2023年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題（摘選）含答案

住在富人區(qū)的她2023年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題（摘選）含答案（圖片大小可任意調(diào)節(jié)）第1套一.綜合考點題庫(共36題)1.單選題：基金托管人為基金份額持有人辦理（）業(yè)務(wù)。Ⅰ.安全保管基金財產(chǎn)Ⅱ.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立Ⅲ.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜Ⅳ.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2.單選題：【2016年真題】下列關(guān)于普通股票與優(yōu)先股票的比較中，說法正確的是()。A.普通股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件B.優(yōu)先股票股東無表決權(quán)C.優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權(quán)利D.優(yōu)先股票代表著對公司的所有權(quán)，而普通股票不是3.單選題：下列公司債券中，實際上具有地方政府債券性質(zhì)的有（）。Ⅰ.上海城市建設(shè)投資開發(fā)公司的浦東建設(shè)債券Ⅱ.濟南自來水公司的供水建設(shè)債券Ⅲ.鎮(zhèn)海煉油的可轉(zhuǎn)換債券Ⅳ.中國投資銀行的金融債券A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.單選題：外國債券的發(fā)行一般由（）的金融機構(gòu)、證券公司承銷。A.國際公司B.投資者所在國C.發(fā)行者所在國D.發(fā)行地所在國5.單選題：以下屬于中央銀行資產(chǎn)類業(yè)務(wù)的是()。①外匯②特別國債③政府存款④再貸款余額A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④6.單選題：下列關(guān)于中國多層次資本市場建設(shè)的戰(zhàn)略構(gòu)想，說法正確的有（）。Ⅰ.建設(shè)以深滬交易所為核心的主板市場Ⅱ.建設(shè)以中小科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)為核心的二板市場Ⅲ.建設(shè)以融資服務(wù)為核心的三板市場Ⅳ.發(fā)展場外交易市場，有重點、有選擇地推進區(qū)域性交易市場的建設(shè)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ7.單選題：境內(nèi)上市外資股的投資者不包括（）。A.外國的自然人B.定居在國外的中國公民C.在外留學(xué)的中國公民D.我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人8.單選題：債券與股票的相同點體現(xiàn)在()。Ⅰ、都是有價證券；Ⅱ、都是籌措資金的手段；Ⅲ、收益率相互影響；Ⅳ、風(fēng)險相同。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ9.單選題：政策性銀行金融債券發(fā)行申請應(yīng)包括（）。Ⅰ.發(fā)行數(shù)量Ⅱ.期限安排Ⅲ.發(fā)行方式Ⅳ.近3年監(jiān)管指標(biāo)情況A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ10.單選題：恒生中國內(nèi)地指數(shù)包括()。Ⅰ、恒生中國企業(yè)指數(shù)；Ⅱ、恒生中資企業(yè)指數(shù)；Ⅲ、恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)；Ⅳ、恒生中國內(nèi)地25。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ11.單選題：根據(jù)我國《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%12.多選題：【2015年真題】證券市場的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由()等構(gòu)成的。A.債券市場B.股票市場C.發(fā)行市場D.基金市場13.單選題：下列關(guān)于風(fēng)險與暴露的描述中，正確的有（）。Ⅰ.暴露反映的是風(fēng)險資產(chǎn)目前所處的一種狀態(tài)Ⅱ.風(fēng)險與暴露如影隨形，緊密結(jié)合Ⅲ.沒有風(fēng)險暴露就沒有風(fēng)險Ⅳ.風(fēng)險是一種可能性A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ14.單選題：以下對證券交易所交易原則說法正確的是（）。Ⅰ．價格較高的買入申報優(yōu)先于價格較低的買入申報Ⅱ．價格較高的賣出申報優(yōu)先于價格較低的賣出申報Ⅲ．買賣方向、價格相同的。先申報者優(yōu)先于后申報者Ⅳ．價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報A.ⅠⅡB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅢD.ⅠⅡⅢ15.單選題：資產(chǎn)證券化最初是對（）抵押貸款的證券化。A.專利B.企業(yè)C.汽車D.住宅16.單選題：證券公司公開發(fā)行債券，其最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)最低應(yīng)為（）億元。A.1B.2C.5D.1017.單選題：證券交易所的會員大會每年召開（）次，由理事會召集，理事長主持。A.一B.二C.三D.隨機18.單選題：以個人為發(fā)行對象的（）有時被稱為儲蓄債券。A.短期國債B.