大米企業(yè)的記錄表單

編制說明為進一步加快大米加工業(yè)食品安全信用體系建設(shè)，規(guī)范公司生產(chǎn)經(jīng)營活動，保證大米質(zhì)量和食用安全，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進一步加強食品安全工作的決定》精神和國家食品藥品監(jiān)督管理局的規(guī)定，在充足調(diào)研論證的基礎(chǔ)上，形成了《糧食行業(yè)大米加工公司生產(chǎn)經(jīng)營檔案示范文本》（以下簡稱示范文本）。一、合用范圍示范文本原則上合用于全國所有大米加工公司。在進行食品安全信用體系建設(shè)試點工作期間，一方面在試點公司和中國糧食行業(yè)協(xié)會會員單位中的大米加工公司中試行。二、基本框架和內(nèi)容1、示范文本由兩部分組成。第一部分是大米加工公司生產(chǎn)經(jīng)營檔案示范表格，第二部分是大米加工公司生產(chǎn)經(jīng)營檔案基本規(guī)則。2、示范文本的重要內(nèi)容涵蓋了公司管理基礎(chǔ)工作和采購、生產(chǎn)、銷售與服務(wù)等各個方面，共分為4個環(huán)節(jié)、18個項目、33個要素、83條項內(nèi)容和規(guī)定。3、示范文本的依據(jù)是現(xiàn)行法律法規(guī)、部門規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)，其中：——國家法律法規(guī)7個。涉及：《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《協(xié)議法》、《食品衛(wèi)生法》、《環(huán)境保護法》、《計量法》、《消費者權(quán)益保護法》和《糧食流通管理條例》等；——部門規(guī)章5個。涉及《大米生產(chǎn)許可證實行細則》、《食品廣告管理辦法》、《定量包裝商品計量監(jiān)督管理辦法》、《產(chǎn)品標(biāo)記標(biāo)注管理規(guī)定》和《糧食衛(wèi)生管理辦法》等；——國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)17個。涉及大米標(biāo)準(zhǔn)、稻谷標(biāo)準(zhǔn)、預(yù)包裝食品標(biāo)簽通則、質(zhì)量管理體系、大米廠衛(wèi)生規(guī)范、食品公司通用衛(wèi)生規(guī)范、工業(yè)“三廢”排放試行標(biāo)準(zhǔn)、國家職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：《制油工》《糧油質(zhì)量檢查員》、《糧油保管員》、《糧油購銷員》、《危害分析和關(guān)鍵控制點（HACCP）》等。三、幾點說明1、示范文本是按照大米加工工藝和管理流程，對涉及大米加工業(yè)的各項法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)中的相關(guān)規(guī)定，進行梳理整合，使之條理化、系統(tǒng)化，起到示范作用，便于公司操作。2、示范文本的制定考慮到大米加工業(yè)的總體水平和不同公司的特點，各項規(guī)定均屬基本規(guī)定，公司均應(yīng)當(dāng)并且可以做到。對于已通過HACCP、ISO9001、有機食品、綠色食品等認證的管理水平較高的公司，應(yīng)按相應(yīng)的規(guī)定，建立更加完善的管理制度。3、示范文本對大米加工公司的各個生產(chǎn)環(huán)節(jié)進行控制。每個環(huán)節(jié)均應(yīng)建立檔案文獻，記錄應(yīng)及時、準(zhǔn)確、完整，并應(yīng)建立文獻的批準(zhǔn)、分發(fā)、修改、存檔、銷毀程序。4、示范文本中的表格均為示范表格。公司應(yīng)建立更為詳盡的檔案。公司使用自制表格，應(yīng)涵蓋示范表格相應(yīng)的內(nèi)容。5、示范文本在國家食品藥品監(jiān)督管理局的指導(dǎo)下，由中國糧食行業(yè)協(xié)會組織有關(guān)單位起草。

