發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)馬春文主編課后習(xí)題答案

第一章復(fù)習(xí)思考題:

一、名詞解釋

經(jīng)濟(jì)世界新興工業(yè)化國家

二、問答

1.什么是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長？現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長有哪些基本特征？

2.發(fā)展中國家有哪些共同特征？

3.經(jīng)濟(jì)發(fā)展的含義是什么？經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長是什么關(guān)系？

4.為什么用經(jīng)濟(jì)增長指標(biāo)不能全面衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平？

5.什么是千年發(fā)展目標(biāo)？

參考答案:

一、名詞解釋

經(jīng)濟(jì)世界：按照法國年鑒派史學(xué)大師布羅代爾的解釋，經(jīng)濟(jì)世界是在全球形成一個(gè)經(jīng)濟(jì)

整體的情況下，地球上一個(gè)部分的經(jīng)濟(jì)。一個(gè)經(jīng)濟(jì)世界有三個(gè)組成要素：首先，它占據(jù)著一

個(gè)特定的地理空間，有其特定的界限:其次，一個(gè)經(jīng)濟(jì)世界總要有一個(gè)或幾個(gè)中心；第三，

每個(gè)經(jīng)濟(jì)世界都分解為延續(xù)的區(qū)域。

新興工業(yè)化國家：新興工業(yè)化國家是指工業(yè)迅速發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化顯著，制成在出口

所占比重迅速上升，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度較快，人均收入較高的發(fā)展中國家。

第三世界：第三世界最初是由法國人口統(tǒng)計(jì)學(xué)阿爾弗雷德?索維提出的，它作為一個(gè)新

的世界政治范疇使用，泛指戰(zhàn)后新建的不結(jié)盟國家。逐漸的第三世界被用來泛指西方發(fā)達(dá)國

家以外的發(fā)展中國家。

二、問答

1.什么是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長？現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長有哪些基本特征？

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長指的是指一個(gè)特殊的時(shí)代，它是從18世紀(jì)末開始，范圍是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家

的經(jīng)濟(jì)增長。按照庫茲涅茨的分析，它具有以下6個(gè)基本特征：

第一，發(fā)達(dá)國家的人均產(chǎn)量增長率和人口增長率很高。18世紀(jì)以后的200多年中，發(fā)

達(dá)國家的人均產(chǎn)量、人口增長率與實(shí)際國民生產(chǎn)總值的增長速度都遠(yuǎn)遠(yuǎn)快于18世紀(jì)末工業(yè)

革命開始前的整個(gè)時(shí)期。

第二是生產(chǎn)率的快速增長。按庫茲涅茨的估算，人均產(chǎn)量增長的50%?75%來自生產(chǎn)率

的增長。也就是說，技術(shù)進(jìn)步對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長起了很大作用。

第三，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)迅速轉(zhuǎn)變化。庫茲涅茨指出，農(nóng)業(yè)部門實(shí)現(xiàn)的國民收入在整個(gè)國民收入

中的比重，以及農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力在全部勞動(dòng)力中的比重，隨著時(shí)間的推移，處于不斷下降之中。

工業(yè)部門國民收入的相對(duì)比重大體上是上升的，而工業(yè)部門勞動(dòng)力的相對(duì)比重，大體不變或

略有上升。服務(wù)部門勞動(dòng)力的相對(duì)比重幾乎在所有國家都呈上升趨勢(shì)，但其國民收入的相對(duì)

比重大體不變或略有上升。

第四，與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)密切相關(guān)的社會(huì)結(jié)構(gòu)和意識(shí)形態(tài)也發(fā)生了迅速變化。例如城市化、家

庭規(guī)模的變化、現(xiàn)代觀念的傳播等等。

第五，由于技術(shù)進(jìn)步，特別是交通運(yùn)輸技術(shù)的發(fā)展，發(fā)達(dá)國家在19世紀(jì)末走向世界，

瓜分世界。

第六，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的擴(kuò)散，盡管有擴(kuò)散到世界范圍的傾向，但實(shí)際的擴(kuò)散卻是有限的，

只局限于不到全世界1/3人口的范圍內(nèi)。

上述6個(gè)特征是互相聯(lián)系的。在這些相互聯(lián)系的增長特征中有一個(gè)共同紐帶，即對(duì)技術(shù)

創(chuàng)新的大規(guī)模應(yīng)用，它構(gòu)成現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的許多特殊內(nèi)容。

2.發(fā)展中國家有哪些共同特征？

雖然發(fā)展中國家各國之間在歷史、文化、制度以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等各個(gè)方面差異很大，

但這些國家卻擁有某些共同特征。這些特征包括：

(1)低下的生活水平。在發(fā)展中國家，大多數(shù)人民的生活水平很低。生活水平的低下

表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面。首先，這些國家的人均生活水平很低。其次，在發(fā)展中國家，作為人

口大多數(shù)的窮人與少數(shù)富人生活水平的鴻溝也較發(fā)達(dá)國家大。最后，大范圍的貧困。所謂貧

困是指缺少達(dá)到最低生活水準(zhǔn)的能力。

(2)低下的生產(chǎn)率水平。發(fā)展中國家由于人力資源素質(zhì)、資本存量、技術(shù)和管理水平

等條件的限制，生產(chǎn)率水平比較低下。2002年，發(fā)展中國家的勞動(dòng)生產(chǎn)率僅為發(fā)達(dá)國家的

1/23o

(3)人口高速增長和沉重的贍養(yǎng)負(fù)擔(dān)。發(fā)展中國家人口出生率一般都遠(yuǎn)高于發(fā)達(dá)國家

的出生率，同時(shí)由于衛(wèi)生條件的改善和傳染病的控制，兩類國家在死亡率上的差別要小得多，

這便造成了發(fā)展中國家的人口快速增長。人口快速增長的一個(gè)結(jié)果是在發(fā)展中國家兒童占總

人口的比率較高，因此從業(yè)勞動(dòng)力撫養(yǎng)的兒童和老人的數(shù)目也多，這就造成了發(fā)展中國家的

贍養(yǎng)負(fù)擔(dān)。

(4)高水平的失業(yè)和低度就業(yè)。發(fā)展中國家勞動(dòng)力中相當(dāng)大的一部分卻未得其用。勞

動(dòng)力利用不充分有兩種表現(xiàn)形式。一種是公開失業(yè)，指有勞動(dòng)力和勞動(dòng)意愿的人們得不到工

作機(jī)會(huì)；另一種是低度就業(yè)或不充分就業(yè)，指勞動(dòng)者形式上雖然就業(yè)，但得到的工作時(shí)間比

他們能夠工作的時(shí)間少，或指勞動(dòng)者雖然在形式上得到充分就業(yè)的工作時(shí)間，但他們的勞動(dòng)

生產(chǎn)率卻非常低，甚至接近于0。

(5)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的嚴(yán)重依賴。從生產(chǎn)結(jié)構(gòu)看，低收入國家(中國和印度除外)農(nóng)業(yè)在

GDP中份額要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于發(fā)達(dá)國家;從就業(yè)結(jié)構(gòu)看，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的比重在發(fā)展中國家多達(dá)50%?

70%左右；從城市化水平看，低收入和中等收入國家城市人口占總?cè)丝诒壤h(yuǎn)低于高收入

國家和地區(qū)。

(6)在國際關(guān)系中處于劣勢(shì)地位。發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家在國際關(guān)系上是不平等的。

發(fā)達(dá)國家控制著國際貿(mào)易的類型，決定著國際關(guān)系的規(guī)則和形勢(shì)。而在大多數(shù)發(fā)展中國家，

由于發(fā)展水平低，國內(nèi)儲(chǔ)蓄不足，經(jīng)濟(jì)建設(shè)只能靠出口初級(jí)產(chǎn)品取得外匯。同時(shí)，發(fā)展中國

家也需要引進(jìn)必要的技術(shù)、外援和外資，而這些資源的國際轉(zhuǎn)移條件也是由發(fā)達(dá)國家控制的。

因此，發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)上受發(fā)達(dá)國家支配，依附于發(fā)達(dá)國家。

(7)不發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征。由于長期遭受殖民掠奪和封建生

產(chǎn)關(guān)系的束縛，以及獨(dú)立后政府干預(yù)不當(dāng)，發(fā)展中國家的市場(chǎng)運(yùn)行不靈且受到嚴(yán)重扭曲，無

法發(fā)揮作為資源配置基本手段的功能。

3.經(jīng)濟(jì)發(fā)展的含義是什么？經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長是什么關(guān)系？

經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長是兩個(gè)相互聯(lián)系而又各不相同的概念。經(jīng)濟(jì)增長是指一個(gè)國家一

定時(shí)期產(chǎn)品和勞務(wù)的實(shí)際產(chǎn)量的增長，可以用GNP、GDP的總量或其人均數(shù)來衡量。經(jīng)濟(jì)

發(fā)展不僅包括經(jīng)濟(jì)的增長，還包括生活質(zhì)量提高、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)結(jié)構(gòu)等的總體進(jìn)步。經(jīng)濟(jì)

發(fā)展是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的結(jié)果，生活質(zhì)量提高、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)結(jié)構(gòu)等的總體進(jìn)步也很大程度

上依賴于經(jīng)濟(jì)增長，二者密不可分。

對(duì)發(fā)展的定義多種多樣，目前，托達(dá)羅對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的解釋廣為流行。托達(dá)羅將發(fā)展定義

為“一個(gè)社會(huì)或社會(huì)體系向著更加美好和更為人道的生活的持續(xù)前進(jìn)”。其中有三個(gè)基本方

面或者核心觀念：

首先，人類有一些共同的基本需要，是維持生存所必需的。這些需要包括食物、住房、

健康和保護(hù)。這些基本需要不能得到滿足的情況可以稱為“絕對(duì)不發(fā)達(dá)”。全部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的

基本功能無非是向盡可能多的人提供滿足這些基本需要的手段。

其次，第二個(gè)公認(rèn)的基本元素是自尊-種覺得自己有價(jià)值、有尊嚴(yán)的感覺，一種覺

得自己不僅僅是他人實(shí)現(xiàn)其目的工具的感覺。所有的民族、所有的社會(huì)都在尋求某種基本形

式的自尊。這種自尊的性質(zhì)和形式可能因時(shí)因地有所不同，但一旦社會(huì)流行的觀念將物質(zhì)福

利當(dāng)作美好生活的一個(gè)不可或缺的因素，物質(zhì)上欠發(fā)達(dá)的人們要感到有尊嚴(yán)就變得困難了。

發(fā)展因此是一個(gè)重要的、甚至必不可少的獲得尊嚴(yán)的途徑。

最后,發(fā)展的含義中還應(yīng)包括自由的概念。這里的自由并不是政治或意識(shí)形態(tài)意義上的，

而是一種更基本意義上的自由，是指擺脫自然界、愚昧、他人、苦難、風(fēng)俗習(xí)慣和教條主義

的奴役。

按照這種觀點(diǎn)，發(fā)展是改進(jìn)人民生活質(zhì)量的過程，其目標(biāo)是滿足基本需要、提高人類尊

嚴(yán)、擴(kuò)大選擇自由。

4.為什么用經(jīng)濟(jì)增長指標(biāo)不能全面衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平？

