2022-2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前沖刺試卷A卷含答案_第1頁
2022-2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前沖刺試卷A卷含答案_第2頁
2022-2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前沖刺試卷A卷含答案_第3頁
2022-2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前沖刺試卷A卷含答案_第4頁
2022-2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前沖刺試卷A卷含答案_第5頁
已閱讀5頁,還剩16頁未讀 繼續(xù)免費閱讀

下載本文檔

版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請進行舉報或認領(lǐng)

文檔簡介

2022-2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前沖刺試卷A卷含答案

單選題(共50題)1、ETF有()的規(guī)定,只有資金達到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級市場的實物申購、贖回。A.最大申購、最大贖回B.最大申購、最小贖回C.最小申購、贖回份額D.最小申購、最大贖回份額【答案】C2、2004年6月1日()正式實施,標志著我國基金業(yè)的發(fā)展進入了一個新的發(fā)展階段。A.《中華人民共和國證券法》B.《開放式證券投資基金試點辦法》C.《中華人民共和國證券投資基金法》D.《證券投資基金管理暫行辦法》【答案】C3、商業(yè)銀行擔任基金托管人的,由()核準。A.中國證監(jiān)會B.中國基金業(yè)協(xié)會C.中國銀保監(jiān)會D.中國證監(jiān)會和中國銀保監(jiān)會【答案】D4、承擔高風險、追求高收益的投資模式的另投資基金是()。A.風險投資基金B(yǎng).不動產(chǎn)投資基金C.對沖基金D.私募股權(quán)基金【答案】C5、我國貨幣市場基金不得投資于剩余期限高于()的債券。A.365天B.397天C.180天D.90天【答案】B6、中國證監(jiān)會檢查人員先后多次前往某上市公司檢查,該公司及相關(guān)人員拒收檢查通知書、阻礙檢查人員進入辦公場所且不肯接受詢問。據(jù)此,中國證監(jiān)會擬根據(jù)有關(guān)規(guī)定,對該公司給予警告并處以罰款,并對主要責任人員采取10年證券市場禁入措施。該上市公司及相關(guān)人員的行為屬于()。A.拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查B.涉嫌證券期貨犯罪C.涉嫌證券期貨違法D.違法開展經(jīng)營活動【答案】A7、(2016年)基金信息披露的主要監(jiān)管者是()。A.中國證監(jiān)會及其各地方監(jiān)管局B.中國人民銀行C.高級管理人員D.國務(wù)院【答案】A8、依據(jù)國家法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定,不屬于基金管理人職責的有()。A.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項B.管理并運作基金資產(chǎn)C.持有并保管基金資產(chǎn)D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值【答案】C9、基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起()內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資,自收到驗資報告起()內(nèi),向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金的備案手續(xù)。A.10日,5日B.5日,10日C.10日,10日D.5日,5日【答案】C10、(2017年真題)下列關(guān)于非公開募集基金的投資行為的說法中,正確的是()。A.在投資過程中將基金管理公司固有財產(chǎn)和基金財產(chǎn)嚴格分離,建立防火墻制度,避免利益輸送B.一只基金到期發(fā)生流動性風險,發(fā)行另外一只基金承接解決流動性問題C.在不同基金的管理人員之間共享具體的投資信息D.基金經(jīng)理通過適當?shù)慕灰状胧┦沟脙芍皇找媛什町惥薮蟮幕鹱罱K收益趨于一致,保障全體投資人的利益【答案】A11、下列關(guān)于封閉式基金交易的表述,不正確的是()。A.遵從價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則B.申報價格最小變動單位為0.0001元人民幣C.采用競價成交的方式D.實行T+1交收制度【答案】B12、(2017年)下列關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理的說法中,正確的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C13、事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限,在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變,基金上市后投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是()。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金【答案】B14、(2016年)基金公司和代銷機構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會聘請廣告公司進行策劃,其中符合基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范的策劃內(nèi)容有()。A.為參會者舉辦抽獎活動B.舉辦買基金送保險的活動C.宣傳基金管理人將拿出一部分認購費收入回饋認購基金的投資者D.宣傳基金公司的過往業(yè)績并同時聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)【答案】D15、私募投資基金與公募基金在()有較大區(qū)別。