2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題練習試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題練習試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、（2016年真題）下列選項中，有權批準公司為其實際控制人提供擔保的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B2、針對公募基金，證券公司應當履行（）義務，持續(xù)為投資人提供信息服務。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D3、證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據(jù)其業(yè)務規(guī)模、性質(zhì)、復雜程度、流動性風險偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。證券公司應至少（）對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。A.每兩年B.每年C.每半年D.每季度【答案】B4、(2018年真題)發(fā)行人在持續(xù)督導期間，證券上市當年累計（）以上募集資金的用途與承諾不符的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格。A.20％B.30％C.50％D.60％【答案】C5、關于股票質(zhì)押式回購業(yè)務的相關規(guī)則，下列說法錯誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C6、下列各項，（）應當在經(jīng)營機構營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A7、上市公司在1年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決A.出席會議的股東所持表決權的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權的2/3以上C.全體股東所持表決權的1/2以上D.全體股東所持表決權的2/3以上【答案】B8、證券投資咨詢?nèi)藛T違反（）的，由中國證監(jiān)會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上3萬元以下罰款。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A9、根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，下列關于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制表述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D10、發(fā)行人違反《證券法》第十四條、第十五條的規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，處以（）的罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上300萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D11、以下（）屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D12、證券公司在中間介紹業(yè)務中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列（）服務。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B13、根據(jù)《證券公司風險處置條例》的要求，下列選項中屬于證券公司風險處置措施的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.①②④【答案】A14、經(jīng)營機構向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知的下列信息中錯誤的是（）。A.利益保證承諾B.因經(jīng)營機構的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當性匹配意見【答案】A15、下列不屬于證券公司可以在區(qū)域股權市場開展的業(yè)務有（）。A.推薦企業(yè)掛牌B.開展區(qū)域性股權市場業(yè)務過程的內(nèi)幕交易C.為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息D.推薦企業(yè)展示【答案】B16、在投資下列產(chǎn)品前，投資者應當以書面承諾其符合合格投資者標準的是（）。A.私募基金B(yǎng).私募基金和公募基金C.債券D.證券交易所上市交易的證券【答案】A17、特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)為（）。A.特殊的普通合伙企業(yè)名稱中應當標明“特殊普通合伙”字樣B.1個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務的，其他合伙人應當承擔無限責任或者無限連帶責任C.合伙人執(zhí)業(yè)活動中，因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務，以合伙企業(yè)財產(chǎn)對外承擔責任后，該合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定對給合伙企業(yè)造成的損失承擔賠償責任D.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務以及企業(yè)的其他債務，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔責任【答案】C18、證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、下列有關子公司和分公司的說法,正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B20、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（）和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，證券從業(yè)人員不得從事以下活動（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D22、根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其（）對公司的債務承擔責任。A.股東財產(chǎn)B.出資人資產(chǎn)C.凈資產(chǎn)D.全部財產(chǎn)【答案】D23、(2018年真題)上市公司董事會或者獨立董事聘請的獨立財務顧問，應當根據(jù)委托進行（），對當次收購的公正性和合法性發(fā)表專業(yè)意見。A.財務分析B.持續(xù)督導C.法律分析D.盡職調(diào)查【答案】D24、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，不屬于應當提供下的服務的是（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨交易行情信息C.提供期貨交易設施D.代理期貨公司收取期貨保證金【答案】D25、可轉換公司債券發(fā)行中，上海證券交易所網(wǎng)上定價發(fā)行須提交的資料包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A26、下列說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會指定的報刊披露B.首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準，依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關的當事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關的推介活動，也不得通過其他利益關聯(lián)方或委托他們進行相關活動C.發(fā)行人披露的招股意向書除發(fā)行價格和籌資金額必須與照顧說明書一致夕卜，其他內(nèi)容與格式可以不同D.如公告的發(fā)行價格市盈率高于哪個行業(yè)公司二級市場的平均市盈率時，發(fā)行人和主承銷商應該提醒投資者關注風險【答案】C27、規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務主要遵循的原則（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D28、集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天，專門投資于未上市企業(yè)股權的集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）個月。A.50，6B.50，12C.60，12D.60，6【答案】C29、證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并將()交由客戶簽字確認。A.賬戶信息表B.身份確認書C.業(yè)務合同書D.風險揭示書【答案】D30、證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A31、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時，不需召開臨時股東大會的是()。A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2／3B.公司未彌補的虧損達到實收股本總額的1／3C.持有公司股份3%的股東請求D.監(jiān)事會提議召開【答案】C32、證券金融公司的資金，除用于履行相關法律法規(guī)的規(guī)定職責和維持公司正常運轉外，不能用于購買（）。A.國債B.證券投資基金C.銀行存款D.投資性不動產(chǎn)【答案】D33、根據(jù)《證券法》，下列關于證券登記結算機構職能的說法，錯誤的是()。A.證券交易的清算和交收B.證券賬戶、結算賬戶的設立C.受投資者的委托派發(fā)證券權益D.證券的存管和過戶【答案】C34、證券公司各類業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（）。A.①③④⑤B.②③④⑤C.①③④⑥D.②④⑤⑥【答案】C35、（2020年真題）下列產(chǎn)品中可以在證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、下列關于股份有限公司董事會會議的說法，錯誤的是（）。A.董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種B.董事會定期會議，每年度至少召開4次會議C.董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規(guī)定D.董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行【答案】B37、下列哪一種情形，公司不能再次公開發(fā)行公司債券（）。A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài)B.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足D.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪【答案】A38、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A39、（2016年真題）依法負有信息披露義務的企業(yè)向社會公眾提供虛假的財務會計報告，對其直接負責的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是（）。A.1萬元B.10萬元C.25萬元D.40萬元【答案】B40、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）的職責包括：制定風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實；對其進行監(jiān)督，及時分析原因。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.風險管理部門【答案】B41、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B42、科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應當向（）注冊，接受中國證券業(yè)協(xié)會自律管理。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.財政部D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D43、下列關于股份有限公司股東會、董事會和監(jiān)事會會議記錄的說法，錯誤的是（）。A.股東大會,主持人、已經(jīng)出席會議的董事應當在會議記錄上簽名B.董事會,出席會議的董事應當在會議記錄上簽名C.監(jiān)事會,出席會議的監(jiān)事應當在會議記錄上簽名D.股東大會,出席會議的股東應當在會議記錄上簽名【答案】D44、對公司信息隔離墻制度的總體有效性負有最終責任的主體是(??)A.合規(guī)管理部門B.監(jiān)事會C.董事會D.合規(guī)總監(jiān)【答案】C45、會計師事務所、律師事務所、其他證券服務機構及其工作人員違反業(yè)務規(guī)則、全國股份轉讓系統(tǒng)公司其他相關業(yè)務規(guī)定的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予（）處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。A.通報批評；公開譴責B.通報批評；公開譴責；認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員C.通報批評；公開譴責；限制、暫停直至終止其從事相關業(yè)務D.通報批評；公開譴責；責令整改【答案】A46、下列不屬于對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并應計入其誠信檔案的事項是（）A.財務顧同主辦人與證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照證監(jiān)會提出的反饋意見作出答復B.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施C.在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定，相關資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異D.財務顧問采取不正當競爭手段進行惡性競爭【答案】A47、證券公司設董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的（）A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】A48、下列有關有限責任公司監(jiān)事會的說法，錯誤的是（）。A.監(jiān)事會主席不能履行職務的，由半數(shù)以