期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)沖刺試卷

全國(guó)期貨從業(yè)人員資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(四)一、單項(xiàng)選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)1．期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)該經(jīng)（）同意。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．銀監(jiān)會(huì)D．所在地法院2．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該在受理期貨企業(yè)設(shè)置申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，依照審慎監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查，作出同意或者不一樣意決定。A．30日B．3個(gè)月C．6個(gè)月D．9個(gè)月3．期貨企業(yè)接收客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)該事先向客戶(hù)出示（），經(jīng)客戶(hù)簽字確認(rèn)后，與客戶(hù)訂立書(shū)面協(xié)議。A．風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)B(niǎo)．營(yíng)業(yè)執(zhí)照C．企業(yè)章程D．企業(yè)資信證實(shí)4．期貨交易所會(huì)員使用國(guó)債等有價(jià)證券沖抵確保金進(jìn)行期貨交易時(shí)，有價(jià)證券種類(lèi)、價(jià)值計(jì)算方法和沖抵確保金百分比等，由（）。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)要求C．期貨交易所與其會(huì)員、客戶(hù)協(xié)商確定D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與期貨交易所協(xié)商確定5．國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)該遵照（）標(biāo)準(zhǔn)。A．保值增值B．套期保值C．套利D．利益最大化6．期貨企業(yè)包括重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其余重大事件時(shí)，期貨企業(yè)及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)該自該事件發(fā)生之日起（）內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面匯報(bào)。A．3日B．5日C．7日D．10日7．期貨企業(yè)交易軟件、結(jié)算軟件供給商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照要求向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供軟件資料有虛假、重大遺漏，責(zé)令改過(guò)，處（）罰款。A．5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下B．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下8．交割倉(cāng)庫(kù)開(kāi)具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證是指（）。A．持倉(cāng)證實(shí)B．倉(cāng)單C．提單D．信用證9．對(duì)于因財(cái)務(wù)情況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)期貨企業(yè)，應(yīng)該按照較高百分比繳納期貨投資者保障基金，各期貨企業(yè)詳細(xì)繳納百分比由（）確定。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照期貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)情況B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)依照期貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)情況C．期貨交易所依照期貨企業(yè)贏利情況D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照期貨企業(yè)財(cái)務(wù)情況10．期貨交易所、期貨企業(yè)應(yīng)該按（）繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。A．年度B．季度C．月度D．六個(gè)月度11．期貨交易所應(yīng)該在每季度結(jié)束后（）工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)該繳納期貨投資者保障基金，并按照法定百分比代扣代繳期貨企業(yè)應(yīng)該繳納保障基金。A．5個(gè)B．7個(gè)C．10個(gè)D．15個(gè)12．以下不屬于會(huì)員制期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)理事會(huì)暫時(shí)會(huì)議情形是（）。A．理事會(huì)認(rèn)為必要B．1／3以上理事聯(lián)名提議C．期貨交易所章程要求情形D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議13．會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有（）以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事（）以上表決經(jīng)過(guò)。A．3／4；1／2B．2／3；1／2C．2／3；1／3D．3／4；1／314．會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．理事會(huì)C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．會(huì)員大會(huì)15．會(huì)員制期貨交易所法定代表人是（）。A．董事長(zhǎng)B．總經(jīng)理C．理事長(zhǎng)D．監(jiān)事長(zhǎng)16．會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)該在決定之日起（）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)匯報(bào)。A．5日B．10日C．15日D．30日17．企業(yè)制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)該將會(huì)議全部文件匯報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A．3日B．7日C．10日D．15日18．企業(yè)制期貨交易所董事長(zhǎng)行使職權(quán)不包含（）。A．主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作B．組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)工作C．檢驗(yàn)董事會(huì)決議實(shí)施情況并向董事會(huì)匯報(bào)D．組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)經(jīng)過(guò)制度和決議19．企業(yè)制期貨交易所應(yīng)該設(shè)獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)經(jīng)過(guò)B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，董事會(huì)經(jīng)過(guò)C．股東大會(huì)提名，董事會(huì)經(jīng)過(guò)D．股東大會(huì)提名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)過(guò)20．期貨企業(yè)停業(yè)，應(yīng)該向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料不包含（）。A．停業(yè)申請(qǐng)書(shū)B(niǎo)．停業(yè)決議文件C．關(guān)于處理客戶(hù)確保金和其余資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)情況匯報(bào)，D．申請(qǐng)日前2個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表21．期貨企業(yè)及其營(yíng)業(yè)部許可證由（）統(tǒng)一印制。A．期貨交易所B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．國(guó)家工商總局D．商務(wù)部22．期貨企業(yè)及其營(yíng)業(yè)部許可證正本或者副本遺失或者滅失，期貨企業(yè)應(yīng)該在（）內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊或者媒體上申明作廢，并持登載申明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。A．10日B．15日C．30日D．45日23．期貨企業(yè)股東及實(shí)際控制人所持有期貨企業(yè)股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行，應(yīng)該在（）內(nèi)通知期貨企業(yè)。A．3日B．7日C．10日D．15日24．期貨企業(yè)股東質(zhì)押所持有期貨企業(yè)股權(quán)，期貨企業(yè)及其相關(guān)股東應(yīng)該在（）內(nèi)向期貨企業(yè)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面匯報(bào)。A．3日B．5日C．7日D．10日25．申請(qǐng)期貨企業(yè)獨(dú)立董事任職資格，應(yīng)該提供擬任人關(guān)于（）申明。A．自有資產(chǎn)B．正當(dāng)性C．公正性D．獨(dú)立性26．申請(qǐng)除期貨企業(yè)董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)責(zé)任人任職資格，應(yīng)該由擬任職期貨企業(yè)向（）提出申請(qǐng)。A．期貨企業(yè)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B．營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C．?dāng)M任職人員所在地工商行政管理機(jī)構(gòu)D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)27．申請(qǐng)除期貨企業(yè)董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)責(zé)任人任職資格，應(yīng)該提交申請(qǐng)材料不包含（）。A．申請(qǐng)書(shū)B(niǎo)．任職資格申請(qǐng)表C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證實(shí)D．2名推薦人書(shū)面推薦意見(jiàn)28．取得從業(yè)資格考試合格證實(shí)或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格人員連續(xù)（）未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)該參加協(xié)會(huì)組織后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A．2年B．3年C．5年D．6年29．在我國(guó)，依法對(duì)期貨企業(yè)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是（）。A．期貨交易所B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C．商務(wù)部D．國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)30．中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，作出同意或者不批準(zhǔn)決定。A．15日B．20日C．1個(gè)月D．3個(gè)月31．期貨企業(yè)取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。A．1個(gè)月B．2個(gè)月C．3個(gè)月D．6個(gè)月32．從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)期貨企業(yè)，凈資本不得低于人民幣（）。A．萬(wàn)元B．3500萬(wàn)元C．4500萬(wàn)元D．5000萬(wàn)元33．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，要求“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是要求標(biāo)準(zhǔn)（）。A．80XB．90%C．120%D．150%34．中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券企業(yè)申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料之日起（）工作日內(nèi)，作出同意或者不予同意決定。A．7個(gè)B．10個(gè)C．15個(gè)D．20個(gè)35．期貨從業(yè)人員采取虛假或輕易引發(fā)誤解宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其余同業(yè)者聲譽(yù)，暫停其從業(yè)資格（）。A．1個(gè)月至3個(gè)月B．2個(gè)月至6個(gè)月C．3個(gè)月至6個(gè)月D．6個(gè)月至12個(gè)月36．因?yàn)槭袌?chǎng)原因致客戶(hù)交易指令未能全部或者部分成交而給客戶(hù)造成損失，關(guān)于該賠償責(zé)任負(fù)擔(dān)，以下說(shuō)法正確是（）。A．期貨企業(yè)不負(fù)擔(dān)責(zé)任B．應(yīng)該由期貨企業(yè)負(fù)擔(dān)賠償責(zé)任C．應(yīng)該由客戶(hù)自行負(fù)擔(dān)責(zé)任D．期貨企業(yè)和客戶(hù)負(fù)擔(dān)連帶責(zé)任37．期貨企業(yè)與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果通知方式未作約定或者約定不明確，期貨企業(yè)未能提供證據(jù)證實(shí)已經(jīng)發(fā)出上述通知，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大損失，應(yīng)該負(fù)擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超出損失（）。A．60%B．70%C．80%D．85%38．期貨企業(yè)會(huì)員不得為測(cè)試得分低于（）投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。A．60分B．70分C．80分D．85分39．期貨企業(yè)會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼時(shí)間距投資者經(jīng)過(guò)知識(shí)測(cè)試時(shí)間不得超出（）。A．20日B．1個(gè)月C．2個(gè)月D．3個(gè)月40，依據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指導(dǎo)(試行)》要求，投資者在期貨企業(yè)會(huì)員為其向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼前一交易日日終應(yīng)該具備累計(jì)（）交易日、（）以上股指期貨仿真交易成交統(tǒng)計(jì)。A．5個(gè)；10筆B．5個(gè)；20筆C．10個(gè)；10筆D．10個(gè)；20筆41．期貨企業(yè)會(huì)員應(yīng)該從（）查詢(xún)投資者仿真交易數(shù)據(jù)，并依照查詢(xún)結(jié)果對(duì)投資者仿真交易經(jīng)歷進(jìn)行認(rèn)定。