基于風險控制的合同管理體系的構(gòu)建

肥礦集團白莊煤礦于1979年建成投產(chǎn)，原設(shè)計生產(chǎn)能力30萬噸／年，91140100感謝閱讀萬噸擁有企業(yè)員工4500余人。固定資產(chǎn)8億元，年上繳利潤5億元的現(xiàn)代感謝閱讀化礦井.是肥城礦業(yè)集團公司骨干礦井之一。白莊煤礦以卓而不群的斐然業(yè)精品文檔放心下載績，先后榮獲全國文明煤礦”全國煤炭工業(yè)企業(yè)文化示范礦”全國安全感謝閱讀高效礦井”、全國煤炭工業(yè)雙十佳煤礦"、全省煤礦安全程度評估6A級礦精品文檔放心下載井”、平安山東建設(shè)先進單位”等榮譽稱號。精品文檔放心下載一、基于風險控制的全程合同管理體系的構(gòu)建與實施背景隨著我國加入謝謝閱讀題必將更加突出地顯現(xiàn)出來。企業(yè)要健康成長，必須建立完善的風險防范機感謝閱讀制，這是近年來各企業(yè)特別是國有企業(yè)的管理層越來越重視的課題.可以說，精品文檔放心下載感謝閱讀一旦風險出現(xiàn)，其后果往往是企業(yè)難以控制的，會給企業(yè)帶來極大的甚至是謝謝閱讀謝謝閱讀合同是企業(yè)從事經(jīng)濟活動取得經(jīng)濟效益的橋梁和紐帶，同時也是產(chǎn)生糾感謝閱讀紛的根源。企業(yè)在經(jīng)營中必然會簽署大量的合同，用以規(guī)范雙方當事人的權(quán)謝謝閱讀利和義務(wù)，保障彼此的利益。但就目前的企業(yè)的法律糾紛來看，大多是由于謝謝閱讀謝謝閱讀法律風險。二、基于風險控制的全程合同管理體系的內(nèi)涵與指導原則合同是企業(yè)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動的不可或缺的載體,也是實現(xiàn)經(jīng)營目的的感謝閱讀重要手段。合同風險是企業(yè)風險最常見的表現(xiàn)形式，有效地減少和避免因合精品文檔放心下載-1-同給企業(yè)帶來的風險是企業(yè)實現(xiàn)經(jīng)營目標的永恒話題,也是企業(yè)合同管理部精品文檔放心下載感謝閱讀感謝閱讀險方面,能夠起到顯著的效果.同時強化了對合同完整生命周期的全過程管理,謝謝閱讀感謝閱讀到對合同當事人的資信調(diào)查、文本制訂、合同簽定、合同履行和糾紛處理全謝謝閱讀過程一條“線”的把關(guān)，并按照“計劃-執(zhí)行—檢查-修正”的模式對文本和謝謝閱讀制度進行PDCA循環(huán)過程管理。建立與實施本體系的主要目標是優(yōu)化流程、降低風險、提高效率。這需精品文檔放心下載要建立在合同管理流程和合同管理風險分析基礎(chǔ)之上。合同管理一般流程分感謝閱讀為合同準備、簽署、履行和履行后管理四個階段，要從合同管理流程視角和謝謝閱讀導致風險的主要因素視角分析合同管理風險，并提出相應(yīng)控制措施，以期為謝謝閱讀建立全過程合同管理體系提供理論依據(jù)。三、基于風險控制的全程合同管理體系的構(gòu)架全程合同管理模式是借鑒國際上成功的管理模式和技術(shù)，逐步完善起來感謝閱讀的一整套全新的企業(yè)管理理念和方法。如果說全面質(zhì)量管理使企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)精品文檔放心下載量有了根本性的保障，那么全程合同管理則是根據(jù)合同法律風險的特性，建感謝閱讀精品文檔放心下載和市場競爭能力。（一）全程合同管理體系的體例和內(nèi)容精品文檔放心下載聯(lián)系的統(tǒng)一整體.