2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)綜合練習(xí)試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)綜合練習(xí)試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、個人申請保薦代表人資格，下列應(yīng)當(dāng)具備的條件中錯誤的是（）。A.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)B.最近3年內(nèi)在符合監(jiān)管規(guī)范的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰D.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷【答案】D2、依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品發(fā)生開戶后（）個月內(nèi)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)于上述情形發(fā)生后（）個交易曰內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù)；相關(guān)當(dāng)事人未按要求注銷該證券賬戶的，中國結(jié)算有權(quán)注銷該賬戶或限制該賬戶的使用。A.6；30B.6；15C.12；30D.12；15【答案】B3、依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）等。A.①③④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】A4、證券公司必須持續(xù)符合的下列風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯誤的是（）。A.風(fēng)險覆蓋率不得低于100%B.資本杠桿率不得低于10%C.流動性覆蓋率不得低于100%D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%【答案】B5、證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中，應(yīng)當(dāng)遵循以下（）原則。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑥【答案】D6、以下（）屬于應(yīng)重點監(jiān)控的異常交易行為。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D7、上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之（）以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。A.一B.三C.四D.五【答案】D8、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D9、下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B10、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司應(yīng)注意，不得有以下行為發(fā)生（）。A.①②③B.①③④C.①②⑤D.③④⑤【答案】C11、（2017年真題）上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額（）的。應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議。A.1／3B.2／3C.30％D.50％【答案】C12、（2020年真題）持有股票期權(quán)合約義務(wù)倉的投資者是（）A.股票期權(quán)賣方B.股票期權(quán)買方C.股票期權(quán)結(jié)算參與人D.做市商【答案】A13、有限責(zé)任公司股東可以用來出資的財產(chǎn)包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】D15、（2020年真題）根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，證券公司的融資管理應(yīng)符合的要求包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B16、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣（）億元。A.5B.3C.2D.1【答案】C17、（）是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。A.代銷金融產(chǎn)品B.中間介紹業(yè)務(wù)C.另類投資業(yè)務(wù)D.投資業(yè)務(wù)【答案】A18、張三持有A證券公司超過5%的股權(quán)且未經(jīng)批準(zhǔn)，應(yīng)被罰款（）。A.10萬元B.50萬元C.100萬元D.無罰款規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)?！敬鸢浮緿19、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】C20、按照《期貨交易管理條例》第九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的財務(wù)顧問機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的人員不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員。A.2B.3C.4D.5【答案】D21、（2020年真題）2012年2月至2019年10月間，李某利用擔(dān)任甲基金管理有限責(zé)任公司基金經(jīng)理，利用其決策、交易等方面信息的職務(wù)便利，使用其實際控制的“左某”證券賬戶，先后買入金額共計人民幣8067萬余元（以下幣種均為人民幣），賣出金額共計3814萬余元，李某的行為（）。A.不構(gòu)成犯罪B.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪C.構(gòu)成利用未公開信息交易罪D.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪【答案】C22、融資融券標(biāo)的證券為開放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D23、公開發(fā)行公司債券籌集的資金可用于（）。A.非生產(chǎn)性支出B.生產(chǎn)性支出C.彌補虧損D.核準(zhǔn)之外的用途【答案】B24、金融機構(gòu)運用受托資金進行投資，應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，有效防范和控制風(fēng)險。金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的管理人職責(zé)不包括（）。A.依法募集資金，辦理產(chǎn)品份額的發(fā)售和登記事宜，辦理產(chǎn)品登記備案或者注冊手續(xù)B.對所管理的不同產(chǎn)品受托財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行投資，按照產(chǎn)品合同的約定確定收益分配方案，及時向投資者分配收益C.進行產(chǎn)品會計核算并編制產(chǎn)品財務(wù)會計報告；依法計算并披露產(chǎn)品凈值或者投資收益情況，確定申購、贖回價格；辦理與受托財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；保存受托財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料D.采用適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險控制手段，對金融資產(chǎn)凈值的公允性進行評估。以攤余成本計量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實際兌付時金融資產(chǎn)的價值的偏離度不得達到10%或以上【答案】D25、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B26、關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說法錯誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C27、(2019年真題)證券公司自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】A28、證券公司，證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明的事項有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B29、取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會報告。A.十五B.五C.十D.三十【答案】C30、下列選項中，屬于基金合同當(dāng)事人的是（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】C31、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取不正當(dāng)競爭手段進行惡性競爭的，中國證監(jiān)會一般會采取（）等監(jiān)管措施。A.②③④B.①②④C.①③D.①②③【答案】A32、證券公司的自營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.、ⅣC.Ⅰ.、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C33、(2019年真題)下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D35、根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，基金銷售機構(gòu)包括（）。釘題庫A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C36、評估普通投資者風(fēng)險承受能力的主要因素有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】C37、發(fā)行人可以就（）事項聘請保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)。A.首次公開發(fā)行股票并上市B.上市公司并購重組C.重大資產(chǎn)重組D.破產(chǎn)清算【答案】A38、(2019年真題)收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，對收購人或其控股股東的（）給予警告，并處罰3萬元以上30萬元以下的罰款。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B39、規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤C.②③④【答案】A40、根據(jù)《合伙企業(yè)法》第十四條的規(guī)定，設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.①②④【答案】B41、根據(jù)《公司法》中關(guān)于公司提供擔(dān)保的規(guī)定，下列做法正確的是（）。A.B兩家公司的股東，張三參加了A股東會中關(guān)于對B擔(dān)保的表決B.公司章程規(guī)定擔(dān)保總額為1000萬元，高管張三以公司名義擔(dān)保了1200萬元C.股東張三是D.公司為計劃公司股東張三擔(dān)保，此事必須經(jīng)股東會或者股東大會決議【答案】D42、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，正確的是（）。A.證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢B.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，但是經(jīng)公司最高決策機構(gòu)審批同意的除外C.證券公司在經(jīng)營活動中應(yīng)當(dāng)履行法定的信息披露義務(wù)，保障客戶在充分知情的基礎(chǔ)上作出決定D.從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設(shè)置職能部門或者崗位，負責(zé)與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜【答案】C43、下列有關(guān)子公司和分公司的說法，正確的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B44、證券評級機構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬持有受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到（）以上，應(yīng)當(dāng)回避。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】B45、下列具有法人資格的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D46、退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中，退伙的情形不包括（）。A.法定退伙B.除名退伙C.事實退伙D.自愿退伙【答案】C47、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定由（）制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級名錄，經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險等級不得低于前述名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。A.行業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】A48、證券公司應(yīng)建立健全適當(dāng)性管理制度，其內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C49、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理