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C．中國(guó)金融期貨交易所D．商務(wù)部42．未取得從業(yè)資格，私自從事期貨業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）。A．給予警告，并處5萬(wàn)元以下罰款B．給予警告，單處或者并處5萬(wàn)元以下罰款C．責(zé)令改過(guò)，給予警告，單處或者并處1萬(wàn)元以下罰款D．責(zé)令改過(guò)，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款43．《期貨從業(yè)人員管理方法》施行時(shí)間是（）。A．7月4日B．4月15日C．3月27日D．4月151544．期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處罰，或者從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，機(jī)構(gòu)應(yīng)該在作出處罰決定、知悉或者應(yīng)該知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之15起（）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)匯報(bào)。A．3個(gè)B．5個(gè)C．7個(gè)D．10個(gè)45．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該定時(shí)向（）匯報(bào)期貨從業(yè)人員管理關(guān)于情況。A．期貨交易所B．期貨企業(yè)董事會(huì)C．商務(wù)部D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)46．期貨從業(yè)人員自律管理詳細(xì)方法由（）制訂。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．期貨交易所D．商務(wù)部47．依照《期貨從業(yè)人員管理方法》要求，期貨從業(yè)人員自律管理詳細(xì)方法應(yīng)報(bào)（）核準(zhǔn)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．商務(wù)部C．財(cái)政部D．期貨交易所48．期貨企業(yè)首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)能夠采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管方法。A．2B．3C．4D．549．以下不屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使職權(quán)是（）。A．審議總經(jīng)理提出財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算匯報(bào)，提交會(huì)員大會(huì)經(jīng)過(guò)B．決定時(shí)貨交易所變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C．審議同意風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用方案D．決定時(shí)貨交易所合并、分立、解散和清算事項(xiàng)50．會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)員理事由（）。A．會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)委派C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派D．理事會(huì)選舉產(chǎn)生51．在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)任免，由（）提名，理事會(huì)經(jīng)過(guò)。A．會(huì)員大會(huì)B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．董事會(huì)D．監(jiān)事會(huì)52．期貨企業(yè)變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者關(guān)于聯(lián)關(guān)系股東擬持有期貨企業(yè)（）股權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照審慎監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查，做出同意或者不一樣意決定。A．5%B．10%C．80%D．100%53．期貨企業(yè)變更住所，應(yīng)該妥善處理客戶(hù)（），擬遷入住所和擬使用設(shè)施應(yīng)該符合期貨業(yè)務(wù)需要。A．確保金和持倉(cāng)B．交易統(tǒng)計(jì)C．自有資產(chǎn)和持倉(cāng)D．交易統(tǒng)計(jì)和持倉(cāng)54．期貨企業(yè)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不一樣派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所，應(yīng)該近（）內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)統(tǒng)計(jì)，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。A．1年B．2年C．3年D．5年55．期貨企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)置營(yíng)業(yè)部，應(yīng)該未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。A．1年B．2年C．3年D．5年56．依照《期貨企業(yè)管理方法》要求，期貨企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)置營(yíng)業(yè)部，申請(qǐng)日前（）應(yīng)該符合期貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．1個(gè)月B．2個(gè)月C．3個(gè)月D．6個(gè)月57．期貨企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)置營(yíng)業(yè)部，應(yīng)該向擬設(shè)置營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料不包含（）。A．設(shè)置營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書(shū)B(niǎo)．?dāng)M設(shè)置營(yíng)業(yè)部決議文件C．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書(shū)復(fù)印件D．期貨從業(yè)人員收入證實(shí)58．期貨企業(yè)設(shè)置、變更、解散、破產(chǎn)、被撤消期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)置、變更、終止，期貨企業(yè)應(yīng)該在（）上公告。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊或者媒體B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定報(bào)刊或者媒體C．人民日?qǐng)?bào)和國(guó)家廣播電臺(tái)D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站59。申請(qǐng)期貨企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格，應(yīng)該具備條件不包含（）。A．具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其余金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)B．經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可資質(zhì)測(cè)試C．具備期貨從業(yè)人員資格D．具備大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷60．依照《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理方法》要求，申請(qǐng)期貨企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格，應(yīng)該擔(dān)任期貨企業(yè)、證券企業(yè)等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)責(zé)任人以上職務(wù)不少于（），或者具備相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。A．2年B．4年C．5年D．7年二、多項(xiàng)選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)1．以下屬于期貨交易內(nèi)幕信息是（）。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其余相關(guān)部門(mén)制訂對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響政策B．期貨交易所作出可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響決定C．期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)資金和交易動(dòng)向D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響其余主要信息2．當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所能夠按照其章程要求權(quán)限和程序，決定采取以下哪些緊急方法，并應(yīng)該立刻匯報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)?（）A．提升確保金B(yǎng)．暫時(shí)停頓交易C．限制會(huì)員或者客戶(hù)最大持倉(cāng)量D．調(diào)整漲跌停板幅度3．以下關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)說(shuō)法正確有（）。A．期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制訂B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)組員按照章程要求選舉產(chǎn)生C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成會(huì)員大會(huì)D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)他律性組織，其業(yè)務(wù)活動(dòng)受?chē)?guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)4．期貨企業(yè)違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶(hù)利益，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，能夠?qū)υ撈谪浧髽I(yè)直接負(fù)責(zé)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其余直接責(zé)任人員采取以下哪些方法?（）A．通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境B．申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其余方式處罰財(cái)產(chǎn)C．限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付酬勞、提供福利D．記入信用統(tǒng)計(jì)5．期貨企業(yè)或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)以下哪些情形時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)?（）。A．營(yíng)業(yè)執(zhí)照被企業(yè)登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo)B．主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng)C．成立后無(wú)正當(dāng)理由超出2個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求其余情形6．期貨企業(yè)股東、實(shí)際控制人或者其余關(guān)聯(lián)人有以下哪些行為，責(zé)令改過(guò)，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款?（）A．未經(jīng)同意私自委托他人或者接收他人委托持有或者管理期貨企業(yè)股權(quán)B．拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)C．拒不按照要求推行匯報(bào)義務(wù)、提供關(guān)于信息和資料D．報(bào)送、提供信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳說(shuō)或者重大遺漏7．期貨投資者保障基金后續(xù)資金起源包含（）。A．期貨交易所按其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)總額10%繳納B．期貨交易所按其向期貨企業(yè)會(huì)員收取交易手續(xù)費(fèi)3%繳納C．期貨企業(yè)從其收取交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額千萬(wàn)分之五至千萬(wàn)分之十百分比繳納D．保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接收其余正當(dāng)財(cái)產(chǎn)8．在會(huì)員制期貨交易所中，應(yīng)該召開(kāi)暫時(shí)會(huì)員大會(huì)情形有（）。A．會(huì)員理事不足期貨交易所章程要求人數(shù)2／3B．1／3以上會(huì)員聯(lián)名提議C．理事會(huì)認(rèn)為必要D．董事會(huì)認(rèn)為必要9．以下屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使職權(quán)有（）。A．召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)匯報(bào)工作B．?dāng)M訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定C．決定會(huì)員接納和退出D．選舉和更換會(huì)員理事10．會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)行使職權(quán)有（）。A．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作B．組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)工作C．檢驗(yàn)理事會(huì)決議實(shí)施情況并向理事會(huì)匯報(bào)D．主持期貨交易所日常工作11．會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)依照需要能夠設(shè)置專(zhuān)門(mén)委員會(huì)有（）。A．監(jiān)察委員會(huì)B．會(huì)員資格審查委員會(huì)C．紀(jì)律處罰委員會(huì)D．調(diào)解委員會(huì)12．期貨交易所以下行為中，應(yīng)該經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意有（）。A．制訂或者修改章程、交易規(guī)則B．上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C．上市、修改合約D．終止合約13．期貨企業(yè)變更股權(quán)有以下哪些情形，應(yīng)該經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意?（）A．單個(gè)股東持股百分比增加到3%以上B．關(guān)于聯(lián)關(guān)系股東共計(jì)持股百分比增加到3%以上C．持有5%以上股權(quán)股東受讓股權(quán)D．