建筑工程施工項(xiàng)目索賠管理培訓(xùn)講義

第四節(jié)建筑工程施工項(xiàng)目索賠管理一、索賠的起因、分類二、索賠成立的條件三、索賠的依據(jù)四、索賠的程序和方法五、工程實(shí)例

（一）工程索賠的概念

索賠是在工程承包合同履行中，合同一方由于另一方不履行或未能正確履行合同所規(guī)定的義務(wù)或未能保證承諾的合同條件實(shí)現(xiàn)而遭受損失時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。

施工索賠：施工過程中，非承包商原因，承包商向業(yè)主提出經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償、時(shí)間補(bǔ)償

施工反索賠：施工過程中，非業(yè)主原因，業(yè)主向承包商提出經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償、時(shí)間補(bǔ)償

索賠屬于補(bǔ)償行為，而不是懲罰；是合法的權(quán)利，而不是無理爭(zhēng)利；是承發(fā)包雙方之間經(jīng)常發(fā)生的正?，F(xiàn)象，是雙方合作的方式，而不是對(duì)立的。

(二)建設(shè)工程索賠的起因

按索賠起因索賠可以分為：

建設(shè)單位違約索賠；

合同錯(cuò)誤索賠；

合同變更索賠；

工程環(huán)境變化索賠；

不可抗力因素索賠等。（三）索賠的分類

1.按照干擾事件分類：（1）工期拖延索賠；（2）不可預(yù)見的外部障礙或條件索賠；（3）工程變更索賠；（4）工程中止索賠；（5）其他索賠（如貨幣貶值、物價(jià)上漲、法令變化、建設(shè)單位推遲支付工程款引起索賠）等。2.按索賠要求分類：工期索賠；費(fèi)用索賠等。

3.按索賠所依據(jù)的理由分類：（1）合同內(nèi)索賠；（2）合同外索賠；（3）道義索賠4.按索賠處理方式分類：（1）單項(xiàng)索賠；（2）總索賠

二、建設(shè)工程索賠成立的條件：（一）索賠成立的條件：

1、與合同相對(duì)照，事件已造成了施工單位成本的額外支出，或直接工期損失；

2、造成費(fèi)用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于施工單位應(yīng)承擔(dān)的行為責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；

3、施工單位按合同規(guī)定的程序，提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告。

在工程實(shí)踐中，承包商可以提出的索賠事件通常有：1業(yè)主未按合同規(guī)定的時(shí)間和數(shù)量交付設(shè)計(jì)圖紙和資料，未按時(shí)交付合格的施工現(xiàn)場(chǎng)及行駛道路、接通水電等，造成工程拖延和費(fèi)用增加。2工程實(shí)際地質(zhì)條件與合同規(guī)定不一致。3業(yè)主或工程師變更原合同規(guī)定的施工順序，打亂了工程施工計(jì)劃。4設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)錯(cuò)誤或業(yè)主、工程師錯(cuò)誤的指令或提供錯(cuò)誤的數(shù)據(jù)等造成工程修改、返工、停工或窩工等。常見索賠事件（理由）5工程數(shù)量變更，使實(shí)際工程量與原定工程量不同。6業(yè)主指令提高設(shè)計(jì)、施工、材料的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。7業(yè)主或工程師指令增加額外工程。8業(yè)主指令工程加速。9不可抗力因素。10業(yè)主未及時(shí)支付工程款。11合同缺陷，如條款不全、錯(cuò)誤或前后矛盾，雙方就合同理解產(chǎn)生爭(zhēng)議。12物價(jià)上漲，造成材料價(jià)格、工人工資上漲。13國(guó)家政策、法令修改，如增加或提高新的稅費(fèi)、頒布新的外匯管制條例等。14貨幣貶值，使承包商蒙受較大的匯率損失等。