第一部分示范表格表1：合格供方評價表年月日供方名稱產(chǎn)品名稱聯(lián)系人電話地址郵編價格初檢是否有合法經(jīng)營權(quán)（證明材料）公司等級水平信譽度顧客滿意水平質(zhì)量驗收能力及材料質(zhì)量保證能力供貨業(yè)績證明年度評審認定評價結(jié)果合格□不合格□評審組人員：重新評審意見及結(jié)果：重新評審人員：批準(zhǔn)人：表2：原料購進卸貨通知單交貨單位：車號：編號：車輛清潔：來料外觀檢查：年月日品種件數(shù)毛重進庫倉號備注計量員：保管員：表3：原料檢驗報告單年月日名稱產(chǎn)地年度等級數(shù)量取樣量車(船、倉)號檢查項目及標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果結(jié)論檢查項目及標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果結(jié)論出糙率（％）黃粒米（％）水分（％）異品種米（％）雜質(zhì)（％）不完善粒（％）堊白粒率（％）色澤、氣味活蟲（頭/kg）整精米率（％）脂肪酸值（mmNaOH/100g）綜合結(jié)論：備注：檢查員：審核：表4：原料記錄臺帳記錄人：編號日期品種來料單位件數(shù)數(shù)量抽樣人抽樣數(shù)量是否合格備注注：每批產(chǎn)品檢查數(shù)據(jù)見檢測報告。表5：原糧普查檢驗臺帳編制單位：序號：純重:單位：日期區(qū)號品種等級雜質(zhì)出糙率整精米水分谷外糙米黃粒米不完善粒堊白粒率病斑粒霉變粒是否異常檢查員扦樣員備注表6：編制單位：編號：年月日品種檢查目的檢查日期調(diào)撥令號執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)抽樣地點檢查項目單位標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定檢查指標(biāo)結(jié)論備注年產(chǎn)度年等級—出糙率%整精米率%雜質(zhì)%水分%谷外糙米%黃粒米%數(shù)量kg結(jié)論：稻谷出入庫檢查報告單表7：包裝材料檢驗報告單年月日生產(chǎn)廠家品種規(guī)格檢查數(shù)量檢查記錄尺寸外觀抽樣方式正常檢查一次抽樣方案，一般檢查水平Ⅰ，接受質(zhì)量限(AQL)為6.5抽樣數(shù)檢查項目檢查結(jié)果鑒定尺寸重量經(jīng)緯密度外觀印刷/覆膜包裝特性檢查抽樣方式正常檢查一次抽樣方案，特殊檢查水平S-1，接受質(zhì)量限(AQL)為6.5抽樣數(shù)檢查項目檢查結(jié)果鑒定耐跌落性撕裂/承重衛(wèi)生指標(biāo)綜合結(jié)論合格□不合格□備注：檢查員：審核：表8：培訓(xùn)教育登記表序號姓名培訓(xùn)內(nèi)容時間地點指導(dǎo)老師參訓(xùn)人員組織單位備注表9：職工健康檔案序號姓名崗位體檢時間體檢結(jié)果表10：崗位操作記錄表崗位生產(chǎn)時間加工品種生產(chǎn)班次產(chǎn)品情況設(shè)備生產(chǎn)情況記載設(shè)備故障解決記載備注操作工：接班：班組長：表11：設(shè)備管理臺帳設(shè)備編號設(shè)備名稱設(shè)備型號數(shù)量生產(chǎn)商購入時間使用位置負責(zé)人使用狀態(tài)備注生產(chǎn)副廠長填寫，使用狀態(tài)涉及“在用”、“停用”，位置、使用狀態(tài)變化在備注中注明時間表12：儀器、設(shè)備維修、保養(yǎng)記錄表儀器、設(shè)備名稱：統(tǒng)一編號：使用部門：檢定日期第頁操作人保養(yǎng)記錄保養(yǎng)日期第次保養(yǎng)人維修記錄：第次故障現(xiàn)象：維修內(nèi)容及更換零件：待解決問題：維修人操作人年月日表13：大米定量包裝凈含量計量檢查記錄年月日品種名稱品種規(guī)格生產(chǎn)日期批量樣本量計量單位平均皮重皮重抽樣數(shù)編號12345678910總重凈含量偏差編號11121314151617181920總重凈含量偏差編號21