趨開放、統(tǒng)一和透明

3．對發(fā)展中國家成員的差別待遇規(guī)定了較為具體和實質(zhì)性條款第十一頁，共四十頁。七、衛(wèi)生與動植物檢疫措施（一）國際貿(mào)易中的衛(wèi)生與動植物檢疫措施問題（二）《衛(wèi)生與動植物檢疫措施協(xié)定》的主要內(nèi)容

1．SPM協(xié)定的適用范圍

2．采取衛(wèi)生檢疫措施的條件

3．危險性評估與衛(wèi)生檢疫措施適度保護(hù)水平的確定

4．非疫區(qū)和有害生物或疫病低度流行區(qū)的概念

5．透明度

6．控制、檢驗和批準(zhǔn)程序

7．機構(gòu)與爭端解決八、傾銷與反傾銷制度（一）傾銷的含義及其特征1概念：是指商品進(jìn)入一國市場的價格低于其在另一國市場上的價格，或者指在不同國家的市場上以人為的差別價格銷售商品的行為。2特征：（1）傾銷屬于一種低價銷售，是以低于出口國在其國內(nèi)市場的價格；

（2）傾銷的目的往往是對外銷售過剩產(chǎn)品，保持出口國市場上的價格穩(wěn)定，開拓國外新市場；

（3）傾銷是一種不公平競爭行為；

（4）傾銷的結(jié)果往往給進(jìn)口方的經(jīng)濟或生產(chǎn)者的利益造成損害。第十二頁，共四十頁。（二）國際反傾銷法的產(chǎn)生與發(fā)展（三）烏拉圭回合達(dá)成的《協(xié)定》的主要內(nèi)容

1．傾銷的確定（1）傾銷幅度的確定A．正常價值

B．出口價格

C．出口價格與正常價值的比較規(guī)則（2）國內(nèi)工業(yè)損害的確定A．國內(nèi)工業(yè)的定義

B．損害的確定

C．傾銷與損害的因果關(guān)系2．反傾銷的調(diào)查程序（1）反傾銷申訴

（2）立案

（3）反傾銷調(diào)查

（4）證據(jù)責(zé)任

（5）初裁與終裁

（6）行政復(fù)審與司法審查3．反傾銷的救濟措施（1）臨時反傾銷措施

（2）價格承諾

（3）反傾銷稅的征收A．反傾銷稅的征收原則

B．反傾銷稅的確定與返還

C．未被審查出口商的反傾銷稅率

D．未出口商的反傾銷稅

E．反傾銷稅的期限（4）追溯征收的反傾銷稅4．機構(gòu)、磋商與爭端解決第十三頁，共四十頁。九、補貼與反補貼制度（一）補貼與反補貼問題的由來（二）烏拉圭回合達(dá)成的《協(xié)定》主要內(nèi)容1．補貼的概念及其特征（1）概念：補貼是指一成員方政府或任何公共機構(gòu)?quot;某些企業(yè)“提供的財政捐助以及對價格或收入的支持，以直接或間接增加從其領(lǐng)土輸出某種產(chǎn)品，或者對其他成員方利益形成損害的政府性措施。（2）特征：A．補貼是一種政府行為。

B．補貼是一種財政行為。

C．補貼必須授予被補貼方某種利益。

D．補貼應(yīng)具有轉(zhuǎn)向性2．補貼的基本類型（1）禁止性補貼

（2）可申訴補貼

（3）不可申訴補貼3．對補貼的救濟措施（1）直接通過WTO爭端解決機制得到救濟

（2）通過國內(nèi)反補貼法律程序得到救濟A．申訴與調(diào)查

B．證據(jù)審核

C．磋商

D．補貼金額的計算原則

E．工業(yè)損害的確定

F．行政復(fù)審與司法審查

G．救濟措施4．對發(fā)展中國家以及向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家成員方的特殊待遇5．監(jiān)督機構(gòu)、通知義務(wù)和爭端解決第十四頁，共四十頁。十、進(jìn)口許可證制度

