2023年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題（摘選）含答案

住在富人區(qū)的她2023年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題（摘選）含答案（圖片大小可任意調(diào)節(jié)）第1套一.綜合考點(diǎn)題庫(kù)(共36題)1.單選題：基金托管人為基金份額持有人辦理（）業(yè)務(wù)。Ⅰ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)Ⅱ.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立Ⅲ.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜Ⅳ.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2.單選題：【2016年真題】下列關(guān)于普通股票與優(yōu)先股票的比較中，說法正確的是()。A.普通股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件B.優(yōu)先股票股東無表決權(quán)C.優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權(quán)利D.優(yōu)先股票代表著對(duì)公司的所有權(quán)，而普通股票不是3.單選題：下列公司債券中，實(shí)際上具有地方政府債券性質(zhì)的有（）。Ⅰ.上海城市建設(shè)投資開發(fā)公司的浦東建設(shè)債券Ⅱ.濟(jì)南自來水公司的供水建設(shè)債券Ⅲ.鎮(zhèn)海煉油的可轉(zhuǎn)換債券Ⅳ.中國(guó)投資銀行的金融債券A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.單選題：外國(guó)債券的發(fā)行一般由（）的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。A.國(guó)際公司B.投資者所在國(guó)C.發(fā)行者所在國(guó)D.發(fā)行地所在國(guó)5.單選題：以下屬于中央銀行資產(chǎn)類業(yè)務(wù)的是()。①外匯②特別國(guó)債③政府存款④再貸款余額A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④6.單選題：下列關(guān)于中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的戰(zhàn)略構(gòu)想，說法正確的有（）。Ⅰ.建設(shè)以深滬交易所為核心的主板市場(chǎng)Ⅱ.建設(shè)以中小科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)為核心的二板市場(chǎng)Ⅲ.建設(shè)以融資服務(wù)為核心的三板市場(chǎng)Ⅳ.發(fā)展場(chǎng)外交易市場(chǎng)，有重點(diǎn)、有選擇地推進(jìn)區(qū)域性交易市場(chǎng)的建設(shè)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ7.單選題：境內(nèi)上市外資股的投資者不包括（）。A.外國(guó)的自然人B.定居在國(guó)外的中國(guó)公民C.在外留學(xué)的中國(guó)公民D.我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人8.單選題：債券與股票的相同點(diǎn)體現(xiàn)在()。Ⅰ、都是有價(jià)證券；Ⅱ、都是籌措資金的手段；Ⅲ、收益率相互影響；Ⅳ、風(fēng)險(xiǎn)相同。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ9.單選題：政策性銀行金融債券發(fā)行申請(qǐng)應(yīng)包括（）。Ⅰ.發(fā)行數(shù)量Ⅱ.期限安排Ⅲ.發(fā)行方式Ⅳ.近3年監(jiān)管指標(biāo)情況A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ10.單選題：恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)包括()。Ⅰ、恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)；Ⅱ、恒生中資企業(yè)指數(shù)；Ⅲ、恒生中國(guó)內(nèi)地流通指數(shù)；Ⅳ、恒生中國(guó)內(nèi)地25。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ11.單選題：根據(jù)我國(guó)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%12.多選題：【2015年真題】證券市場(chǎng)的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由()等構(gòu)成的。A.債券市場(chǎng)B.股票市場(chǎng)C.發(fā)行市場(chǎng)D.基金市場(chǎng)13.單選題：下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與暴露的描述中，正確的有（）。Ⅰ.暴露反映的是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)目前所處的一種狀態(tài)Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)與暴露如影隨形，緊密結(jié)合Ⅲ.沒有風(fēng)險(xiǎn)暴露就沒有風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)是一種可能性A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ14.單選題：以下對(duì)證券交易所交易原則說法正確的是（）。Ⅰ．價(jià)格較高的買入申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào)Ⅱ．價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣出申報(bào)Ⅲ．買賣方向、價(jià)格相同的。先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者Ⅳ．價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)A.ⅠⅡB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅢD.ⅠⅡⅢ15.單選題：資產(chǎn)證券化最初是對(duì)（）抵押貸款的證券化。A.專利B.企業(yè)C.汽車D.住宅16.單選題：證券公司公開發(fā)行債券，其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)最低應(yīng)為（）億元。A.1B.2C.5D.1017.單選題：證券交易所的會(huì)員大會(huì)每年召開（）次，由理事會(huì)召集，理事長(zhǎng)主持。A.一B.二C.三D.隨機(jī)18.單選題：以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的（）有時(shí)被稱為儲(chǔ)蓄債券。