2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)?？寄M試題(全優(yōu))

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)?？寄M試題(全優(yōu))

單選題（共50題）1、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體B.期貨交易所網(wǎng)站C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站D.期貨公司網(wǎng)站【答案】A2、丙受聘擔(dān)任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產(chǎn)工藝流程和某種染料的3個(gè)結(jié)構(gòu)式披露給乙，乙當(dāng)即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發(fā)。經(jīng)評(píng)估.鑒定，該染料生產(chǎn)工藝專有技術(shù)及應(yīng)用于相關(guān)6個(gè)品種的資產(chǎn)收益評(píng)估值為387萬元，該染料研制開發(fā)費(fèi)用為300萬元。關(guān)于本案，下列說法正確的是（）。A.丙的行為構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪B.丙的行為構(gòu)成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪C.丙的行為構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪D.丙的行為構(gòu)成非國(guó)家工作人員受賄罪【答案】D3、?期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過（）萬元。A.60B.70C.80D.90【答案】C4、《期貨交易管理?xiàng)l例》所涉及的商品期貨合約是指（）。A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約C.以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約【答案】D5、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（）規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。A.低于B.高于C.等于D.不等于【答案】A6、投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。A.獨(dú)立B.與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同C.無需D.以上都不對(duì)【答案】A7、期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司C.期貨公司D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B8、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】C9、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5B.3C.2D.10【答案】C10、期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。A.交易軟件、財(cái)務(wù)軟件B.交易軟件、結(jié)算軟件C.結(jié)算軟件、殺毒軟件D.殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件【答案】B11、A期貨公司與甲簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，甲向A期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣1000元的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約。結(jié)果，A期貨公司以500元的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約，則該差價(jià)利益應(yīng)歸（）所有。A.A期貨公司B.甲C.A期貨公司與甲均分D.如果A期貨公司與甲沒有就該差價(jià)利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸甲所有【答案】D12、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B13、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.1B.3C.5D.10【答案】B14、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案。A.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.所在地工商行政管理機(jī)構(gòu)【答案】A15、依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是（）。A.期貨交易所所在地人民政府B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】C16、獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)按（）的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。A.國(guó)家外匯管理部門B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A17、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的投資者信息，結(jié)合問卷評(píng)估結(jié)果，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C18、推薦人每年最多只能推薦（）人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。A.1B.2C.3D.5【答案】C19、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)（）。A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守B.向客戶承諾或保證最低收益C.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】A20、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司B.證券公司C.期貨交易所D.客戶【答案】A21、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。A.勤勉盡責(zé)，審慎履職B.誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)C.公平對(duì)待，審慎履職D.以上都不對(duì)【答案】A22、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)反饋A.3B.5C.7D.10【答案】B23、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的條件是（）。A.發(fā)生不可抗力B.期貨投資者提出要求或者情況危急C.期貨交易所提出要求或者情況危急D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補(bǔ)保證金缺口或者情況危急【答案】D24、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過刑事處罰或者行政處罰。A.3B.4C.2D.1【答案】A25、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門【答案】C26、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。A.適當(dāng)性B.屬地監(jiān)管C.區(qū)域自定D.崗位監(jiān)管【答案】B27、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A.由監(jiān)事會(huì)B.由董事長(zhǎng)C.由總經(jīng)理D.根據(jù)公司章程的規(guī)定【答案】D28、（）是指交割倉(cāng)庫(kù)開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B.持倉(cāng)證明C.交易許可證D.標(biāo)準(zhǔn)化合約【答案】A29、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)D.期貨公司【答案】D30、對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.3B.5C.7D.1.5【答案】A31、期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，（）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。A.不得高于B.不得低于C.要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于D.要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于【答案】B32、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付A.其他客戶資金和自有資金B(yǎng).自有資金C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和其他客戶資金D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金【答案】D33、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進(jìn)行某項(xiàng)期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（）。A.主動(dòng)辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會(huì)公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對(duì)待【答案】D34、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。A.《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百零三條B.《中華人民共和國(guó)行政法》C.《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》D.《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百零二條【答案】A35、國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A.較低的收盤價(jià)B.較高的收盤價(jià)C.收盤價(jià)的算術(shù)平均值D.收盤價(jià)的加權(quán)平均值【答案】A36、李某發(fā)現(xiàn)近段時(shí)間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國(guó)有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務(wù)費(fèi)”，讓他幫忙尋找點(diǎn)“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團(tuán)順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費(fèi)。王某幫助某走私集團(tuán)通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。A.洗錢罪B.走私罪C.受賄罪D.職務(wù)侵占罪【答案】A37、對(duì)在委托銷售中違反（）義務(wù)的行為，委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。A.完整性B.公平性C.適當(dāng)性D.準(zhǔn)確性【答案】C38、期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（）以上變化的業(yè)務(wù)，稱為重大業(yè)務(wù)A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B39、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。A.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者B.某失業(yè)單位的工作人員C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D.