種類/事件比例分布設(shè)計(jì)錯(cuò)誤是引起索賠的主要因素或種類，其出現(xiàn)次數(shù)占增量索賠的46%，獲得的賠償費(fèi)占賠償總額的40%工程變更是引起索賠的重要因素或類別，分隨意性變更和強(qiáng)制性變更。兩種變更的索賠次數(shù)在增量索賠中占26%，獲得的賠償費(fèi)占賠償總額的28%?，F(xiàn)場(chǎng)條件變化是指現(xiàn)場(chǎng)施工條件與合同規(guī)定不符，這些索賠次數(shù)占15%，獲得的賠償費(fèi)占13%惡劣氣候和罷工這兩類索賠基本上是要求延長(zhǎng)工期，因而因惡劣氣候與罷工所獲準(zhǔn)的延期占全部延期的60%其他包括終止合同和停工等一些不常發(fā)生的索賠，共占2%，獲得的賠償費(fèi)占19%三、建設(shè)工程索賠的依據(jù)證據(jù)的種類包括：（1）招標(biāo)文件、合同文本及附件；（2）來往文件、簽證及更改通知等；（3）各種會(huì)談紀(jì)要；（4）施工進(jìn)度計(jì)劃和實(shí)際施工進(jìn)度表；（5）施工現(xiàn)場(chǎng)工程文件；（6）工程照片；（7）氣象報(bào)告；（8）工地交接班記錄；（9）建筑材料和設(shè)備采購(gòu)、訂貨運(yùn)輸使用記錄等；（10）市場(chǎng)行情記錄；（11）各種會(huì)計(jì)核算資料；（12）國(guó)家法律、法令、政策文件等。

四、建設(shè)工程索賠的程序和方法

建設(shè)單位未能按合同約定履行自已的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤以及應(yīng)由建設(shè)單位承擔(dān)的其他情況，造成工期延誤和（或）施工單位不能及時(shí)得到合同價(jià)款及施工單位的其他經(jīng)濟(jì)損失，施工單位可按下列程序以書面形式向建設(shè)單位索賠：（1）提出索賠意向：分析索賠原因，索賠事件發(fā)生28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；（2）報(bào)送索賠資料：發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出延長(zhǎng)工期和（或）補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；索賠事件要真實(shí)、證據(jù)確鑿，避免使用“可能”、“也許”等語言；責(zé)任分析應(yīng)清楚、準(zhǔn)確；索賠值的計(jì)算依據(jù)要正確，計(jì)算結(jié)果要準(zhǔn)確；索賠語言要婉轉(zhuǎn)、恰當(dāng)。（3）工程師審核答復(fù)：工程師在收到施工單位送交的索賠報(bào)告及有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求施工單位進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；工程師在收到施工單位送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)施工單位作進(jìn)一步要求，視為該頂索賠已經(jīng)認(rèn)可；（4）持續(xù)索賠：當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，施工單位應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。索賠答復(fù)程序與前面規(guī)定相同，建設(shè)單位的反索賠的時(shí)限與上述規(guī)定相同。

索賠技巧和藝術(shù)

正確把握提出索賠的時(shí)機(jī)索賠談判中注意方式方法索賠處理時(shí)作適當(dāng)必要的讓步發(fā)揮公關(guān)能力索賠文件（報(bào)告）序號(hào)索賠文件構(gòu)成一般內(nèi)容1題目如關(guān)于╳╳╳事件的索賠。2事件詳細(xì)描述事件過程，雙方信件交往、會(huì)談，并指出對(duì)方如何違約，證據(jù)的編號(hào)等。3理由主要是法律依據(jù)、合同條款等。4結(jié)論指出對(duì)方造成的損失或損害及其大小。5損失估價(jià)列出損失費(fèi)用的計(jì)算方法、計(jì)算基礎(chǔ)等，并計(jì)算出損失費(fèi)用的大小。6延期計(jì)算列出工期延長(zhǎng)的計(jì)算方法、計(jì)算公式等，并計(jì)算出要求延長(zhǎng)的天數(shù)。7附錄指各種編過號(hào)的證據(jù)、圖表等。單項(xiàng)索賠文件的一般格式

索賠的計(jì)算

通常施工索賠主要分為兩部分：費(fèi)用索賠及工期索賠

（Ⅰ）費(fèi)用索賠

費(fèi)用索賠都是以補(bǔ)償實(shí)際損失為原則，實(shí)際損失包括直接損失和間接損失兩個(gè)方面。所有干擾事件引起的損失以及這些損失

的計(jì)算，都應(yīng)有詳細(xì)的具體證明，并在索賠報(bào)告中出具這些證據(jù)。沒有證據(jù)，索賠要求不能成立。

1.索賠費(fèi)用的組成。

（1）人工費(fèi)。對(duì)于索賠費(fèi)用中的人工費(fèi)部分包括：人工費(fèi)是指完成合同之外的額外工作所花費(fèi)的人工費(fèi)用；由于非施工單位責(zé)任導(dǎo)致的工效降低所增加的人工費(fèi)用；法定的人工費(fèi)增長(zhǎng)以及非施工單位責(zé)任工程延誤導(dǎo)致的人員窩工費(fèi)和工資上漲費(fèi)等。