A.短期國(guó)債B.流通國(guó)債C.非流通國(guó)債D.中期國(guó)債19.單選題：以下對(duì)開放式基金說法正確的是（）。Ⅰ．基金份額總額不固定Ⅱ．不得申請(qǐng)贖回Ⅲ．可以申購(gòu)或者贖回Ⅳ．需要以現(xiàn)金形式保持一部分資金A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ20.單選題：股權(quán)類期權(quán)包括（）。I單只股票期權(quán)II股票組合期權(quán)III認(rèn)股權(quán)證期權(quán)IV股票指數(shù)期權(quán)A.II、III、IVB.I、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV21.單選題：集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。Ⅰ、綜合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多；Ⅱ、投資范圍有限定性和非限定性之分；Ⅲ、客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管；Ⅳ、較嚴(yán)格的信息披露。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ22.單選題：根據(jù)（）劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。A.選擇權(quán)的性質(zhì)B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同C.基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)D.基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源23.單選題：境內(nèi)上市外資股又被稱為()。A.“B股”B.“A股”C.“H股”D.“S股”24.單選題：每日交易結(jié)束后，由（）根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動(dòng)進(jìn)行進(jìn)賬清算，并打印出相關(guān)清算數(shù)據(jù)。A.交割員B.清算員C.開戶銀行D.客戶25.單選題：下列關(guān)于中央銀行的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.在1984年前，中國(guó)人民銀行同時(shí)承擔(dān)著中央銀行、金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管及辦理工商信貸和儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的職能B.中國(guó)人民銀行作為國(guó)家的中央銀行，從事有關(guān)國(guó)際金融活動(dòng)C.中央銀行持有、管理和經(jīng)營(yíng)國(guó)家外匯儲(chǔ)備、黃金儲(chǔ)備D.中央銀行管理外匯儲(chǔ)備的唯一目標(biāo)是使外匯儲(chǔ)備增值26.單選題：上海證券交易所規(guī)定，在新股上市初期出現(xiàn)（）的屬于異常交易行為。A.同一賬戶單日累計(jì)買人數(shù)量超過新股實(shí)際上市流通量的0．5%o的B.在收盤前30分鐘，通過高價(jià)申報(bào)、大額申報(bào)、頻繁申報(bào)撤單，嚴(yán)重影響收盤價(jià)的C.申報(bào)買入價(jià)格高于申報(bào)之前的行情揭示最新成交價(jià)的1%，且數(shù)量較大的D.利用市價(jià)委托進(jìn)行大額申報(bào)，嚴(yán)重影響新股交易價(jià)格的27.單選題：作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)別是()。I交易場(chǎng)所和交易組織形式不同II交易的監(jiān)管程度不同III金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定IV保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV28.單選題：在我國(guó)，基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括（）I社保基金II企業(yè)年金III證券投資基金IV社會(huì)公益基金A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV29.單選題：【2015年真題】股票在實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的()。A.產(chǎn)權(quán)B.債券C.物權(quán)D.所有權(quán)30.單選題：我國(guó)現(xiàn)代金融業(yè)的四大支柱包括（）。Ⅰ.信托Ⅱ.銀行Ⅲ.保險(xiǎn)Ⅳ.債券A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ31.單選題：1998—2007年，財(cái)政部發(fā)行了（）次特別國(guó)債。A.1B.2C.3D.532.單選題：金融衍生工具的基本特征是（）。Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠桿性Ⅲ.聯(lián)動(dòng)性Ⅳ.高風(fēng)險(xiǎn)性A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ33.單選題：記名股票的特點(diǎn)不包括（）。A.股東權(quán)利歸屬于記名股東B.可以一次或分次繳納出資C.安全性較差D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制34.單選題：（）只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的歐式期權(quán)D.大西洋期權(quán)35.單選題：中央政府發(fā)行的國(guó)債的目的是（）Ⅰ、改變自身資產(chǎn)負(fù)債機(jī)構(gòu)Ⅱ、解決由政府投資的公共設(shè)施或重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的資金需要Ⅲ、彌補(bǔ)國(guó)家財(cái)政赤字Ⅳ、滿足國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)需要A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ36.單選題：證券投資基金的資產(chǎn)總值包括（）。Ⅰ.基金所擁有的各類證券的價(jià)值Ⅱ.銀行存款本息Ⅲ.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款Ⅳ.其他投資所形成的價(jià)值總和A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ第1套參考答案一.綜合考點(diǎn)題庫(kù)1.正確答案：C2.正確答案：B3.正確答案：C4.正確答案：D5.正確答案：B6.正確答案：C7.正確答案：C8.正確答案：A9.正確答案：C10.正確答案：D11.正確答案：C12.正確答案：ABD13.正確答案：A14.正確答案：B15.正確答案：D16.正確答案：D