經(jīng)濟(jì)增長是指一個(gè)國家一定時(shí)期產(chǎn)品和勞務(wù)的實(shí)際產(chǎn)量的增長，一般用國民生產(chǎn)總值

(GNP)、國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的總量或其人均數(shù)來衡量。

根據(jù)GDP和GNP來衡量發(fā)展水平存在以下缺點(diǎn)：

首先，這個(gè)指標(biāo)沒有包括非市場(chǎng)或非貨幣化的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。如家務(wù)勞動(dòng)、發(fā)展中國家尚未

商品化的農(nóng)業(yè)活動(dòng)等，由于不通過市場(chǎng)進(jìn)行交換，不能通過貨幣表現(xiàn)出來，在GDP中無法得

到反映。

其次，它無法反映收入分配狀況和經(jīng)濟(jì)福利水平。人均GDP相近的國家，收入分配狀況

可能有很大的差異。財(cái)富及財(cái)富的增加集中在少數(shù)人手中，與分散到大多數(shù)人代表著不同的

經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r。而這很難通過GDP反映出來，同時(shí),它也不能反映出社會(huì)的經(jīng)濟(jì)福利水平。

這是因?yàn)楦＠喾矫娴膬?nèi)容，同時(shí)福利又具有很大的主觀性。

再次，在進(jìn)行國際比較時(shí)，這一指標(biāo)往往會(huì)因匯率的折算、各國相對(duì)價(jià)格結(jié)構(gòu)的差異以

及不同的國民收入核算體系等問題出現(xiàn)較大的統(tǒng)計(jì)失真。在比較各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平時(shí)必須

對(duì)各國的GDP指標(biāo)進(jìn)行技術(shù)處理，并按照匯率折算成統(tǒng)一的貨幣單位。而匯率只能反映貿(mào)易

品(以及跨國流動(dòng)的資本)的價(jià)格，無法反映非貿(mào)易品(如基礎(chǔ)設(shè)施和大部分勞務(wù))的價(jià)格。各

國貿(mào)易品和非貿(mào)易品的相對(duì)價(jià)格不一樣，這就造成按匯率來折算各國GDP失真。一般說來，

低收入國家的非貿(mào)易品相對(duì)價(jià)格較低，因而居民的實(shí)際收入要比按匯率折算的收入高。

最后，不能說明經(jīng)濟(jì)增長過程中所付出的社會(huì)代價(jià)。在經(jīng)濟(jì)增長過程中，環(huán)境污染、生

態(tài)失衡、人口膨脹、資源耗竭等代價(jià)不由市場(chǎng)交換的各方承擔(dān)，不反映在市場(chǎng)價(jià)格以及GDP

系列指標(biāo)中。

5.什么是千年發(fā)展目標(biāo)？

聯(lián)合國的千年發(fā)展目標(biāo)是在2000年舉行的聯(lián)合國千年首腦會(huì)議上協(xié)商產(chǎn)生的，包括中

國在內(nèi)的189個(gè)國家共同簽署了《聯(lián)合國千年宣言》，承諾在2015年之前將全球的貧困水平

降低一?半。具體地說，該目標(biāo)包括以下八個(gè)方面的內(nèi)容。

第一，根除極端貧困和饑餓。在1990年至2015年間，使每日生活費(fèi)低于一美元的人

口比率減少一半，使饑餓的人口比率減少一半。

第二，普及初等教育。到2015年，保證世界各地的男孩和女孩都能完成小學(xué)教育。

第三，促進(jìn)男女平等并賦予女性權(quán)利。力爭(zhēng)在2005年以前，消除中小學(xué)教育中的性別

歧視。在2015年前，消除各級(jí)教育層次上的性別歧視。

第四，降低兒童死亡率。在1990年至2015年間，使5歲以下兒童死亡率下降2/3。

第五，改善母親健康。在1990年至2015年間，使孕產(chǎn)婦死亡率降低3/4。

第六，與艾滋病、瘧疾和其他疾病作斗爭(zhēng)。到2015年，阻止艾滋病的傳播，組織瘧疾

和其他主要疾病的傳播。

第七，確保環(huán)境的可持續(xù)性。將可持續(xù)發(fā)展原則納入國家各項(xiàng)政策和規(guī)劃，扭轉(zhuǎn)環(huán)境

資源的損失。到2015年，使不能持續(xù)得到安全飲用水的人口比例減少一半。到2020年，顯

著改善至少1億貧民窟居民的生活狀況。

第八，建立全球性的發(fā)展伙伴關(guān)系。進(jìn)一步發(fā)展開放的、以規(guī)則為基礎(chǔ)的、穩(wěn)定而非

歧視性的貿(mào)易和金融體系?？紤]最不發(fā)達(dá)國家的特殊需要?？紤]內(nèi)陸國家和小島國家的特殊

需要。采取一國和國際性的措施，全面解決發(fā)展中國家的債務(wù)問題，使債務(wù)長期可持續(xù)化。

與發(fā)展中國家合作，為年輕人實(shí)行體面的、生產(chǎn)性的就業(yè)戰(zhàn)略。與醫(yī)藥公司合作，為發(fā)展中

國家提供價(jià)格低廉的基本藥品。與私營部門合作，使新技術(shù)，特別是信息和交通技術(shù)的好處

得以擴(kuò)散。

第二章復(fù)習(xí)思考題：

一、名詞解釋

“靜態(tài)的插曲”創(chuàng)新理論結(jié)構(gòu)主義新古典主義

二、問答

1.簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)亞當(dāng)?斯密的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想。

2.怎樣理解馬克思的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想？

3.發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是什么？發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)有哪些特點(diǎn)？

4.發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成和發(fā)展經(jīng)歷了哪些階段?概述各個(gè)階段的主要流派和觀點(diǎn)。

參考答案：

一、名詞解釋

“靜態(tài)的插曲”：古典經(jīng)濟(jì)學(xué)都以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為主要研究課題，注重長期研究，并以整個(gè)

經(jīng)濟(jì)作為研究對(duì)象。但是邊際革命出現(xiàn)以后，經(jīng)濟(jì)增長問題逐漸退隱，資源配置成為經(jīng)濟(jì)研

究的主題。從這時(shí)起到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束這段時(shí)間，價(jià)值理論和分配理論成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的主

要研究領(lǐng)域；研究方法通常是靜態(tài)分析或比較靜態(tài)分析；制度被視為既定的因素或是外生變

量而不予討論。這段時(shí)期被稱為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展史上“靜態(tài)的插曲”。

創(chuàng)新理論：創(chuàng)新理論是熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出的，他認(rèn)為創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的

源泉，發(fā)展是一個(gè)“動(dòng)態(tài)的過程”，“可以定義為執(zhí)行新的組合”，也就是創(chuàng)新。創(chuàng)新包括五

種情況：（1）采用一種新產(chǎn)品——也就是消費(fèi)者還不熟悉的產(chǎn)品，或一種產(chǎn)品的一種新的特

性；（2）采用一種新的生產(chǎn)方法；（3）開辟一個(gè)新市場(chǎng)；（4）控制或掠取了新的原材料供應(yīng)來

源；（5）實(shí)現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織，比如造成一種壟斷地位或打破一種壟斷地位。

結(jié)構(gòu)主義：結(jié)構(gòu)主義目前在發(fā)展理論文獻(xiàn)中有狹義和廣義兩種用法。狹義結(jié)構(gòu)主義把世

界經(jīng)濟(jì)分為中心和外圍兩部分，發(fā)達(dá)國家屬于中心國家，而發(fā)展中國家屬于外圍國家，二者

的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)有很大差別。國際貿(mào)易的收益更多由中心國家獲得。外圍發(fā)展中國家會(huì)陷入失業(yè)、

外部不均衡和貿(mào)易條件的惡化的惡性循環(huán)。廣義的結(jié)構(gòu)主義認(rèn)為這個(gè)世界不像新古典理論所

描述的那樣是可以靈活調(diào)整的，價(jià)格機(jī)制的作用是有限的，變遷只能通過其他方式來實(shí)現(xiàn)，

國家干預(yù)是有必要的。

新古典主義：是與結(jié)構(gòu)主義相對(duì)的一種世界觀，它認(rèn)為世界是靈活的，市場(chǎng)總是趨于均

衡，價(jià)格機(jī)制可以良好地發(fā)揮作用。市場(chǎng)機(jī)制是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最好機(jī)制。

二、問答

1.簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)亞當(dāng)?斯密的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想。

斯密的增長理論包括以下幾個(gè)要點(diǎn)。

（1）經(jīng)濟(jì)增長表現(xiàn)為國民財(cái)富的增長。按斯密的定義，國民財(cái)富是“構(gòu)成一國全部勞

動(dòng)年產(chǎn)物的一切商品?！?，這一定義具有現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)通用的國民生產(chǎn)總值或國民收入的涵義。

（2）國民財(cái)富的增長決定于兩個(gè)條件，即勞動(dòng)生產(chǎn)率的高低和從事生產(chǎn)性勞動(dòng)人數(shù)的

多寡。影響勞動(dòng)生產(chǎn)率的是分工，從事生產(chǎn)性勞動(dòng)人數(shù)的多寡則和人口的增減有關(guān)，更取決

于資本的豐歉。這樣，斯密就把經(jīng)濟(jì)增長和分工、人口數(shù)量以及資本積累聯(lián)系了起來。分工

之所以能提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，原因有三：第一，勞動(dòng)者的技藝因業(yè)專而日進(jìn)：第二，由一種工

作轉(zhuǎn)換到另一種工作，通常須損失不少時(shí)間，有了分工，就可以免除這種損失；第三，許多

簡(jiǎn)化勞動(dòng)和縮減勞動(dòng)的機(jī)械的發(fā)明，使一個(gè)人能夠做許多人的工作。人口數(shù)量的增加會(huì)引起

勞動(dòng)數(shù)量的增長，從而引起經(jīng)濟(jì)增長。同時(shí)，人口數(shù)量對(duì)分工也有影響，勞動(dòng)分工的好處依

賴于需求集中的程度，需求集中的程度受人口數(shù)量的制約。斯密還注意到了人口質(zhì)量以及與

此相關(guān)的教育對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用。資本積累是經(jīng)濟(jì)增長的重要條件。斯密認(rèn)為資本主要