關(guān)于聯(lián)關(guān)系且共計(jì)持有5%以上股權(quán)股東受讓股權(quán)14．依照《期貨企業(yè)管理方法》要求，期貨企業(yè)變更5%以上股權(quán)，應(yīng)該符合（）。A．?dāng)M變更股權(quán)不存在被查封情形B．期貨企業(yè)與股東之間不存在交叉持股情形C．期貨企業(yè)不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持情形D．?dāng)M變更股權(quán)不存在被凍結(jié)情形15．期貨企業(yè)有以下哪些情形，應(yīng)該立刻書(shū)面通知全體股東，并向期貨企業(yè)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)匯報(bào)?（）A．企業(yè)或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制方法B．財(cái)務(wù)情況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C．?dāng)M更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理D．客戶(hù)發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)16．期貨企業(yè)董事會(huì)除應(yīng)該行使《企業(yè)法》要求職權(quán)外，還應(yīng)該推行（）。A．審議并決定客戶(hù)確保金安全存管制度B．審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理制度C．確保客戶(hù)確保金存管符合關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨確保金安全存管監(jiān)控各項(xiàng)要求D．審議并決定內(nèi)部控制制度17．期貨企業(yè)應(yīng)該按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)施，建立規(guī)范、完善營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。A．統(tǒng)一結(jié)算B．統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理C．統(tǒng)一資金調(diào)撥D．統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核實(shí)18．申請(qǐng)期貨企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格，應(yīng)該具備條件包含（）。A．具備大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷B．具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其余金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)C．經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可資質(zhì)測(cè)試D．擔(dān)任期貨企業(yè)、證券企業(yè)等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)責(zé)任人以上職務(wù)不少于2年，或者具備相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷19．申請(qǐng)期貨企業(yè)首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格，應(yīng)該具備條件有（）。A．具備大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位B．具備期貨從業(yè)人員資格C．具備從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具備在證券企業(yè)等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)D．經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可資質(zhì)測(cè)試20．依照《期貨從業(yè)人員管理方法》要求，期貨從業(yè)人員應(yīng)該恪守執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有（）。A．以專(zhuān)業(yè)技能，慎重、勤勉盡責(zé)地為客戶(hù)提供服務(wù)，保守客戶(hù)商業(yè)秘密，維護(hù)客戶(hù)正當(dāng)權(quán)益B．老實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)C．向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不妥承諾或者確保D．不得以本人或者他人名義從事期貨交易21．期貨企業(yè)章程應(yīng)該明確要求首席風(fēng)險(xiǎn)官（）。A．任期B．權(quán)利義務(wù)C．職責(zé)范圍D．工作匯報(bào)程序和方式22．期貨企業(yè)申請(qǐng)金融期貨全方面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)該具備申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格基本條件外，還應(yīng)具備條件有（）。A．董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，最少2人期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上B．注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)連續(xù)符合要求標(biāo)準(zhǔn)C．申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元D．申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，最少2年盈利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣1o億元23．期貨企業(yè)應(yīng)該連續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（）。A．凈資本不得低于客戶(hù)權(quán)益總額8%B．凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本／營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬(wàn)元C．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債百分比不得低于100%D．負(fù)債與凈資產(chǎn)百分比不得高于150%24．證券企業(yè)受期貨企業(yè)委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該提供服務(wù)包含（）。A．幫助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)B．提供期貨行情信息C．提供期貨交易設(shè)施D．代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算25．期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前應(yīng)該（）。A．了解投資者財(cái)務(wù)情況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)B．慎重、老實(shí)、客觀地通知投資者期貨投資特點(diǎn)e．客觀地通知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)各種風(fēng)險(xiǎn)D．向投資者作出贏利承諾或確保26．不具備主體資格經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按客戶(hù)交易指令入市交易，客戶(hù)沒(méi)有過(guò)失，該機(jī)構(gòu)應(yīng)該返還客戶(hù)確保金并賠償客戶(hù)損失，賠償損失范圍包含（）。A．交易手續(xù)費(fèi)B．稅金C．利息D．期待利益損失27．期貨企業(yè)會(huì)員只能為符合以下哪些標(biāo)準(zhǔn)自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼?（）A．申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)確保金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣100萬(wàn)元B．具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，經(jīng)過(guò)相關(guān)測(cè)試C．具備累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上股指期貨仿真交易成交統(tǒng)計(jì)，或者最近3年內(nèi)具備10筆以上商品期貨交易成交統(tǒng)計(jì)D．不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信統(tǒng)計(jì)28．期貨企業(yè)會(huì)員應(yīng)該建立并有效執(zhí)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度，明確（）等責(zé)任。A．高級(jí)管理人員B．業(yè)務(wù)部門(mén)責(zé)任人C．復(fù)核評(píng)定人D．客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員29．《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)》是依照以下哪些法規(guī)、規(guī)章或業(yè)務(wù)規(guī)則制訂?（）A．《期貨企業(yè)管理方法》B．《期貨交易管理?xiàng)l例》C．《期貨交易所管理方法》D．中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則30．期貨企業(yè)首席風(fēng)險(xiǎn)官享受職權(quán)有（）。A．參加或者列席與其履職相關(guān)會(huì)議B．與為期貨企業(yè)提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)關(guān)于人員進(jìn)行談話(huà)C．查閱期貨企業(yè)相關(guān)文件、檔案和資料D．了解期貨企業(yè)業(yè)務(wù)執(zhí)行情況31．期貨企業(yè)首席風(fēng)險(xiǎn)官向企業(yè)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全方面工作匯報(bào)內(nèi)容包含（）。A．期貨企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理情況B．期貨企業(yè)內(nèi)部控制情況C．首席風(fēng)險(xiǎn)官所做盡職調(diào)查D．首席風(fēng)險(xiǎn)官提出整改意見(jiàn)32．期貨企業(yè)首席風(fēng)險(xiǎn)官不推行職責(zé)或者利用職務(wù)之便牟取私利，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)能夠依照《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理方法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取以下哪些監(jiān)管方法?（）A．訓(xùn)誡B．監(jiān)管談話(huà)C．出具警示函D．責(zé)令更換33．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將以下哪些事項(xiàng)記入期貨企業(yè)及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案?（）A．首席風(fēng)險(xiǎn)官培訓(xùn)情況和考試成績(jī)B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管方法C．首席風(fēng)險(xiǎn)官身份、學(xué)歷、學(xué)位證實(shí)D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定與首席風(fēng)險(xiǎn)官關(guān)于其余事項(xiàng)34．依照《期貨企業(yè)管理方法》要求，以下說(shuō)法正確有（）。A．期貨企業(yè)營(yíng)業(yè)部終止，應(yīng)該先行妥善處理該營(yíng)業(yè)部客戶(hù)確保金和其余資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)B．期貨企業(yè)因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)，應(yīng)該妥善處理客戶(hù)確保金和其余資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶(hù)C．期貨企業(yè)恢復(fù)營(yíng)業(yè)，應(yīng)該符合期貨企業(yè)連續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則D．停業(yè)期限屆滿(mǎn)后，期貨企業(yè)仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)或者仍不符合連續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，中國(guó)證監(jiān)會(huì)能夠依照《期貨交易管理?xiàng)l例》要求注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證35．期貨企業(yè)停業(yè)，應(yīng)該向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料有（）。A．停業(yè)決議文件B．?dāng)M恢復(fù)營(yíng)業(yè)時(shí)間C．停業(yè)申請(qǐng)書(shū)D．關(guān)于處理客戶(hù)確保金和其余資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)情況匯報(bào)36．依照《期貨企業(yè)管理方法》要求，期貨企業(yè)出現(xiàn)以下哪些情形時(shí)，應(yīng)該妥善處理客戶(hù)確保金和其余資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)?（）A．變更住所、法定代表人B．解散、破產(chǎn)C．被撤消全部期貨業(yè)務(wù)許可D．營(yíng)業(yè)部終止37．依照《期貨企業(yè)管理方法》要求，期貨企業(yè)有（）情形，期貨企業(yè)應(yīng)該在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊或者媒體上公告。A．設(shè)置、變更B．解散、破產(chǎn)C．被撤消期貨業(yè)務(wù)許可D．其營(yíng)業(yè)部設(shè)置、變更、終止38．依照《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理方法》要求，申請(qǐng)期貨企業(yè)首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格，應(yīng)該具備條件包含（）。，A．具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨企業(yè)交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)責(zé)任人職務(wù)不少于2年B．具備從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具備在證券企業(yè)等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)C．具備期貨從業(yè)人員資格D．具備大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位39．申請(qǐng)期貨企業(yè)財(cái)務(wù)責(zé)任人任職資格，應(yīng)該具備條件有（）。A．具備從事會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)B．具備期貨從業(yè)人員資格C．具備大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位D．