2016年上半年貴州證券從業(yè)資格《證券市場》：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試題

2016年上半年貴州證券從業(yè)資格《證券市場》：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括__。A．現(xiàn)金B(yǎng)．可轉(zhuǎn)換債券C．期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券2、公開發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范不包括（）。A．編報規(guī)則B．內(nèi)容與格式準則C．規(guī)范問答D．信息披露原則3、一般來講，產(chǎn)品的__可以通過專有技術(shù)、優(yōu)惠的原材料、低廉的勞動力、科學(xué)的管理、發(fā)達的營銷網(wǎng)絡(luò)等實現(xiàn)。A．技術(shù)優(yōu)勢B．規(guī)模經(jīng)濟C．成本優(yōu)勢D．規(guī)模效益4、全國銀行間市場買斷式回購以__。A．全價交易、全價結(jié)算B．凈價交易、凈價結(jié)算C．凈價交易、全價結(jié)算D．全價交易、凈價結(jié)算5、保薦機構(gòu)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議后應(yīng)當在__內(nèi)報相關(guān)機構(gòu)備案。A．5個工作日B．10個工作日C．5日D．10日6、某投資者于2009年6月22日(星期一)買入某B種股票，按《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》，該股票的交收于__辦理。A．6月22日B．6月23日C．6月24日D．6月25日7、MM理論的應(yīng)用具有嚴格的假設(shè)條件，其中不包括（）。A．企業(yè)的經(jīng)營風險可以用EBIT(息稅前利潤)衡量，有相同經(jīng)營風險的企業(yè)處于同類風險等級B．現(xiàn)在和將來的投資者對企業(yè)未來的EBIT估計完全相同，即投資者對企業(yè)未來收益和這些收益風險的預(yù)期是相等的C．債務(wù)融資的稅前成本比股票融資成本低D．投資者預(yù)期EBIT固定不變，即企業(yè)的增長率為零，所有現(xiàn)金流量都是固定年金8、根據(jù)中國證監(jiān)會于2001年4月4日公布的《上市公司行業(yè)分類指引》，當公司沒有一類業(yè)務(wù)的營業(yè)收入比重大于或等于50%時，如果某類業(yè)務(wù)營業(yè)收入比重比其他業(yè)務(wù)收入比重均高出__，則將該公司劃入此類業(yè)務(wù)相對應(yīng)的行業(yè)類別；否則，將其劃為綜合類。A．25%B．30%C．33%D．49%9、股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采用（）方式。A．部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價B．配售C．向機構(gòu)投資者發(fā)行D．網(wǎng)上定價發(fā)行10、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是__。A．國際債券B．亞洲債券C．金融債券D．歐洲債券

11、從總體而言，金融期權(quán)的標的物與金融期貨的標的物相比要__。A．少B．多C．相等D．無法比較12、在要約收購中，收購人以現(xiàn)金進行支付的，應(yīng)當在作出提示性公告的同時，將不少于收購總金額__的履約保證金存放在證券登記結(jié)算機構(gòu)指定的銀行賬戶，并辦理凍結(jié)手續(xù)。A．10%B．15%C．20%D．25%13、下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述，正確的是__。A．股票是設(shè)權(quán)證券B．股票所代表的權(quán)利本來不存在C．股票只是把已存在的權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式D．股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的14、目前，憑證式國債發(fā)行完全采用__方式。A．承購包銷B．代銷C．公開招標A．指數(shù)獨立B．監(jiān)察獨立C．代碼獨立D．運行獨立6、中國證監(jiān)會收到申請文件后，在__個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。A．2B．3C．4D．57、外匯期貨又稱為__。A．貨幣期貨B．利率期貨C．匯率期貨D．債券期貨8、技術(shù)分析利用過去和現(xiàn)在的成交量和成交價資料來分析預(yù)測市場未來走勢的工具主要有__。A．圖形分析B．財務(wù)分析C．產(chǎn)品技術(shù)分析D．指標分析9、如果市場不是有效的，基金管理人會__。A．買入價值低估的股票，賣出價值高估的股票B．買入價值低估的股票和價值高估的股票C．賣出價值低估的股票和價值高估的股票D．賣出價值低估的股票，買入價值高估的股票10、在證券經(jīng)紀關(guān)系中，客戶是__。A．委托人B．受托人C．授權(quán)人D．代理人

11、影響各類資產(chǎn)的風險收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場環(huán)境因素有__。A．國際經(jīng)濟形勢B．國內(nèi)經(jīng)濟狀況與發(fā)展動向C．通貨膨脹、利率變化、經(jīng)濟周期波動和監(jiān)管等D．投資者的年齡或投資周期12、契約型與公司型基金的不同點主要表現(xiàn)在__。A．法律依據(jù)B．設(shè)立目的C．當事人角色D．組織形態(tài)13、某有限責任公司注冊資本為人民幣2000萬元，凈資產(chǎn)為人民幣2億元，該公司經(jīng)批準變更為股份有限公司時，法律允許其折合的股份總額應(yīng)為人民幣__億元。A．0.2B．1C．1.5D．214、A公司2007年每股股息為0.8元，預(yù)期今后每股股息將以每年10%的速度穩(wěn)定增長。當前的無風險利率為0.035，市場組合的風險溢價為0.07，A公司股票的β值為1.5。以下說法正確的有__。A．A公司必要收益率為0.14B．A公司預(yù)期收益率為0.12C．A公司當前合理價格為15元D．A公司當前合理價格為20元15、以下屬于我國金融證券的是__。A．混合資本債券B．商業(yè)銀行次級債券C．證券公司債券D．證券公司短期融資債券16、按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為__。A．股票、債券B．公募證券、私募證券C．上市證券、非上市證券D．政府證券、政府機構(gòu)證券、公司證券17、有偏預(yù)期理論認為遠期利率應(yīng)該是預(yù)期的未來利率__。A．與流動性風險補償?shù)睦奂覤．與流動性風險補償?shù)牟铑~C．與購買力風險補償?shù)睦奂覦．與購買力風險補償?shù)牟铑~18、下列關(guān)于基金估值程序的表述正確的是__。A．基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的總額數(shù)量計算B．基金日常估值由基金管理人進行C．基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人D．基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序?qū)乐到Y(jié)果進行復(fù)核；基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人19、既可以發(fā)行股票，又可以發(fā)行債券的經(jīng)濟主體是（）。A．股份有限公司B．有限責任公司C．股份責任公司D．合伙制企業(yè)20、關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)，下列說法正確的有__。A．評估機構(gòu)的實有資本不得少于50萬元人民幣B．風險準備金不得少于5萬元人民幣C．自取得從事證券業(yè)務(wù)資格之年起，每年從業(yè)務(wù)收入中計提不少于4%的風險準備金D．對同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財務(wù)審計與資產(chǎn)評估工作不得由同一機構(gòu)承擔21、__認為，當企業(yè)100%的債券進行融資時，企業(yè)市場價值會達到最大。A．凈收入理論B．凈經(jīng)營收入理論C．傳統(tǒng)折中理論D．凈經(jīng)營理論22、贖回費率不得超過基金份額贖回金額的__。A．1%B．2%C．3%D．5%23、《注冊會計師執(zhí)業(yè)證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對于注冊會計師申請證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當符合的條件包括__。A．所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第六條所規(guī)定的條件并已提出申請B．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書C．取得注冊會計師證書5年以上D．不超過65周歲24、__是