222324252627282930總重凈含量偏差平均偏差超過最大允許負偏差包數(shù)結(jié)論檢查人：表14：計量設(shè)備臺帳設(shè)備編號計量器具名稱規(guī)格型號數(shù)量使用部門精確度檢定周期產(chǎn)地檢定方式負責(zé)人制表：審核：表15－1：大米（生產(chǎn)班組）檢查報告單年月日班組：品名規(guī)格數(shù)量（kg）檢查項目單位檢查結(jié)果結(jié)論加工精度水分％碎米總量％小碎米量％雜質(zhì)總量％糠粉％含稻谷粒粒/kg礦物質(zhì)％黃粒米％異品種米％不完善粒％堊白度％計量誤差g色澤、氣味綜合結(jié)論備注檢查員：審核人：

表15－2：大米出廠檢查報告單出廠時間：年月日品名規(guī)格數(shù)量（kg）生產(chǎn)日期檢查項目單位檢查結(jié)果結(jié)論加工精度水分％碎米總量％小碎米量％雜質(zhì)總量％糠粉％含稻谷粒粒/kg礦物質(zhì)％黃粒米％異品種米％不完善粒％堊白度％計量誤差g色澤、氣味綜合結(jié)論備注檢查員：審核人：總審：

表16：成品入庫記錄記錄日期生產(chǎn)日期品種班次垛位數(shù)量記錄人：表17：產(chǎn)品發(fā)貨明細臺帳發(fā)貨日期提單號碼提貨單位品名規(guī)格件數(shù)數(shù)量（kg）生產(chǎn)批號承運車號司機署名備注記錄人：表18：客戶檔案臺帳業(yè)務(wù)范圍客戶名稱地址聯(lián)系人聯(lián)系電話/傳真業(yè)務(wù)代表記錄人：表19：質(zhì)量信息反饋單年月日產(chǎn)品名稱區(qū)域營銷員聯(lián)系地址或電話反饋性質(zhì)正?！醪徽！踬|(zhì)量現(xiàn)象描述：（品種、生產(chǎn)批次、數(shù)量、異常情況描述等）鑒定意見：鑒定人：年月日公司負責(zé)人意見：主管經(jīng)理：年月日解決結(jié)果：批準(zhǔn)人：年月日備注：表20：產(chǎn)品召回、隔離記錄表編號：時間召回（隔離）批次發(fā)生地點件數(shù)數(shù)量因素分析解決措施時間備注記錄人：表21：投訴處理記錄姓名電子信箱單位電話號碼地址郵政編碼投訴方式來訪□來信□電話□商店□其他□購買日期購買地點產(chǎn)品名稱購買數(shù)量規(guī)格包裝生產(chǎn)日期投訴內(nèi)容：鑒定意見鑒定人：解決情況批準(zhǔn)人：用戶意見用戶署名：投訴時間解決時間投訴記錄人：

表22：走訪顧客報告單年月日派出人員起止日期自年月日至年月日走訪單位名稱地址電話電掛傳真接待人顧客意見摘要報告人：顧客希望解決結(jié)果簽字：審核簽字：第二部分基本規(guī)則大米加工公司生產(chǎn)經(jīng)營檔案基本規(guī)則環(huán)節(jié)項目要素重要內(nèi)容和規(guī)定依據(jù)管理基礎(chǔ)工作01必備條件01-01資質(zhì)公司必須具有保證產(chǎn)品質(zhì)量的必備條件，獲得《全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證》和“QS”標(biāo)志使用資格。1、《產(chǎn)品質(zhì)量法》（1993）第三、十四條2、《大米生產(chǎn)許可證實行細則》（2023）3、《質(zhì)量管理體系》GB/T19001-2023管理體系01-02質(zhì)量管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全質(zhì)量管理制度，制訂相應(yīng)程序文獻，以保證產(chǎn)品符合規(guī)定規(guī)定。組織機構(gòu)01-03機構(gòu)與人員1、公司應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，明確各部門、人員的職責(zé)和權(quán)限及互相關(guān)系，制訂相應(yīng)的考核辦法，并嚴(yán)格實行。2、公司領(lǐng)導(dǎo)中至少有一名質(zhì)量負責(zé)人，全面負責(zé)質(zhì)量工作。3、檢查部門，檢查人員能獨立行使職權(quán)。