某國(guó)家機(jī)關(guān)【答案】B40、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）。A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為D.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守【答案】D41、王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因履行職務(wù)不當(dāng)被免職，則下列說法錯(cuò)誤的是（）。?A.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提前通知王某B.董事會(huì)應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書面報(bào)告公司股東大會(huì)C.王某有權(quán)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況D.董事會(huì)在決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選【答案】B42、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶保證金安全完整。A.總經(jīng)理B.監(jiān)事長(zhǎng)C.副總經(jīng)理D.高級(jí)管理人員【答案】A43、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。A.2B.3C.5D.10【答案】A44、2015年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金，并將追加保證金的通知送達(dá)王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，給王某造成損失。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，甲期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失由（）承擔(dān)。A.王某B.甲期貨公司C.王某和甲期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任D.王某承擔(dān)主要責(zé)任，甲期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任【答案】A45、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。A.50萬元B.20萬元C.100萬元D.10萬元【答案】A46、普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以（）形式向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料。A.電話B.書面C.短信D.微信【答案】B47、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)（）。A.積極配合B.對(duì)不實(shí)舉報(bào)不予理睬C.拒絕接受調(diào)查D.用理由回避調(diào)查【答案】A48、期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加（）組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.所在機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D49、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.監(jiān)督管理B.公司治理C.財(cái)務(wù)制度D.人事制度【答案】B50、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。A.期貨公司保證金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.結(jié)算準(zhǔn)備金D.凈資本【答案】C多選題（共20題）1、依據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字的是（）。A.開戶知識(shí)測(cè)試人員B.期貨公司會(huì)員客戶開發(fā)人員C.投資者D.期貨公司負(fù)責(zé)人【答案】AC2、期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)造成的擴(kuò)大損失，（）。A.由期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任B.由期貨公司或者客戶自行承擔(dān)C.由客戶承擔(dān)主要責(zé)任D.期貨公司與客戶有約定的，按照約定確定責(zé)任【答案】BD3、下列屬于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制定投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度的內(nèi)容有（）。A.了解投資者的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程B.了解產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程C.適當(dāng)性匹配的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程D.執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的保障措施【答案】ABCD4、某單位偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓期貨公司的經(jīng)營(yíng)許可證，應(yīng)受的處罰是（）。A.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下的罰金B(yǎng).對(duì)其他直接負(fù)責(zé)人員處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下的罰金C.對(duì)單位判處罰金D.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下的罰金【答案】ABCD5、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”，應(yīng)當(dāng)綜合以下方面進(jìn)行認(rèn)定，包括（）A.行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系；B.他人從事的相關(guān)交易活動(dòng)明顯不具有符合交易習(xí)慣、專業(yè)判斷等正當(dāng)理由；C.行為人獲取未公開信息的初始時(shí)間與他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的初始時(shí)間具有關(guān)聯(lián)性；D.行為人具有獲取未公開信息的職務(wù)便利；【答案】ABCD6、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，其行為構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的有（）。A.虛構(gòu)信息，夸大自己業(yè)務(wù)能力，同時(shí)聲稱其他同業(yè)者都是徒有其名B.謊稱另一期貨公司正在面臨破產(chǎn)，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務(wù)C.通過其在證監(jiān)會(huì)的同學(xué)排斥其他從業(yè)人員在其“勢(shì)力范圍”內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)D.與劉某約定，每介紹一個(gè)客戶，劉某可以拿到30%的提成【答案】ABCD7、下列人員中可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。A.公司副總經(jīng)理的配偶陳某B.公司董事張某C.公司股東劉某D.公司董事長(zhǎng)的母親錢某【答案】CD8、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息（）A.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)；B.可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)；C.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)；D.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；【答案】ABCD9、有下列()情形，操縱證券、期貨交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì).持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱期貨交易價(jià)格的B.以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間.價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的D.以其他方法操縱期貨交易價(jià)格的【答案】ABCD10、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”，應(yīng)當(dāng)綜合以下方面進(jìn)行認(rèn)定，包括（）A.行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系；B.他人從事的相關(guān)交易活動(dòng)明顯不具有符合交易習(xí)慣、專業(yè)判斷等正當(dāng)理由；C.行為人獲取未公開信息的初始時(shí)間與他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的初始時(shí)間具有關(guān)聯(lián)性；D.行為人具有獲取未公開信息的職務(wù)便利；【答案】ABCD11、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。A.經(jīng)營(yíng)計(jì)劃B.公司章程草案C.設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書D.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告【答案】ABCD12、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列行為產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)（）A.期貨公司從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為B.期貨公司從業(yè)人員以個(gè)人名義從事的期貨交易行為C.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法規(guī)定的表見代理?xiàng)l件D.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司名義從事的期貨交易行為【答案】ACD13、行為人具有（）情形的，可以認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款第四項(xiàng)規(guī)定的“以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)”。A.利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益的B.通過對(duì)證券及其發(fā)行人、上市公司、期貨交易標(biāo)的公開做出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，誤導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行與其評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)、投資建議方向相反的證券交易或者相關(guān)期貨交易的C.通過策劃、實(shí)施資產(chǎn)收購(gòu)或者重組、投資新業(yè)務(wù)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市公司收購(gòu)等虛假重大事項(xiàng)，誤導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益的D.不以成交為目的，頻繁申報(bào)、撤單或者大額申報(bào)、撤單，誤導(dǎo)投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，并進(jìn)行與申報(bào)相反的交易或者謀取相關(guān)利益的【答案】ABCD14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過下列（）方式對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查