風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南

ICS?FORMTEXT點(diǎn)擊此處添加ICS號(hào)FORMTEXT點(diǎn)擊此處添加中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)分類號(hào)FORMTEXTDBFORMTEXT37DBFORMTEXT37/FORMTEXTXXXXX—FORMTEXTXXXXFORMTEXT氯堿行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南（框架內(nèi)容）ImplementationGuidelinesfortheManagementandControlSystemofRiskClassificationforProductionSafetyofXXFORMDROPDOWNFORMTEXTFORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX發(fā)布FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX實(shí)施FORMTEXT山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局???發(fā)布DB37/XXXXX—XXXX前??言 III引??言 IV1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語(yǔ)和定義 14基本要求 14.1成立組織機(jī)構(gòu) 14.2實(shí)施全員培訓(xùn) 14.3編寫(xiě)體系文件 15工作程序和內(nèi)容 15.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定 15.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則 25.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查 25.2危險(xiǎn)源辨識(shí) 25.2.1辨識(shí)方法 25.2.2辨識(shí)范圍 25.2.3危險(xiǎn)源辨識(shí) 35.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 35.3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法 35.3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則 35.3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí) 35.3.4確定重大風(fēng)險(xiǎn) 45.3.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定 45.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施 45.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 45.5.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求 55.5.2編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單 55.5.3風(fēng)險(xiǎn)告知 56文件管理 57分級(jí)管控的效果 58持續(xù)改進(jìn) 68.1評(píng)審 68.2更新 68.3溝通 6附錄A（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)管控基本操作程序 14附錄B（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表 16附錄C（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法 17前??言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：山東信發(fā)化工有限公司本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：引??言（本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及山東省地方標(biāo)準(zhǔn)《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則》的要求，充分借鑒和吸收國(guó)際、國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全管理理念和氯堿行業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)（以下簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)）管理經(jīng)驗(yàn)，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合山東省氯堿行業(yè)安全生產(chǎn)特點(diǎn)編制而成。本標(biāo)準(zhǔn)用于規(guī)范和指導(dǎo)山東省企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或減少各種事故隱患，預(yù)防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。）企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南范圍規(guī)范性引用文件本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了山東省內(nèi)氯堿化工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的工作方法、實(shí)施步驟，明確了風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分、風(fēng)險(xiǎn)判定、控制措施的制定和分級(jí)管控等具體原則，確定氯堿企業(yè)常用的危險(xiǎn)源辨識(shí)方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、典型風(fēng)險(xiǎn)控制措施以及相關(guān)配套制度、文件管理、分級(jí)管控效果和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于山東省內(nèi)氯堿企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作。