全程合同管理體系是基于防范法律風險的經(jīng)營管理系統(tǒng),具精品文檔放心下載-2-體包括：“一支隊伍”，即建立一支內(nèi)部管理人員與法律人才相結(jié)合的合同感謝閱讀謝謝閱讀感謝閱讀能力的考察；“四大階段”,合同準備階段管理、締約管理、履約管理和合謝謝閱讀同履行后管理；“五種制度”，即授信制度、談判制度、審批制度、歸檔制謝謝閱讀度、爭議處理制度。全程合同管理將管理的重點移向事前和事中，并且采用要素控制與程序感謝閱讀控制相結(jié)合的全過程動態(tài)控制的方式,通過細分各交易要素,強化各個業(yè)務(wù)環(huán)精品文檔放心下載節(jié)的管理。上述體系主要包括以下內(nèi)容：(1）規(guī)范企業(yè)全程合同管理的組織謝謝閱讀精品文檔放心下載感謝閱讀感謝閱讀謝謝閱讀感謝閱讀從合同的關(guān)聯(lián)性等合同的每一要素和細節(jié)嚴格審查;（9）編制雙方履約的順感謝閱讀謝謝閱讀感謝閱讀理、管理合同，健全履約資料的分類管理.（二）全程合同管理的機構(gòu)設(shè)置感謝閱讀成立合同管理領(lǐng)導小組，由企業(yè)主管領(lǐng)導任組長，主抓經(jīng)營的分管領(lǐng)導、總謝謝閱讀精品文檔放心下載-3-（1）綜合管理精品文檔放心下載業(yè)合同管理章程、辦法的起草、修訂工作；對企業(yè)各業(yè)務(wù)單位草擬的合同進精品文檔放心下載行審查和指導；②負責辦理企業(yè)法定代表人給企業(yè)所屬單位代理人的《法人精品文檔放心下載感謝閱讀感謝閱讀感謝閱讀研、談判及簽約活動。（2）歸口把關(guān)各業(yè)務(wù)部門和所屬各單位作為合同二級管理單位,負責本部門、本單位感謝閱讀精品文檔放心下載謝謝閱讀道安排的建設(shè)、安裝工程承包合同、建設(shè)工程勘察、設(shè)計合同的審查管理簽謝謝閱讀訂工作；科技科、技術(shù)科負責技術(shù)合同的簽訂管理工作；這樣．企業(yè)和所屬感謝閱讀各部門、各單位對合同的管理做到機構(gòu)、人員、制度三落實，形成完善的合精品文檔放心下載同管理體系。四、基于風險控制的全程合同管理體系的實施合同管理是企業(yè)重要管理內(nèi)容之一，其主要目標是優(yōu)化合同管理流程、謝謝閱讀謝謝閱讀管理風險進行分析。合同管理一般經(jīng)過合同策劃、調(diào)查、初步確定準合同對象、談判、擬定精品文檔放心下載合同文本、審核、正式簽署、分送相關(guān)部門、履行、變更或轉(zhuǎn)讓、終止、糾謝謝閱讀謝謝閱讀-4-段:合同準備階段,包括合同策劃、調(diào)查、初步確定準合同對象、談判、擬訂精品文檔放心下載合同文本、審核等程序；合同簽署階段，包括正式簽署合同、將合同分送相感謝閱讀關(guān)部門等程序；合同履行階段，包括合同履行、變更或轉(zhuǎn)讓、終止、處理糾感謝閱讀紛等程序;合同履行后管理階段，包括合同歸檔保管、執(zhí)行情況評價等程序。謝謝閱讀（全程合同管理流程圖見圖一）企業(yè)在合同管理的每一個流程中均存在風險。按照合同管理流程進行風謝謝閱讀險分析，可將合同風險分為合同準備階段的風險、合同簽署階段的風險、合謝謝閱讀同履行階段的風險和合同履行后管理階段的風險。針對四階段的風險借鑒一謝謝閱讀些成功企業(yè)的做法，將合同管理的全過程分解為合同準備階段管理、締約管謝謝閱讀理、履約管理和合同履行后管理四大階段，每部分各有其管理要素和流程。精品文檔放心下載(一）合同準備階段管理感謝閱讀初步確定準合同對象的風險、談判風險、合同文本風險、審核風險等.精品文檔放心下載合同策劃風險是指在合同策劃階段存在的不能滿足企業(yè)戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)目謝謝閱讀感謝閱讀或者業(yè)務(wù)目標不一致；二是故意規(guī)避合同管理的相關(guān)規(guī)定，如將需要招標管謝謝閱讀理或需要較高級別領(lǐng)導審批的重大合同拆分成標的金額較小的若干不重要的感謝閱讀合同。