具備會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格40．依照《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理方法》要求，申請(qǐng)期貨企業(yè)營(yíng)業(yè)部責(zé)任人任職資格，應(yīng)該具備條件包含（）。A．具備大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷B．具備大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位C．具備期貨從業(yè)人員資格D．具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其余金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)41．依照《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理方法》要求，以下情形中，不得申請(qǐng)期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格是（）。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)責(zé)任人，或者期貨企業(yè)、證券企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起逾期6年、B．因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整理、托管、接管或者撤消金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任主管人員和其余直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整理、托管、接管或者撤消之日起未逾3年C．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)要求禁止在企業(yè)中兼職其余人員D．因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)行政處罰，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾3年42．依照《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理方法》要求，期貨企業(yè)以下人員任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)是（）。A．董事長(zhǎng)B．監(jiān)事會(huì)主席C．獨(dú)立董事D．經(jīng)理層人員43．機(jī)構(gòu)任用具備從業(yè)資格考試合格證實(shí)且符合以下哪些條件人員從事期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)該為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)?（）A．品行端正，具備良好職業(yè)道德B．最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰C．未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入方法，或者禁入期已經(jīng)屆滿(mǎn)D．最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤消證券、期貨從業(yè)資格44．期貨企業(yè)首席風(fēng)險(xiǎn)官不得（）。A．在期貨企業(yè)兼任除合規(guī)部門(mén)責(zé)任人以外其余職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立推行職責(zé)活動(dòng)B．對(duì)期貨企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中存在違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延匯報(bào)或者作虛假匯報(bào)C．濫用職權(quán)，干預(yù)期貨企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)D．向與履職無(wú)關(guān)第三方泄露期貨企業(yè)秘密或者客戶(hù)信息，損害期貨企業(yè)或者客戶(hù)正當(dāng)權(quán)益45．首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)該向（）匯報(bào)期貨企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為正當(dāng)合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理情況。A．期貨企業(yè)董事會(huì)B．期貨企業(yè)總經(jīng)理C．企業(yè)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)46．依照要求，期貨企業(yè)申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備條件包含（）。A．高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用統(tǒng)計(jì)，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查情形B．董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，最少2人期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中最少1人期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具備期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨企業(yè)董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上C．注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元，申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)連續(xù)符合要求標(biāo)準(zhǔn)D．申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，最少1年盈利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元47．期貨企業(yè)申請(qǐng)金融期貨全方面結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備條件包含（）。A．董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，最少3人期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中最少2人期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具備期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨企業(yè)董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上B．注冊(cè)資本不低于人民幣I億元，申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)連續(xù)符合要求標(biāo)準(zhǔn)C．申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，最少1年盈利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元D．申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣1o億元48．期貨企業(yè)申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)該向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料包含（）。A．《高級(jí)管理人員情況表》、《主要部門(mén)責(zé)任人情況表》和《從業(yè)人員情況表》B．從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)計(jì)劃書(shū)C．經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)控股股東最近一期財(cái)務(wù)匯報(bào)D．加蓋企業(yè)公章?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證實(shí)文件49．期貨企業(yè)應(yīng)該在凈資本計(jì)算表附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債（），并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定百分比扣減。A．性質(zhì)B．包括金額C．形成原因D．可能發(fā)生損失50．依照《期貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行方法》要求，以下說(shuō)法正確有（）。A．期貨企業(yè)向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具備次級(jí)債務(wù)性質(zhì)長(zhǎng)久借款，能夠在計(jì)算凈資本時(shí)將所借人長(zhǎng)久借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求百分比計(jì)入凈資本B．客戶(hù)確保金未足額追加，期貨企業(yè)在計(jì)算符合要求最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)該對(duì)應(yīng)扣除C．客戶(hù)確保金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加，期貨企業(yè)能夠在報(bào)表附注中說(shuō)明D．未足額追加客戶(hù)確保金應(yīng)該按期貨交易所要求確保金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，包含已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目標(biāo)客戶(hù)因穿倉(cāng)形成對(duì)期貨企業(yè)債務(wù)51．依照《期貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行方法》要求，期貨企業(yè)應(yīng)該連續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包含（）。A．凈資本不得低于人民幣萬(wàn)元B．凈資本與凈資產(chǎn)百分比不得低于40%C．負(fù)債與凈資產(chǎn)百分比不得低于150%D．凈資本不得低于客戶(hù)權(quán)益總額6%52．證券企業(yè)申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)該向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料有（）。A．分管介紹業(yè)務(wù)關(guān)于責(zé)任人簡(jiǎn)歷、相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證實(shí)．B．關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說(shuō)明C．與期貨企業(yè)擬訂立介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本D．介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)53．證券企業(yè)受期貨企業(yè)委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該提供以下哪些服務(wù)?（）A．代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易B．代期貨企業(yè)收付期貨確保金C．幫助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)D．提供期貨行情信息、交易設(shè)施54．依照《證券企業(yè)為期貨企業(yè)提供中間介紹業(yè)務(wù)試行方法》要求，證券企業(yè)不得（）。A．代期貨企業(yè)、客戶(hù)收付期貨確保金B(yǎng)．代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割C．利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨確保金D．提供期貨行情信息55．期貨企業(yè)從業(yè)人員不得有以下哪些行為?（）A．以個(gè)人名義接收客戶(hù)委托代理客戶(hù)從事期貨交易B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參加期貨交易C．挪用客戶(hù)期貨確保金D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止其余行為56．期貨從業(yè)人員應(yīng)該保守秘密包含（）。A．國(guó)家秘密B．所在機(jī)構(gòu)秘密C．投資者商業(yè)秘密及個(gè)人隱私D．在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所取得未公開(kāi)主要信息57．依照《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》要求，以下說(shuō)法正確有（）。A．期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參加期貨交易B．為期貨企業(yè)提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨確保金C．期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不得利用傳輸媒介或者經(jīng)過(guò)其余方式提供、傳輸虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)信息D．期貨交易所非期貨企業(yè)結(jié)算會(huì)員從業(yè)人員不得代理客戶(hù)從事期貨交易58．有（）情形之一，應(yīng)該認(rèn)定時(shí)貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議無(wú)效。A．未按照客戶(hù)交易指令進(jìn)行期貨交易B．不具備從事期貨交易主體資格客戶(hù)從事期貨交易C．違反法律、法規(guī)禁止性要求D．沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)59．不具備主體資格經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而造成期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議無(wú)效，該機(jī)構(gòu)未按客戶(hù)交易指令入市交易，客戶(hù)沒(méi)有過(guò)失，該機(jī)構(gòu)應(yīng)該返還客戶(hù)確保金并賠償客戶(hù)損失。賠償損失范圍包含（）。A．期待利益損失B．稅金C．交易手續(xù)費(fèi)D．利息60．依照最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題要求》，以下說(shuō)法正確有（）。A．期貨企業(yè)執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶(hù)損失，而且客戶(hù)未予追認(rèn)，應(yīng)該由期貨企業(yè)和非受托人按各自過(guò)失大小負(fù)擔(dān)百分比責(zé)任B．客戶(hù)下達(dá)交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)方向，期貨企業(yè)未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶(hù)損失，由期貨企業(yè)負(fù)擔(dān)賠償責(zé)任，客戶(hù)給予追認(rèn)除外C．客戶(hù)下達(dá)交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方．向，應(yīng)該視為開(kāi)倉(cāng)交易D．