（一）進(jìn)口許可證制度的概念及其分類（二）多邊貿(mào)易體制關(guān)于進(jìn)口許可證制度問題的談判

（三）《進(jìn)口許可證程序協(xié)定》的主要內(nèi)容1．關(guān)于進(jìn)口許可證程序的一般規(guī)則（1）進(jìn)口許可證的定義

（2）合理與透明度原則

（3）程序簡便原則

（4）寬大原則

（5）用匯平等原則2．自動進(jìn)口許可證程序規(guī)則3．非自動進(jìn)口許可證程序規(guī)則4．世貿(mào)組織對進(jìn)口許可證制度的管理第十五頁，共四十頁。十一、保障措施制度（一）多邊貿(mào)易體制與保障措施保障措施，是國際貿(mào)易協(xié)定中常見的條款，其目的在于使締約方在特殊情況下免除其承諾的義務(wù)或協(xié)定所規(guī)定的行為規(guī)則，從而對因履行協(xié)定所造成的嚴(yán)重?fù)p害進(jìn)行補救或避免嚴(yán)重?fù)p害威脅可能產(chǎn)生的后果。通常被稱為“保障條款”是關(guān)貿(mào)總協(xié)定第19條，具有某種保障性質(zhì)的條款還有第20條、第21條、第12條、第18條、第6條等。（二）《保障措施協(xié)定》的主要內(nèi)容1．保障措施實施的前提條件（1）有關(guān)產(chǎn)品的進(jìn)口大量增加。

（2）進(jìn)口增加是因意外情況和承擔(dān)總協(xié)定義務(wù)造成的。

（3）對國內(nèi)工業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅。

（4）客觀證據(jù)表明，進(jìn)口增加與國內(nèi)工業(yè)損害有著因果關(guān)系。

（5）符合一定的程序要求。2．保障措施的實施（1）保障措施實施的程度

（2）保障措施的無歧視性

（3）禁止“灰色區(qū)域”措施

（4）保障措施實施的期限3．實施保障措施的補償與報復(fù)問題4．對發(fā)展中國家成員的利益保護(hù)5．監(jiān)督機構(gòu)、通知和爭端解決第十六頁，共四十頁。十二、政府采購制度（一）《政府采購協(xié)定》產(chǎn)生的背景

（二）《政府采購協(xié)定》的主要內(nèi)容1．《政府采購協(xié)定》的適用范圍（1）政府采購的主體

（2）政府采購的標(biāo)的

（3）適用于各成員方規(guī)范政府采購的法律、規(guī)章和做法。2．政府采購適用的原則（1）非歧視性待遇原則

（2）透明度原則

（3）對發(fā)展中國家成員差別待遇原則

（4）例外原則3．政府采購的招投標(biāo)程序4．政府采購產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求應(yīng)公平5．義務(wù)的執(zhí)行監(jiān)督（三）關(guān)于國營貿(mào)易企業(yè)的規(guī)則

1．按非歧視待遇原則經(jīng)營貿(mào)易

2．保持透明度第十七頁，共四十頁。第五章WTO與國際貿(mào)易管制第五節(jié)烏拉圭回合新議題的成果第十八頁，共四十頁。一、服務(wù)貿(mào)易（一）服務(wù)貿(mào)易的概念、特征及其分類1．服務(wù)貿(mào)易的概念：是指服務(wù)提供者從一國境內(nèi)、通過商業(yè)現(xiàn)場或自然人現(xiàn)場向消費者提供服務(wù)，并獲取外匯收入的過程。2．服務(wù)貿(mào)易的特征：（1）服務(wù)貿(mào)易主要是無形貿(mào)易。

