延安大學(xué)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)71完全壟斷市場

第七章不完全競爭市場

主要內(nèi)容：在完全壟斷、壟斷競爭、寡頭壟斷條件下，企業(yè)的價(jià)格和產(chǎn)量決策行為。

教學(xué)目的：通過本章的教學(xué)，要求學(xué)生掌握完全壟斷市場、壟斷競爭市場和寡頭壟斷市場均衡的條件；廠商為獲取最大利潤的價(jià)格決策和產(chǎn)量決策。第一頁，共四十頁。第一節(jié)完全壟斷市場

一、完全壟斷市場的條件1、市場上只有唯一的一個廠商生產(chǎn)和銷售商品。

2、該廠商生產(chǎn)和銷售的商品沒有任何相近的替代品，例：電廠在照明能源上具有壟斷地位，因?yàn)橄灎T或煤油燈雖然是電燈的替代品，但不是相近的替代品。

第二頁，共四十頁。3、其它任何廠商進(jìn)入該行業(yè)都極為困難或不可能。在這樣的市場中，排除了任何的競爭因素，獨(dú)家壟斷廠商控制了整個行業(yè)的生產(chǎn)和市場的銷售，所以壟斷廠商可以控制和操縱市場價(jià)格。第三頁，共四十頁。

二、形成壟斷的原因

1、規(guī)模經(jīng)濟(jì)（自然壟斷）

某些產(chǎn)品的生產(chǎn)具有十分顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，規(guī)模報(bào)酬遞增階段可以一直持續(xù)到很高的產(chǎn)量，以至于一家廠商來供應(yīng)整個市場的成本要比幾家廠商瓜分市場的生產(chǎn)成本低得多。例如：電力供應(yīng)，自來水等公用事業(yè)就是典型的自然壟斷行業(yè)。第四頁，共四十頁。

2、專利

專利是政府和法律容許的一種壟斷形式，因?yàn)閷＠沽似渌松a(chǎn)某種產(chǎn)品或使用某項(xiàng)技術(shù)，除非經(jīng)專利持有人的同意。專利是對發(fā)明和創(chuàng)新的保護(hù)，鼓勵人們投資于研究開發(fā)，因?yàn)檫M(jìn)行研究開發(fā)和發(fā)明創(chuàng)造要投入大量的時間、人力和財(cái)力。第五頁，共四十頁。例如美國微軟公司，為研制“視窗2000”電腦操作系統(tǒng)軟件耗時4年，投入了10億多美元的費(fèi)用，但是，一旦新產(chǎn)品發(fā)明出來，仿制的成本要低得多，如果沒有專利制度，那么誰愿意投資研究開發(fā)新產(chǎn)品呢？不過，專利帶來的壟斷地位是暫時的，因?yàn)閷＠蟹蓵r效，在我國，專利有效期為15年，美國是17年。

第六頁，共四十頁。

3、對資源的控制

即一家廠商控制了生產(chǎn)某種產(chǎn)品所必需的資源，那么它往往就稱為該產(chǎn)品市場的壟斷者。最典型的例子是二戰(zhàn)之前的美國制鋁公司，該公司從19世紀(jì)末到20世紀(jì)30年代一直控制著全美鋁礬土礦的開采，從而成為美國制鋁行業(yè)的壟斷者。南非的“德比爾”公司擁有并控制了地球上鉆石礦的五分之四，成為世界鉆石市場上的壟斷者。再如，全部鉻礦都集中在南非，并被少數(shù)生產(chǎn)者控制，這也形成了自然壟斷。

第七頁，共四十頁。

4、特許權(quán)

政府通過頒發(fā)執(zhí)照的方式限制進(jìn)入某一行業(yè)的人數(shù)，使其成為某種產(chǎn)品的唯一供給者。如：鐵路運(yùn)輸部門、郵電部門等，這些廠商往往受到政府對其產(chǎn)量、定價(jià)等方面的管理與控制。第八頁，共四十頁。

三、壟斷廠商的需求曲線和收益曲線

1、需求曲線

在完全壟斷情況下，一家廠商就是整個行業(yè)。因此，整個行業(yè)的需求曲線也就是一家廠商的需求曲線。這時，需求曲線就是一條表明需求量與價(jià)格成反方向變動的向右下方傾斜的曲線，如圖7-1(a)所示。第九頁，共四十頁。