對于合同策劃風險的主要控制方法：(1)審核合同策劃目標與企業(yè)戰(zhàn)略目標和業(yè)務(wù)目標的一致性;謝謝閱讀（2)在合同管理制度中明確規(guī)定不得將需要招標管理的重大合同拆分為謝謝閱讀不重大的合同，并建立相應(yīng)的責任追究制度。-5-合同調(diào)查風險是指在合同調(diào)查過程中對被調(diào)查對象做出不當評價的風感謝閱讀險。這種風險主要體現(xiàn)在對被調(diào)查對象的履約能力和商業(yè)信譽給予過高評價精品文檔放心下載的風險。對于合同調(diào)查風險的主要控制方法：（1）提高合同調(diào)查人員的專業(yè)素質(zhì)和責任心;（2）通過資信考察,在相關(guān)數(shù)據(jù)和資料進行系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上,確定簽感謝閱讀感謝閱讀實現(xiàn)合同目的.在充分收集相關(guān)證據(jù)的基礎(chǔ)上做出恰當?shù)呐袛?；精品文檔放心下載（3）建立合同對象的商業(yè)信用檔案；（4）嚴格執(zhí)行合同管理制度,承辦部門或承辦人應(yīng)將審查結(jié)果在《經(jīng)濟謝謝閱讀精品文檔放心下載門必須會同合同主管部門，與其他相關(guān)部門共同對對方的資信情況進行詳細謝謝閱讀感謝閱讀能力不簽；三是代理人超出代理權(quán)限不簽；四是沒有進行資信調(diào)查不簽；五謝謝閱讀是“三證（營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)經(jīng)營許可證、資質(zhì)證）一書（授權(quán)委托書)"不全謝謝閱讀不簽。初步確定準合同對象的風險是指準合同對象確定不當?shù)娘L險。這種風險感謝閱讀主要體現(xiàn)為：將不具備履約能力的對象確定為準合同對象；將具有履約能力精品文檔放心下載的對象排除在準合同對象之外.主要防范措施就是實行準合同對象確定的集感謝閱讀感謝閱讀務(wù))集體決策。合同談判風險是指在合同談判過程中忽略了重大問題或在重大問題上做謝謝閱讀出不當讓步的風險以及本企業(yè)談判策略泄密的風險。這種風險主要表現(xiàn)為：精品文檔放心下載-6-對合同標的、產(chǎn)品和服務(wù)的數(shù)量、產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量或技術(shù)標準、價款或酬感謝閱讀金的確定方式與支付方式、履約期限和地點及方式、違約責任的主要類型及精品文檔放心下載其承擔方式、爭議的解決方法和地點等涉及合同內(nèi)容和條款的核心部分，乃感謝閱讀至關(guān)鍵細節(jié)等的忽略或做出了不當?shù)淖尣剑赡軐е缕髽I(yè)權(quán)益受損的風險；謝謝閱讀對可能存在的不符合國家產(chǎn)業(yè)政策和法律法規(guī)要求之事項的忽略?？刂坪贤x謝閱讀談判風險的主要方法是:精品文檔放心下載的業(yè)務(wù)人員外，還應(yīng)當有談判經(jīng)驗豐富的技術(shù)、財會、審計、法律等方面的謝謝閱讀人員參與談判，必要時還應(yīng)當聘請外部專家參與合同的相關(guān)工作；感謝閱讀感謝閱讀一步談判的策略等，充分發(fā)揮團隊的智慧；（3）在整個過程中,強調(diào)并做好保密工作。合同文本風險是指合同內(nèi)容和條款不當?shù)娘L險。