文獻管理01-04管理與記錄1、應(yīng)有專人負責(zé)文獻管理，以保證使用的文獻是有效版本。2、記錄填寫要及時、真實、內(nèi)容完整、筆跡清楚，不得隨意涂改。3、認真填寫質(zhì)量記錄，保證實現(xiàn)產(chǎn)品的可追溯性。4、質(zhì)量記錄可以以紙張或電子文本形式保存。采購02制度02-01采購制度公司應(yīng)制訂采購文獻，規(guī)定原輔料、包裝物的選購質(zhì)量驗收制度。1、《協(xié)議法》（1999）第二章2、《糧食流通管理條例》（2023）3、《大米生產(chǎn)許可證實行細則》（2023）4、《質(zhì)量管理體系》GB/T19001-20235、《危害分析和關(guān)鍵控制點（HACCP）》6、《稻谷》GB1350-19997、《糧食、油料檢查扦樣分樣法》GB5491-85采購文獻應(yīng)涉及采購計劃、采購清單、采購協(xié)議、原輔料、包裝物技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。原輔料及包裝02-02稻谷稻谷應(yīng)符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)衛(wèi)生規(guī)定。其它輔料、包裝物1、其它輔料、包裝物應(yīng)無毒、無害，符合相應(yīng)的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)及公司標(biāo)準(zhǔn)。2、進口原料必須具有必須具有出入境檢查檢疫機構(gòu)出具的合格證明。供方管理02-03供方選擇1、能提供國家注冊的營業(yè)執(zhí)照、衛(wèi)生許可證、生產(chǎn)許可證等相應(yīng)的資料，具有有效質(zhì)量保證能力和良好的資信度，并能提供優(yōu)良的售后服務(wù)。2、公司直接向農(nóng)民收購稻谷時按國家原料收購有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。供方評估1、供方應(yīng)提供相應(yīng)的質(zhì)量報告。2、對供方供貨能力、交貨期、履行協(xié)議情況進行評價。3、對供方的價格、商業(yè)信譽、資信能力、售后服務(wù)等進行比較。4、供方質(zhì)量體系和質(zhì)量保證情況。（表1）供方監(jiān)督1、建立供方檔案，收集和記錄供方供貨質(zhì)量、履行協(xié)議情況，為對其評估和復(fù)審提供依據(jù)。2、定期對供應(yīng)商進行復(fù)審。采購驗證02-04入廠驗證1、每批原料必須經(jīng)檢查合格后方可入廠。2、按物資采購文獻和進貨驗收的規(guī)定，對每批進廠的原料進行檢查、記錄，驗證結(jié)果；對不合格的物資讓步接受或拒收解決時履行審批手續(xù)。（表2～5）3、輔料、包裝物有自檢能力的每批抽檢；無檢查能力的可根據(jù)情況采用供方提供檢查報告或出示合格證的形式進行驗證，必要時可定期送檢。4、檢查方法均應(yīng)符合國家相關(guān)規(guī)定。生產(chǎn)0303-01原料庫1、原料必須存放在專用原料庫內(nèi)，地面平整，便于通風(fēng)換氣，有防鼠、防蟲設(shè)施。2、設(shè)專人管理，定期檢查質(zhì)量和衛(wèi)生情況，準(zhǔn)時清掃、消毒、通風(fēng)換氣。1、《食品衛(wèi)生法》（1995）第八條2、《食品衛(wèi)生總則》（1999）3、《大米生產(chǎn)許可證實行細則》（2023）4、《食品公司通用衛(wèi)生規(guī)范》GB14881工廠設(shè)計1、廠房必須建在交通方便,水源充足,遠離有害氣體、煙塵、灰塵、放射性物質(zhì)及其他擴散性污染源的地區(qū)。2、廠房設(shè)計合理，能滿足生產(chǎn)規(guī)程的規(guī)定。不同性質(zhì)場合能滿足各自的生產(chǎn)功能。廠房具有足夠空間以利于設(shè)備、物料的貯存與運送、衛(wèi)生清理、人員通行。3、廠房與設(shè)施必須嚴(yán)格防止鼠、蠅及其它害蟲的侵入和隱匿。