通過節(jié)儉來增加。資本的用途對(duì)國民財(cái)富的增長速度有很大影響。因此，應(yīng)當(dāng)首先把資本傾

注到最有利的部門，一直到注滿為止，然后資本溢出，注入到其次有利的部門，又一直到注

滿為止，如此次第配置下去。

（3）斯密還論證了國外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。在他看來，國際分工通過自由貿(mào)易能

促進(jìn)各國勞動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展。對(duì)外貿(mào)易可使一國的剩余產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，從而鼓勵(lì)人們?nèi)ジ?/p>

進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)力，努力增加其產(chǎn)量，使國民財(cái)富和收入都有所增加，同時(shí)，國外貿(mào)易還增進(jìn)消

費(fèi)者的利益，從而有利于國民經(jīng)濟(jì)的增長和發(fā)展?；谶@些觀點(diǎn)，斯密成為自由貿(mào)易的熱心

鼓吹者和貿(mào)易限制的堅(jiān)定反對(duì)者。

2.怎樣理解馬克思的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想？

馬克思的經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展思想主要有以下幾個(gè)方面：

首先，馬克思以歷史唯物論為工具，馬克思具體解剖了資本主義生產(chǎn)方式發(fā)生、發(fā)展乃

至滅亡的歷史進(jìn)程。資本主義生產(chǎn)方式在其內(nèi)部矛盾對(duì)抗的作用下，不斷地調(diào)整著自身的形

態(tài)，從簡(jiǎn)單協(xié)作發(fā)展為機(jī)器大工業(yè)，從自由競(jìng)爭(zhēng)走向資本集中和壟斷，最后走向毀滅。

其次，分析了既定制度下經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和增長問題。這思想集中體現(xiàn)在他的社會(huì)再生產(chǎn)

理論中。從馬克思的社會(huì)再生產(chǎn)理論中，我們可以發(fā)現(xiàn)馬克思的經(jīng)濟(jì)增長方程式。

馬克思的增長方程式有幾個(gè)假定前提：（1）社會(huì)總產(chǎn)品或社會(huì)總生產(chǎn)分成生產(chǎn)資料和消

費(fèi)資料兩大部類。（2）全部總產(chǎn)品在價(jià)值形態(tài)上分解為三個(gè)部分，即丫=?+丫+1?,其中y是社

會(huì)總產(chǎn)品，c代表生產(chǎn)產(chǎn)品時(shí)消耗的不變資本價(jià)值，v是補(bǔ)償可變資本的價(jià)值，m是生產(chǎn)的

剩余價(jià)值。（3）產(chǎn)品按照它們的價(jià)值交換。（4）不存在技術(shù)進(jìn)步。設(shè)g為增長率，馬克思的

增長公式可以寫成g=sn,其中g(shù)-Ay/y為增長率，s=（nrm/x）/m,即積累率；n=m/（c+v）,

即利潤率。若經(jīng)濟(jì)要均衡增長，還必須滿足社會(huì)再生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)條件公式，即vi+^vi+m/x=口+

△C2.

3.發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是什么？發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)有哪些特點(diǎn)？

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究經(jīng)濟(jì)落后國家或農(nóng)業(yè)國家實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、現(xiàn)代化，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛和

經(jīng)濟(jì)發(fā)展的學(xué)問。就廣義而言，凡是研究一個(gè)國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題，都是發(fā)展經(jīng)濟(jì)

學(xué)的研究范疇。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn)概括起來有如下幾個(gè)方面。

第一，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是為解決發(fā)展問題、提供政策建議的需要出現(xiàn)的。它具有較強(qiáng)的實(shí)用

性，屬于應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)這一層次。

第二，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容較為混雜，要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)各個(gè)分支的知識(shí)。

第三，發(fā)展研究不僅僅涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)各分支的知識(shí)，而且，還要求多門學(xué)科的合作。因此，

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)學(xué)、政治學(xué)、人口學(xué)、人類學(xué)等許多學(xué)科有不同程度的交叉。

第四，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是在世界上已經(jīng)有了--批雖為數(shù)不多但實(shí)力雄厚的發(fā)達(dá)國家的背景下

來研究不發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的。因此，對(duì)發(fā)達(dá)國家的歷史研究是其研究?jī)?nèi)容的重要組成

部分。

第五，與前一特點(diǎn)相聯(lián)系，比較分析是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的重要特點(diǎn)之一

4.發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成和發(fā)展經(jīng)歷了哪些階段?概述各個(gè)階段的主要流派和觀點(diǎn)。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展大體經(jīng)歷了三個(gè)階段。

（1）第一?階段是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成時(shí)期。從時(shí)間上看是20世紀(jì)40—50年代，上限是

1943年，下限至1960年。在這一階段，結(jié)構(gòu)主義學(xué)派是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)在這一階段的基本論點(diǎn)有這樣三個(gè)：唯資本論、唯工業(yè)化論利唯計(jì)劃化論。

①強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本積累的重要性與必要性。

傳統(tǒng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，生產(chǎn)要素有三種：土地、勞動(dòng)和資本。資本，是指物質(zhì)資本。自

然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不起決定性的作用。勞動(dòng)是?般發(fā)展中國家比較充裕的生產(chǎn)要素，不會(huì)成

為經(jīng)濟(jì)增長的約束條件。同時(shí).，許多發(fā)展中國家的資本凈形成率較低，因此，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家

認(rèn)為束縛經(jīng)濟(jì)增長的首要因素是資本匱乏，如何提高資本形成率就成為了極其緊迫的問題。

②強(qiáng)調(diào)工業(yè)化的重要性和必要性。

工業(yè)化是發(fā)達(dá)國家的主要特征，而發(fā)展中國家的主要經(jīng)濟(jì)部門是傳統(tǒng)農(nóng)、業(yè)，因此，在這

一階段，工業(yè)化被認(rèn)為是擺脫貧困、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必由之路。另一方面，工業(yè)化以及與之

相聯(lián)系的城市化，被認(rèn)為是吸收剩余勞動(dòng)力的唯一途徑。

③強(qiáng)調(diào)計(jì)劃化的重要性與必要性。

結(jié)構(gòu)主義者認(rèn)為發(fā)展中國家的市場(chǎng)無論在結(jié)構(gòu)上還是功能上都不完善，價(jià)格機(jī)制的作用

有限。為了更好的促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，國家應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)濟(jì)適當(dāng)進(jìn)行干預(yù)。除此以外，馬歇爾計(jì)劃、

蘇聯(lián)經(jīng)驗(yàn)的示范效應(yīng)和凱恩斯理論的也為計(jì)劃化起到了推波助瀾的作用。。

（2）20世紀(jì)60—70年代是第二階段。在這一階段，新古典主義重新得勢(shì)，但結(jié)構(gòu)主

義仍然占據(jù)重要地位。同時(shí)，激進(jìn)主義者也加人論戰(zhàn)，與結(jié)構(gòu)主義、新古典主義三分天下。

①新古典主義的復(fù)興。

新古典主義的復(fù)興首先表現(xiàn)為對(duì)經(jīng)濟(jì)計(jì)劃化和市場(chǎng)作用的重新評(píng)價(jià)上。盡管許多國家實(shí)

行了計(jì)劃化，但結(jié)果卻令人失望。經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)計(jì)劃化的批評(píng)增加，市場(chǎng)和價(jià)格機(jī)制的作用再

度受到重視。其次，新古典主義的可應(yīng)用范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，在農(nóng)業(yè)問題、國際貿(mào)易問題、項(xiàng)

目評(píng)估問題等各種研究領(lǐng)域，新古典主義理論和方法都占據(jù)了重要地位。

②激進(jìn)主義的興起。

在該階段，激進(jìn)主義發(fā)展理論形成股令人注目的力量。激進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，世界經(jīng)濟(jì)

體系是由兩個(gè)部分組成的，發(fā)達(dá)國家位于中心，發(fā)展中國家則處于外圍。外圍的資本主義模

式是中心國家通過殖民統(tǒng)治或憑借其政治經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)強(qiáng)加于外圍國家的，因此外圍處于中心的

支配控制之下。除此以外，外圍的經(jīng)濟(jì)也受制于中心國家。以中心一外圍論為基點(diǎn)，激進(jìn)經(jīng)

濟(jì)學(xué)家提出了依附論，認(rèn)為發(fā)展中國家不發(fā)達(dá)狀態(tài)是發(fā)達(dá)國家造成的。

（3）第三階段是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的危機(jī)與重建階段。這階段從時(shí)間上看是20世紀(jì)70年

代末至今。這一階段的特點(diǎn)可以用兩句話概括：新古典主義一統(tǒng)天下，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)死而不僵。

新古典主義在70年代末至80年代初統(tǒng)一了發(fā)展研究，成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的新正統(tǒng)。隨著新古

典主義的復(fù)興，持單一經(jīng)濟(jì)學(xué)（即一種適用于任何國家、任何時(shí)間的經(jīng)濟(jì)理論）觀點(diǎn)的人日益

增多，一部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家更是將發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)視為正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支或派生形式。發(fā)展經(jīng)濟(jì)

學(xué)逐漸走向衰落。

第三章復(fù)習(xí)思考題：

一、名詞解釋

經(jīng)濟(jì)增長外延型增長自然增長率穩(wěn)態(tài)實(shí)際經(jīng)濟(jì)周期

二、問答

1.什么是經(jīng)濟(jì)增長？影響經(jīng)濟(jì)增長的因素有哪些？

2.概述主要增長模型及其所揭示的基本理論觀點(diǎn)。

3.你怎樣理解羅斯托的經(jīng)濟(jì)增長階段論？

4.簡(jiǎn)述波特的競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展階段理論。

參考答案：

一、名詞解釋

經(jīng)濟(jì)增長：傳統(tǒng)的表述是：?個(gè)國家生產(chǎn)商品和勞務(wù)能力的擴(kuò)大。在實(shí)際核算中，常以

一國生產(chǎn)的商品和勞務(wù)總量的增加來表示，即以國民生產(chǎn)總值或國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長來計(jì)

算。在這種傳統(tǒng)的定義下，經(jīng)濟(jì)增長被歸結(jié)為國民生產(chǎn)總值或國內(nèi)生產(chǎn)總值出現(xiàn)的增量，不

等同于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但廣泛意義的經(jīng)濟(jì)增長可以理解為一個(gè)存在增量結(jié)果的長期持續(xù)過程，它

包含著結(jié)構(gòu)變遷。

外延型增長：經(jīng)濟(jì)增長方式是指一個(gè)國家或社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長的總體特征，主要由增長因素

數(shù)量增加產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)增長，我們稱之為外延（粗放）型增長。

自然增長率:哈羅德一多馬模型從勞動(dòng)力投入的角度說明了人口增長率與勞動(dòng)生產(chǎn)率的

提高這兩個(gè)因素和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，提出了“自然增長率”這個(gè)概念。自然增長率取決于勞