（2）服務(wù)貿(mào)易的對象主要的智力，如專利、版權(quán)、法律、會計等知識。

（3）服務(wù)貿(mào)易具有生產(chǎn)、銷售與消費的同時性、非儲存性和非轉(zhuǎn)移性等特征。

（4）服務(wù)貿(mào)易中價值實體與使用價值不同時發(fā)生轉(zhuǎn)移，消費者一般只得到使用價值，而不擁有價值實體。

（5）服務(wù)貿(mào)易的統(tǒng)計數(shù)字無法在國家海關(guān)的進(jìn)出口統(tǒng)計表中顯示出來，一般顯示于各國的國際收支平衡表上。

（6）國際服務(wù)貿(mào)易與國際貨物貿(mào)易在監(jiān)管故事上大不相同。3．服務(wù)貿(mào)易的分類：（1）消費者定位，即服務(wù)的生產(chǎn)者向消費者移動，從而實現(xiàn)服務(wù)。

（2）生產(chǎn)者定位服務(wù)，這是服務(wù)行業(yè)普遍采用的模式，即服務(wù)產(chǎn)品的消費者向生產(chǎn)者流動。

（3）生產(chǎn)者與消費者定位服務(wù)，即供需雙方無須移動，而借助某種先進(jìn)的技術(shù)手段來擴大服務(wù)產(chǎn)品使用價值的作用范圍，使其能直接覆蓋到消費者所處的地域，從而實現(xiàn)生產(chǎn)者為消費者提供遠(yuǎn)距離的服務(wù)。第十九頁，共四十頁。（二）烏拉圭回合關(guān)于服務(wù)貿(mào)易的談判1．烏拉圭回合服務(wù)談判的歷史背景

2．烏拉圭回合關(guān)于服務(wù)貿(mào)易的談判過程

3．發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家在服務(wù)貿(mào)易談判上的主要分歧（三）《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的主要內(nèi)容1．序言2．適用范圍和服務(wù)貿(mào)易的定義3．一般義務(wù)和紀(jì)律（1）最惠國待遇

（2）透明度

（3）增加發(fā)展中國家成員的逐漸參與

（4）國內(nèi)規(guī)章

（5）學(xué)歷與履歷的承認(rèn)

（6）壟斷與專營服務(wù)提供者

（7）緊急保障措施與收支平衡保障的限制

（8）政府采購與補貼

（9）一般例外與安全例外

4．具體義務(wù)（1）市場準(zhǔn)入

（2）國民待遇5．逐步自由化（1）服務(wù)貿(mào)易自由化的談判

（2）承諾表

（3）承諾表的修改6．機構(gòu)與爭端解決第二十頁，共四十頁。（四）服務(wù)貿(mào)易談判的新進(jìn)展1．關(guān)于自然人流動的談判

2．關(guān)于基礎(chǔ)電信服務(wù)貿(mào)易的談判

3．關(guān)于金融服務(wù)貿(mào)易的談判（五）對服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定的簡要評析

1．為國際服務(wù)貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展，創(chuàng)立了可資共同遵循的國際標(biāo)準(zhǔn)。

2．將更大程度推進(jìn)國際服務(wù)貿(mào)易的全面增長。

3．其準(zhǔn)則沿用了關(guān)貿(mào)總協(xié)定的規(guī)定，使各成員方對服務(wù)貿(mào)易市場的保護(hù)與對立轉(zhuǎn)向開放與合作。

4．對發(fā)展中國際成員而言，機遇與挑戰(zhàn)并存，關(guān)鍵在于趨利避害，掌握主動權(quán)。第二十一頁，共四十頁。二、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定

（一）知識產(chǎn)權(quán)與國際保護(hù)1．知識產(chǎn)權(quán)的概念：是智力成果所有人對創(chuàng)造性活動成果依法享有的權(quán)利。2．特征：（1）專有性。

（2）地域性。

（3）時間性。3．知識產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)：目前有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的國際條約主要有屬于專利權(quán)保護(hù)的世界性公約，屬于商標(biāo)權(quán)保護(hù)的世界性公約，屬于版權(quán)保護(hù)的世界性公約等。如《巴黎公約》、《馬德里協(xié)定》、《伯爾尼公約》等。（二）烏拉圭回合關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的談判1．烏拉圭回合關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)談判的起因