這種風險主要表現(xiàn)為:精品文檔放心下載合同內(nèi)容和條款可能存在的不合理、不嚴密、不完整、不明確或表述不當，感謝閱讀可能導致重大誤解；合同內(nèi)容違反國家法律法規(guī)或國家產(chǎn)業(yè)政策等?？刂七@謝謝閱讀類風險的主要方法是:（1）嚴格執(zhí)行合同審核制度,按照感謝閱讀對文本進行PDCA循環(huán)過程管理.感謝閱讀須使用國家工商行政管理局統(tǒng)一制訂和發(fā)布的合同文本，對于自制格式條款感謝閱讀合同的，應(yīng)將該合同文本報規(guī)劃發(fā)展處（法律事務(wù)處）審查備案。精品文檔放心下載-7-合同審核風險是指在合同審核過程中沒有發(fā)現(xiàn)或糾正合同不當內(nèi)容和條精品文檔放心下載感謝閱讀未能發(fā)現(xiàn)合同文本中的內(nèi)容和條款不當?shù)娘L險；雖然發(fā)現(xiàn)了問題但未提出恰精品文檔放心下載當?shù)男抻喴庖姷娘L險；合同起草人員沒有充分考慮合同審核人員提出的改進精品文檔放心下載意見或建議，導致合同中的不當內(nèi)容和條款未被糾正等。控制此類風險的主感謝閱讀要方法是：（1）提高合同審核人員的專業(yè)素質(zhì)；(2）劃分合同起草人員和審核人員的責任；（3）制定合同審核操作指南；（4）建立合同審核工作底稿等。(二)締約管理合同簽署階段的風險是指在合同簽署階段存在不當行為的風險，主要包精品文檔放心下載括合同正式簽署風險、合同分送相關(guān)部門的風險等。合同正式簽署風險是指正式簽署合同過程中存在不當行為的風險。這種精品文檔放心下載風險主要表現(xiàn)為：超越權(quán)限簽訂合同；合同印章管理不當，為不符合管理程感謝閱讀精品文檔放心下載是：（1)嚴格執(zhí)行相應(yīng)審批權(quán)限制,根據(jù)合同管理制度的規(guī)定的審批權(quán)限到精品文檔放心下載謝謝閱讀謝謝閱讀應(yīng)注意以下要點：①合同的合法性。包括：當事人有無簽訂、履行該合同的權(quán)利能力和行感謝閱讀-8-為能力；合同內(nèi)容是否符合國家法律、政策和公司規(guī)章制度的規(guī)定；當事人精品文檔放心下載謝謝閱讀定。②合同的嚴密性。包括：合同應(yīng)具備的條款是否齊全；當事人雙方的權(quán)感謝閱讀利、義務(wù)是否具體、明確；文字表述是否確切無誤.③合同的可行性.包括：當事人雙方特別是對方是否具備履行合同的能精品文檔放心下載力、條件；預計取得的經(jīng)濟效益和可能承擔的風險；合同非正常履行時可能感謝閱讀受到的經(jīng)濟損失.感謝閱讀章;（4）合同必須由雙方當事人當面簽訂;精品文檔放心下載騎縫章、使用防偽印記、使用紙質(zhì)合同書、使用不可編輯的電子文檔格式等感謝閱讀方法對合同內(nèi)容加以控制，防止對方單方面改動合同文書等。感謝閱讀合同分送相關(guān)部門的風險是指在合同分送相關(guān)部門過程中可能存在不謝謝閱讀當行為的風險。這種風險主要表現(xiàn)為：合同被送到了不相關(guān)的部門；收到合感謝閱讀精品文檔放心下載此類風險的主要措施是：（1)實施合同簽收制度,并及時退回與本部門不相關(guān)的合同；感謝閱讀（2）指定專人負責合同的日常保管，并為合同保管提供相應(yīng)的條件；精品文檔放心下載（3）建立合同管理的責任追究制度等.（三）履約管理-9-在合同履行階段中存在不當行為的風險，包括合同履行過程中的風險、謝謝閱讀合同變更或轉(zhuǎn)讓風險、合同終止風險、合同糾紛處理不當?shù)娘L險等。