基金從業(yè)知識點：管理層的合規(guī)責(zé)任

第頁共頁基金從業(yè)知識點：管理層的合規(guī)責(zé)任基金從業(yè)知識點：管理層的合規(guī)責(zé)任當前，我國經(jīng)濟步入“新常態(tài)”，新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)大量涌現(xiàn)，“群眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”催生了大量的創(chuàng)新型、快速化融資需求，資配置逐步從間接融資向直接融資轉(zhuǎn)變。在此過程中，資本市場對于促進經(jīng)濟構(gòu)造轉(zhuǎn)型具有重要意義，但是，市場的暴漲暴跌將對經(jīng)濟穩(wěn)定帶來不利影響。公募基金提供群眾理財投資工具，“公”字當頭，聚集群眾財富，承當著“受人之托、代人理財”的使命，關(guān)系社會民生，責(zé)任重于泰山。作為機構(gòu)投資者，公募基金應(yīng)當積極履責(zé)、勇于擔(dān)當，倍加珍惜投資人對于公募基金行業(yè)的信賴，堅決維護投資人利益。合規(guī)責(zé)任包括：一、堅持價值投資導(dǎo)向，充分發(fā)揮買方作用榮辱之來，必象其德?；鸸芾砣藨?yīng)當積極履行社會責(zé)任，倡導(dǎo)理性成熟的投資理念、堅持價值投資導(dǎo)向，充分發(fā)揮買方作用，對各類資產(chǎn)建立可行的價值評估體系，投資于具有技術(shù)領(lǐng)先、低本錢和細分市場競爭優(yōu)勢的公司，提升公司整體價值，促進市場長期、平穩(wěn)、安康開展。二、堅持以流動性管理為重點，進步風(fēng)險控制才能公募基金設(shè)立之初，其制度優(yōu)勢之一為分散投資。“雙十限定”設(shè)定初衷即為防止持股集中度過高，防范流動性風(fēng)險?；鸸芾砣藢⑹冀K堅持行業(yè)自律與依法合規(guī)，以“雙十限定”為最低要求，以流動性管理為重點，綜合評估自身的風(fēng)險控制才能與市場整體情況，進一步優(yōu)化自身風(fēng)險管理程度，合理進展投資決策。三、堅持長線投資，保持專業(yè)勝任才能基金管理人及其從業(yè)人員應(yīng)當具備并不斷提升專業(yè)知識和技能，保持專業(yè)勝任才能，始終秉承專業(yè)、追求卓越，不跟風(fēng)、不盲從，遵守合同約定，審慎投資，防止短線交易，堅持長線投資。四、堅持投資者利益優(yōu)先，自覺維護市場秩序大道之行，天下為公。投資者利益至上是基金業(yè)的立業(yè)之本?；鸸芾砣藨?yīng)當始終將基金投資者的利益置于自身利益之上，公平對待基金投資者;不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間以及基金資產(chǎn)和外部機構(gòu)之間進展利益輸送;不得從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，不得泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其它未公開信息，或明示、暗示別人從事內(nèi)幕交易活動;不得利