PQOTRP，RQOEP<1MREP.>1Ep=1AR(d)P0Q0Q1圖7-1壟斷廠商的收益曲線圖7-1(b)圖7-1(a)第十頁，共四十頁。

2.平均收益與邊際收益

在完全壟斷下，平均收益仍等于價(jià)格，因此，平均收益曲線AR仍然與需求曲線d重合，如圖7-1(a)所示。但是，在完全壟斷市場上，當(dāng)銷售量增加時，產(chǎn)品的價(jià)格會下降，從而邊際收益減少，邊際收益曲線MR就再也不與需求曲線重合了，而是位于需求曲線下方，而且，隨著產(chǎn)量的增加，邊際收益曲線與需求曲線的距離越來越大，表示邊際收益比價(jià)格下降得更快，如圖7-1所示。這樣，平均收益就不會等于邊際收益，而是平均收益大于邊際收益。第十一頁，共四十頁。

3、總收益曲線

廠商的TR曲線是先上升，達(dá)到最高點(diǎn)以后再下降，如圖7-1（b）所示。因?yàn)樵诿恳粋€銷售量上的MR值都是相應(yīng)的TR曲線的斜率，所以當(dāng)MR為正，TR上升，MR為負(fù)，TR下降，MR為零，TR達(dá)最大值點(diǎn)。第十二頁，共四十頁。

4、邊際收益、價(jià)格和需求的價(jià)格彈性當(dāng)廠商所面臨的需求曲線向右下方傾斜時，我們來證明一下三者的關(guān)系。

設(shè)：P=P（Q）

則TR（Q）=P（Q）×Q

MR（Q）=dTR(Q)/dQ=P+Q×（dP/dQ）=P×[1+（dP/dQ）×（Q/P）]

即MR=P×[1－（1/Ep）]

Ep是需求的價(jià)格彈性，EP=－（dQ/dP）×（P/Q）第十三頁，共四十頁。

三者的關(guān)系有以下三種情況：

（1）EP>1時，MR>0，即dTR/dQ>0，說明廠商的TR與商品的銷售量成同方向的變動。

（2）EP<1時，MR<0，即dTR/dQ<0，TR與Q反向變動。

（3）EP

=1時，MR=0，即dTR/dQ=0，TR達(dá)到最大值，TR不受Q變化的影響。

注意：以上分析適用于所有不完全競爭條件下的廠商。第十四頁，共四十頁。

四、壟斷廠商的短期均衡

1、描述壟斷廠商為了獲得最大利潤，也必須遵循MR=MC的原則。在短期內(nèi)，壟斷廠商無法改變不變要素投入量，壟斷廠商是在既定的生產(chǎn)規(guī)模下通過對產(chǎn)量和價(jià)格的同時調(diào)整，來實(shí)現(xiàn)MR=SMC的利潤最大化的原則的。

第十五頁，共四十頁。

2、解析

第一種情況:有經(jīng)濟(jì)利潤。下圖中，假定廠商的需求曲線d、平均成本曲線ＡＣ、邊際成本曲線ＭＣ和邊際收入曲線ＭＲ為已知，再假定企業(yè)以追求最大利潤為目標(biāo)，那么，它的價(jià)格與產(chǎn)量決策應(yīng)在ＭＣ＝ＭＲ之處，這時企業(yè)所得利潤最大。從ＭＣ曲線與ＭＲ曲線的交點(diǎn)，可求出它的最優(yōu)產(chǎn)量為Ｑ*，最優(yōu)價(jià)格為Ｐ*。此時，它的總利潤額（即超額利潤）應(yīng)等于Ｐ*ａｂｃ的面積。第十六頁，共四十頁。SACAR（d）MRQOP，C，RQ*CABSMCP*圖7-2(a)壟斷廠商的短期均衡C第十七頁，共四十頁。為什么壟斷廠商只有在MR=SMC均衡點(diǎn)上，才能獲得最大的利潤呢？這是因?yàn)?，只要MR>SMC，壟斷廠商增加一單位所得到的收益增量就會大于所付出的成本增量。這時，廠商增加產(chǎn)量是有利的。隨著產(chǎn)量的增加，MR會下降，而SMC會上升，兩者之間的差額逐步縮小，最后達(dá)到MR=SMC的均衡點(diǎn)，廠商也得到了增加產(chǎn)量的全部好處。而MR<SMC時，情況正好與上面相反。所以，壟斷廠商的利潤在MR=SMC處達(dá)到最大值。

第十八頁，共四十頁。

第二種情況:有經(jīng)濟(jì)虧損。下圖中，假定廠商的需求曲線d、平均成本曲線ＡＣ、邊際成本曲線ＭＣ和邊際收入曲線ＭＲ為已知，再假定企業(yè)以追求最大利潤為目標(biāo)，那么，它的價(jià)格與產(chǎn)量決策應(yīng)在ＭＣ＝ＭＲ之處，這時企業(yè)所得利潤最大。從ＭＣ曲線與ＭＲ曲線的交點(diǎn)，可求出它的最優(yōu)產(chǎn)量為Ｑ*，最優(yōu)價(jià)格為Ｐ*。此時，它的總利潤額（即超額利潤）應(yīng)等于Ｐ*ａｂｃ的面積。第十九頁，共四十頁。SACAR（d）MRQOP，C，RQ*CABSMCP*圖7-2(b)壟斷廠商的短期均衡C第二十頁，共四十頁。五、壟斷廠商的長期均衡