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B16、()既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回,又可以在交易所(場內(nèi)市場)進行基金份額交易和基金份額申購或贖回。A.主動型基金B(yǎng).上市開放式基金C.在岸基金D.QDII基金【答案】B17、交易是實現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié),為防止投資決策的隨意性和道德風險,決策人與執(zhí)行人應(yīng)分離,其含義是指()。A.基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易B.投資指令必須經(jīng)董事會討論后方能確定C.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達投資指令D.基金經(jīng)理可以直接進行交易【答案】A18、基金管理人的高級管理層若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)問題,必須立即向()匯報。A.董事會B.股東大會C.合規(guī)與風險管理委員會D.監(jiān)事會【答案】A19、買入200份封閉式基金份額,買入價格1.50元/份,交易傭金0.25%,按滬、深交易新公布的收費標準,該交易傭金應(yīng)為()。A.0元B.5元C.0.75元D.10元【答案】B20、(2017年真題)下列關(guān)于基金的信息披露的說法中,錯誤的是()。A.基金管理人和托管人均應(yīng)制定專人負責管理信息披露事務(wù)B.基金管理人職責終止時,應(yīng)當聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計,并將審計結(jié)果予以公告C.基金托管人職責終止時,經(jīng)基金管理人書面同意,可以免除聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)的審計D.基金管理人和托管人均應(yīng)建立健全信息披露管理制度【答案】C21、某投資人投資3萬元認購某開放式基金,認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元,其對應(yīng)的認購費率為1.8%,基金份額面值為1元,則基金凈認購金額為()元。A.29469.55B.28389.45C.13985.33D.26934.54【答案】A22、下列關(guān)于分級基金份額上市交易的敘述中,錯誤的是()。A.分開募集的分級基金僅以子代碼上市交易,母基金既不上市也不申購、贖回B.目前我國發(fā)行的合并募集分級基金,通常是子份額上市交易,基礎(chǔ)份額僅進行申購和贖回,不上市交易C.合并募集的分級基金募集完成后,通常是僅將場內(nèi)認購的份額按比例拆分為子份額D.分級基金上市不需遵循證券交易所相關(guān)上市條件和交易規(guī)則【答案】D23、(2016年)對于基金活動中存在的違法違規(guī)行為,中國證監(jiān)會可以采取的行政處罰措施不包括()。A.沒收違法所得B.罰款C.強制整頓D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可【答案】C24、以下金融市場的參與者中,是金融市場上最重要的中介機構(gòu),也是儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道的是()。A.金融機構(gòu)B.政府C.個人和企業(yè)居民D.中央銀行【答案】A25、()對證券基金業(yè)實行嚴格的監(jiān)管,對各種有損于投資者利益的行為進行嚴厲的打擊。A.基金份額持有人B.基金監(jiān)管機構(gòu)C.基金托管人D.基金注冊登記機構(gòu)【答案】B26、(2016年)基金監(jiān)管的目標通常不包括()。A.保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益B.規(guī)范證券投資基金活動C.對基金監(jiān)管機構(gòu)出現(xiàn)的違法行為的監(jiān)督糾正D.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展【答案】C27、()是營造一個公正的政治、經(jīng)濟、法律環(huán)境,在此環(huán)境下,每個投資者在受到欺詐或不公平待遇時都能得到充分的法律救助。A.投資產(chǎn)品教育B.資產(chǎn)配置教育C.投資者權(quán)益保護D.投資決策教育【答案】C28、基金托管人的信息披露義務(wù)內(nèi)容包括:在基金份額發(fā)售的()前,將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。A.1日B.3日C.5日D.7日【答案】B29、下列屬于基金客戶售中服務(wù)的是()。A.定期進行投資者回訪B.提醒客戶及時核對交易確認C.介紹基金管理人投資運作情況,讓客戶充分了解基金投資的特點D.推介符合適用性原則的基金【答案】D30、基金管理人公司監(jiān)察稽核控制,錯誤的是()。A.公司督察長應(yīng)當定期或不定期向全體董事報送工作報告B.公司應(yīng)當設(shè)立監(jiān)察稽核部門,對董事會負責C.督察長根據(jù)履行職責的需要,有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案D.公司董事會和經(jīng)理層應(yīng)當重視和支持監(jiān)察稽核工作【答案】B31、(2017年真題)關(guān)于公募基金的合同生效,下列表述正確的是()。A.基金如果募集失效,管理人及托管人不得收取報酬,銷售機構(gòu)除外B.公募基金合同生效,基金募集金額必須不少于1億元人民幣C.自中國證監(jiān)會書面對基金募集的備案手續(xù)確認之日起,基金合同生效D.所有募集基金合同生效,基金份額持有人數(shù)量必須達到1000人及以上【答案】C32、監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督說法錯誤的是()。A.當董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時,監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為B.定期調(diào)查公司的財務(wù)狀況,審査賬冊文件,并有權(quán)要求董事會向其提供情況C.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表,并把審核意見向股東會報告D.