動(dòng)力的年平均增長率和勞動(dòng)生產(chǎn)率的年平均增長率。在資本與勞動(dòng)、資本與產(chǎn)量的比例既定

時(shí).，自然增長率是一個(gè)國家能夠?qū)崿F(xiàn)的最大增長率，它還是適應(yīng)勞動(dòng)力增長情況，實(shí)現(xiàn)充分

就業(yè)的增長率。

穩(wěn)態(tài)：在經(jīng)濟(jì)中存在一個(gè)資本存量變動(dòng)為零的資本存量水平，在這個(gè)水平上，改變資

本的幾種力量正好平衡，這一資本存量水平被為資本的穩(wěn)態(tài)水平。穩(wěn)態(tài)代表了經(jīng)濟(jì)的長期均

衡，不論經(jīng)濟(jì)的初始水平如何，它終究要走向穩(wěn)態(tài)。

實(shí)際經(jīng)濟(jì)周期：實(shí)際經(jīng)濟(jì)周期理論出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代，這一理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)波動(dòng)主要

是由持續(xù)的實(shí)際（供給方面）沖擊而不是未預(yù)料到的貨幣（需求方面）沖擊所造成的。這些宏觀

沖擊主要是由于技術(shù)進(jìn)步速度的大規(guī)模的隨機(jī)波動(dòng)，它導(dǎo)致相對(duì)價(jià)格的波動(dòng)，理性經(jīng)濟(jì)主體

通過改變勞動(dòng)供給和消費(fèi)對(duì)此做出優(yōu)化反應(yīng)。實(shí)際經(jīng)濟(jì)周期理論家認(rèn)為經(jīng)濟(jì)周期的每一個(gè)階

段（無論是繁榮還是衰退）都是均衡。主張自由放任，反對(duì)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)。該理論強(qiáng)調(diào)了

宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的期際（或跨時(shí)期）特征和動(dòng)態(tài)特征。

二、問答

1.什么是經(jīng)濟(jì)增長？影響經(jīng)濟(jì)增長的因素有哪些？

經(jīng)濟(jì)增長是一個(gè)國家生產(chǎn)商品和勞務(wù)能力的擴(kuò)大。在實(shí)際核算中，常以一國生產(chǎn)的商品

和勞務(wù)總量的增加來表示，即以國民生產(chǎn)總值或國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長來計(jì)算。經(jīng)濟(jì)增長被歸

結(jié)為國民生產(chǎn)總值或國內(nèi)生產(chǎn)總值出現(xiàn)的增量，但廣泛意義的經(jīng)濟(jì)增長可以理解為一個(gè)存在

增量結(jié)果的長期持續(xù)過程，它包含著結(jié)構(gòu)變遷。

影響經(jīng)濟(jì)增長的因素可以區(qū)分為直接因素和間接因素。

（1）直接因素是指資源投入數(shù)量和資源使用效率。

資源即生產(chǎn)要素，通常包括資本、自然資源和勞動(dòng)力。勞動(dòng)力是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，對(duì)經(jīng)

濟(jì)增長具有直接的、重要的作用。勞動(dòng)力人口的增長率和勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長率決定了一個(gè)社

會(huì)潛在的國民收入的增長。但是，孤立的勞動(dòng)力并不能形成現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，勞動(dòng)力必須與生

產(chǎn)資源相結(jié)合，才能構(gòu)成社會(huì)經(jīng)濟(jì)實(shí)際勞動(dòng)力的投入。自然資源的貧乏會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生約

束作用，但對(duì)經(jīng)濟(jì)增長不起決定性作用。資本包括物質(zhì)資本和人力資本。物質(zhì)資本又可分為

固定資本和流動(dòng)資本；人力資本是指人的知識(shí)和技能，人力資本是通過教育等人力投資形式

形成的。物質(zhì)資本特別是人力資本的匱乏，以及物質(zhì)資本與人力資本在數(shù)量上和結(jié)構(gòu)上的適

應(yīng)性，常常成為發(fā)展中國家面對(duì)的巨大難題。

資源的使用效率是決定經(jīng)濟(jì)增長的另一直接因素。資源使用效率可以用全要素生產(chǎn)率一

一即產(chǎn)量與全部要素投入量之比——來進(jìn)行衡量。

（2）間接因素是指那些既影響資源的數(shù)量也影響資源的使用效率的各種因素。這些因

素中最重要的有兩類：一是技術(shù)，二是制度。技術(shù)直接影響著資源使用效率，技術(shù)進(jìn)步還提

高了物質(zhì)資本和人力資本投資的收益率。全部經(jīng)濟(jì)增長，包括那些由資本積累直接組成的經(jīng)

濟(jì)增長，都是以技術(shù)進(jìn)步為基礎(chǔ)的。制度為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供了秩序，還與技術(shù)一起決定了從事

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的生產(chǎn)成本和交易成本，決定了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的盈虧。結(jié)構(gòu)變遷是影響經(jīng)濟(jì)增長的另一

重要因素。最為直接的影響表現(xiàn)在資源從低生產(chǎn)率部門向高生產(chǎn)率部門的轉(zhuǎn)移，這無疑會(huì)使

總體經(jīng)濟(jì)的增長加快。

2.概述主要增長模型及其所揭示的基本理論觀點(diǎn)。

1.哈羅德一多馬模型

哈羅德一多馬模型說明的是穩(wěn)態(tài)的經(jīng)濟(jì)增長所應(yīng)具備的條件。

假設(shè)：（1）整個(gè)社會(huì)只生產(chǎn)種產(chǎn)品；（2）資本產(chǎn)量比是可變的，從而資本勞動(dòng)比也是可變

的；（3）規(guī)模報(bào)酬不變，但資本或勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)力遞減；（4）不考慮技術(shù)進(jìn)步。

哈羅德-多馬模型的基本方程式是G“=s/V=.V<Tog是有保證的增長率,儲(chǔ)蓄率s=S〃,

資本一產(chǎn)出比率u=QK投資效率b=〃y,其中S是儲(chǔ)蓄量，K為資本存量，y為國民收入。

若資本-產(chǎn)出比為實(shí)際中發(fā)生的資本-產(chǎn)出比，則在實(shí)際儲(chǔ)蓄率水平下，由基本方程導(dǎo)出

的增長率為實(shí)際增長率，記作g；投入-產(chǎn)出比若為企業(yè)家意愿中所需要的資本-產(chǎn)出比，則

這樣得到的增長率為有保證的增長率，記作&.；為了實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)，收入的增長必須與勞動(dòng)

力的增加同步，經(jīng)濟(jì)增長率必須等于勞動(dòng)力的增長率，此時(shí)的增長率稱為自然增長率g.。哈

羅德認(rèn)為，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定增長的條件是實(shí)際增長率、有保證的增長率和自然增長率相等。

根據(jù)哈羅德的理論，若實(shí)際的增長率大于有保證的增長率，則說明是企業(yè)的投入-產(chǎn)出

比小于企業(yè)家意愿的投入-產(chǎn)出比，產(chǎn)出不能達(dá)到企業(yè)家的意愿水平。此時(shí)，企業(yè)家會(huì)增加

投資加大產(chǎn)出，從而使實(shí)際產(chǎn)出水平進(jìn)一步的增加，實(shí)際的增長率繼續(xù)增大，形成與有保證

的增長率之間更大的缺口。同理，若實(shí)際增長率小于有保證的增長率，企業(yè)家就會(huì)減少投資

減少生產(chǎn)，從而使實(shí)際的增長率繼續(xù)減小。這得出了實(shí)際增長率與有保證的增長率之間一旦

發(fā)生偏差則經(jīng)濟(jì)體系不但不能自我糾正還會(huì)持續(xù)產(chǎn)生更大的偏離的結(jié)論，這就是哈羅德的

“不穩(wěn)定原理”。不穩(wěn)定原理意味著資本主義經(jīng)濟(jì)很難在穩(wěn)定的速度上發(fā)展，而是會(huì)出現(xiàn)劇

烈波動(dòng)的狀態(tài)。

2.索洛模型

索洛模型是以新古典主義經(jīng)濟(jì)理論為基礎(chǔ)建立的模型。該模型認(rèn)為即使資本產(chǎn)出比是可

變的，整個(gè)經(jīng)濟(jì)也可以持續(xù)穩(wěn)定的增長。

假設(shè)：①整個(gè)社會(huì)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品；②資本產(chǎn)量比是可變的，從而資本勞動(dòng)比也是可變

的；③規(guī)模報(bào)酬不變，但資本或勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)力遞減；④完全競(jìng)爭(zhēng)，工資率和利潤率分別

等于勞動(dòng)和資本的邊際生產(chǎn)力。

(1)總量生產(chǎn)函數(shù)：Y=F(K,L),其中，K是資本，L是勞動(dòng)。由于該生產(chǎn)函數(shù)具有

yK

規(guī)模收益不變的特點(diǎn)，令丁=一，k=—，/(%)=尸(k,l)生產(chǎn)函數(shù)可以寫成

LL

(2)資本積累：

人均資本存量的變化：Ak=s-f(k)-6k。其中5川口口表示人均投資量，(5為折舊率。當(dāng)

資本存量不發(fā)生變化，即Ck=O時(shí)，這一資本存量水平被為資本的穩(wěn)態(tài)水平，我們用k*來表

示。穩(wěn)態(tài)代表了經(jīng)濟(jì)的長期均衡，不論經(jīng)濟(jì)的初始水平如何，它終究要走向穩(wěn)態(tài)。當(dāng)資本存

量初始水平低于穩(wěn)態(tài)水平，投資大于折舊。隨著時(shí)間的推移，資本存量會(huì)增加，與產(chǎn)量一同

增長，直至達(dá)到穩(wěn)態(tài)水平。反之，當(dāng)資本存量的初始水平高于穩(wěn)態(tài)水平，投資小于折舊，資

本存量會(huì)減少，同樣會(huì)走向穩(wěn)態(tài)。一旦資本存量達(dá)到穩(wěn)態(tài)水平，投資等于折舊，資本存量水

平既不上升也不下降。

儲(chǔ)蓄率是穩(wěn)態(tài)資本存量水平的一個(gè)決定性因素。如果儲(chǔ)蓄率高，經(jīng)濟(jì)將有較大的資本存

量和較高的產(chǎn)量水平；如果儲(chǔ)蓄率低，經(jīng)濟(jì)將有較少的資本存量和較低的產(chǎn)量水平。但儲(chǔ)蓄

率的增長只影響收入水平和短期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長率，對(duì)長期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長率沒有影響?？梢姡?/p>