（2）材料費(fèi)。對(duì)于索賠費(fèi)用中的材料費(fèi)部分包括：由于索賠事項(xiàng)的材料實(shí)際用量超過計(jì)劃用量而增加的材料費(fèi)；由于客觀原因材料價(jià)格大幅度上漲；由于非施工單位責(zé)任工程延誤導(dǎo)致的材料價(jià)格上漲和材料超期儲(chǔ)存費(fèi)用。

（3）施工機(jī)械使用費(fèi)。對(duì)于索賠費(fèi)用中的施工機(jī)械使用費(fèi)部分包括：由于完成額外工作增加的機(jī)械使用費(fèi)；非施工單位責(zé)任的工效降低增加的機(jī)械使用費(fèi)；由于建設(shè)單位或監(jiān)理工程師原因?qū)е聶C(jī)械停工的窩工費(fèi)。

（4）分包費(fèi)用。分包費(fèi)用索賠指的是分包人的索賠費(fèi)。分包人的索賠

應(yīng)如數(shù)列入總承包人的索賠款總額以內(nèi)。

（5）工地管理費(fèi)。工地管理費(fèi)指放工單位完成額外工程、索賠事項(xiàng)工作以及工期延長(zhǎng)期間的工地管理費(fèi)，但如果對(duì)部分工人窩工損失索賠時(shí)，因其他工程仍然進(jìn)行，可能不予計(jì)算工地管理費(fèi)索賠。

（6）利息。對(duì)于索賠費(fèi)用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程變更的工程延誤增加投資的利息；索賠款的利息；錯(cuò)誤扣款的利息。這些利息的具體利率，有這樣幾種規(guī)定；按當(dāng)時(shí)的銀行貸款利率；按當(dāng)時(shí)的銀行透支利率；按合同雙方協(xié)議和利率。

（7）總部管理費(fèi)。主要指工程延誤期間所增加的管理費(fèi)。

（8）利潤(rùn)。一般來說由于工程范圍的變更和施工條件變化引起怕索賠，施工單位可列入利潤(rùn)。索賠利潤(rùn)的款額計(jì)算通常是與原報(bào)價(jià)單中的利潤(rùn)百分率保持一致，即在直接費(fèi)用的基礎(chǔ)上增加原報(bào)價(jià)單元中的利潤(rùn)率，作為該項(xiàng)索賠的利潤(rùn)。2.索賠費(fèi)用的計(jì)算方法（1）實(shí)際費(fèi)用法。

實(shí)際費(fèi)用法即根據(jù)索賠事件所造成的損失或成本增加，按費(fèi)用項(xiàng)目逐項(xiàng)進(jìn)行分析、計(jì)算索賠金額的方法。這種方法比較復(fù)雜，但能客觀地反映施單位的實(shí)際損失，比較合理，易于被當(dāng)事人接受，在國(guó)際工程中廣泛被子采用。實(shí)際上費(fèi)用法是按每個(gè)索賠