期貨企業(yè)錯(cuò)誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令，除客戶(hù)認(rèn)可以外，交易后果由期貨企業(yè)負(fù)擔(dān)三、判斷是非題(共20道，每道0．5分，共10分)1．期貨企業(yè)分支機(jī)構(gòu)在注銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證前，不得停頓經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。（）2．期貨企業(yè)在注銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)該將客戶(hù)確保金劃轉(zhuǎn)至期貨交易所設(shè)置賬戶(hù)。（）3．在期貨交易所進(jìn)行期貨交易，應(yīng)該是期貨交易所會(huì)員。（）4．期貨交易所向會(huì)員收取確保金，屬于期貨交易所全部，除用于期貨交易所日常管理和確保期貨交易所各項(xiàng)設(shè)施正常運(yùn)行外，禁止挪作他用。（）5．期貨投資者保障基金是一個(gè)專(zhuān)門(mén)賠償期貨投資者投資收益低于預(yù)期收益部分資金。（），6．會(huì)員制期貨交易所理事因故不能出席理事會(huì)會(huì)議，應(yīng)該以書(shū)面形式委托其余理事代為出席，每位理事只能接收一位理事委托。（）7．會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)該將會(huì)議表決事項(xiàng)做成會(huì)議統(tǒng)計(jì)，由出席會(huì)議理事和統(tǒng)計(jì)員在會(huì)議統(tǒng)計(jì)上署名。（）8．會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期5年，沒(méi)有屆數(shù)限制，可連選連任。（）9．會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理是當(dāng)然理事。（）10．股東大會(huì)是企業(yè)制期貨交易所權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。（）11．企業(yè)制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期5年。（）12．企業(yè)制期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1～2人。（）13．期貨企業(yè)申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交《高級(jí)管理人員情況表》、《主要部門(mén)責(zé)任人情況表》和《從業(yè)人員情況表》。（）14．因?yàn)槠谪浧髽I(yè)法定代表人不進(jìn)行詳細(xì)業(yè)務(wù)操作，所以不要求其具備期貨從業(yè)人員資格。（）15．機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令，期貨從業(yè)人員應(yīng)該給予抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)匯報(bào)。（）16．首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶(hù)和期貨企業(yè)正當(dāng)權(quán)益指令或者授意應(yīng)該給予拒絕；必要時(shí)，應(yīng)該及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所匯報(bào)。（）17．期貨企業(yè)申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前2個(gè)月月米期貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)連續(xù)符合要求標(biāo)準(zhǔn)書(shū)面確保。（）18．期貨企業(yè)持有金融資產(chǎn)，按照分類(lèi)和可回收性情況采取不一樣百分比進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類(lèi)中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)該采取最低百分比進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。（）19．證券企業(yè)只能接收其全資擁有或者控股、或者被同一機(jī)構(gòu)控制期貨企業(yè)委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接收其余期貨企業(yè)委托從事介紹業(yè)務(wù)。（）20．期貨交易所非期貨企業(yè)結(jié)算會(huì)員從業(yè)人員能夠依法代理客戶(hù)從事期貨交易。（）四、綜合題(共15道小題，每道小題2分，共30分)1．張某、吳某、王某、李某四人同時(shí)申請(qǐng)一期貨企業(yè)董事長(zhǎng)一職，以下分別是四人簡(jiǎn)明情況，則能夠取得申請(qǐng)資格是（）。A．張某是大專(zhuān)學(xué)歷，從事期貨業(yè)務(wù)B．吳某是大學(xué)本科學(xué)歷，法學(xué)學(xué)士，從事律師工作8年C．王某是專(zhuān)科學(xué)歷，在某銀行工作了4年D．李某是經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)歷，剛才畢業(yè)很快2．李某為一期貨企業(yè)總經(jīng)理，王某為其朋友，王某在李某所任職期貨企業(yè)開(kāi)立賬戶(hù)，今后數(shù)次找到李某，請(qǐng)求其透露一些期貨信息，李某利用其職位獲取相關(guān)準(zhǔn)確信息，暗示一些期貨價(jià)格可能會(huì)上漲，結(jié)果王某從中贏利50萬(wàn)元，并給予李某好處費(fèi)15萬(wàn)元。依據(jù)本案例，以下說(shuō)法中，正確有（）。A．李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易內(nèi)幕B_李某行為屬于商業(yè)受賄行為C．應(yīng)該沒(méi)收其違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款D．情節(jié)嚴(yán)重，暫?；蛘叱废淙温氋Y格，涉嫌犯罪，依法追究其刑事責(zé)任3．，張某經(jīng)過(guò)期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證實(shí)。7月，張某被某期貨企業(yè)聘用，該期貨企業(yè)擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。問(wèn)：(1)依照《期貨從業(yè)人員管理方法》要求，張某參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)該符合哪些條件?（）A．具備高中以上文化程度B．年滿(mǎn)18周歲C．具備完全民事行為能力D．有推行職責(zé)所必需時(shí)間和精力(2)張某經(jīng)過(guò)從業(yè)資格考試后，即可取得（）頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證實(shí)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．期貨交易所D．商務(wù)部(3)期貨企業(yè)為張某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，依照《期貨從業(yè)人員管理方法》要求，張某應(yīng)該符合以下哪些條件?（）A．品行端正，具備良好職業(yè)道德B．最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰C．最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤消證券、期貨從業(yè)資格D．未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁人方法，或者禁入期已經(jīng)屆滿(mǎn)(4)張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過(guò)程中，因其從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨企業(yè)應(yīng)該在知悉或者應(yīng)該知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起多少個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)匯報(bào)?（）A．5個(gè)B．7個(gè)C．10個(gè)D．20個(gè)4．甲為A期貨企業(yè)客戶(hù)，3月行情發(fā)生激烈波動(dòng)，甲賬戶(hù)虧損100萬(wàn)元，確保金不足，但A期貨企業(yè)未按約定通知追加確保金，造成客戶(hù)損失繼續(xù)擴(kuò)大，增至130萬(wàn)元。以下關(guān)于責(zé)任負(fù)擔(dān)說(shuō)法中，正確是（）。A．甲交易確保金不足，A期貨企業(yè)未按要求通知甲追加確保金，造成甲透支發(fā)生擴(kuò)大損失，A期貨企業(yè)應(yīng)該負(fù)擔(dān)主要賠償責(zé)任，不過(guò)賠償額不超出損失80%B．甲交易確保金不足，A期貨企業(yè)未按要求通知甲追加確保金，造成甲透支發(fā)生擴(kuò)大損失，A期貨企業(yè)應(yīng)該負(fù)擔(dān)主要賠償責(zé)任，不過(guò)賠償額不超出損失70%C．A期貨企業(yè)沒(méi)有嚴(yán)格執(zhí)行交易所確保金繳存百分比要求，屬于嚴(yán)重違規(guī)經(jīng)營(yíng)，應(yīng)該全額負(fù)擔(dān)130萬(wàn)元損失D．甲交易確保金不足，A期貨企業(yè)未按要求通知甲追加確保金，造成甲透支發(fā)生擴(kuò)大損失，A期貨企業(yè)應(yīng)該負(fù)擔(dān)30萬(wàn)元賠償責(zé)任5．李果是持有甲期貨企業(yè)4%o股權(quán)股東。伴隨期貨市場(chǎng)不停發(fā)展和完善，以及金融期貨逐步推出，從事期貨交易人們將越來(lái)越多，期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)大有潛方，期貨企業(yè)前景看好。于是李果就增資擴(kuò)大其股權(quán)份額，把持有該期貨企業(yè)4%股權(quán)增加到了8%，依照要求，李果這次股權(quán)變更應(yīng)（）。A．報(bào)期貨交易所同意B．報(bào)期貨業(yè)協(xié)會(huì)同意C．報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意D．報(bào)國(guó)務(wù)院同意6．甲期貨企業(yè)經(jīng)常將高于客戶(hù)指令價(jià)格賣(mài)出或者低于客戶(hù)指令價(jià)格買(mǎi)人后差價(jià)利益占為己有，某次甲又故技重施賺取利潤(rùn)達(dá)3萬(wàn)元，客戶(hù)得知后要求期貨企業(yè)給予返還盈利。期貨企業(yè)拒不返還，于是該客戶(hù)將期貨企業(yè)告上法庭。以下說(shuō)法中，正確是（）。A．客戶(hù)有權(quán)追回3萬(wàn)元利潤(rùn)B．3萬(wàn)元屬于非法所得，應(yīng)該沒(méi)收為國(guó)有C．3萬(wàn)元利潤(rùn)由期貨企業(yè)和客戶(hù)之間按百分比分割D．3萬(wàn)元屬于期貨企業(yè)技術(shù)結(jié)果，客戶(hù)無(wú)權(quán)追回7．乙期貨企業(yè)因?yàn)榻?jīng)營(yíng)不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)企業(yè)股東大會(huì)討論經(jīng)過(guò)，準(zhǔn)備申請(qǐng)破產(chǎn)，關(guān)于乙期貨企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)，以下說(shuō)法中正確是（）。A．乙期貨企業(yè)申請(qǐng)破產(chǎn)，應(yīng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意B．乙期貨企業(yè)申請(qǐng)破產(chǎn)，能夠直接向人民法院申請(qǐng)C．乙期貨企業(yè)應(yīng)先行處理客戶(hù)確保金和其余財(cái)產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)D．乙期貨企業(yè)破產(chǎn)后，應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊或者媒體上公告8．甲期貨企業(yè)接收客戶(hù)吳某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，吳某依照白糖期貨近期表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買(mǎi)入白糖期貨合約50手。不過(guò)，期貨企業(yè)依照本身以往交易經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)白糖期貨走勢(shì)并不十分明朗，可能有下跌風(fēng)險(xiǎn)，于是私自做主沒(méi)有為吳某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格快速上漲。造成吳某沒(méi)有贏利。據(jù)此，請(qǐng)作答：(1)在該案例中，甲期貨企業(yè)違反要求有（）。A．隱瞞主要事項(xiàng)，誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令B．使用其余不正當(dāng)伎倆，誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令C．未將客戶(hù)交易指令下達(dá)成期貨交易所D．以上均不是(2)該案例中，甲期貨企業(yè)應(yīng)負(fù)擔(dān)責(zé)任有（）。A．責(zé)令改過(guò)，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重，責(zé)令停業(yè)整理或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證B．責(zé)令改過(guò)，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款；沒(méi)收違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重，責(zé)令停業(yè)整理、C．責(zé)令改過(guò)，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重，責(zé)令停業(yè)整理D．責(zé)令改過(guò)，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重，責(zé)令停業(yè)整理或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證(3)假設(shè)甲期貨交易所手續(xù)費(fèi)收人為萬(wàn)元，那么該交易所應(yīng)提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。A．300萬(wàn)元B．400萬(wàn)元C．500萬(wàn)元D．600萬(wàn)元9．甲是上海期貨交易所會(huì)員，買(mǎi)入銅期貨合約手(5噸／手)，價(jià)格為65000元／噸。依照最低確保金要求——合約價(jià)格5%，會(huì)員甲需要繳納3250萬(wàn)元確保金。會(huì)員甲想用其擁有國(guó)債沖抵，國(guó)債按照期貨交易所要求基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算價(jià)值為4000萬(wàn)元；另外，甲會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元。那么，會(huì)員甲用國(guó)債沖抵確保金最高金額是（）。A．2600萬(wàn)元B．2700萬(wàn)元C．2800萬(wàn)元D．3000萬(wàn)元10．高某于在A期貨企業(yè)開(kāi)戶(hù)，一日，看到大豆期貨可能盈利，于是下達(dá)交易指令，買(mǎi)入50手11月份大豆合約，下單員甲當(dāng)日按市價(jià)買(mǎi)入50手11月份大豆合約；第二天，高某又下達(dá)交易指令，賣(mài)50手11月份大豆合約，下單員乙便按市價(jià)賣(mài)出50手11月份大豆合約，替高某平倉(cāng)，虧損30萬(wàn)元。高某認(rèn)為自己下達(dá)交易指令時(shí)看到大豆合約價(jià)格高于自己買(mǎi)家，不可能虧損，向期貨企業(yè)索賠。以下關(guān)于責(zé)任負(fù)擔(dān)說(shuō)法中，正確是（）。A．客戶(hù)下達(dá)交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向，應(yīng)視為開(kāi)倉(cāng)交易，下單員乙有過(guò)失，乙應(yīng)該負(fù)擔(dān)責(zé)任B．客戶(hù)下達(dá)交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有成交價(jià)格，應(yīng)視為按市價(jià)交易，下單員乙無(wú)過(guò)失，損失由高某自己負(fù)擔(dān)C．客戶(hù)下達(dá)交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有成交價(jià)格，應(yīng)視為按市價(jià)交易，下單員乙無(wú)過(guò)失，損失由高某和A期貨企業(yè)共同負(fù)擔(dān)D．客戶(hù)下達(dá)交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向，應(yīng)視為開(kāi)倉(cāng)交易，下單員乙有過(guò)失，不過(guò)高某認(rèn)可了平倉(cāng)方向，乙不負(fù)擔(dān)責(zé)任，損失由高某和A期貨企業(yè)共同負(fù)擔(dān)