1、描述壟斷廠商在長期內(nèi)可以調(diào)整全部生產(chǎn)要素的投入量，通過調(diào)整生產(chǎn)規(guī)模，從而實(shí)現(xiàn)最大的利潤，由于壟斷行業(yè)排除了其它廠商加入的可能性，因此，短期內(nèi)獲得利潤的壟斷廠商，其利潤在長期內(nèi)可以得到保持。壟斷廠商在長期內(nèi)對生產(chǎn)規(guī)模的調(diào)整一般有三種可能的結(jié)果：第二十一頁，共四十頁。（1）壟斷廠商在短期內(nèi)是虧損的，但在長期中，無論該廠商如何調(diào)整規(guī)模，依然無法擺脫虧損局面，于是該廠商退出生產(chǎn)。（2）壟斷廠商在短期內(nèi)是虧損的，但通過對最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模的選擇，擺脫了虧損的狀況，甚至獲得利潤。（3）壟斷廠商在短期內(nèi)已獲利，在長期中，通過對生產(chǎn)規(guī)模的調(diào)整，使自己獲得更大的利潤。下面我們就第三種情況加以圖形分析：

第二十二頁，共四十頁。圖7-3壟斷廠商的長期均衡（223）PLMCLACSMC1SAC1SMC2SAC2d(AR)MRE1E2Q1Q2P1P2QABFGIH第二十三頁，共四十頁。在圖7-3中，假設(shè)壟斷廠商現(xiàn)有設(shè)備之短期平均成本曲線SAC1，為了賺得最大利潤，他銷售的產(chǎn)量是（MR與SMC1相交之點(diǎn)相應(yīng)的）Q1，銷售價(jià)格為P1。因?yàn)樵诋a(chǎn)量為Q1時，MC≠LMC，所以這樣的均衡是短期均衡，而不是長期均衡。在長期內(nèi)，他將擴(kuò)大其廠房設(shè)備的規(guī)模，其短期平均成本曲線為SAC2，短期邊際成本曲線SMC2與MR相交之點(diǎn)相應(yīng)的產(chǎn)銷量Q2和銷售價(jià)格為P2，這時MR=LMC=SMC2，就實(shí)現(xiàn)了長期均衡。第二十四頁，共四十頁。完全壟斷廠商短期均衡的條件是：MR=SMC，長期均衡的條件是：MR=LMC=SMC。長期均衡與短期均衡的區(qū)別是，后者要求長期邊際成本LMC與邊際收益MR相等，而前者則要求它們相等。

第二十五頁，共四十頁。

2、結(jié)論通過上述圖形分析說明，在短期中，壟斷廠商無法調(diào)整全部生產(chǎn)要素，因此不一定能實(shí)現(xiàn)利潤最大化。但在長期中，廠商可以調(diào)整全部生產(chǎn)要素，因此可以實(shí)現(xiàn)利潤最大化，這時就存在壟斷利潤。在長期中，壟斷廠商在高價(jià)少銷與低價(jià)多銷中進(jìn)行選擇，以便使所達(dá)到的產(chǎn)量能實(shí)現(xiàn)利潤最大化。第二十六頁，共四十頁。

六、壟斷廠商的價(jià)格歧視

1、價(jià)格歧視的概念價(jià)格歧視（價(jià)格差別）：同一商品，壟斷廠商向不同的購買者索取不同的價(jià)格。廠商實(shí)行價(jià)格歧視的目的是為了在一定的條件下獲得更高的利潤。價(jià)格歧視分三級：第二十七頁，共四十頁。

一級價(jià)格歧視：指廠商對它所銷售的每一單位產(chǎn)品都索取最高的可能價(jià)格。在實(shí)踐中，一級價(jià)格歧視是很少見的，實(shí)行一級價(jià)格歧視的難處在于，廠商必須非常清楚地了解市場需求，了解每一個消費(fèi)者的最高買價(jià)。比較近似的情況是藝術(shù)品的拍賣市場，在這一市場中，當(dāng)對所拍賣的藝術(shù)品有興趣的消費(fèi)者都在場的時候，通過消費(fèi)者之間的相互競爭價(jià)，每一件藝術(shù)品都可能按其最高價(jià)格出售。第二十八頁，共四十頁。

二級價(jià)格歧視：指廠商按照消費(fèi)者購買商品的數(shù)量來確定價(jià)格，稱為二級價(jià)格歧視。二級價(jià)格歧視較為普遍，典型例子是電力公司實(shí)行的分段定價(jià)。