2．烏拉圭回合關(guān)于與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)的談判第二十二頁，共四十頁。（三）TRIPs協(xié)定的主要內(nèi)容1．TRIPs協(xié)定的目標(biāo)2．成員方知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)遵循的一般規(guī)則（1）最低保護(hù)水平

（2）知識產(chǎn)權(quán)的范圍

（3）TRIPs協(xié)定的適用范圍

（4）TRIPs協(xié)定與四個國際知識產(chǎn)權(quán)公約的關(guān)系

（5）國民待遇原則及其例外

（6）最惠國待遇及其例外

（7）保護(hù)公共利益原則'3．版權(quán)及其鄰接權(quán)（1）TRIPs協(xié)定關(guān)于版權(quán)權(quán)利與客體范圍

（2）TRIPs協(xié)定對鄰接權(quán)的保護(hù)

（3）版權(quán)與鄰接權(quán)的保護(hù)期4．有關(guān)商標(biāo)的保護(hù)（1）商標(biāo)保護(hù)的客體與條件

（2）商標(biāo)權(quán)保護(hù)范圍

（3）服務(wù)商標(biāo)與馳名商標(biāo)

（4）商標(biāo)保護(hù)期限

（5）商標(biāo)的使用第二十三頁，共四十頁。5．有關(guān)地理標(biāo)志的保護(hù)（1）地理標(biāo)志的定義

（2）對地理標(biāo)志的保護(hù)

（3）對酒類商品地理標(biāo)志的特殊保護(hù)

（4）地理標(biāo)志保護(hù)的例外A．善意或在先使用例外

B．善意注冊權(quán)例外

C．通常用語例外

D．名稱權(quán)例外

E．來源國不保護(hù)或已停止保護(hù)的例外

F．葡萄品種的例外6．有關(guān)工業(yè)品外觀設(shè)計的保護(hù)7．有關(guān)專利的保護(hù)（1）專利的范圍與條件

（2）專利權(quán)的內(nèi)容

（3）專利權(quán)的限制

（4）拒證責(zé)任8．有關(guān)集成電路布圖設(shè)計的保護(hù)（1）TRIPs協(xié)定與《集成電路知識產(chǎn)權(quán)公約》的關(guān)系

（2）保護(hù)范圍與限制

（3）保護(hù)期9．協(xié)議許可中限制性競爭行為的控制第二十四頁，共四十頁。10．有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法（1）知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的一般原則

（2）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的民事程序與民事救濟

（3）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的行政程序

（4）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的臨時措施

（5）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的邊境措施A．邊境措施的對象

B．采取邊境措施的程序

C．中止放行期限的限制（6）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的刑事程序11．過渡期安排12．機構(gòu)與爭端解決（四）對TRIPs協(xié)定的簡要評析1．充分認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)國際法律保護(hù)對國際貿(mào)易穩(wěn)定和健康發(fā)展的重要意義

2．是一個高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求、綜合性的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議

3．引入了關(guān)貿(mào)總協(xié)定關(guān)于有形商品貿(mào)易的基本原則

4．既有實體法，也有程序法

5．對發(fā)展中國家成員而言，是挑戰(zhàn)與機遇并存第二十五頁，共四十頁。三、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施（一）概念：是指能夠?qū)H貿(mào)易產(chǎn)生扭曲或限制的投資措施。

（二）烏拉圭回合關(guān)于與貿(mào)易有關(guān)的投資措施的談判（三）《與貿(mào)易有關(guān)投資措施協(xié)定》的主要內(nèi)容1．關(guān)于TRIMs協(xié)定的適用范圍