規(guī)范性引用文件GB/T13861生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則DB37/T****-2017安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第591號(hào)）《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國(guó)發(fā)〔2010〕23號(hào)）《關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)貫徹落實(shí)<國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知>的實(shí)施意見(jiàn)》（安監(jiān)總管三〔2010〕186號(hào)）《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》（國(guó)家安全監(jiān)管總局令第40號(hào)）《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》（省政府令第260號(hào)，2016年修訂版）《關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號(hào)）《關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動(dòng)推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的通知》（魯安發(fā)〔2016〕16號(hào)）《重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化工工藝目錄》（2013年完整版）《重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化學(xué)品名錄》（2013年完整版）《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)事故隱患排查治理實(shí)施導(dǎo)則》《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》GB6441《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》GB/T28001《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》GB/T13861危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》AQ3013該行業(yè)涉及的其他標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、文件。術(shù)語(yǔ)和定義3.1DB37/T2882-2016界定的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.2氯堿，即氯堿工業(yè)，也指使用飽和食鹽水制氯氣氫氣燒堿的方法。工業(yè)上用電解飽和NaCl溶液的方法來(lái)制取NaOH、Cl2和H2，并以它們?yōu)樵仙a(chǎn)一系列化工產(chǎn)品，稱為氯堿工業(yè)。氯堿工業(yè)是最基本的化學(xué)工業(yè)之一，它的產(chǎn)品除應(yīng)用于化學(xué)工業(yè)本身外，還廣泛應(yīng)用于輕工業(yè)、紡織工業(yè)、冶金工業(yè)、石油化學(xué)工業(yè)以及公用事業(yè)。4.1成立組織機(jī)構(gòu)氯堿企業(yè)要成立以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)小組，小組成員應(yīng)是熟悉生產(chǎn)過(guò)程中安全管理、設(shè)備管理、工藝流程、技術(shù)設(shè)計(jì)、工程項(xiàng)目管理的人員。氯堿企業(yè)應(yīng)充分發(fā)動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)員工參與，對(duì)規(guī)模較大，風(fēng)險(xiǎn)較高的活動(dòng)或場(chǎng)所評(píng)價(jià)活動(dòng)可以班組為單位進(jìn)行。氯堿企業(yè)在建立體系過(guò)程中，應(yīng)結(jié)合現(xiàn)行管理的實(shí)際，確定組織架構(gòu)圖，制定職能分配表，以全面落實(shí)本單位需要遵守的體系的要求為確保體系建立過(guò)程循序漸進(jìn)，組織應(yīng)有序和得力，氯堿企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)為建立體系提供充分的資源，落實(shí)體系推進(jìn)工作的牽頭部門(mén)，任命分管負(fù)責(zé)人。——確保獲得建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系所需要的資源。如人力資源和專門(mén)技能、方法、監(jiān)測(cè)工具或儀器、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財(cái)務(wù)資源?！_定各系統(tǒng)、各部門(mén)、各崗位職責(zé)與責(zé)任，授予權(quán)限以促進(jìn)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理?！_保體系變更時(shí)，維持體系完整性?！_保成立體系建設(shè)推動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組和各專業(yè)工作組，定期部署對(duì)體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核?！_保小組其他人員履行其職責(zé)?！_保全員參與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系。氯堿企業(yè)安全總監(jiān)是危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程的分管負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定的監(jiān)督管理。