全國(guó)期貨從業(yè)人員資格考試《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(四)一、單項(xiàng)選擇題1．A【解析】依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第13條要求，期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)該經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意。2．C【解析】依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條第3款要求，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該在受理期貨企業(yè)設(shè)置申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，依照審慎監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查，作出同意或者不一樣意決定。3．A【解析】依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第25條要求，期貨企業(yè)接收客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)該事先向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶(hù)簽字確認(rèn)后，與客戶(hù)訂立書(shū)面協(xié)議。4．A【解析】依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第32條要求，期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)能夠使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)有價(jià)證券沖抵確保金進(jìn)行期貨交易。有價(jià)證券種類(lèi)、價(jià)值計(jì)算方法和’中抵確保金百分比等，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求。5．B【解析】依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第45條要求，國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)該遵照套期保值標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格恪守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其余關(guān)于部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)關(guān)于要求。6．B【解析】期貨企業(yè)包括重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其余重大事件時(shí)，期貨企業(yè)及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)該自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面匯報(bào)。7．C【解析】期貨企業(yè)交易軟件、結(jié)算軟件供給商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照要求向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供軟件資料有虛假、重大遺漏，責(zé)令改過(guò)，處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)主管人員和其余直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款。8．B【解析】倉(cāng)單是指交割倉(cāng)庫(kù)開(kāi)具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。9．A【解析】依照《期貨投資者保障基金管理暫行方法》第9條第3款要求，對(duì)于因財(cái)務(wù)情況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)期貨企業(yè)，應(yīng)該按照較高百分比繳納期貨投資者保障基金，各期貨企業(yè)詳細(xì)繳納百分比由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照期貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)情況確定。10．B【解析】依照《期貨投資者保障基金管理暫行方法》第10條第2款要求，期貨交易所、期貨企業(yè)應(yīng)該按季度繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。11．D【解析】期貨交易所應(yīng)該在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)該繳納保障基金，并按照《期貨投資者保障基金管理暫行方法》第9條確定百分比代扣代繳期貨企業(yè)應(yīng)該繳納保障基金。、12．A【解析】選項(xiàng)A不屬于應(yīng)該召開(kāi)暫時(shí)會(huì)員大會(huì)情形。13．B【解析】會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決經(jīng)過(guò)。14．A【解析】依照《期貨交易所管理方法》第33條要求，會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。15．B【解析】總經(jīng)理是會(huì)員制期貨交易所法定代表人。16．B【解析】會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)該在決定之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)匯報(bào)。17．C【解析】企業(yè)制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之曰起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)該將會(huì)議全部文件匯報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。18．D【解析】選項(xiàng)D屬于企業(yè)制期貨交易所總經(jīng)理行使職權(quán)。對(duì)于企業(yè)制期貨交易所董事長(zhǎng)行使職權(quán)，考生能夠結(jié)合會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)行使職權(quán)來(lái)加以記憶和掌握。19．A【解析】企業(yè)制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)經(jīng)過(guò)。20．D【解析】期貨企業(yè)停業(yè)，應(yīng)該向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交以下申請(qǐng)材料：①停業(yè)申請(qǐng)書(shū)；②停業(yè)決議文件；③關(guān)于處理客戶(hù)確保金和其余資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)情況匯報(bào)；④中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求其余材料。21．B【解析】期貨企業(yè)及其營(yíng)業(yè)部許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。22．C【解析】期貨企業(yè)及其營(yíng)業(yè)部許可證正本或者副本遺失或者滅失，期貨企業(yè)應(yīng)該在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊或者媒體上申明作廢，并持登載申明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。23．A【解析】依照《期貨企業(yè)管理方法》第36條要求，期貨企業(yè)股東及實(shí)際控制人所持有期貨企業(yè)股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行，應(yīng)該在3日內(nèi)通知期貨企業(yè)。24．B【解析】期貨企業(yè)股東質(zhì)押所持有期貨企業(yè)股權(quán)，期貨企業(yè)及其相關(guān)股東應(yīng)該在5日內(nèi)向期貨企業(yè)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面匯報(bào)。25．D【解析】依照《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理方法》第21條第2款要求，申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格，應(yīng)該提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性申明，申明應(yīng)該重點(diǎn)說(shuō)明其本人是否存在不得擔(dān)任期貨企業(yè)獨(dú)立董事情形。26．A【解析】申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)責(zé)任人任職資格，應(yīng)該由擬任職期貨企業(yè)向企業(yè)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。27．D【解析】依照《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理方法》第24條要求，申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)責(zé)任人任職資格，應(yīng)該由擬任職期貨企業(yè)向企業(yè)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交以下申請(qǐng)材料：①申請(qǐng)書(shū)；②任職資格申請(qǐng)表；③身份、學(xué)歷、學(xué)位證實(shí)；④中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求其余材料。28．A【解析】取得從業(yè)資格考試合格證實(shí)或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)該參加協(xié)會(huì)組織后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。29。B【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。30．D【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)，作出同意或者不一樣意決定。31．D【解析】期貨企業(yè)取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。32．C【解析】從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)期貨企業(yè)，凈資本不得低予人民幣4500萬(wàn)元。33．C【解析】依照《期貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行方法》第23條要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)第18條至第21條要求風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。要求“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是要求標(biāo)準(zhǔn)120%。34．D【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券企業(yè)申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出同意或者不予同意決定。35．D【解析】依照《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第39條要求，期貨從業(yè)人員采取虛假或輕易引發(fā)誤解宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其余同業(yè)者聲譽(yù)，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月。36．A【解析】期貨企業(yè)不妥延誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令給客戶(hù)造成損失，應(yīng)該負(fù)擔(dān)賠償責(zé)任，但因?yàn)槭袌?chǎng)原因致客戶(hù)交易指令未能全部或者部分成交，期貨企業(yè)不負(fù)擔(dān)責(zé)任。37．C【解析】依照最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題要求》第26條要求，期貨企業(yè)與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果通知方式未作約定或者約定不明確，期貨企業(yè)未能提供證據(jù)證實(shí)已經(jīng)發(fā)出上述通知，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大損失，應(yīng)該負(fù)擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超出損失80%。38．C【解析】依照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指導(dǎo)(試行)》第11條要求，期貨企業(yè)會(huì)員不得為測(cè)試得分低于80分投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。39．C【解析】依照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指導(dǎo)(試行)》第13條要求，期貨企業(yè)會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼時(shí)間距投資者經(jīng)過(guò)知識(shí)測(cè)試時(shí)間不得超出2個(gè)月。40．D【解析】依照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指導(dǎo)(試行)》第15條要求，投資者在期貨企業(yè)會(huì)員為其向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼前一交易日日終應(yīng)該具備累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上股指期貨仿真交易成交統(tǒng)計(jì)。41．C【解析】依照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指導(dǎo)(試行)》第15條第2款要求，期貨企業(yè)會(huì)員應(yīng)該從中國(guó)金融期貨交易所查詢(xún)投資者仿真交易數(shù)據(jù)，并依照查詢(xún)結(jié)果對(duì)投資者仿真交易經(jīng)歷進(jìn)行認(rèn)定。42．D【解析】依照《期貨從業(yè)人員管理方法》第31條要求，未取得從業(yè)資格，私自從事期貨業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改過(guò)，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。