2．禁止實施的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施

3．發(fā)展中國家成員的優(yōu)惠待遇

4．通知和過渡期安排

5．與貿(mào)易有關(guān)的投資措施的透明度

6．機構(gòu)與爭端解決

7．對TRIMs協(xié)定運作情況的評審（四）對TRIMs協(xié)定的簡要評述1．主要是規(guī)范東道國對貿(mào)易產(chǎn)生不利后果的投資措施，而沒有相應(yīng)限制外國投資者對東道國不利的行為。

2．雖對東道國與貿(mào)易有關(guān)的投資措施加以限制，但并非對東道國所有的外資措施加以限制。

3．雖然在總體上有利于發(fā)達(dá)國家跨國公司的對外直接投資，從而有利于發(fā)達(dá)國家成員方，但在不少地方也對發(fā)展中國家和最不發(fā)達(dá)國家規(guī)定了差別待遇。

4．對各國外資立法特別是發(fā)展中國家的外資立法產(chǎn)生較大影響。

5．雖然TRIMs協(xié)定現(xiàn)在所協(xié)調(diào)和管轄的投資措施范圍有限，但將來有可能就談判制定外商直接投資的多邊規(guī)則提出新建議。第二十六頁，共四十頁。第五章WTO與國際貿(mào)易管制第六節(jié)世界貿(mào)易組織的爭端解決機制和貿(mào)易政策評審機制第二十七頁，共四十頁。一、世界貿(mào)易組織的爭端解決機制（一）關(guān)貿(mào)總協(xié)定爭端解決機制在WTO之前，GATT事實上發(fā)揮著類似于國際組織的作用，其重要表現(xiàn)之一就是其爭端解決機制。GATT爭端解決機制的法律淵源包括GATT第22條和第23條以及隨后通過的一系列關(guān)于爭端解決的決定、諒解和決議等。GATT的爭端解決機制在促進(jìn)國際貿(mào)易領(lǐng)域的法治、抑制國際貿(mào)易靠“權(quán)力型外交”運作并將其引導(dǎo)入“規(guī)則型法律軌道”，尤其為廣大發(fā)展中國家提供了較大的保障以及在解釋GATT規(guī)則方面發(fā)揮了積極的作用。但是GATT爭端解決機制本身也存在著明顯的缺陷，主要表現(xiàn)是：機制內(nèi)部缺乏協(xié)調(diào)性；機制缺乏明確的程序期限；機制無力解決拖延與阻撓問題；總協(xié)定的管轄權(quán)有限；總協(xié)定的實體法規(guī)混亂等。（二）烏拉圭回合關(guān)于爭端解決機制的談判鑒于GATT爭端解決機制存在著缺陷，使其作用的發(fā)揮受到極大的限制，因而在烏拉圭回合談判中明確將爭端解決機制作為談判的重要內(nèi)容之一。經(jīng)過談判，最終達(dá)成了以鄧克爾文本為基礎(chǔ)的《關(guān)于爭端解決規(guī)則和程序的諒解協(xié)定》第二十八頁，共四十頁。（三）《關(guān)于爭端解決規(guī)則和程序的諒解協(xié)定》條款概述1．《諒解協(xié)定》的主要范圍2．爭端解決機制的一般原則（1）繼承與發(fā)展GATT有關(guān)爭端解決機制的原則

（2）維護(hù)權(quán)利、義務(wù)平衡原則

（3）爭端解決目的階梯式原則

（4）對發(fā)展中國家成員方的優(yōu)惠原則此外，其他基本原則還有：WTO爭端解決規(guī)則和程序不溯及既往的原則，對違反貿(mào)易協(xié)定的有害推定原則，善意對待投訴原則等。3．世界貿(mào)易組織中參與爭端解決的機構(gòu)（1）世界貿(mào)易組織爭端解決機構(gòu)

（2）世界貿(mào)易組織秘書處

（3）專家組

（4）上訴機構(gòu)