當監(jiān)事會認為有必要時,―般是在公司出現(xiàn)重大問題時,可以提議召開股東會【答案】B33、在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中,不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是()。A.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風險并采取控制措施B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點嚴格制定各項管理制度C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風險并采取控制措施D.嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度【答案】D34、分開募集的分級基金,以()進行申購和贖回。A.子代碼B.現(xiàn)金C.母代碼D.份額【答案】A35、基金銷售人員的以下行為中,不合規(guī)的是()。A.向不同風險承受能力的投資者推介不同的基金B(yǎng).向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時,公平對待投資者C.向投資者重點揭示基金投資風險D.向個別認購金額較大的投資者收取費用低于招募說明書中所列費率【答案】D36、分級基金份額分為()。A.A類份額,B類份額B.母基金份額,A類份額,B類份額C.母基金份額,B類份額D.母基金份額,A類份額【答案】B37、以下關(guān)于基金從業(yè)人員審慎開展執(zhí)業(yè)活動基本要求的說法錯誤的是()。A.基金從業(yè)人員應(yīng)該牢固樹立風險控制意識,強化投資風險管理,提高風險管理水平B.基金從業(yè)人員應(yīng)該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素C.基金從業(yè)人員應(yīng)當區(qū)分投資分析和建議演示中的事實和假設(shè)D.基金從業(yè)人員應(yīng)當記載和保留所有記錄,以支持投資分析、建議、行動等相關(guān)事項【答案】D38、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績,基金合同生效10年以上的,應(yīng)當?shù)禽d()。A.從合同生效之日起計算的業(yè)績B.最近10個完整會計年度的業(yè)績C.當年上半年的業(yè)績D.自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績【答案】B39、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,下列有關(guān)基金管理公司和代銷機構(gòu)加強基金銷售活動內(nèi)部控制的論述中,錯誤的是()。A.相關(guān)高管人員對基金宣傳推介材料進行檢查并出具合規(guī)性意見書B.基金公司定期監(jiān)察稽核基金銷售活動的情況,并在監(jiān)察稽核季度報告中做專項說明C.基金代銷機構(gòu)可自行印制基金宣傳推介資料D.自基金募集行為結(jié)束之日起10日內(nèi)編制專項稽核報告,予以存檔備查【答案】C40、設(shè)立管理公司募集基金的基金管理公司應(yīng)當具備的條件之一是主要股東最近()年沒有違法記錄。A.1B.5C.3D.10【答案】C41、關(guān)于公募基金管理公司持股5%以上非主要股東的條件,說法正確的是()。A.非主要股東為法人或者其他組織的,凈資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣B.非主要股東為法人或者其他組織的,最近5年沒有違法記錄C.非主要股東為自然人的,個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣D.非主要股東為自然人的,在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上【答案】C42、以下選項中,不屬于資產(chǎn)管理具有的特征的是()。A.從參與方來看,資產(chǎn)管理包括委托方和受托方,委托方為投資者B.從受托資產(chǎn)來看,主要為貨幣等金融資產(chǎn)C.從管理方式來看,資產(chǎn)管理主要通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實現(xiàn)增值D.從效果來看,可以增加居民的財富【答案】D43、下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的表述錯誤的是()。A.公司督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門應(yīng)獨立于其他部門B.基金管理人應(yīng)自主控制業(yè)務(wù)活動的運作C.基金管理人應(yīng)當建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度D.基金管理人應(yīng)當依據(jù)自身經(jīng)營特點設(shè)立順序遞進、權(quán)責統(tǒng)一、嚴密有效的內(nèi)控防線【答案】B44、基金監(jiān)管的首要目標是()。A.規(guī)范證券投資基金活動B.保護基金管理人利益C.保證證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展D.保護投資人利益【答案】D45、督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風險控制情況,應(yīng)當重點關(guān)注下列哪些事項()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A46、某證券投資基金合同生效已超過10年,投資業(yè)績表現(xiàn)良好,關(guān)于該基金宣傳推介材料的業(yè)績登載,以下表述正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、基金管

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負責。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準確性、安全性和完整性, 同時也不承擔用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評論

0/150

提交評論