下載本文檔
版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請進行舉報或認領(lǐng)
文檔簡介
反洗錢合規(guī)管控框架主講人:金芳
合規(guī)管理是指企業(yè)通過制定合規(guī)政策,按照外部法規(guī)的要求統(tǒng)一制定并持續(xù)修改內(nèi)部規(guī)范,監(jiān)督內(nèi)部規(guī)范的執(zhí)行。目的:實現(xiàn)增強內(nèi)部控制,對違規(guī)行為進行持續(xù)?監(jiān)測?識別?預(yù)警?防范?控制?化解合規(guī)風(fēng)險??缇迟Q(mào)易背景下的合規(guī)管理
Compliancemanagementinthecontextofcrossbordertrade.合規(guī)框架下的三道防線
The
three
lines
of
defense
under
the
framework
of
compliance對違規(guī)行為進行持續(xù)?監(jiān)測?識別?預(yù)警?防范?控制?化解合規(guī)風(fēng)險的三道防線。
防線1
接觸業(yè)務(wù)接觸客戶的對外部門Theexternaldepartmentswhichcontactswithcustomersdirectly
防線2
風(fēng)險防控的合規(guī)風(fēng)控團隊Complianceteamintherisk
control
departments
防線3
獨立的內(nèi)部審計部門和外部審計機構(gòu)Independentinternalauditdepartmentande
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
- 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
- 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負責(zé)。
- 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
最新文檔
- 四年級蘇教版語文計劃實施要點
- 二年級北師大版數(shù)學(xué)上冊
- 圓的弧度與弦長北師大版復(fù)習(xí)攻略
- 復(fù)習(xí)資料蘇教版二年級上冊科學(xué)知識點
- 英語選修八詞匯表學(xué)習(xí)方法指導(dǎo)
- 文具教學(xué)在北師大
- 蘇教版六年級口算練習(xí)本全新修訂
- 初中數(shù)學(xué)北師大版教學(xué)論壇
- 空氣對人類生活的重要性課件
- 三年級下冊期末數(shù)學(xué)習(xí)題
- 零星用工簽證單
- 老頭子做事總不會錯課件
- 教科版六年級英語上冊(廣州版)全冊完整課件
- 《制取氧氣》說課課件(全國優(yōu)質(zhì)課獲獎案例)
- 手工-超輕黏土課件
- (新版)重癥??谱o士考試題庫(含答案)
- GB12145-1999火力發(fā)電機組與蒸汽動力設(shè)備水汽質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)
- 智慧社區(qū)物業(yè)管理平臺課件
- 蘇教版數(shù)學(xué)五年級上冊教學(xué)計劃及進度表
- 幼兒園骨干教師登記表
- 飼料公司生產(chǎn)工藝說明
評論
0/150
提交評論