氯堿企業(yè)安全管理部門(mén)主要負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和體系文件，協(xié)調(diào)和調(diào)度各專業(yè)工作組工作開(kāi)展情況；負(fù)責(zé)本指南的組織實(shí)施、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)組織對(duì)全公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)情況評(píng)審；負(fù)責(zé)對(duì)二級(jí)以上（含二級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、評(píng)估、監(jiān)督；負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過(guò)程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。氯堿企業(yè)設(shè)備、工藝、電氣、儀表、研發(fā)技術(shù)、工程建設(shè)等各專業(yè)部門(mén)負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定、協(xié)調(diào)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查，負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管控。氯堿企業(yè)各單位負(fù)責(zé)本單位的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定的組織、協(xié)調(diào)，并及時(shí)更新。負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過(guò)程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。氯堿企業(yè)多部門(mén)協(xié)作共同開(kāi)展活動(dòng)時(shí)，由活動(dòng)牽頭或組織部門(mén)負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管控工作。為確保企業(yè)組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)落實(shí)到位，氯堿企業(yè)應(yīng)制定各部門(mén)和各級(jí)人員的體系建設(shè)業(yè)績(jī)目標(biāo)，建立體系考核程序，對(duì)照程序和目標(biāo)進(jìn)行考核，并與經(jīng)濟(jì)掛鉤?？?jī)效考核的主要指標(biāo)包括：為確保體系的有效實(shí)施和實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，氯堿企業(yè)應(yīng)優(yōu)先安排安全經(jīng)費(fèi)支出，并提供充足的資金支持。氯堿企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系基本工作程序見(jiàn)附錄A4.2實(shí)施全員培訓(xùn)氯堿企業(yè)各作業(yè)崗位都存在較大風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)要求，一般要求以下人員須通過(guò)培訓(xùn)合格：——主要負(fù)責(zé)人；——各級(jí)管理人員、部門(mén)負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員；——各部門(mén)專業(yè)技術(shù)管理人員；——生產(chǎn)崗位操作人員；——特種作業(yè)人員、特種設(shè)備從業(yè)人員。對(duì)各崗位員工安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)與能力的要求與其工作面臨的風(fēng)險(xiǎn)有著密切的聯(lián)系，氯堿企業(yè)員工所需的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)和能力一般包括：——對(duì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控體系重要性的認(rèn)識(shí)；——業(yè)務(wù)精通，操作熟練，能正確分析和解決生產(chǎn)操作和工藝設(shè)備問(wèn)題；——掌握標(biāo)準(zhǔn)、程序、方法；——有較強(qiáng)的安全意識(shí)，熟知身邊工作的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，能自覺(jué)做好事故的預(yù)防工作；——能正確使用消防設(shè)施，救護(hù)器材，有較強(qiáng)的自救能力。在異常情況下，熟知應(yīng)變措施，處置果斷，有較強(qiáng)的生產(chǎn)處理和事故應(yīng)變能力；——文件編寫(xiě)規(guī)范，以便統(tǒng)一文件編寫(xiě)要求。為確保各級(jí)人員能順利的開(kāi)展工作，氯堿企業(yè)應(yīng)對(duì)各崗位人員進(jìn)行認(rèn)真選拔，對(duì)其技能和能力進(jìn)行評(píng)估，確認(rèn)其技能和意識(shí)達(dá)到規(guī)定要求，必要時(shí)應(yīng)開(kāi)展針對(duì)性培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容的要點(diǎn)包括：——各級(jí)政府針對(duì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)工作制定的文件、標(biāo)準(zhǔn)和會(huì)議要求；——氯堿企業(yè)有關(guān)部門(mén)的職責(zé)；——氯堿企業(yè)有關(guān)的工藝流程、設(shè)備設(shè)施以及安全標(biāo)準(zhǔn)；——氯堿企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施總則、細(xì)則和實(shí)施指南；——本崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及現(xiàn)有管控措施。