43．A【解析】《期貨從業(yè)人員管理方法》經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第207次主席辦公會(huì)議審議經(jīng)過(guò)，自7月4日起施行。44．D【解析】期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處罰，或者從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，機(jī)構(gòu)應(yīng)該在作出處罰決定、知悉或者應(yīng)該知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)匯報(bào)。45．D【解析】依照《期貨從業(yè)人員管理方法》第28條要求，協(xié)會(huì)應(yīng)該定時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)匯報(bào)期貨從業(yè)人員管理關(guān)于情況。46．B【解析】期貨從業(yè)人員自律管理詳細(xì)方法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。、47．A【解析】依照《期貨從業(yè)人員管理方法》第30條要求，期貨從業(yè)人員自律管理詳細(xì)方法應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。48．A【解析】期貨企業(yè)首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)能夠采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管方法。49．D【解析】依照《期貨交易所管理方法》第25條要求，選項(xiàng)A、B、C均屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使職權(quán)。選項(xiàng)D屬于會(huì)員大會(huì)行使職權(quán)。50．A【解析】依照《期貨交易所管理方法》第26條要求，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。51．B【解析】依照《期貨交易所管理方法》第27條要求，會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)經(jīng)過(guò)。52．D【解析】依照《期貨企業(yè)管理方法》第19條要求，期貨企業(yè)變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者關(guān)于聯(lián)關(guān)系股東擬持有期貨企業(yè)100%股權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照審慎監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查，做出同意或者不一樣意決定。53．A【解析】依照《期貨企業(yè)管理方法》第21條要求，期貨企業(yè)變更住所，應(yīng)該妥善處理客戶(hù)確保金和持倉(cāng)，擬遷入住所和擬使用設(shè)施應(yīng)該符合期貨業(yè)務(wù)需要。54．B【解析】依照《期貨企業(yè)管理方法》第21條要求，期貨企業(yè)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不一樣派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所，應(yīng)該符合連續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則；近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)統(tǒng)計(jì)，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。55．A【解析】依照《期貨企業(yè)管理方法》第23條要求，期貨企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)置營(yíng)業(yè)部，應(yīng)該未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。56．C【解析】依照《期貨企業(yè)管理方法》第23條要求，期貨企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)置營(yíng)業(yè)部，申請(qǐng)現(xiàn)在3個(gè)月應(yīng)該符合期貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。57．D【解析】依照《期貨企業(yè)管理方法》第24條要求，期貨企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)置營(yíng)業(yè)部，應(yīng)該向擬設(shè)置營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交以下申請(qǐng)材料：設(shè)置營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書(shū)；擬設(shè)置營(yíng)業(yè)部決議文件；申請(qǐng)日前3個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；營(yíng)業(yè)部管理制度文本；擬任責(zé)任人任職資格申請(qǐng)材料或證實(shí)；擬任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書(shū)復(fù)印件；營(yíng)業(yè)場(chǎng)所全部權(quán)或者使用權(quán)證實(shí)和消防檢驗(yàn)合格證實(shí)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求其余材料。58．A【解析】依照《期貨企業(yè)管理方法》第31條要求，期貨企業(yè)設(shè)置、變更、解散、破產(chǎn)、被撤消期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)置、變更、終止，期貨企業(yè)應(yīng)該在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊或者媒體上公告。59．D【解析】依照《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理方法》第11條和第12條要求，申請(qǐng)期貨企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格，應(yīng)該具備以下條件：具備期貨從業(yè)人員資格；具備大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可資質(zhì)測(cè)試；具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其余金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；擔(dān)任期貨企業(yè)、證券企業(yè)等金融機(jī)構(gòu)部f-1責(zé)任人以上職務(wù)不少于2年，或者具備相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。60．A【解析】依照《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理方法》第12條要求，申請(qǐng)期貨企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格，應(yīng)該擔(dān)任期貨企業(yè)、證券企業(yè)等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)責(zé)任人以上職務(wù)不少于2年，或者具備相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。二、多項(xiàng)選擇題1．ABCD【解析】期貨交易內(nèi)幕信息，是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響還未公開(kāi)信息，包含：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其余相關(guān)部門(mén)制訂對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響政策，期貨交易所作出可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響決定，期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)資金和交易動(dòng)向以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響其余主要信息。2．ABCD【解析】依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第12條要求，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所能夠按照其章程要求權(quán)限和程序，決定采取以下緊急方法，并應(yīng)該立刻匯報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：①提升確保金；②調(diào)整漲跌停板幅度；③限制會(huì)員或者客戶(hù)最大持倉(cāng)量；④暫時(shí)停頓交易；⑤采取其余緊急方法。3．ABC【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)自律性組織，其業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)該接收國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指導(dǎo)和監(jiān)督。4．AB【解析】期貨企業(yè)違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶(hù)利益，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，能夠?qū)υ撈谪浧髽I(yè)直接負(fù)責(zé)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其余直接責(zé)任人員采取以下方法：①通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；②申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其余方式處罰財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其余權(quán)利。5．ABD【解析】依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第21條要求，選項(xiàng)A、B、D符合題干要求。另外，依照該條要求，期貨企業(yè)或者其分支機(jī)組成立后無(wú)正當(dāng)理由超出3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。6．ABCD【解析】依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條第4款要求，期貨企業(yè)股東、實(shí)際控制人或者其余關(guān)聯(lián)人未經(jīng)同意私自委托他人或者接收他人委托持有或者管理期貨企業(yè)股權(quán)，拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)，拒不按照要求推行匯報(bào)義務(wù)、提供關(guān)于信息和資料，或者報(bào)送、提供信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳說(shuō)或者重大遺漏，責(zé)令改過(guò)，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。7．BCD【解析】依照《期貨投資者保障基金管理暫行方法》第9條要求，期貨投資者保障基金后續(xù)資金起源包含：①期貨交易所按其向期貨企業(yè)會(huì)員收取交易手續(xù)費(fèi)3%繳納；②期貨企業(yè)從其收取交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額千萬(wàn)分之五至千萬(wàn)分之十百分比繳納；③保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接收其余正當(dāng)財(cái)產(chǎn)。8．ABC【解析】依照《期貨交易所管理方法》第21條第2款要求，有以下情形之一，應(yīng)該召開(kāi)暫時(shí)會(huì)員大會(huì)：①會(huì)員理事不足期貨交易所章程要求人數(shù)2／3；②1／3以上會(huì)員聯(lián)名提議；③理事會(huì)認(rèn)為必要。9．ABC【解析】本題考查理事會(huì)職權(quán)，考生要將其與會(huì)員大會(huì)、總經(jīng)理職權(quán)區(qū)分開(kāi)來(lái)，將三者相互比較加以記憶。選項(xiàng)D屬于會(huì)員大會(huì)行使職權(quán)。10．ABC【解析】依照《期貨交易所管理方法》第28條要求，選項(xiàng)A、B、C屬于理事長(zhǎng)行使職權(quán)。選項(xiàng)D屬于總經(jīng)理行使職權(quán)。11．ABCD【解析】會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)能夠依照需要設(shè)置監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處罰、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。、12．ABCD【解析】依照《期貨交易所管理方法》第93條要求，期貨交易所制訂或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，上市、修改或者終止合約，應(yīng)該經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意。13．CD【解析】依照《期貨企業(yè)管理方法》第14條要求，期貨企業(yè)變更股權(quán)有以下情形之一，應(yīng)該經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意：①單個(gè)股東持股百分比增加到5%以上，或者關(guān)于聯(lián)關(guān)系股東共計(jì)持股百分比增加到5%以上；②持有5%以上股權(quán)股東受讓股權(quán)，或者關(guān)于聯(lián)關(guān)系且共計(jì)持有5%以上股權(quán)股東受讓股權(quán)。14．ABCD【解析】期貨企業(yè)變更5%以上股權(quán)，應(yīng)該符合以下條件：①擬變更股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形；②期貨企業(yè)與股東之間不存在交叉持股情形，期貨企業(yè)不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持情形；等等。15．ABCD【解析】期貨企業(yè)有以下情形之一，應(yīng)該立刻書(shū)面通知全體股東，并向期貨企業(yè)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)匯報(bào)：①企業(yè)或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制方法；②擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理；③財(cái)務(wù)情況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；④客戶(hù)發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)；⑤發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨企業(yè)和客戶(hù)利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；⑥其余可能影響期貨企業(yè)連續(xù)經(jīng)營(yíng)情形。16．ABCD【解析】依照《期貨企業(yè)管理方法》第39條要求，期貨企業(yè)董事會(huì)除應(yīng)該行使《企業(yè)法》要求職權(quán)外，還應(yīng)該推行以下職責(zé)：①審議并決定客戶(hù)確保金安全存管制度，確?？