資本積累本身不能解釋持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長。

在選擇穩(wěn)態(tài)時(shí)，政策的制定者的目標(biāo)是使社會(huì)各成員的經(jīng)濟(jì)福利最大化。他們關(guān)心的是

能夠消費(fèi)的產(chǎn)品和服務(wù)數(shù)量，有最高消費(fèi)水平的穩(wěn)態(tài)稱為資本積累的黃金律水平，表示為

k**。黃金律穩(wěn)態(tài)的條件是=8

(3)人口增長：

引進(jìn)人口增長這一因素以后，工人人數(shù)的增長導(dǎo)致人均資本量減少。資本積累的增量可

以益示為△k=sf(kHk-nk=sf(k)-(S+n)k。成表示人口增長對(duì)人均資本存量的影響，n為人口增

長率。他+，?欣是使人均資本存量不變所必需的投資量。在穩(wěn)態(tài)中￡k=0,i*=3+川k*。

在有人口增長的穩(wěn)態(tài)中，由于人均資本和人均產(chǎn)量不發(fā)生變化，總資本量和總產(chǎn)量也按

人口增長率n的速度增長。但當(dāng)人口增長率提高時(shí)，人均資本的穩(wěn)態(tài)水平減少，這解釋了人

口增長率高的國家經(jīng)濟(jì)增長緩慢的現(xiàn)象。人口增加同時(shí)還影響資本積累的黃金律水平，使消

費(fèi)最大化是k*是這樣一種水平，在這一水平上有MPK=3+n

(4)技術(shù)進(jìn)步：

納入技術(shù)進(jìn)步因素以后，生產(chǎn)函數(shù)變?yōu)閅=F(K,AL).其中4是勞動(dòng)效率，AL效率勞動(dòng)，

該新生產(chǎn)函數(shù)表示丫決定于資本K的數(shù)量和效率勞動(dòng)量AL。假設(shè)是技術(shù)進(jìn)步造成勞動(dòng)效率

以某種固定速度增長，勞動(dòng)效率增長的速度為入，由于勞動(dòng)力的增長速度是n,每單位勞動(dòng)

的效率收入的速度增長，效率勞動(dòng)的增長率是n+鼠此時(shí)，索洛模型的方程為

△k=V(A)—0+〃+引入技術(shù)進(jìn)步時(shí)，一旦進(jìn)入穩(wěn)態(tài)以后，人均產(chǎn)出量以2的速度

增長，總產(chǎn)量以的速度增長。

人均產(chǎn)量的長期增長率決定于勞動(dòng)放大型技術(shù)進(jìn)步的速度，技術(shù)進(jìn)步是外生的。由此可

以得出推論:如果各國經(jīng)濟(jì)都采用相同的技術(shù)，各國生產(chǎn)率的增長速度將趨于一致。這種趨

同在發(fā)達(dá)國家的增長經(jīng)驗(yàn)中已有所表現(xiàn)，它是索洛模型的一個(gè)重要推斷。

3.AK模型

AK函數(shù)：y=AK是一個(gè)不存在要素報(bào)酬遞減的最簡(jiǎn)單的生產(chǎn)函數(shù)。其中，A是反映

生產(chǎn)技術(shù)水平的正常數(shù)，￥是產(chǎn)出。除去新的生產(chǎn)函數(shù)，該模型沿襲了一切索洛模型的其他

假設(shè)。

將AK生產(chǎn)函數(shù)的總量形式化為人均量形式：y=Ak。將它帶入索洛模型人均資本存量

增長率公式，可以得到AK模型的人均資本存量增長率公式：

%=)='⑹_(〃+5)=sA-(“+S)。由于s、4、"、(5獨(dú)立于人,所以只要以＞.駢:底，該模型

kk

中所有的人均變量均以相同的速度九*=必-(〃+6)增長。此時(shí)，任意人均資本存量都是

AK模型的穩(wěn)態(tài)。

結(jié)論：(1)AK模型可以在沒有技術(shù)進(jìn)步，外生參數(shù)不變的情況下，保持長期的人均意

義上的經(jīng)濟(jì)增長，這是一個(gè)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型。(2)AK模型中的長期增長率取決于儲(chǔ)蓄率、

人口增長率和技術(shù)水平等，較高的儲(chǔ)蓄率、較低的人口增長率和技術(shù)水平的提高都可以提高

經(jīng)濟(jì)的長期增長率。(3)AK模型認(rèn)為不存在不同經(jīng)濟(jì)趨向一致的趨勢(shì)。

3.你怎樣理解羅斯托的經(jīng)濟(jì)增長階段論？

羅斯托把人類社會(huì)的發(fā)展歷史劃分為六個(gè)階段：傳統(tǒng)社會(huì)、作為起飛前提的階段、起飛、

成熟、大眾高消費(fèi)階段和追求生活質(zhì)量。

在羅斯托的六個(gè)階段中，與當(dāng)前發(fā)展中國家關(guān)系最為密切的是前面三個(gè)，即傳統(tǒng)社會(huì)、

起飛的前提和起飛。起飛是羅斯托模式的中心概念，是社會(huì)歷史上具有決定性意義的轉(zhuǎn)變。

在這階段，生產(chǎn)性經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)模達(dá)到一個(gè)關(guān)鍵水平，從而引起變化；這些變化導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)

和該經(jīng)濟(jì)所屬的社會(huì)的大規(guī)模和累進(jìn)式的結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變。

起飛要具備三個(gè)條件才能實(shí)現(xiàn)，(1)生產(chǎn)性投資大幅度提高，從占國民收入的比例從5%

或5%以下上升到10%以上；(2)有一個(gè)或多個(gè)重要的制造業(yè)部門高速增長，成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的

主導(dǎo)部門；(3)存在或迅速出現(xiàn)一個(gè)政治、社會(huì)和制度結(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)利用現(xiàn)代部門擴(kuò)張的

沖力和起飛的潛在外部效應(yīng)，使增長具有持續(xù)性。羅斯托認(rèn)為具備了上述三個(gè)條件，一國經(jīng)

濟(jì)就可以實(shí)現(xiàn)“起飛”。

羅斯托認(rèn)為，起飛階段是從傳統(tǒng)社會(huì)到現(xiàn)代社會(huì)的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，對(duì)于發(fā)展中國家有著重要作

用，它強(qiáng)調(diào)了資本和技術(shù)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長的作用，除此以外，它還特別強(qiáng)調(diào)了制度因素在經(jīng)濟(jì)

發(fā)展中的作用，甚至把制度作為決定發(fā)展中國家發(fā)展的決定性因素，這對(duì)發(fā)展中國家來說具

有重要意義。

4.簡(jiǎn)述波特的競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展階段理論？

1990年，波特在《各國的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》一書中，將各國“競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展階段”劃分為四個(gè)時(shí)期。

第一階段是要素推動(dòng)的階段，波特認(rèn)為大多數(shù)國家目前仍停留在這一階段,只是靠豐富的

自然資源和生產(chǎn)要素取得優(yōu)勢(shì)。

第二階段是投資推動(dòng)的發(fā)展階段，在這一階段以大規(guī)模投資為特征，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作

用，產(chǎn)品價(jià)格大幅度下降，市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大，技術(shù)不斷物化為物質(zhì)資本，分工和專業(yè)化已

高度發(fā)展。隨著閑暇和收入的增加，消費(fèi)日益多樣化，教育水平開始大幅度提高，信息積累

速度加快，人口轉(zhuǎn)變已經(jīng)完成，人口結(jié)構(gòu)趨于老齡化。工業(yè)化國家已進(jìn)入了第二階段。

第三個(gè)階段是創(chuàng)新推動(dòng)的發(fā)展階段。按波特的判斷，只有美國和前西德已進(jìn)入這一階段。

在這一階段，社會(huì)必須做出調(diào)整以提供創(chuàng)新的環(huán)境，個(gè)人價(jià)值受到尊重。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、

學(xué)術(shù)交流和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的運(yùn)營、人力資本的高度積累、一般性愛智活動(dòng)的普及、國民素質(zhì)的普

遍提高和教育回報(bào)率的增加，所有這些因素都已具備。波特似乎認(rèn)為這是發(fā)展的最高階段，

第四階段是衰落階段或財(cái)富推動(dòng)的發(fā)展階段。財(cái)富積累到特定水平，人們從專注于生產(chǎn)

性投資轉(zhuǎn)向非生產(chǎn)性活動(dòng)，生產(chǎn)率下降，經(jīng)濟(jì)停滯，消費(fèi)不能相應(yīng)節(jié)制而引起長期通貨膨脹。

波特認(rèn)為，英國正處于這一階段。

第四章復(fù)習(xí)思考題:

1.結(jié)合實(shí)際談?wù)勀男┮蛩赜绊懓l(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)績(jī)。

2.什么是全要素生產(chǎn)率？它有什么作用？

3.丹尼森對(duì)增長研究的主要貢獻(xiàn)是什么？

4.中國為什么必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式？

參考答案:

1.結(jié)合實(shí)際談?wù)勀男┮蛩赜绊懓l(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)績(jī)。

（1）生產(chǎn)要素嚴(yán)重短缺。

一國擁有的資本、勞動(dòng)等生產(chǎn)要素的存在性狀，直接關(guān)系到經(jīng)濟(jì)增長的規(guī)模、速度和持

久性。如果一個(gè)國家從低水平的人力資本和物質(zhì)資本起步，它將長期居于在這兩方面具有較

佳稟賦的國家之下。盡管不同發(fā)展中國家所擁有生產(chǎn)要素的狀況存在著較大的差別，但是大

多數(shù)發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長在人口快速增長的同時(shí)卻普遍面臨資本不足、勞動(dòng)者素質(zhì)較低等

問題。

許多發(fā)展中國家由于物質(zhì)資本積累不足影響了經(jīng)濟(jì)增長，而經(jīng)濟(jì)增長停滯又導(dǎo)致了物質(zhì)

資本積累不足，最后形成一種惡性循環(huán)。許多非洲國家就是因?yàn)槌林氐耐鈧艑?dǎo)致經(jīng)濟(jì)停滯

不前。

人力資本是對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用越來越重要。雖然近20年發(fā)展中國家的公共教育支出有

所增長，凈入學(xué)率也穩(wěn)步提高，但與發(fā)達(dá)國家相比，仍然存在巨大差距。教育水平的低下，

直接影響了人力資本的形成，進(jìn)而嚴(yán)重阻礙了發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長。

(2)生產(chǎn)要素使用效率低下以及勞動(dòng)生產(chǎn)率不高。

許多發(fā)展中國家愛要素使用效率及生產(chǎn)率的低下。這意味著經(jīng)濟(jì)增長方式主要是“粗

放型”，必須依靠大量的生產(chǎn)要素投入來拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。而發(fā)展中國家本來就面臨生產(chǎn)要素

緊缺，投入不足的問題，這樣，經(jīng)濟(jì)增長越發(fā)顯得吃力。

造成要素使用效率低下，勞動(dòng)生產(chǎn)率不高的主要原因是技術(shù)方面的。盡管一些國家發(fā)