氯堿企業(yè)及下屬各級(jí)單位應(yīng)根據(jù)體系有效實(shí)施的需要，確定培訓(xùn)需求，培訓(xùn)部門(mén)應(yīng)據(jù)此編制培訓(xùn)計(jì)劃和考核計(jì)劃，培訓(xùn)計(jì)劃中應(yīng)包括培訓(xùn)方式、培訓(xùn)對(duì)象、日程安排、考核方式、培訓(xùn)教材和預(yù)期達(dá)到的效果等。培訓(xùn)部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格按培訓(xùn)計(jì)劃組織培訓(xùn)，培訓(xùn)管理部門(mén)定期對(duì)培訓(xùn)的實(shí)施和效果進(jìn)行檢查和學(xué)習(xí)。不同層次的人員需接受的培訓(xùn)內(nèi)容和時(shí)間可以不同，但各級(jí)培訓(xùn)最少不少于2學(xué)時(shí)。氯堿企業(yè)對(duì)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的培訓(xùn)，應(yīng)按國(guó)家及行業(yè)的要求建立培訓(xùn)記錄和檔案。培訓(xùn)檔案應(yīng)包括：培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)課件/教材影像資料、培訓(xùn)簽到表、考核記錄等，培訓(xùn)檔案應(yīng)按職業(yè)安全健康管理體系或安全標(biāo)準(zhǔn)化的要求進(jìn)行文件管理，避免損壞和遺失。培訓(xùn)應(yīng)貫穿于安全生產(chǎn)分級(jí)管控的各個(gè)階段。4.3編寫(xiě)體系文件為全面識(shí)別、系統(tǒng)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)及準(zhǔn)確管控措施，應(yīng)收集必要的本企業(yè)現(xiàn)狀信息、相關(guān)法律及其他相關(guān)信息，可包括：——與企業(yè)相關(guān)的安全、職業(yè)健康法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范等；——企業(yè)平面圖及周邊環(huán)境；——組織架構(gòu)圖；——在用設(shè)備清單（特種設(shè)備可單列或備注）——崗位操作規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程、工藝技術(shù)操作規(guī)程；

——相關(guān)方資料

——原材、輔材、過(guò)程、最終物料清單；

——以往識(shí)別的危險(xiǎn)源清單、重要危險(xiǎn)源清單，對(duì)應(yīng)的措施（可能在危險(xiǎn)源清單中體現(xiàn)）

——危險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)價(jià)及控制方法文件、制度或指南

——應(yīng)急預(yù)案文本——安全管理制度

——各崗位職責(zé)或安全生產(chǎn)責(zé)任制；

——特種作業(yè)人員/特種設(shè)備從業(yè)人員等須持證上崗人員臺(tái)賬；——行業(yè)隱患排查表、專業(yè)檢查表；

——安全設(shè)施設(shè)計(jì)專篇、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施設(shè)計(jì)專篇；

——安全評(píng)價(jià)報(bào)告；

——職業(yè)危害評(píng)價(jià)與監(jiān)測(cè)資料等。氯堿企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性質(zhì)、生產(chǎn)規(guī)模及搜集到的相關(guān)信息，建立自身相適宜的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控體系文件。氯堿企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)編寫(xiě)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系文件，文件內(nèi)容應(yīng)滿足《通則》、《細(xì)則》、《指南》內(nèi)容要求，并與企業(yè)原有體系文件銜接。在制定必要的文件前，應(yīng)對(duì)體系所需文件和信息進(jìn)行評(píng)審。編制體系文件過(guò)程中應(yīng)考慮以下因素：——應(yīng)考慮現(xiàn)有適用的風(fēng)險(xiǎn)管控管理文件如何納入符合規(guī)范要求的體系文件系統(tǒng)；——應(yīng)充分理解建立安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系不是簡(jiǎn)單的對(duì)以前的、傳統(tǒng)的（如安全標(biāo)準(zhǔn)化或職業(yè)健康管理體系）中安全風(fēng)險(xiǎn)管理的否定，而是完善和補(bǔ)充；——應(yīng)充分考慮現(xiàn)有的管理水平、員工的素質(zhì)、生產(chǎn)過(guò)程的特性；——文件的形式應(yīng)便于實(shí)際操作和實(shí)施，切忌為編寫(xiě)文件而編寫(xiě)文件，紙上談兵，不切實(shí)際。安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系文件應(yīng)明確：——相關(guān)部門(mén)開(kāi)展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的作用、職責(zé)和權(quán)限；——開(kāi)展全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系工作的步驟；——風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域劃分原則；——風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則；——風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作開(kāi)展的范圍和方法；——風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的準(zhǔn)則以及不可接受的風(fēng)險(xiǎn)的判定準(zhǔn)則；——如何策劃風(fēng)險(xiǎn)控制措施；——對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果及控制措施的定期評(píng)審。