環(huán)境規(guī)定1、廠區(qū)應(yīng)綠化。廠區(qū)重要道路和進入廠區(qū)的道路應(yīng)鋪設(shè)適于車輛通行的堅硬路面（如混凝土或瀝青路面）。路面應(yīng)平坦、無積水。廠內(nèi)應(yīng)有良好的排水系統(tǒng)。排放的污水必須符合國家環(huán)保規(guī)定。2、廠房內(nèi)必須設(shè)有防蠅、防鼠、防灰塵設(shè)施。3、廠區(qū)內(nèi)的垃圾應(yīng)集中存放在適本地點，定期清理出廠。垃圾存放處應(yīng)隨時消毒,不得孳生害蟲。4、應(yīng)具有廢水、廢料解決和其它能滿足環(huán)保規(guī)定的設(shè)施。1、《食品衛(wèi)生法》（1995）第八條2、《環(huán)境保護法》（1989）4、《食品公司通用衛(wèi)生規(guī)范》GB148815、《工業(yè)“三廢”排放試行標(biāo)準(zhǔn)》GBJ4-73人員管理03-02培訓(xùn)公司生產(chǎn)、檢查負責(zé)人應(yīng)具有相應(yīng)的專業(yè)知識。生產(chǎn)、檢查人員上崗前應(yīng)通過安全教育、技術(shù)（技能）等方面培訓(xùn)，具有相應(yīng)資質(zhì)，做到持證上崗。（表7）國家職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)2023：《制油工》〉《糧油質(zhì)量檢查員》、《糧油保管員》、《糧油購銷員》衛(wèi)生1、生產(chǎn)人員及有關(guān)人員每年至少進行一次健康檢查，必要時接受臨時檢查，新參與或臨時參與工作的生產(chǎn)人員，必須經(jīng)健康檢查并取得健康合格證后方可工作。工廠應(yīng)建立職工健康檔案，凡患有礙食品衛(wèi)生的傳染疾病的人員（涉及病源攜帶者），必須調(diào)離食品生產(chǎn)崗位。（表6）2、生產(chǎn)、檢查人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行衛(wèi)生管理制度，保證個人衛(wèi)生，防止產(chǎn)品污染。1、《食品衛(wèi)生總則》(1999)2、《食品公司通用衛(wèi)生規(guī)范》GB148813、《質(zhì)量管理體系》GB/T19001-20234、《糧食衛(wèi)生管理辦法》（1990）生產(chǎn)管理03-03生產(chǎn)工藝1、制定產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程。2、生產(chǎn)現(xiàn)場應(yīng)有相關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。3、操作人員嚴(yán)格按照作業(yè)指導(dǎo)書進行操作，對工藝參數(shù)進行監(jiān)視，并做好生產(chǎn)記錄。（表8）1、《食品衛(wèi)生法》(1995)第八條2、《大米生產(chǎn)許可證實行細則》(2023)3、《質(zhì)量管理體系》GB/T19001-2023生產(chǎn)設(shè)備1、使用合適的生產(chǎn)設(shè)備，并安排適宜的工作環(huán)境；同時應(yīng)按規(guī)定對設(shè)備進行維護保養(yǎng)。（表10）2、設(shè)備和管道必須嚴(yán)密，防止粉塵外揚。3、應(yīng)制訂嚴(yán)格的設(shè)備安全操作規(guī)程。4、定期清理機械設(shè)備和其它設(shè)備中的滯留物料，防止霉變。原料清理稻谷加工前必須通過篩理、風(fēng)選、去石、磁選等清理過程，有效去除雜質(zhì)等影響產(chǎn)品質(zhì)量的物質(zhì)。1、《稻谷》GB1350—19992、《質(zhì)量管理體系》GB/T19001-2023拋光生產(chǎn)用水應(yīng)符合國家有關(guān)衛(wèi)生法規(guī)的規(guī)定《生活飲用水水質(zhì)衛(wèi)生規(guī)范》（2023）加工1、車間必須配備粉塵過濾設(shè)備，防止車間內(nèi)粉塵超標(biāo)。2、生產(chǎn)車間內(nèi)不得放置與生產(chǎn)無關(guān)的化學(xué)藥劑，如防鼠化學(xué)藥品等。