事件

所引起損失的費(fèi)用項(xiàng)目分別分析計(jì)算索賠值的一種方法（2）修正的總費(fèi)用法。原則上與總費(fèi)用法相同，去掉一些不確定的可能因素，對(duì)總費(fèi)用法進(jìn)行相應(yīng)的修改和調(diào)整，使其更加合理。（Ⅱ）工期索賠計(jì)算：1、網(wǎng)絡(luò)分析法網(wǎng)絡(luò)分析法是利用進(jìn)度計(jì)劃的網(wǎng)絡(luò)圖，分析其關(guān)鍵線路。如果延誤的工作為關(guān)鍵工作，則延誤的時(shí)間為索賠的工期；如果延誤的工作為非關(guān)鍵工作，當(dāng)該工作由于延誤超過時(shí)限制而成為關(guān)鍵時(shí)，可以索賠延誤時(shí)間與時(shí)差的差值；若該工作延誤后仍為非關(guān)鍵工作，則不存在工期索賠問題。2、比例計(jì)算法某國(guó)際承包工程是由一條公路和跨越公路的人行天橋構(gòu)成。合同總價(jià)為400萬美元，合同工期為20個(gè)月。施工過程中由于圖紙出現(xiàn)錯(cuò)誤，工程師指示一部分工程暫停1.5月，承包人只能等待圖紙修改后再繼續(xù)施工。后來又由于原有的高壓線需等待電力部門遷移后才能施工，造成工程延誤2個(gè)月。另外又因增加額外工程12萬美元（已得到支付），經(jīng)工程師批準(zhǔn)延期1.5個(gè)月。承包人對(duì)此三項(xiàng)延誤除要求延期外，還提出了費(fèi)用索賠。承包人的費(fèi)用索賠計(jì)算如下：l）因圖紙錯(cuò)誤的延誤，造成三臺(tái)設(shè)備停工損失1．5個(gè)月。汽車吊45（美元／臺(tái)班）×2（臺(tái)班／日）×37（工作日）=3330美元空壓機(jī)30（美元／臺(tái)班）×2（臺(tái)班／日）×37（工作日）=2220美元其他輔助設(shè)備10（美元／臺(tái)班）×2（臺(tái)班／日）×37(工作日)=740美元小計(jì)6290美元現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)（12％）754.8美元公司管理費(fèi)分?jǐn)偅?％）440.3美元利潤(rùn)（5%）314.5美元合計(jì)7799.6美元高壓線遷移損失兩個(gè)月的管理費(fèi)和利潤(rùn)現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)增加為24000（美元／月）×2月=48000美元公司管理費(fèi)和利潤(rùn)48000×（7％＋5％）=5760美元合計(jì)53760美元3）新增額外工程使工期延長(zhǎng)1.5個(gè)月，要求補(bǔ)償現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)增加24000（美元／月）×1.5月=36000美元承包人的費(fèi)用索賠匯總?cè)缦卤怼?/p>

經(jīng)過三工程三師和三計(jì)量三人員三的檢三查和三核實(shí)三，工三程師三原則三上同三意該三三項(xiàng)三費(fèi)用三索賠三成立三，但三對(duì)承三包人三的費(fèi)三用計(jì)三算有三分歧三。工三程師三的計(jì)三算和三分析三介紹三如下三：1）三圖紙三錯(cuò)誤三造成三工程三延誤三，有三工程三師暫三停施三工的三指令三，承包三人僅三計(jì)算三受到三影響三的設(shè)三備停三工損三失（三而非三全部三設(shè)備三）是三正確三的，但工三程師三認(rèn)為三不能三按臺(tái)三班費(fèi)三計(jì)算三，而三應(yīng)按三租賃三費(fèi)或三折舊三率計(jì)三算，故該三項(xiàng)費(fèi)三用核三減為52三00美元三（具三體計(jì)三算過三程省三略）三。2)因高三壓線三遷移三而導(dǎo)三致的三延誤三損失三中，工程三師認(rèn)三為每三月管三理費(fèi)三的計(jì)三算是三錯(cuò)誤三的，不能三按總?cè)龢?biāo)價(jià)三計(jì)算三，應(yīng)三按直三接成三本計(jì)三算，三即扣除三利潤(rùn)三后總?cè)齼r(jià)40三00三00三0/（l＋5％）=3三80三95三24美元扣除三公司三管理三費(fèi)后三的總?cè)杀?8三09三52三4/（1＋7％）=3三56三03三03美元扣除三現(xiàn)場(chǎng)三管理三費(fèi)后三的直三接成三本35三60三30三3/（1＋12％）=3三17三88三42美元每月三現(xiàn)場(chǎng)三管理三費(fèi)：31三78三84三2×三12％/2三0（月三）=1三90三73美元三／月兩個(gè)三月延三誤損三失現(xiàn)三場(chǎng)管三理費(fèi)三：19三07三3×三2=三38三14三6美元3）三對(duì)于三新增三額外三工程三，工三程師三認(rèn)為三雖然三是在三批準(zhǔn)三延期三的1.三5個(gè)月三內(nèi)完三成，三但新三增工三程量三與原三合同三中應(yīng)三工程三量和三工期三相比三應(yīng)為0.三6個(gè)月三，（12萬/4三00萬）×2三0月=0三.6月，也就三是說三新增三額外三工程三與原三合同三相比三應(yīng)在0.三6個(gè)月三內(nèi)即三可完三成。而新三增工三程量三已