三級價(jià)格歧視：指廠商把市場劃分成兩個或多個不同的子市場，并將同一種商品在不同的子市場上按不同價(jià)格銷售，稱為三級價(jià)格歧視。

第二十九頁，共四十頁。

2、實(shí)現(xiàn)價(jià)格歧視的條件三級價(jià)格歧視在現(xiàn)實(shí)中較為常見，但廠商要成功地實(shí)現(xiàn)價(jià)格歧視，有兩個必不可少的條件：第一、市場充分隔絕：消費(fèi)者在不同的子市場之間被完全隔絕是成功實(shí)行價(jià)格歧視的必要條件。例如外國人不準(zhǔn)使用內(nèi)賓門票進(jìn)入風(fēng)景點(diǎn)旅游觀光。如果子市場之間未被隔絕，那么商品很容易被轉(zhuǎn)賣。第三十頁，共四十頁。第二、需求彈性不同。不同的消費(fèi)者或不同的子市場具有不同的需求價(jià)格彈性是保證廠商實(shí)現(xiàn)價(jià)格歧視獲得更高利潤的條件。比如，新產(chǎn)品進(jìn)入市場時，可按產(chǎn)品進(jìn)入市場的時期的長短來區(qū)分市場，對任何一種新產(chǎn)品，消費(fèi)者的偏好是不一樣的，時裝的銷售是最典型的例子，在正當(dāng)時令的季節(jié)，時裝的價(jià)格令一般的消費(fèi)者望而卻步，而時令一過，大甩賣的廣告到處都是。第三十一頁，共四十頁。六、對壟斷市場的評論

1、描述許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家根據(jù)壟斷市場和完全競爭市場的比較分析，認(rèn)為壟斷對經(jīng)濟(jì)是不利的。第一，生產(chǎn)不足。因?yàn)樵趬艛嗥髽I(yè)里，Ｐ＞ＭＣ，用較少的追加資源可以生產(chǎn)出較高價(jià)值的產(chǎn)品，從社會資源合理分配的角度看，說明企業(yè)的產(chǎn)量不是最優(yōu)，再增加產(chǎn)量對社會更為有利。

第三十二頁，共四十頁。第二，生產(chǎn)效率不高，存在生產(chǎn)資源的浪費(fèi)。在完全競爭條件下長期均衡的條件是MR=AR=AC=MC，即廠商是在最低的成本情況下，保持生產(chǎn)均衡，因而生產(chǎn)資源得到最優(yōu)配置。在完全壟斷條件下的長期均衡，由MR曲線與MC（包括SMC與LMC）曲線的交點(diǎn)確定均衡產(chǎn)量。由于生產(chǎn)是在生產(chǎn)成本高于最低平均成本處保持均衡，因此資源未能得到最優(yōu)配置。第三十三頁，共四十頁。第三、社會福利損失。壟斷廠商實(shí)行價(jià)格歧視，即價(jià)格差別，消費(fèi)者所付的價(jià)格高，就是消費(fèi)者剩余減少。這種減少是社會福利的損失。第四、壟斷造成社會分配不公平。壟斷企業(yè)可以長期維持超額利潤，而這一利潤并非與投入相關(guān)。少數(shù)壟斷資本家能保持壟斷利潤，是以全社會消費(fèi)者收益的減少為代價(jià)的，所以是對消費(fèi)者的剝削。第三十四頁，共四十頁。第五、壟斷也容易引起腐敗。由于部分壟斷與政府有關(guān)，壟斷企業(yè)將會通過“尋租”行為來維持壟斷地位。第六、壟斷妨礙社會進(jìn)步。在大多數(shù)情況下，壟斷會扼殺競爭。第三十五頁，共四十頁。

七、政府管制

1、對壟斷企業(yè)征稅。目的是把廠商的超額（壟斷）利潤抽走，使分配公平。2、對市場結(jié)構(gòu)進(jìn)行控制，盡量增加市場的競爭性，減少壟斷性。3、政府對壟斷企業(yè)的價(jià)格直接進(jìn)行控制，以減少超額利潤，促使增加產(chǎn)量。第三十六頁，共四十頁。案例：20世紀(jì)70年代和80年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對掠奪定價(jià)行為的關(guān)注與日俱增。大體上來說，一個企業(yè)為了將競爭對手?jǐn)D出市場，而將價(jià)格定得低于成本，就會被認(rèn)為實(shí)行了掠奪性定價(jià)。設(shè)有一壟斷企業(yè)面臨一個競爭對手，壟斷企業(yè)的平均成本曲線和邊際成本曲線如圖7-9所示。嚴(yán)格地說，只有在將對手去除之后，該企業(yè)才能成為壟斷企業(yè)。它將價(jià)格定于P0，低于自己的平均成本，這一價(jià)格也低于對手的平均成本。因此，競爭對手將會遭受損失。這