3、進車間必須穿戴潔凈的工作服、工作帽、工作鞋。不允許在生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)存放個人衣物,不允許在生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)吃喝、吐痰、吸煙等。4、設(shè)備、加工器具使用了潤滑油后要及時解決干凈、防止與產(chǎn)品接觸。5、應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)特點設(shè)立關(guān)鍵控制點和制訂關(guān)鍵限值，如拋光機、色選機等。對關(guān)鍵控制點應(yīng)制訂作業(yè)指導(dǎo)書，填寫質(zhì)量記錄。6、應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)特點規(guī)定過程檢查的項目，填寫質(zhì)量記錄。7、當(dāng)關(guān)鍵限值發(fā)生偏離時，采用糾偏行動，以保證產(chǎn)品的質(zhì)量和安全。8、應(yīng)當(dāng)制訂不合格產(chǎn)品控制程序，對發(fā)生的不合格問題采用糾正措施。1、《大米廠衛(wèi)生規(guī)范》GB131222《質(zhì)量管理體系》GB/T19001-20233、《危害分析和關(guān)鍵控制點（HACCP）》03-04包裝1、應(yīng)使用符合國家標(biāo)準(zhǔn)的包裝物包裝成品和回機物料。2、包裝材料必須存放在潔凈干燥的庫房內(nèi),離墻堆放。3、產(chǎn)品的凈含量應(yīng)符合國家有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，在包裝過程中應(yīng)定期進行檢查，作好記錄。（表11）1、《食品衛(wèi)生總則》（1999）2、《定量包裝商品計量監(jiān)督管理辦法》（1995）第五條3、《預(yù)包裝食品標(biāo)簽通則》GB7718-20234、《預(yù)包裝特殊膳食用食品標(biāo)簽通則》GB13432-20235、《產(chǎn)品標(biāo)記標(biāo)注管理規(guī)定》6、《食品包裝用聚丙烯成型品衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》GB9688-887、《質(zhì)量管理體系》GB/T19001-2023標(biāo)記1、產(chǎn)品包裝標(biāo)記應(yīng)符合國家相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)。2、產(chǎn)品包裝標(biāo)記中應(yīng)包含生產(chǎn)日期、批次、班次等產(chǎn)品追溯信息。計量03-05計量管理1、設(shè)立計量器具管理臺帳。（表8）2、計量器具應(yīng)按計劃送檢，在有效期內(nèi)使用。3、計量器具上應(yīng)有計量檢定合格標(biāo)記?！队嬃糠ā罚?985）第九條質(zhì)量控制03-06產(chǎn)品檢查1、公司應(yīng)具有必要的檢測設(shè)備和檢查能力。2、按照國家標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的規(guī)定制訂產(chǎn)品檢查規(guī)范，對半成品和每批次最終產(chǎn)品進行質(zhì)量檢查。3、檢查報告數(shù)據(jù)齊全、方法符合國家相應(yīng)檢查標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。（表11）4、檢查合格后，方可出具產(chǎn)品質(zhì)量檢查合格證，準(zhǔn)予出廠。檢查不合格的產(chǎn)品嚴(yán)禁出廠，按不合格品解決規(guī)定進行解決。5、公司對某些項目無能力檢查，可委托具有條件的檢查機構(gòu)承擔(dān)，