揮了后發(fā)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)趕超。但大多數(shù)的發(fā)展中國家，沒有實(shí)現(xiàn)技術(shù)追隨和趕超，與發(fā)

達(dá)國家之間的技術(shù)水平差距反而不斷拉大。這使得眾多發(fā)展中國家要素使用效率低下，無法

實(shí)現(xiàn)增長方式由“粗放型”向“集約型”的轉(zhuǎn)變。

(3)結(jié)構(gòu)性弱點(diǎn)。

經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長還依賴于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的合理性。一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、貿(mào)易結(jié)構(gòu)等都對(duì)經(jīng)濟(jì)

增長起著不可忽視的影響作用。發(fā)展中國家普遍存在著結(jié)構(gòu)性弱點(diǎn)。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方

面。一是工農(nóng)產(chǎn)業(yè)部門發(fā)展不平衡，農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施薄弱，使得農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)生產(chǎn)率極為低下，

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門增長緩慢，無法滿足工業(yè)化和城市化進(jìn)程需要。二是外貿(mào)嚴(yán)重依賴初級(jí)產(chǎn)品的

出口。初級(jí)產(chǎn)品的供給價(jià)格彈性較低，貿(mào)易條件經(jīng)常受進(jìn)口國經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響，而且呈現(xiàn)不

斷惡化的趨勢(shì)。三是收入分配不均造成的國內(nèi)需求結(jié)構(gòu)畸形。各發(fā)展中國家由于自身?xiàng)l件不

同，各自面臨著各自的結(jié)構(gòu)性弱點(diǎn)。

(4)各國經(jīng)濟(jì)的相互影響。

近半個(gè)世紀(jì)以來，世界各國、各地區(qū)之間一體化程度有了顯著提高，世界經(jīng)濟(jì)之間聯(lián)

系進(jìn)一步強(qiáng)化。全球化進(jìn)程將各國都卷入了同一個(gè)系統(tǒng)中，國際分工進(jìn)一步發(fā)展，國際間思

想和技術(shù)的擴(kuò)散不斷加快。

這種趨勢(shì)對(duì)于發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長來說既是機(jī)遇又是挑戰(zhàn)。在過去半個(gè)世紀(jì)中，發(fā)展

中國家的外國投資迅速增長，這在很大程度上解決了發(fā)展中國家資本短缺的問題，對(duì)于其經(jīng)

濟(jì)增長有很大的促進(jìn)作用。另一方面，許多發(fā)展中國家，抓住全球化的機(jī)遇，大力引進(jìn)先進(jìn)

技術(shù)，提高本國生產(chǎn)率，并且以出口作為增長的主要?jiǎng)恿?，?shí)現(xiàn)了持續(xù)的高增長率。與此同

時(shí)，全球化國際間經(jīng)濟(jì)的相互影響對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長也有負(fù)向作用，它加劇了發(fā)展中國家發(fā)展的

不穩(wěn)定。

(5)制度因素。

制度因素對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長，尤其是對(duì)于發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長的作用是不容忽視的。首

先，正確的政策導(dǎo)向?qū)τ诮?jīng)濟(jì)增長有著重要的作用，它能夠幫助發(fā)展中國家有步驟地解決各

種存在的問題，使得經(jīng)濟(jì)逐漸走上持續(xù)增長的道路。另一方面，健全的制度能夠?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長

提供公平的、以規(guī)則為基礎(chǔ)的環(huán)境。由健全的制度保證的穩(wěn)定的環(huán)境是經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)長期增長的

必要條件。

(6)其他外部因素。

除去上述種種因素，如地理因素、環(huán)境因素與政治因素等其他一些外部因素與發(fā)展中

國家的經(jīng)濟(jì)增長也存在著很大關(guān)系。

2.什么是全要素生產(chǎn)率？它有什么作用？

增長核算假定有一個(gè)把經(jīng)濟(jì)中的產(chǎn)出與勞動(dòng)和資本投入相聯(lián)系的總量生產(chǎn)函數(shù)。利用

這個(gè)生產(chǎn)函數(shù)，可以度量增加投入對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)，而不能被投入增長解釋的殘差能夠度量要

素投入生產(chǎn)率的增長。這個(gè)殘差就是“全要素生產(chǎn)率”的殘差。

影響全要素生產(chǎn)率的因素主要有以下幾個(gè)：知識(shí)增進(jìn)、知識(shí)應(yīng)用時(shí)滯的變化、資本存

量調(diào)整、資本配置的改善、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等。

全要素生產(chǎn)率是產(chǎn)量與全部要素投入量之比，它能夠表示衡量生產(chǎn)效率變化或衡量全

部投入量的節(jié)約。若用產(chǎn)量和某一個(gè)特定投入量(如勞動(dòng)或資本)之比，只能叫做部分生產(chǎn)率，

不能表示生產(chǎn)效率的全部變化，因?yàn)橥度肓拷Y(jié)構(gòu)的變化會(huì)影響生產(chǎn)效率的全部變化。

3.丹尼森對(duì)增長研究的主要貢獻(xiàn)是什么？

(1)丹尼森對(duì)美國1929-1948年的經(jīng)濟(jì)增長做出研究，勞動(dòng)則成為最重要的增長因素，

幾乎占了國民收入年平均增長率的一半，其次才是知識(shí)增進(jìn)，第三是資本投入，第四是規(guī)模

經(jīng)濟(jì)，第五是資源配置的改善。丹尼森特別強(qiáng)調(diào)知識(shí)增進(jìn)的重要性，他認(rèn)為知識(shí)增進(jìn)是長期

內(nèi)真實(shí)的生產(chǎn)率提高的基本因素。

(2)丹尼森對(duì)美、日、西北歐和加拿大等11個(gè)國家進(jìn)行估計(jì)后，認(rèn)為要素投入量和要

素生產(chǎn)率這兩大類增長因素在國民收入年平均增長率中，所具相對(duì)重要性是不同的。在西歐，

總增長率的較大部分由要素生產(chǎn)率提供，而美國總增長率的較大部分是由要素投入量提供

的。丹尼森認(rèn)為，這是由于西歐開始恢復(fù)經(jīng)濟(jì)時(shí)，生產(chǎn)率比較低，增長的幅度較大，因此對(duì)

經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)較大。

(3)丹尼森對(duì)日本經(jīng)濟(jì)的增長進(jìn)行了分析。得出了要素生產(chǎn)率對(duì)日本經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)

大于要素投入量所做的貢獻(xiàn)的結(jié)論。他把日本各項(xiàng)增長因素的貢獻(xiàn)分成兩組：?組是“過渡

性”因素，即因?yàn)槿毡臼墙?jīng)濟(jì)發(fā)展的后來者或是因?yàn)殚L期以來的低效率得以改進(jìn)而產(chǎn)生的；

另一組叫“持續(xù)性”因素，是能長久存在，變動(dòng)不會(huì)很大的部分。過渡性因素的作用隨著時(shí)間

的推移會(huì)逐漸消失，資源配置的改善就屬于過渡性因素。

4.中國為什么必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式？

對(duì)中國的經(jīng)濟(jì)增長分析表明：中國的經(jīng)濟(jì)增長主要來源于資本和勞動(dòng)的投入，即中國的

經(jīng)濟(jì)增長方式是一種典型的粗放型增長方式。

(1)粗放型經(jīng)濟(jì)增長給我國帶來能源、原材料緊缺問題。

資源的稀缺性要求對(duì)資源進(jìn)行優(yōu)化配置，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的出發(fā)點(diǎn)，也是經(jīng)濟(jì)工作的基

本原則。粗放型的經(jīng)濟(jì)增長方式則以很高的物耗率為特征，長此下去，在中國并不優(yōu)越的自

然資源條件下，經(jīng)濟(jì)增長必定難以持續(xù)。并且，高物耗造成能源、原材料緊缺，使這些產(chǎn)品

的價(jià)格呈強(qiáng)勁上升趨勢(shì)，給經(jīng)濟(jì)增長帶來成本過快上升的壓力。

(2)粗放型經(jīng)濟(jì)增長造成了我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理。

由于粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式是一種以經(jīng)濟(jì)的水平擴(kuò)張為主的經(jīng)濟(jì)增長，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理

問題往往得不到解決，而且還會(huì)由了投資結(jié)構(gòu)不合理而更趨嚴(yán)重。由此而形成的結(jié)構(gòu)性瓶頸,

一直是中國經(jīng)濟(jì)正常發(fā)展的突出障礙。

(3)粗放型經(jīng)濟(jì)增長重視產(chǎn)品數(shù)量，忽視產(chǎn)品質(zhì)量、品牌和款式，往往導(dǎo)致大量的產(chǎn)

品滯銷，并帶來資金占用等一系列問題。

(4)在粗放型增長中，投資規(guī)模的急劇膨脹不斷增加信貸規(guī)模與貨幣投放的壓力，從

而加大了經(jīng)濟(jì)增長過程中的通貨膨脹壓力。

隨著經(jīng)濟(jì)總量和規(guī)模的迅速擴(kuò)大，粗放型增長方式的問題會(huì)更多更大，轉(zhuǎn)變?cè)鲩L方式

已勢(shì)在必行。如果從全球經(jīng)濟(jì)的角度看，今后國際競(jìng)爭(zhēng)將主要是科技、質(zhì)量、效率和效益的

較量，不改變?cè)鲩L方式，一個(gè)國家將難以在日趨激烈的競(jìng)爭(zhēng)中立足。

第五章復(fù)習(xí)思考題:

一、名詞解釋

市場(chǎng)效率市場(chǎng)失效市場(chǎng)成長不足產(chǎn)業(yè)政策

二、問答

1.概述市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。

2.政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中有哪些作用？

3.為什么會(huì)出現(xiàn)“政府失效”？

4.你如何看待涅槃謬誤？

參考答案：

一、名詞解釋

市場(chǎng)效率：市場(chǎng)效率可以從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩方面來看。靜態(tài)效率是指資源使用凈收益的最

大化，它分為生產(chǎn)效率和分配效率。動(dòng)態(tài)效率是指未來各時(shí)點(diǎn)分配的全部?jī)羰找娴默F(xiàn)值達(dá)到

最大化。

市場(chǎng)失效：市場(chǎng)失效有狹義和廣義之分。狹義的市場(chǎng)失效是指市場(chǎng)運(yùn)行的結(jié)果未能滿足

帕累托最優(yōu)條件，造成效率損失的狀況。狹義的市場(chǎng)失效主要由壟斷、外部性、公共產(chǎn)品和

信息不對(duì)稱這四種因素造成的。廣義的市場(chǎng)失效除狹義的內(nèi)容外，還包括市場(chǎng)在解決收入分

配等社會(huì)問題時(shí)的無能為力。這主要是由于市場(chǎng)并不承認(rèn)平等這一倫理標(biāo)準(zhǔn)造成的。

市場(chǎng)成長不足：所謂市場(chǎng)成長不足是指這樣一種現(xiàn)象：在許多發(fā)展中國家，價(jià)格制度發(fā)