（5）世界貿(mào)易組織總干事4．爭端解決機制的運作程序（1）磋商程序

（2）斡旋、調(diào)解和調(diào)停程序

（3）專家組程序

（4）上訴評審程序

（5）爭端解決機構(gòu)對執(zhí)行建議與裁決的監(jiān)督

（6）補償與減讓的中止

（7）仲裁（四）對世貿(mào)組織爭端解決機制的評述

1．世貿(mào)組織爭端解決機制的司法化特征更加明顯，設(shè)立了專門爭端解決機構(gòu)，規(guī)定了強制管轄權(quán)，增加上訴程序，加大裁決的執(zhí)行力度，程序時限明確。

2．世貿(mào)組織爭端解決機制具有很高程度的統(tǒng)一性。

3．強化了多邊體制。

4．從WTO爭端解決機制運行的情況看，世貿(mào)組織爭端解決機制日益贏得尊重。第二十九頁，共四十頁。二、世界貿(mào)易組織的貿(mào)易政策評審機制（一）貿(mào)易政策評審機制的由來貿(mào)易政策評審機制是指世貿(mào)組織可以定期對有關(guān)成員方的貿(mào)易政策與立法出現(xiàn)以及其對多邊貿(mào)易體制的影響實行審議并提出相應(yīng)建議的機制。由于世貿(mào)組織目標(biāo)的實現(xiàn)取決于各成員所制定和實施的經(jīng)濟貿(mào)易政策與世貿(mào)組織的要求是否一致，因而強化各成員方對貿(mào)易協(xié)定的執(zhí)行成為WTO的重要工作。在烏拉圭回合談判時，就提出建立貿(mào)易政策評審機制，經(jīng)過各方努力，最終各方達(dá)成《貿(mào)易政策評審機制》。（二）貿(mào)易評審機制的主要內(nèi)容貿(mào)易政策評審機制的內(nèi)容共分為七個部分，主要是：貿(mào)易政策評審的目標(biāo)；國內(nèi)的透明度；評審報告；報告；與GATT1994和GATS有關(guān)國際貿(mào)易收支規(guī)定之間的關(guān)系，該部分主要對貿(mào)易政策評審機構(gòu)與國際收支磋商之間進(jìn)行協(xié)調(diào)統(tǒng)一；對機制的評議；以及對國際貿(mào)易環(huán)境發(fā)展方面的檢閱等。（三）對《貿(mào)易政策評審機制》的簡要評析從性質(zhì)上看，《貿(mào)易政策評審機制》與其說是一個促進(jìn)成員貿(mào)易政策透明度的工具，還不如說是世界貿(mào)易組織的一項監(jiān)督機制；從功能上看，它提高了國際貿(mào)易的可預(yù)見性，預(yù)防和減少貿(mào)易爭端；從評審方式上看，它是對世界貿(mào)易組織成員的貿(mào)易政策和實踐進(jìn)行國別式、定期、輪流審查。當(dāng)然，貿(mào)易評審機制也有它的局限性。第三十頁，共四十頁。第五章WTO與國際貿(mào)易管制第七節(jié)我國對外貿(mào)易管理制度第三十一頁，共四十頁。一、我國對外貿(mào)易管理制度概述我國對外貿(mào)易管理制度是指國家通過指定法律、法規(guī)，對貨物進(jìn)出口、技術(shù)進(jìn)出口和國際服務(wù)貿(mào)易進(jìn)行管理和控制的制度。二、《中華人民共和國對外貿(mào)易法》《對外貿(mào)易法》作為調(diào)整對外貿(mào)易關(guān)系的基本法，對我國對外貿(mào)易關(guān)系的法律調(diào)整作了原則性的規(guī)定，對于我國外貿(mào)體制改革以及制定對外貿(mào)易方面的法規(guī)具有重要的指導(dǎo)意義。（一）總則和附則：主要規(guī)定了立法目的、適用范圍、主管部門以及基本原則方面的問題。1．適用范圍：《對外貿(mào)易法》適用于貨物進(jìn)出口、技術(shù)進(jìn)出口和國際服務(wù)貿(mào)易。2．我國對外貿(mào)易管理機構(gòu)以及職能：3．《對外貿(mào)易法》的基本原則（1）國家實行統(tǒng)一的對外貿(mào)易制度的原則