流通國債C.非流通國債D.中期國債19.單選題：以下對開放式基金說法正確的是（）。Ⅰ．基金份額總額不固定Ⅱ．不得申請贖回Ⅲ．可以申購或者贖回Ⅳ．需要以現(xiàn)金形式保持一部分資金A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ20.單選題：股權(quán)類期權(quán)包括（）。I單只股票期權(quán)II股票組合期權(quán)III認股權(quán)證期權(quán)IV股票指數(shù)期權(quán)A.II、III、IVB.I、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV21.單選題：集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有()。Ⅰ、綜合性，即證券公司與客戶是一對多；Ⅱ、投資范圍有限定性和非限定性之分；Ⅲ、客戶資產(chǎn)必須進行托管；Ⅳ、較嚴格的信息披露。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ22.單選題：根據(jù)（）劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。A.選擇權(quán)的性質(zhì)B.合約所規(guī)定的履約時間的不同C.基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)D.基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源23.單選題：境內(nèi)上市外資股又被稱為()。A.“B股”B.“A股”C.“H股”D.“S股”24.單選題：每日交易結(jié)束后，由（）根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動進行進賬清算，并打印出相關(guān)清算數(shù)據(jù)。A.交割員B.清算員C.開戶銀行D.客戶25.單選題：下列關(guān)于中央銀行的說法中，錯誤的是（）。A.在1984年前，中國人民銀行同時承擔(dān)著中央銀行、金融機構(gòu)監(jiān)管及辦理工商信貸和儲蓄業(yè)務(wù)的職能B.中國人民銀行作為國家的中央銀行，從事有關(guān)國際金融活動C.中央銀行持有、管理和經(jīng)營國家外匯儲備、黃金儲備D.中央銀行管理外匯儲備的唯一目標(biāo)是使外匯儲備增值26.單選題：上海證券交易所規(guī)定，在新股上市初期出現(xiàn)（）的屬于異常交易行為。A.同一賬戶單日累計買人數(shù)量超過新股實際上市流通量的0．5%o的B.在收盤前30分鐘，通過高價申報、大額申報、頻繁申報撤單，嚴重影響收盤價的C.申報買入價格高于申報之前的行情揭示最新成交價的1%，且數(shù)量較大的D.利用市價委托進行大額申報，嚴重影響新股交易價格的27.單選題：作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間存在的區(qū)別是()。I交易場所和交易組織形式不同II交易的監(jiān)管程度不同III金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定IV保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV28.單選題：在我國，基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括（）I社保基金II企業(yè)年金III證券投資基金IV社會公益基金A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV29.單選題：【2015年真題】股票在實質(zhì)上代表了股東對股份公司的()。A.產(chǎn)權(quán)B.債券C.物權(quán)D.所有權(quán)30.單選題：我國現(xiàn)代金融業(yè)的四大支柱包括（）。Ⅰ.信托Ⅱ.銀行Ⅲ.保險Ⅳ.債券A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ31.單選題：1998—2007年，財政部發(fā)行了（）次特別國債。A.1B.2C.3D.532.單選題：金融衍生工具的基本特征是（）。Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠桿性Ⅲ.聯(lián)動性Ⅳ.高風(fēng)險性A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ33.單選題：記名股票的特點不包括（）。A.股東權(quán)利歸屬于記名股東B.可以一次或分次繳納出資C.安全性較差D.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制34.單選題：（）只能在期權(quán)到期日執(zhí)行。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的歐式期權(quán)D.大西洋期權(quán)35.單選題：中央政府發(fā)行的國債的目的是（）Ⅰ、改變自身資產(chǎn)負債機構(gòu)Ⅱ、解決由政府投資的公共設(shè)施或重點建設(shè)項目的資金需要Ⅲ、彌補國家財政赤字Ⅳ、滿足國有企業(yè)經(jīng)營需要A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ36.單選題：證券投資基金的資產(chǎn)總值包括（）。Ⅰ.基金所擁有的各類證券的價值Ⅱ.銀行存款本息Ⅲ.基金應(yīng)收的申購基金款Ⅳ.其他投資所形成的價值總和A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ第1套參考答案一.綜合考點題庫1.正確答案：C2.正確答案：B3.正確答案：C4.正確答案：D5.正確答案：B6.正確答案：C7.正確答案：C8.正確答案：A9.正確答案：C10.正確答案：D11.正確答案：C12.正確答案：ABD13.正確答案：A14.正確答案：B15.正確答案：D16.正確答案：D