育水平很低，市場(chǎng)力量過于弱小，不足以發(fā)揮對(duì)資源配置的基礎(chǔ)性作用，完成加速發(fā)展所需

要的轉(zhuǎn)變。主要表現(xiàn)為：市場(chǎng)在空間結(jié)構(gòu)上呈現(xiàn)破碎狀態(tài)，交易范圍狹??；市場(chǎng)主體發(fā)育不

正常，個(gè)人和企業(yè)對(duì)價(jià)格信號(hào)反應(yīng)遲鈍，資源流動(dòng)不暢；市場(chǎng)體系不健全。

產(chǎn)業(yè)政策：產(chǎn)業(yè)政策是指在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)機(jī)制不能有效率地運(yùn)行的情況下，通過在各產(chǎn)業(yè)部

門之間或某一特定部門內(nèi)部產(chǎn)業(yè)組織中的進(jìn)行資源配置,提高國民經(jīng)濟(jì)長期福利水平的經(jīng)濟(jì)

對(duì)策。

二、問答

1.概述市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。

從制度變遷的角度看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與市場(chǎng)成長是同義語。經(jīng)濟(jì)發(fā)展與市場(chǎng)成長互相作用、

互為前提、互相促進(jìn)。

所謂市場(chǎng)成長，是指市場(chǎng)作為制度、組織的發(fā)育過程。它具體表現(xiàn)為市場(chǎng)范圍的擴(kuò)大、

市場(chǎng)主體的進(jìn)化和市場(chǎng)體系的完善。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展意味著增長和結(jié)構(gòu)變遷。一個(gè)處于某種初始水平的國家，由于結(jié)構(gòu)變動(dòng)，資源

使用效率提高，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了增長，國民收入水平提高，財(cái)富增加，為經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步增長提供

了追加投入。更高的收入和更多的財(cái)富使市場(chǎng)范圍不斷擴(kuò)大，分工水平和交易效率進(jìn)一步提

高。在這一過程中，積累的知識(shí)和不斷的實(shí)踐使個(gè)人和企業(yè)更深入地理解了市場(chǎng)的邏輯，增

強(qiáng)了利用市場(chǎng)、改造市場(chǎng)的能力，一系列制度和規(guī)則得以創(chuàng)新并固定下來，市場(chǎng)交易日趨正

規(guī)化。同時(shí).，越來越多的不同種資源進(jìn)入市場(chǎng)，奏產(chǎn)形式越來越多樣化，各種資源市場(chǎng)互相

配合、互相作用，形成完整的市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)。隨著市場(chǎng)的成長，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化，資源使用

效率進(jìn)一步提高，經(jīng)濟(jì)增長躍升到更高的水平。

2.政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中有哪些作用？

由于存在市場(chǎng)失效，政府的?般經(jīng)濟(jì)職能就是校正市場(chǎng)。具體地說，政府的職能包括:

(1)提供公共產(chǎn)品，如國防、法律和秩序、公共衛(wèi)生等.(2)應(yīng)對(duì)外部性問題，如提供基

礎(chǔ)教育，保護(hù)環(huán)境。（3）遇制壟斷，如對(duì)公共事業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，實(shí)施反壟斷政策等。（4）解決

信息不完備問題，如提供保險(xiǎn)，進(jìn)行金融監(jiān)管，保護(hù)消費(fèi)者，等等。（5）對(duì)貧困人群提供保

護(hù)，實(shí)施反貧困計(jì)劃。更進(jìn)一步的措施包括提供社會(huì)保險(xiǎn)、對(duì)收入進(jìn)行再分配，等等。其中，

提供公共產(chǎn)品是政府的最基本職能。

對(duì)于市場(chǎng)成長不足的發(fā)展中國家來說，培育市場(chǎng)、推動(dòng)市場(chǎng)成長是發(fā)展中國家政府的重

要職能。政府會(huì)重視制度建設(shè)，特別是產(chǎn)權(quán)制度的建設(shè)，為參與交易的個(gè)人和企業(yè)提供激勵(lì)

和保障，從而降低交易費(fèi)用，提高交易效率。同時(shí).，為盡快擺脫貧窮、落后狀態(tài)，趕超發(fā)達(dá)

國家，發(fā)展中國家的政府會(huì)利用法律、政策等手段，以投資者和企業(yè)家的身份進(jìn)入經(jīng)濟(jì)過程,

此時(shí)，政府替代成長不足的市場(chǎng)，發(fā)揮配置資源、組織社會(huì)生產(chǎn)的作用。

3.為什么會(huì)出現(xiàn)“政府失效”？

政府失效有兩方面的原因：一方面，政府不是萬能的，在許多事情上，心有余而力不足。

一些事辦不了，?些事辦不好，有時(shí)甚至?xí)眯霓k壞事。政府失效的另一方面的原因與政府

的行為目標(biāo)有關(guān)。我們有一個(gè)假定：政府是公共利益的代表者-，它的行為目標(biāo)是公共利益的

最大化?，F(xiàn)實(shí)中的政府顯然不是這樣一個(gè)抽象的存在，而是由某些具體的黨派、政客和官僚

集團(tuán)組成的。像社會(huì)上其他個(gè)人一樣。這些人也是經(jīng)濟(jì)人，追求的是他們自身特殊利益的最

大化。政府作為公共機(jī)構(gòu)的行為目標(biāo)與組成這一公共機(jī)構(gòu)的個(gè)人的行為目標(biāo)經(jīng)常是互相沖突

的。政府的成功和失敗在很大程度上根源于這種沖突。

4.你如何看待涅槃謬誤？

涅槃謬誤或涅槃方法是將實(shí)踐中的一種不完美的政策與一種假設(shè)的完美政策進(jìn)行對(duì)比，

也就是說，將一種已知的實(shí)踐與一種未知的理想進(jìn)行對(duì)比，來否定或批判前者。在日常的經(jīng)

濟(jì)學(xué)爭(zhēng)論中，這是一種常見的邏輯謬誤。

這種涅槃方法的實(shí)踐者可能以一種理想規(guī)范作為標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)價(jià)人們感興趣的所有可行的備

擇方案與理想方案的差異，然后選擇使這一差異最小的方案。

盡管在某種程度上這一謬誤是不可避免的，但是它警示我們：我們只能在不完善的備擇

方案中進(jìn)行選擇。無論是市場(chǎng)還是政府，都是不完善的制度安排，有各自的優(yōu)點(diǎn)和缺陷，不

能簡(jiǎn)單地因?yàn)槟骋环接袉栴}，就將另一方視為完美無缺。在針對(duì)特定的問題時(shí)，我們只能選

擇具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)或比較優(yōu)勢(shì)的制度安排。

第六章復(fù)習(xí)思考題：

一、名詞解釋

貧困性循環(huán)“大推進(jìn)”理論“起飛”理論“臨界最小努力”理論資本形成金

融抑制金融深化

二、問答

1.如何理解資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系？你對(duì)西方學(xué)者的各種資本形成理論有何評(píng)價(jià)？

2.資本形成有哪些來源？

3.“金融深化”是怎樣闡述金融與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系的？

參考答案:

一、名詞解釋

貧困性循環(huán)：“貧困惡性循環(huán)”理論是1953年納克斯在《不發(fā)達(dá)國家的資本形成》一書

中提出的。該理論認(rèn)為，資本匱乏是阻礙發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素。他的“貧困惡性

循環(huán)”包括供給和需求兩個(gè)方面：在供給方面，一國由于經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，人均收入低，低收入

意味著人們將要把大部分收入用于消費(fèi)，很少用于儲(chǔ)蓄，從而導(dǎo)致了儲(chǔ)蓄水平低，儲(chǔ)蓄能力

低，低儲(chǔ)蓄能力會(huì)造成資本形成不足；資本形成不足又會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)規(guī)模難以擴(kuò)、勞動(dòng)生產(chǎn)率

難以提高，低生產(chǎn)率造成低產(chǎn)出，低產(chǎn)出又造成低收入，形成了一個(gè)“低收入一低資本形成

一低收入”惡性循環(huán)；在需求方面，發(fā)展中國家的人均收入水平低下意味著低購買力和低消

費(fèi)能力，低購買力導(dǎo)致投資引誘不足，投資引誘不足又會(huì)造成資本形成不足，低資本形成使

生產(chǎn)規(guī)模難以擴(kuò)大、生產(chǎn)率低下，低生產(chǎn)率帶來低產(chǎn)出和低收入，這樣，也形成了一個(gè)“低

收入一低資本形成一低收入”惡性循環(huán)。

“大推進(jìn)”理論：這是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)之-----羅森斯坦-羅丹(P.N.Rosenstein-Rodan)

提出的關(guān)于資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中作用的理論。他認(rèn)為，發(fā)展中國家以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主，勞動(dòng)

生產(chǎn)率和收入水平低下，要擺脫貧窮落后狀態(tài)，只有發(fā)展工業(yè)。由于發(fā)展中國家缺少工業(yè)生

產(chǎn)所需的基礎(chǔ)條件，要實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，首先必須大規(guī)模地進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施投資。如果僅僅在個(gè)別

部門進(jìn)行小規(guī)模投資，是不可能走出困境的。他認(rèn)為，資本的供給是不可分的，比如基礎(chǔ)設(shè)

施是互相依存緊密聯(lián)系在一-起的。交通、通信、供水、電力、學(xué)校、醫(yī)院等等都必須達(dá)到一

定的規(guī)模而且配套才能發(fā)揮作用。這就要求投資要達(dá)到?定規(guī)模才能同時(shí)建成這些基礎(chǔ)設(shè)

施，否則是不能建成這些設(shè)施的，工業(yè)化也因缺少基礎(chǔ)設(shè)施條件而難以實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，企業(yè)規(guī)

模過小，企業(yè)間彼此提供的外部效應(yīng)較小，企業(yè)的獲利能力很低。羅森斯坦-羅丹認(rèn)為這是

一個(gè)難以超越的階段。他認(rèn)為他的“大推進(jìn)”理論是建立在生產(chǎn)函數(shù)的不可分性上，具有科

學(xué)的依據(jù)，而且只有達(dá)到一定規(guī)模才會(huì)帶來外在經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

“起飛”理論：羅斯托以《經(jīng)濟(jì)成長的階段》(I960)一書而聞名。他把人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)

展劃分為六個(gè)階段，即傳統(tǒng)社會(huì)、為起飛創(chuàng)建前提、起飛、成熟、高額消費(fèi)和追求生活質(zhì)量

這六個(gè)階段。其中起飛階段是發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家過渡的起始階段。他認(rèn)為，“起飛”就