此外，還應(yīng)考慮企業(yè)在主客觀條件發(fā)生變更時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)管控，主客觀條件下的變更包括：——活動(dòng)變更：如新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目活動(dòng)，引入新工藝、新設(shè)備、新材料等?！夹g(shù)變更：安全科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)的變更等?！芾碜兏喝绶煞ㄒ?guī)的變更，組織機(jī)構(gòu)和人員的變更等。對(duì)供貨方、承包方、來(lái)訪者、臨時(shí)工等相關(guān)方的活動(dòng)應(yīng)納入體系文件覆蓋范圍內(nèi)。安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系文件應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況確定合理有效的文件結(jié)構(gòu)，DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則相關(guān)記錄適用于本標(biāo)準(zhǔn)。5風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)氯堿企業(yè)是一類高風(fēng)險(xiǎn)化工企業(yè)，生產(chǎn)過(guò)程涉及電解反應(yīng)、物料存儲(chǔ)、物料輸送、液化、包裝、合成反應(yīng)、乙炔發(fā)生、聚合反應(yīng)、干燥等多個(gè)化工單元操作。氯堿企業(yè)大多具工藝連續(xù)性強(qiáng)，各工序之間聯(lián)系密切。在作業(yè)活動(dòng)中生產(chǎn)、儲(chǔ)存和使用的危險(xiǎn)物品存在易燃、易爆、有毒、有害、腐蝕等危險(xiǎn)因素，一旦操作條件變化工藝過(guò)程受到干擾產(chǎn)生異常或因人為因素造成誤操作，潛在的危險(xiǎn)就會(huì)發(fā)展成為事故。氯堿企業(yè)一般具有以下事故風(fēng)險(xiǎn)：——火災(zāi)和爆炸火災(zāi)、爆炸是氯堿企業(yè)生產(chǎn)中發(fā)生較多而且危害較大的事故類型。生產(chǎn)過(guò)程中，使用的材料、半成品、成品以及各種輔助材料等大都是易燃易爆物質(zhì)，生產(chǎn)工藝涉及電解、合成反應(yīng)、乙炔發(fā)生、聚合、精餾等危險(xiǎn)工藝，如管理不當(dāng)、操作失誤、使用不合理，極易引起火災(zāi)和爆炸?！卸局舷⒙葔A企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中，員工接觸、使用化學(xué)有毒有害物質(zhì)的機(jī)會(huì)和種類較多，在設(shè)備密封不好或因設(shè)備管道腐蝕、設(shè)備檢修、操作失誤、發(fā)生事故等情況下，如防護(hù)不當(dāng)或處理不及時(shí)，很容易發(fā)生中毒，對(duì)人體造成不同程度的危害?！萜鞅葔A企業(yè)中使用壓力容器（合成爐、聚合釜、乙炔氣柜等）和壓力管道，存在容器爆炸的危險(xiǎn)。當(dāng)壓力容器破裂時(shí)，氣體膨脹所釋放的能量使容器進(jìn)一步開(kāi)裂并使容器或其所裂成的碎片以較高的速度向四周飛散，造成人員傷亡或財(cái)產(chǎn)損失。另一方面泄露的易燃?xì)怏w、易燃液體遇點(diǎn)火源會(huì)引起火災(zāi)爆炸?！茽C氯堿企業(yè)高溫設(shè)備、崗位較多。大多車間框架為封閉式，容易形成高溫作業(yè)環(huán)境。蒸汽、導(dǎo)熱油溫度很高，有使作業(yè)人員發(fā)生高溫燙傷的危險(xiǎn)。若人體非正常接觸腐蝕品，可造成接觸部位嚴(yán)重灼傷?！獌鰝葔A企業(yè)生產(chǎn)中如果使用冷凍水作為冷媒，若發(fā)生泄漏或者管道設(shè)備保冷層破損，人員接觸低溫物體或低溫物料，可能造成凍傷?！|電傷害氯堿企業(yè)所使用電氣設(shè)備較多，因作業(yè)環(huán)境具有腐蝕性的特點(diǎn)，電氣設(shè)備和線路容易被腐蝕，存在觸電危險(xiǎn)。電氣、設(shè)備設(shè)施外殼未進(jìn)行保護(hù)接地，發(fā)生漏電事故或短路可能造成觸電事故的發(fā)生。設(shè)備設(shè)施及電器維修、排除故障、清掃配電設(shè)施時(shí)保護(hù)不當(dāng)，違章作業(yè)、誤操作，極易發(fā)生觸電事故。所用電器、設(shè)備設(shè)施過(guò)載、負(fù)荷過(guò)大，會(huì)發(fā)生短路擊穿絕緣保護(hù)層造成觸電事故。私自拆裝電器設(shè)備、電路，亂拉、亂扯電線。潮濕手腳觸動(dòng)電器設(shè)備開(kāi)關(guān)、或用濕的物體去接觸電器設(shè)備，有使作業(yè)人員發(fā)生觸電的危險(xiǎn)?！o電危害氯堿生產(chǎn)過(guò)程大多在有火災(zāi)爆炸危險(xiǎn)的場(chǎng)所，由于易燃液體流速過(guò)快、靜電接地、跨接裝置不完善、人體靜電防護(hù)不符合要求等產(chǎn)生靜電火花可能成為電擊點(diǎn)火源，造成火災(zāi)爆炸事故。在有爆炸和火災(zāi)危險(xiǎn)的場(chǎng)所，靜電放電火花可能成為電擊點(diǎn)火源，造成爆炸和火災(zāi)事故；人體因受到靜電電擊的刺激，可能導(dǎo)致二次事故，如墜落、摔倒等；對(duì)靜電電擊的恐懼會(huì)影響工作效率?！纂娢：θ绻览籽b置安裝存在缺陷、防雷裝置失效，防雷接地體接地電阻不符合要求、缺乏必要的人身防雷安全知識(shí)等因素存在，那么生產(chǎn)裝置在雷雨天存在著被雷擊的危險(xiǎn)。由于雷電具有電流很大、電壓很高、沖擊性很強(qiáng)的特點(diǎn)，直接雷擊放電、二次放電、雷電流的熱量可能引起爆炸和火災(zāi)；雷電的直接擊中、跨步電壓的作用及火災(zāi)爆炸的間接作用會(huì)造成人員傷亡；雷擊可直接毀壞建構(gòu)筑物，導(dǎo)致電氣設(shè)備擊穿或燒毀：變壓器、電力線路等遭受雷擊，可導(dǎo)致大規(guī)模停電事故?！獧C(jī)械傷害氯堿企業(yè)生產(chǎn)裝置中有多種泵、攪拌等轉(zhuǎn)動(dòng)設(shè)備，人體觸及這些設(shè)備的運(yùn)動(dòng)機(jī)件，可能造成機(jī)械傷人事故。當(dāng)轉(zhuǎn)動(dòng)部分缺少護(hù)欄、護(hù)罩時(shí)，操作、擦洗時(shí)職工觸及可能發(fā)生撞擊、衣物或長(zhǎng)發(fā)被纏繞而造成傷害?！