蛻?hù)確保金存管符合關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨確保金安全存管監(jiān)控各項(xiàng)要求；②審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度。17．ABCD【解析】依照《期貨企業(yè)管理方法》第47條第1款要求，期貨企業(yè)應(yīng)該按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)施統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核實(shí)，建立規(guī)范、完善營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。18．BCD【解析】依照《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理方法》第11條和第12條要求，申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格，應(yīng)該具備以下條件：①具備期貨從業(yè)人員資格；②具備大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；③經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可資質(zhì)測(cè)試；④具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其余金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；⑤擔(dān)任期貨企業(yè)、證券企業(yè)等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)責(zé)任人以上職務(wù)不少于2年，或者具備相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。19．ABCD【解析】依照《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理方法》第13條要求，申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)宮任職資格，除具備第11條要求條件外，還應(yīng)該具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨企業(yè)交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)責(zé)任人職務(wù)不少于2年；或者具備從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具備在證券企業(yè)等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。20．ABCD【解析】依照《期貨從業(yè)人員管理方法》第14條要求，期貨從業(yè)人員除了應(yīng)該恪守選項(xiàng)A、B、C、D所列行為規(guī)范外，還應(yīng)該恪守以下執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：當(dāng)本身利益或者相關(guān)方利益與客戶(hù)利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)進(jìn)行披露，而且堅(jiān)持客戶(hù)正當(dāng)利益優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)；具備良好職業(yè)道德與遵法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為；不得為迎合客戶(hù)不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人正當(dāng)權(quán)益；等等。21．ABCD【解析】期貨企業(yè)章程應(yīng)該明確要求首席風(fēng)險(xiǎn)官任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作匯報(bào)程序和方式。22．BCD【解析】期貨企業(yè)申請(qǐng)金融期貨全方面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)該具備《期貨企業(yè)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法》第7條要求基本條件外，還應(yīng)該具備以下條件：①董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，最少3人期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中最少2人期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具備期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨企業(yè)董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上；②注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)連續(xù)符合要求．自勺標(biāo)準(zhǔn)；③申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)贏利、每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；或者申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，最少2年贏利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)，凈資產(chǎn)應(yīng)該不低于人民幣15億元。23．BCD【解析】依照《期貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行方法》第18條要求，期貨企業(yè)除應(yīng)該連續(xù)符合選項(xiàng)B、C、D所列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)外，還應(yīng)該連續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：①凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元；②凈資本不得低于客戶(hù)權(quán)益總額6%；③凈資本與凈資產(chǎn)百分比不得低于40%；④要求最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。本題是考查重點(diǎn)，需要考生熟練掌握。24．ABC【解析】依照《證券企業(yè)為期貨企業(yè)提供中間介紹業(yè)務(wù)試行方法》第9條第1款要求，證券企業(yè)受期貨企業(yè)委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該提供以下服務(wù)：①幫助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設(shè)施；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求其余服務(wù)。該條第2款要求，證券企業(yè)不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。25．ABC【解析】期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)該了解投資者財(cái)務(wù)情況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)慎重、老實(shí)、客觀地通知投資者期貨投資特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者作出不符合關(guān)于法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等要求承諾或確保。26．ABC【解析】不具備主體資格經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按客戶(hù)交易指令入市交易，客戶(hù)沒(méi)有過(guò)失，該機(jī)構(gòu)應(yīng)該返還客戶(hù)確保金并賠償客戶(hù)損失。賠償損失范圍包含交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。27．BCD【解析】依照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)》第4條要求，期貨企業(yè)會(huì)員只能為符合以下標(biāo)準(zhǔn)自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼：①申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)確保金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元；②具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，經(jīng)過(guò)相關(guān)測(cè)試；③具備累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上股指期貨仿真交易成交統(tǒng)計(jì)，或者最近3年內(nèi)具備10筆以上商品期貨交易成交統(tǒng)計(jì)；④不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信統(tǒng)計(jì)；⑤不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易情形。28．ABCD【解析】依照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)》第9條要求，期貨企業(yè)會(huì)員應(yīng)該建立并有效執(zhí)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)部門(mén)責(zé)任人、營(yíng)業(yè)部責(zé)任人、復(fù)核評(píng)定人、開(kāi)戶(hù)經(jīng)辦人、客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員責(zé)任。29．ABCD【解析】依照《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方法(試行)》第1條要求，為保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者正當(dāng)權(quán)益，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理方法》《期貨企業(yè)管理方法》和《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求(試行)》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所)業(yè)務(wù)規(guī)則，制訂本方法。30．ABCD【解析】期貨企業(yè)首席風(fēng)險(xiǎn)官依照推行職責(zé)需要，享受以下職權(quán)：①參加或者列席與其履職相關(guān)會(huì)議；②查閱期貨企業(yè)相關(guān)文件、檔案和資料；③與期貨企業(yè)關(guān)于人員，為期貨企業(yè)提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)關(guān)于人員進(jìn)行談話(huà)；④了解期貨企業(yè)業(yè)務(wù)執(zhí)行情況；⑤企業(yè)章程要求其余職權(quán)。31．ABCD【解析】期貨企業(yè)首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)該在每年1月20日前向企業(yè)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全方面工作匯報(bào)，匯報(bào)期貨企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理情況和內(nèi)部控制情況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官推行職責(zé)情況，包含首席風(fēng)險(xiǎn)官所做盡職調(diào)查、提出整改意見(jiàn)以及期貨企業(yè)整改效果等內(nèi)容。32．BCD【解析】依照《期貨企業(yè)首席風(fēng)險(xiǎn)官管理要求》第29條要求，首席風(fēng)險(xiǎn)官不推行職責(zé)或者有第13條所列行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)能夠依照《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理方法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管方法；情節(jié)嚴(yán)重，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。33．ABD【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將以下事項(xiàng)記入期貨企業(yè)及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案：①中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管方法；②首席風(fēng)險(xiǎn)官培訓(xùn)情況和考試成績(jī)；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定與首席風(fēng)險(xiǎn)官關(guān)于其余事項(xiàng)。34．ABCD【解析】依照《期貨企業(yè)管理方法》第27條第1款要求，期貨企業(yè)營(yíng)業(yè)部終止，應(yīng)該先行妥善處理該營(yíng)業(yè)部客戶(hù)確保金和其余資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。該法第28條要求，期貨企業(yè)因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)，應(yīng)該妥善處理客戶(hù)確保金和其余資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶(hù)。期貨企業(yè)恢復(fù)營(yíng)業(yè)，應(yīng)該符合期貨企業(yè)連續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則。停業(yè)期限屆滿(mǎn)后，期貨企業(yè)仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)或者仍不符合連續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，中國(guó)證監(jiān)會(huì)能夠依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第21條第1款要求注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證。35．ACD【解析】依照《期貨企業(yè)管理方法》第29條要求，期貨企業(yè)停業(yè)，應(yīng)該向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交以下申請(qǐng)材料：①停業(yè)申請(qǐng)書(shū)；②停業(yè)決議文件；③關(guān)于處理客戶(hù)確保金和其余資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)情況匯報(bào)；④中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求其余材料。36．BCD【解析】依照《期貨企業(yè)管理方法》第27條第1款和第30條要求，期貨企業(yè)營(yíng)業(yè)部終止，期貨企業(yè)解散、破產(chǎn)以及期貨企業(yè)被撤消全部期貨業(yè)務(wù)許可，應(yīng)該妥善處理客戶(hù)確保金和其余資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)。37．ABCD【解析】依照《期貨企業(yè)管理方法》第31條要求，期貨企業(yè)設(shè)置、變更、解散、破產(chǎn)、被撤消期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)置、變更、終止，期貨企業(yè)應(yīng)該在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊或者媒體上公告。38．ABCD【解析】依照《