感謝閱讀合同履行過程中的風險是指在合同履行過程中存在的風險，主要表現(xiàn)為感謝閱讀違約風險，即本企業(yè)或?qū)Ψ經(jīng)]有恰當?shù)芈男泻贤屑s定的義務(wù)?？刂七`約風感謝閱讀險的主要方法是：（1）簽約前認真調(diào)查對方的履約能力和商業(yè)信譽等情況,盡量只與具有精品文檔放心下載良好履約能力和商業(yè)信譽的單位簽訂合同；（2）在合同中明確規(guī)定違約責任;（3）要求對方為履行合同提供相應(yīng)的擔保措施；（4）對合同履行過程進行監(jiān)督，一旦發(fā)現(xiàn)對方有違約的可能或違約行感謝閱讀為，則采取相應(yīng)措施將合同損失降到最低等。合同變更或轉(zhuǎn)讓風險是指在合同變更或轉(zhuǎn)讓過程中存在的風險.這種風感謝閱讀險主要表現(xiàn)為：應(yīng)當變更合同內(nèi)容或條款但未采取相應(yīng)的變更行為；合同變謝謝閱讀更未經(jīng)相應(yīng)的管理程序，導致合同變更行為不當或無效；合同轉(zhuǎn)讓行為未經(jīng)謝謝閱讀原合同當事人和合同受讓人達成一致意見，使合同轉(zhuǎn)讓行為無效；合同轉(zhuǎn)讓精品文檔放心下載未經(jīng)相應(yīng)的管理程序，導致合同轉(zhuǎn)讓行為不當或無效等。控制此類風險的主謝謝閱讀要方法是：（1)明確規(guī)定合同變更或轉(zhuǎn)讓需向合同管理部門報告，并向上級單位規(guī)精品文檔放心下載劃發(fā)展處（律師事務(wù)處)匯報備案；（2）合同變更或轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容和條款必須與當事人協(xié)商一致；精品文檔放心下載（3)變更或轉(zhuǎn)讓后的合同視同新合同，需履行相應(yīng)的合同管理程序等.感謝閱讀-10-合同終止風險是指在辦理合同終止手續(xù)過程中存在不當行為的風險。這感謝閱讀謝謝閱讀等?？刂拼祟愶L險的主要方法是：（1）明確規(guī)定合同終止的條件以及應(yīng)當辦理的相關(guān)手續(xù);精品文檔放心下載（2）指定專人對合同終止手續(xù)進行復核等。合同糾紛處理不當?shù)娘L險是指在處理合同糾紛過程中存在不當行為的謝謝閱讀風險。這種風險主要包括:未及時向相關(guān)領(lǐng)導報告合同糾紛和擬采取的對策;精品文檔放心下載未及時采取有效措施防止糾紛的擴大和發(fā)展；未與對方有效協(xié)商合同糾紛解精品文檔放心下載決辦法，或合同糾紛解決辦法未得到授權(quán)批準；未收集充分的對方違約行為謝謝閱讀的證據(jù)，導致本企業(yè)在糾紛處置過程中處于舉證不力的地位；未按照合同約精品文檔放心下載定追究對方的違約責任等?？刂拼祟愶L險的主要方法是：（1）明確規(guī)定合同糾紛的處置辦法；（2）明確各類人員在合同糾紛處置中的責任；（3）合同糾紛處置方案應(yīng)當經(jīng)適當管理層的審核批準等。精品文檔放心下載（四)合同履行后管理合同履行后管理階段的風險即在合同履行完畢或終止后管理過程中存在感謝閱讀的風險,包括合同歸檔保管的風險、執(zhí)行情況評價的風險等.感謝閱讀合同歸檔保管的風險是指在合同歸檔保管過程中存在的風險。這種風險感謝閱讀主要包括合同丟失或泄密；合同被濫用等.控制此類風險的主要方法是：精品文檔放心下載(1）明確規(guī)定合同管理人員的職責；（2）規(guī)定合同借閱的審批程序;（3)實施合同管理的責任追究制度;-11-（4）對合同保管情況實施定期和不定期的檢查等。合同執(zhí)行情況評價風險是指在合同執(zhí)行情況評價中存在的風險。這種風感謝閱讀險主要包括:未對合同執(zhí)行情況進行評價;在合同評價過程中未按照規(guī)定兼顧