鹬貍β葔A企業(yè)生產(chǎn)裝置中存在電動(dòng)葫蘆、貨梯等起重機(jī)械，若吊具或吊裝容器損壞、物件捆綁不牢、掛鉤不當(dāng)、起升機(jī)構(gòu)的零件故障等均會(huì)引發(fā)所吊裝重物墜落。5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定5.1.1風(fēng)劃定風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域氯堿企業(yè)應(yīng)根據(jù)工藝流程、區(qū)域等原則將公司劃分為不同的風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，為進(jìn)一步開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分打好基礎(chǔ)。氯堿企業(yè)典型風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域如下：——生產(chǎn)系統(tǒng)：DCS控制工序、現(xiàn)場(chǎng)鹽水工序、電解工序、脫氯工序、氯氫處理工序、合成工序、液氯充裝工序、破碎工序、乙炔發(fā)生工序、清凈工序、原料處理工序、轉(zhuǎn)化工序、凈化工序、精餾工序、聚合工序、干燥工序、包裝工序、循環(huán)水工序、冷凍鹽水工序、制氮工序、空壓工序；——倉(cāng)儲(chǔ)系統(tǒng)：普通倉(cāng)庫(kù)、普通冷庫(kù)、危險(xiǎn)化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)、罐區(qū)、電石筒倉(cāng)、氣柜、球罐；——水處理系統(tǒng)：廢水處理工序；——電氣系統(tǒng)：變壓器室、10KV配電室、智能控制系統(tǒng)、電氣檢修；5.1.2險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則應(yīng)按照《DB37/T****-2017安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則》5.1.1的規(guī)定執(zhí)行。5.1.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查5.1.3.1氯堿企業(yè)應(yīng)組織生產(chǎn)、工藝、技術(shù)、設(shè)備、電氣等專門(mén)力量，全員參與、全方位、全過(guò)程對(duì)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，形成包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、區(qū)域位置、可能導(dǎo)致事故類型、所屬單位等內(nèi)容的基本信息，為下一步進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析做好準(zhǔn)備。氯堿企業(yè)典型風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)如下：——生產(chǎn)系統(tǒng)：電解槽系統(tǒng)、氯氫處理、氯氫合成、液氯充裝、乙炔發(fā)生、轉(zhuǎn)化器、聚合釜、動(dòng)火作業(yè)、受限空間作業(yè)；——倉(cāng)儲(chǔ)系統(tǒng)：危險(xiǎn)化學(xué)品槽罐車卸車、物料輸送、乙炔氣柜、氯乙烯球罐、氯乙烯氣柜、電石筒倉(cāng)、氫氣氣柜；——水處理系統(tǒng)：受限空間作業(yè)；——電氣系統(tǒng)：停電作業(yè)、送電作業(yè)、干式變壓器、巡檢、DCS系統(tǒng)；——異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理?！_(kāi)停車：開(kāi)車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)?！厥庾鳂I(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間、高處作業(yè)、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路、吊裝、盲板抽堵、檢維修等其他作業(yè)——管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。 5.1.3.2應(yīng)按照《DB37/T****-2017安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則》5.1.2.2的規(guī)定執(zhí)行。氯堿企業(yè)主要的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)見(jiàn)附錄C5.2危險(xiǎn)源辨識(shí)分析5.2.1危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)按照《DB37/T****-2017安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則》5.2.1的規(guī)定執(zhí)行。5.2.2危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍為確保辨識(shí)過(guò)程中不發(fā)生遺漏，可將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域所涵蓋的作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施列出。氯堿企業(yè)主要的危險(xiǎn)源辨識(shí)情況見(jiàn)附錄C5.2.3危險(xiǎn)源辨識(shí)實(shí)施危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)在經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的專業(yè)人員的指導(dǎo)下進(jìn)行，企業(yè)提供統(tǒng)一的危險(xiǎn)源辨識(shí)表格，便于對(duì)辨識(shí)的結(jié)果進(jìn)行比較、歸類和統(tǒng)計(jì)?？梢詫⒈砀裣掳l(fā)到班組或車間，由班組長(zhǎng)組織一線員工參與危險(xiǎn)源辨識(shí)，填寫(xiě)分析評(píng)價(jià)記錄，分析現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效性，提出改進(jìn)的控制措施。