是要突破經(jīng)濟(jì)的傳統(tǒng)停滯狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)在短時(shí)間內(nèi)基本經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)方法的劇烈轉(zhuǎn)變，使國

民經(jīng)濟(jì)走向迅速發(fā)展的坦途。要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛，他認(rèn)為必須具備三個(gè)條件，第一，要有10%

以上的投資增氏率；第二，要建立主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門；第三，要有制度上的保證。在這三個(gè)條件

中；第一個(gè)條件是首要的。根據(jù)羅斯托的分析，假定人口年增長率為1%-1.5%,投資與產(chǎn)

量之比為3：5：1,要使國民生產(chǎn)凈值增長2%,必須有10.5%的積累率，要使國民生產(chǎn)

凈值增長3%,必須有12.5%的積累率。

“臨界最小努力”理論：1957年，萊賓斯坦(LeibensteinH)在《經(jīng)濟(jì)落后與增長》一

書中提出了“臨界最小努力”理論，該理論認(rèn)為發(fā)展中國家要打破低收入與貧困之間的惡性

循環(huán)，根據(jù)其人口多且增長率高的特點(diǎn)，必須首先保證足夠高的投資率以使國民收入的增長

超過人口的增長從而使人均收入水平得到明顯提高，這個(gè)投資率水平即“臨界最小努力”，

沒有這個(gè)最小努力就難以使發(fā)展中國家的國民經(jīng)濟(jì)擺脫貧窮落后的困境。

資本形成：早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家納克斯就給資本形成下了定義，他認(rèn)為，資本形成即指社

會(huì)不把其全部的生產(chǎn)活動(dòng)用于直接消費(fèi)品的生產(chǎn)，而以一部分用于工具、機(jī)器、交通器材、

工廠及設(shè)備等各種可用來增加生產(chǎn)效能的物質(zhì)資本的生產(chǎn)。

金融抑制：麥金農(nóng)在他的著作中提出了發(fā)展中國家的“金融抑制”問題。造成“金融抑

制”的原因是發(fā)展中國家的政府為了刺激投資，利用行政手段壓低利率，抑制了儲(chǔ)蓄的增長。

在存在通貨膨脹的情況下，實(shí)際利率還可能是負(fù)值，導(dǎo)致人們追求實(shí)物形式的積累，最終使

可用于投資的資本減少。麥金農(nóng)認(rèn)為，如果要使積累以貨幣形式進(jìn)行，就必須保證貨幣不會(huì)

貶值，并有收益。其收益可以用名義利率和通貨膨脹率之差來衡量。這個(gè)差越大意味著收益

率越高，反之則相反。發(fā)展中國家的情況是，這個(gè)差值太低，甚至為負(fù)數(shù)，因此，人們不愿

持有貨幣，儲(chǔ)蓄和投資自然難以提高。為什么名義利率和通貨膨脹率之差較小甚至為負(fù)呢?

只能解釋為，要么是利率被壓低，要么是通貨膨脹率較高，也可能是二者兼而有之，這就是

所謂“金融抑制”。

金融深化：肖則從金融深化的角度分析了金融與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。他認(rèn)為金融淺化(即

金融資產(chǎn)存量規(guī)模小、品種少、期限種類少)，金融資產(chǎn)與國民收入之比不合理，利率不能

準(zhǔn)確地反映投資替代消費(fèi)的機(jī)會(huì)等等，不利于?國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。金融淺化是金融抑制的結(jié)果，

它壓低了國內(nèi)金融資產(chǎn)的收益率，從而使金融資產(chǎn)的需求受到抑制。發(fā)展中國家由于各種原

tel,比如貨幣當(dāng)周對(duì)控制名義貨幣量乏力，反高利貸心理，對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的作用抱有懷疑等等，

而采取金融抑制戰(zhàn)略。利率被人為地壓低，一方面抑制了儲(chǔ)蓄的增長，刺激對(duì)實(shí)物資產(chǎn)的追

求；另一方面由于借貸成本低廉，使得一些邊際收益很低的項(xiàng)目變得有利可圖，刺激了不合

理投資的增長，降低了儲(chǔ)蓄的使用效率。在投資項(xiàng)目選擇上發(fā)生了用資本替代勞動(dòng)的傾向，

減少了勞動(dòng)力的就業(yè)，這些阻礙了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。肖認(rèn)為，推行金融深化可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

因?yàn)樵诮鹑谏罨慕?jīng)濟(jì)中，隨著金融資產(chǎn)存量的品種、范圍和規(guī)模的擴(kuò)大，金融資產(chǎn)與物質(zhì)

資產(chǎn)之比不斷上升；金融資產(chǎn)的枳累將主要來自國內(nèi)儲(chǔ)蓄，從而減少了對(duì)財(cái)政收入和國際資

本的依賴；金融市場(chǎng)的擴(kuò)展和多樣化將增強(qiáng)投資者之間的競(jìng)爭(zhēng)，為提高資本的使用效率，優(yōu)

化投資結(jié)構(gòu)創(chuàng)造條件。金融深化的結(jié)果將進(jìn)一步有力地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

二、問答

1.如何理解資本與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系？你對(duì)西方學(xué)者的各種資本形成理論有何評(píng)價(jià)？

在經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的過程中，對(duì)資本的強(qiáng)調(diào)由來己久。早在18世紀(jì)，亞當(dāng)?斯密就在《國

富論》中詳細(xì)的考察了資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用。他認(rèn)為由于分工能夠提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，為了

實(shí)行勞動(dòng)分工，資本主義的企業(yè)家必須要有購買廠房、公寓和原材料的資金和在產(chǎn)品銷售前

支付工人工資的資金。這些資金就是亞當(dāng)?斯密所謂的資本存量。隨著資本存量的增加，勞

動(dòng)分工會(huì)得到擴(kuò)大。因此，資本積累量的大小是經(jīng)濟(jì)增長率高低的關(guān)鍵。馬克思的勞動(dòng)價(jià)值

論和剩余價(jià)值理論更是使我們認(rèn)識(shí)到了資本對(duì)生產(chǎn)的重要性。二戰(zhàn)以后，西方的學(xué)者繼承了

重視經(jīng)濟(jì)增長中資本作用的這個(gè)傳統(tǒng)，產(chǎn)生了許多資本形成理論，如著名的哈羅德一多馬模

型，這些資本形成理論對(duì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的資本形成理論產(chǎn)生了重要影響。下面我們就簡(jiǎn)要介

紹發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的幾種資本形成理論：

(1)“大推進(jìn)”理論。這是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)之一羅森斯坦一羅丹(Rosenstein-Rodan,

P.N.)提出的關(guān)于資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中作用的理論。他認(rèn)為，發(fā)展中國家以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主，

勞動(dòng)生產(chǎn)率和收入水平低下，要擺脫貧窮落后狀態(tài)，只有發(fā)展工業(yè)。由于發(fā)展中國家缺少工

業(yè)生產(chǎn)所需的基礎(chǔ)條件，要實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，首先必須大規(guī)模地進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施投資。如果僅僅在

個(gè)別部門進(jìn)行小規(guī)模投資，是不可能走出困境的。他認(rèn)為，資本的供給是不可分的，比如基

礎(chǔ)設(shè)施是互相依存緊密聯(lián)系在?起的。交通、通訊、供水、電力、學(xué)校、醫(yī)院等等都必須達(dá)

到一定的規(guī)模而且配套才能發(fā)揮作用。這就要求投資要達(dá)到一定規(guī)模才能同時(shí)建成這些基礎(chǔ)

設(shè)施，否則是不能建成這些設(shè)施的，工業(yè)化也因缺少基礎(chǔ)設(shè)施條件而難以實(shí)現(xiàn)。同時(shí).，企業(yè)

規(guī)模過小，企業(yè)間彼此提供的外部效應(yīng)較小，企業(yè)的獲利能力很低。羅森斯坦一羅丹認(rèn)為這

是一個(gè)難以超越的階段。他認(rèn)為他的“大推進(jìn)”理論是建立在生產(chǎn)函數(shù)的不可分性上，具有

科學(xué)的依據(jù)，而且只有達(dá)到一定規(guī)模才會(huì)帶來外在經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

隨著發(fā)展中國家工業(yè)化的實(shí)踐，人們對(duì)“大推進(jìn)”理論提出置疑，因?yàn)楹茈y找到一個(gè)國

家是通過全面、大規(guī)模的投資推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程的，資本形成是一個(gè)逐步積累的過程。而且大

規(guī)模投資本身的“規(guī)?！本褪且粋€(gè)難以確定的量。比如道路的長度與密度是與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度

相聯(lián)系的。再比如，在一個(gè)工業(yè)化剛起步的地方，一開始就建設(shè)規(guī)模較大的電廠，反而會(huì)造

成電力供給的過剩，不如隨著生產(chǎn)和生活對(duì)電力需求的增長，逐步擴(kuò)大電力供給更合理。在

現(xiàn)實(shí)生活中，收入增長與投資增長是相互促進(jìn)的?；A(chǔ)設(shè)施相互依存，互為條件并不必然導(dǎo)

致一定要全面大規(guī)模的投資，反而應(yīng)該是逐步分階段地來完善。赫西曼認(rèn)為，發(fā)展中國家主

要稀缺的資源是資本，因此，不管政府怎樣干預(yù)，實(shí)現(xiàn)“大推進(jìn)”理論所主張的通過大規(guī)模

投資實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)各部門平衡增長是不現(xiàn)實(shí)的。赫西曼提出了著名的關(guān)聯(lián)效應(yīng)，認(rèn)為由于產(chǎn)業(yè)的

關(guān)聯(lián)，一個(gè)產(chǎn)業(yè)的增長會(huì)帶動(dòng)預(yù)期有關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)的成長。因此，發(fā)展中國家應(yīng)該利用有限的

資金來發(fā)展有利于帶動(dòng)其它產(chǎn)業(yè)發(fā)展從而帶動(dòng)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。

(2”'臨界最小努力”理論。1957年，萊賓斯坦(LeibensteinH)在《經(jīng)濟(jì)落后與增長》

一書中提出了“臨界最小努力”理論，該理論認(rèn)為發(fā)展中國家要打破低收入與貧困之間的惡

性循環(huán)，根據(jù)其人口多且增長率高的特點(diǎn)，必須首先保證足夠高的投資率以使國民收入的增

長超過人口的增長從而使人均收入水平得到明顯提高，這個(gè)投資率水平即“臨界最小努力”,

沒有這個(gè)最小努力就難以使發(fā)展中國家的國民經(jīng)濟(jì)擺脫貧窮落后的困境。

萊賓斯坦列舉要進(jìn)行臨界最小