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文檔簡介

反洗錢合規(guī)管控框架主講人:金芳

合規(guī)管理是指企業(yè)通過制定合規(guī)政策,按照外部法規(guī)的要求統(tǒng)一制定并持續(xù)修改內(nèi)部規(guī)范,監(jiān)督內(nèi)部規(guī)范的執(zhí)行。目的:實現(xiàn)增強內(nèi)部控制,對違規(guī)行為進行持續(xù)?監(jiān)測?識別?預(yù)警?防范?控制?化解合規(guī)風(fēng)險??缇迟Q(mào)易背景下的合規(guī)管理

Compliancemanagementinthecontextofcrossbordertrade.合規(guī)框架下的三道防線

The

three

lines

of

defense

under

the

framework

of

compliance對違規(guī)行為進行持續(xù)?監(jiān)測?識別?預(yù)警?防范?控制?化解合規(guī)風(fēng)險的三道防線。

防線1

接觸業(yè)務(wù)接觸客戶的對外部門Theexternaldepartmentswhichcontactswithcustomersdirectly

防線2

風(fēng)險防控的合規(guī)風(fēng)控團隊Complianceteamintherisk

control

departments

防線3

獨立的內(nèi)部審計部門和外部審計機構(gòu)Independentinternalauditdepartmentande

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