氯堿企業(yè)大多數(shù)一線員工知識(shí)水平較低，直接進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)有困難的，由辨識(shí)人員事前編制一份有一定針對(duì)性的危險(xiǎn)源提示表，以便一線員工快速、全面地認(rèn)識(shí)作業(yè)活動(dòng)中的安全風(fēng)險(xiǎn)，然后由評(píng)價(jià)人員填寫(xiě)分析評(píng)價(jià)記錄，分析現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效性，提出改進(jìn)的控制措施在進(jìn)行危險(xiǎn)源識(shí)別時(shí)，應(yīng)依據(jù)GB/T13861的規(guī)定，對(duì)潛在的人、物、環(huán)境、管理等危害因素進(jìn)行辨識(shí)，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機(jī)械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等；辨識(shí)危險(xiǎn)源也可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如：機(jī)械能可造成物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。5.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.3.1氯堿企業(yè)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，尤其對(duì)較大以上的風(fēng)險(xiǎn)的控制，風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇按如下順序選擇控制措施：工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施等?！こ炭刂瓢ǎ合驕p弱危害——消除是通過(guò)對(duì)裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計(jì)來(lái)消除危險(xiǎn)源，如采用機(jī)械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險(xiǎn)行為等；替代是能過(guò)用低危害物質(zhì)替代或系統(tǒng)能量，如較低的動(dòng)力、電流、電壓、溫度等；封閉——對(duì)產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行密閉；隔離通過(guò)隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開(kāi)，采用隔聲罩以降低噪聲等；移開(kāi)或改變方向——如危險(xiǎn)及有毒氣體的排放口。——管理控制包括：制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；減少暴露時(shí)間（如異常溫度或有害環(huán)境）；監(jiān)測(cè)監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；警報(bào)和警示信號(hào)；安全互助體系；培訓(xùn)；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）。——培訓(xùn)教育包括：入廠三級(jí)安全培訓(xùn)教育、特種作業(yè)人員培訓(xùn)、特種設(shè)備從業(yè)人員培訓(xùn)、操作規(guī)程培訓(xùn)、法律法規(guī)培訓(xùn)、班前班后會(huì)、班組活動(dòng)、安全知識(shí)競(jìng)賽等?！獋€(gè)體防護(hù)包括：個(gè)體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、聽(tīng)力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等；當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險(xiǎn)有害因素時(shí)，均應(yīng)采取防護(hù)措施；當(dāng)處置異?；蚓o急情況時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險(xiǎn)控制措施還沒(méi)有及時(shí)到位時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品?！獞?yīng)急控制包括：緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備；通過(guò)應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少安全不良后果5.3.2不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。所采取的措施緊迫性取決于風(fēng)險(xiǎn)的大小。一般等級(jí)以上的風(fēng)險(xiǎn)的控制措施至少要采取其中一條主要途徑進(jìn)行管理，有時(shí)為滿足風(fēng)險(xiǎn)控制充分有效性的要求，在風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程策劃時(shí)要同時(shí)采取上述多條途徑，并通過(guò)體系中各種實(shí)施及監(jiān)控要素進(jìn)行協(xié)調(diào)管理。——對(duì)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的，在制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)盡可能的采取較高級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)控制方法，并多級(jí)控制。需通過(guò)工程技術(shù)措施才能控制的風(fēng)險(xiǎn)，制定控制該類風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方案。——對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)以外的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)在符合成本－安全有效性原則的情況下,重點(diǎn)對(duì)人為失誤的控制、固有危險(xiǎn)的控制而制定控制措施。5