（2）維護(hù)公平、自由的對外貿(mào)易秩序的原則

（3）保障對外貿(mào)易經(jīng)營者經(jīng)營自主權(quán)的原則

（4）國家鼓勵發(fā)展對外貿(mào)易的原則

（5）平等互利原則

（6）最惠國待遇與國民待遇原則

（7）對等原則（二）對外貿(mào)易經(jīng)營者：指依法從事對外貿(mào)易經(jīng)營活動的法人和其他組織。在我國并不是所有的經(jīng)濟組織和個人都可以從事對外貿(mào)易活動，只有得到許可方可進(jìn)行。第三十二頁，共四十頁。（三）貨物進(jìn)出口與技術(shù)進(jìn)出口：《對外貿(mào)易法》分別對有關(guān)貨物和技術(shù)作出限制進(jìn)口或出口、禁止進(jìn)口或出口，實施配額或許可證管理。（四）國際服務(wù)貿(mào)易：《對外貿(mào)易法》對國際服務(wù)貿(mào)易規(guī)定如下：1．國家促進(jìn)國際服務(wù)貿(mào)易的逐步發(fā)展。2．我國在國際服務(wù)貿(mào)易方面所締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定所作的承諾，給予其他締約方、參加方市場準(zhǔn)入和國民待遇。3．國家基于下列原因之一，可以限制國際服務(wù)貿(mào)易：（1）為維護(hù)國家安全或社會公共利益；

（2）為保護(hù)生態(tài)環(huán)境；

（3）為建立或者加快建立國內(nèi)特定的服務(wù)行業(yè)；

（4）為保障國家外匯收支平衡；

（5）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他限制。4．屬于下列情形之一的國際服務(wù)貿(mào)易，國家予以禁止：（1）危害國家安全或者社會公共利益的；

（2）違反我國承擔(dān)的國際義務(wù)的；

（3）法律、行政法規(guī)禁止的。（五）對外貿(mào)易秩序：是指對外貿(mào)易經(jīng)營者在對外貿(mào)易活動中，公平、自由競爭和交往的秩序。（六）對外貿(mào)易促進(jìn)：是指國家為促進(jìn)對外貿(mào)易發(fā)展而采取的各種促進(jìn)方式和措施。（七）法律責(zé)任第三十三頁，共四十頁。三、對外貿(mào)易經(jīng)營者許可制度（一）對外貿(mào)易經(jīng)營者的法律含義以及資格1．對外貿(mào)易經(jīng)營者是指依照對外貿(mào)易法律規(guī)定，從事對外貿(mào)易經(jīng)營活動的法人和其他組織。2．資格：從事貨物進(jìn)出口的對外貿(mào)易經(jīng)營者，必須具備下列條件：（1）有自己的名稱和組織機構(gòu)；

（2）有明確的對外貿(mào)易經(jīng)營范圍；

（3）具有其經(jīng)營的對外貿(mào)易業(yè)務(wù)所必須的場所、資金和專業(yè)人員；

（4）委托他人辦理進(jìn)出口業(yè)務(wù)達(dá)到規(guī)定的實績或者具有必備的進(jìn)出口貨源；

（5）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。（二）對外貿(mào)易經(jīng)營者的種類1．隸屬于對外貿(mào)易經(jīng)濟部和各省、市、自治區(qū)的專業(yè)外貿(mào)公司；

2．外商投資企業(yè)；

3．有權(quán)自營進(jìn)出口的生產(chǎn)企業(yè)；

4．對外經(jīng)營科技產(chǎn)品的科研院所和大專院校；

5．商業(yè)、物資企業(yè)；

6．連鎖經(jīng)營企業(yè)；

7．從事國際工程承包和勞務(wù)合作的國際合作公司。（三）對外貿(mào)易代理制：我國對外貿(mào)易法規(guī)定，只有獲得對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)的單位才能從事進(jìn)出口業(yè)務(wù)，其他一切沒有對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)的單位和個人均不得從事對外貿(mào)易業(yè)務(wù)，但可以在國內(nèi)委托有外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的經(jīng)營者在其經(jīng)營范圍內(nèi)代理進(jìn)口或出口。

1991年《關(guān)于對外貿(mào)易代理制的暫行規(guī)定》。（四）對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)許可制向登記制過渡第三十四頁，共四十頁。四、進(jìn)出口商品配額管理制度（一）進(jìn)出口商品的配額管理含義及其立法1．含義：是指國家對部分貨物的進(jìn)出口規(guī)定一定的數(shù)量限制，在限額之內(nèi)，允許進(jìn)出口，如超過限額則部準(zhǔn)進(jìn)口或出口。2．立法（二）出口商品的配額管理制度1．實行配額管理的出口商品（1）計劃配額管理商品

（2）主動配額管理商品

（3）被動配額管理商品2．出口商品配額的招標(biāo)：是指企業(yè)通過自主投標(biāo)、競價，有償取得和使用中標(biāo)配額。（三）進(jìn)口商品的配額管理制度根據(jù)國際慣例，許多國家依據(jù)其產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，對尚需適量進(jìn)口以調(diào)節(jié)市場供應(yīng)，但過量進(jìn)口會嚴(yán)重?fù)p害國內(nèi)相關(guān)工業(yè)發(fā)展的商品和直接影響進(jìn)口結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的商品，以及危及國家外匯收支地位的進(jìn)口商品，實行配額管理。五、進(jìn)出口商品許可證制度（一）進(jìn)出口商品許可證制度的產(chǎn)生與發(fā)展進(jìn)出口許可證制度是我國對外貿(mào)易管理的措施之一，指對外貿(mào)易經(jīng)營者進(jìn)口或出口國家限制進(jìn)出口的貨物和技術(shù)，必須取得進(jìn)口或出口許可證，方可進(jìn)出口的制度。第三十五頁，共四十頁。（二）進(jìn)口許可證管理制度1．進(jìn)口許可證的簽發(fā)機關(guān)

2．必須取得進(jìn)口許可證的貨物

3．免領(lǐng)進(jìn)口許可證的商品

4．申領(lǐng)進(jìn)口許可證的單位及申領(lǐng)程序

5．外商投資企業(yè)申領(lǐng)進(jìn)口許可證制度

6．對來料加工、來件裝配、補償貿(mào)易、對外承包工程合同項下進(jìn)口貨物的許可證管理

7．華僑、港澳同胞捐贈物資的進(jìn)口許可證管理

8．對違反進(jìn)口貨物許可證管理制度的處罰（三）出口許可證管理制度1．出口許可證的簽發(fā)機關(guān)

2．須領(lǐng)取出口許可證的貨物

3．出口許可證簽發(fā)原則

4．申領(lǐng)出口許可證的單位及申領(lǐng)程序

5．出口許可證的有效期

6．對特種商品的出口許可證管理

7．對易貨、邊境貿(mào)易出口的管理

8．對外商投資企業(yè)出口的管理

9．對其他出口的管理第三十六頁，共四十頁。六、進(jìn)出口商品檢驗制度（一）進(jìn)出口商品檢驗制度概述進(jìn)出口商品檢驗是指專門的進(jìn)出口商品檢驗機構(gòu)和其他指定的機構(gòu)，依照法律、法規(guī)或?qū)ν赓Q(mào)易合同的規(guī)定，對進(jìn)出口商品的品質(zhì)、規(guī)格、數(shù)量、包裝等進(jìn)行各種分析與測定，并出具檢驗證書的活動