2023年5月期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)押題練習試題A卷含答案

2023年5月期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)押題練習試題A卷含答案

單選題（共50題）1、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】A2、因期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應（）。A.應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.客戶不承擔責任C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】A3、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務資格申請書B.董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議C.凈資本等指標的計算表及相關說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表【答案】D4、下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是（）。A.誠實守信，恪盡職守B.保守客戶的商業(yè)秘密C.充分揭示期貨交易風險D.具有完全民事行為能力【答案】D5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負責認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.各期貨公司【答案】C6、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10％B.結算準備金的20％C.手續(xù)費收入的20％D.經(jīng)營利潤的30％【答案】C7、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。A.1個月至3個月B.2個月至6個月C.3個月至6個月D.6個月至12個月【答案】D8、期貨公司擬免除以下（）人員職務的，應當在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A.首席風險官B.獨立董事C.監(jiān)事會主席D.董事長【答案】A9、期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》行為的，任何人都可以向（）進行舉報。A.期貨業(yè)協(xié)會B.期貨公司總部C.期貨交易所D.證監(jiān)會【答案】A10、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應該向（）提交申請材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C11、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價分別為79.37元/手、79.45元/手；收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國債0213沖抵保證金，期貨交易所應以（）元/手為基準計算價值。A.79.44B.79.69C.79.62D.79.37【答案】A12、期貨經(jīng)營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D13、期貨公司凈資本與公司的風險資本準備的比例不得（）。A.高于100%B.低于100%C.高于120%D.低于120%【答案】B14、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用原則B.公開原則C.實質(zhì)重于形式原則D.理論聯(lián)系實際原則【答案】A15、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書【答案】B16、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書【答案】B17、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。A.1B.3C.5D.7【答案】C18、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關于乙公司的說法中，正確的是A.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權B.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權D.乙公司與甲公司共同持有相應股權【答案】C19、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應當取得期貨從業(yè)人員資格的是（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員B.中國證監(jiān)會工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構工作人員D.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員【答案】A20、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當事前向（）報告。A.國務院B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所員工大會D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】B21、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘的，（）應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.相關的中國證監(jiān)會派出機構B.期貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人員主管領導D.期貨從業(yè)人員所在機構【答案】D22、期貨公司申請設立分支機構，應當向擬設立分支機構所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前（）月末的風險監(jiān)管報表。A.1個月B.2個月C.3個月D.5個月【答案】C23、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.20萬元以上100萬元以下B.10萬元以上50萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.1萬元以上lO萬元以下【答案】D24、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A.15B.14.5C.19D.12【答案】C25、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調(diào)查，給予（）。A.紀律懲戒B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分【答案】A26、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權益總額情況表。A.1個B.2個C.3個D.4個【答案】C27、客戶對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（）時間內(nèi)以書面方式提出。A.期貨公司規(guī)定的B.期貨經(jīng)紀合同約定的C.期貨交易所規(guī)定的D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的【答案】B28、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。A.標準倉單B.可流通的國債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)【答案】D29、期貨公司應當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結算報告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.期貨交易所自助系統(tǒng)C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司電子郵局【答案】A30、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨投資者保障基金D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】C31、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。A.手續(xù)費收入的20％的比例B.成交金額的30％的比例C.手續(xù)費收入的30％的比例D.成交金額的20％的比例【答案】A32、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構做出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.1B.2C.3D.5【答案】B33、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場（）。A.管理費B.教育費C.監(jiān)管費D.交易費【答案】C34、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調(diào)解。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.仲裁委員會D.當?shù)厝嗣穹ㄔ骸敬鸢浮緽35、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.期貨公司D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】B36、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當向（）報告。A.期貨業(yè)協(xié)會B.住所地中國證監(jiān)會派出機構C.董事會D.總經(jīng)理【答案】B37、期貨公司應當自擬任財務負責人和營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。A.15B.30C.45D.60【答案】B38、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A.3B.5C.10D.15【答案】C39、對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)模ǎ?。A.由期貨公司風險準備金補償B.由期貨交易所風險準備金補償C.由后續(xù)繳納的保障基金補償D.不再補償【答案】C40、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.兩次B.連續(xù)兩次C.三次D.連續(xù)三次【答案】B41、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有()權利。A.上訴B.抗辯C.申訴D.申請行政復議【答案】C42、下列是專業(yè)投資者的是（）。A.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)5000萬元，金融資產(chǎn)2000萬元，1年證券投資經(jīng)驗B.深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗C.上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗D.成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1500萬元，1年證券投資經(jīng)驗【答案】B43、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。A.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息B.從業(yè)人員注冊，客戶服務等信息C.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息【答案】A44、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結算機構D.期貨公司【答案】D45、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當()。A.不少于20年B.不少于15年C.不少于10年D.不少于5年【答案】D46、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》，下列關于開戶的做法中正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶【答案】D47、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十六條，經(jīng)營機構應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。A.3個工作日B.7個工作日C.10個工作日D.15個工作日【答案】A48、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應提交申請日前（）個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。A.1B.2C.3D.6【答案】D49、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設置的預警標準。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B50、關于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于()允許客戶使用。A.當日B.下一交易日C.兩天內(nèi)D.一周后【答案】B多選題（共20題）1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法包括（）.A.紀律懲戒B.執(zhí)業(yè)行為準則C.后續(xù)職業(yè)培訓D.從業(yè)資格考試【答案】ABCD2、A期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都施行了寬松的政策。甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務，但甲客戶稱資金一周后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司予以默認。后行情一直不利于甲客戶，造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務，要求A期貨公司承擔損失。下列關于責任承擔的說法正確的A.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%B.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應當由客戶承擔，穿倉的損失由A期貨公司承擔C.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應當承擔全部賠償責任D.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，損失應當由客戶和A期貨公司共同承擔【答案】AB3、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托A期貨公司期貨從業(yè)人員乙下單。某日甲臨時出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10％時賣出，并和乙簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了6手7月份合約。誰料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價賣出止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求乙賠償損失。如果A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的資格，則該期貨公司應當承擔的責任是（）。A.A期貨公司未按客戶的交易指令人市交易，應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失B.賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金、利息C.甲對乙有直接追索權D.A期貨公司可以向乙追償【答案】AB4、下列有關會員制期貨交易所會員應當履行義務的說法中，正確的有（）。A.遵守期貨交易所的章程和交易規(guī)則B.按規(guī)定繳納各種費用C.執(zhí)行會員大會、理事會的決議D.按規(guī)定轉讓會員資格【答案】ABC5、某擬設期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務和期貨自營業(yè)務。下列關于擬設期貨公司業(yè)務的表述中，正確的是（）。A.從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，應當在公司成立后申請業(yè)務資格B.從事期貨自營業(yè)務，需經(jīng)國務院批準C.從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依法登記備案D.不得從事期貨自營業(yè)務，須調(diào)整其有關方案【答案】ACD6、下列構成交割違約的有（）。A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款C.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款【答案】AB7、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》，首席風險官在履行職責時，享有的職權有（）。A.了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況B.與期貨公司有關人員進行談話C.查閱期貨公司的相關文件.檔案和資料D.參加或者列席與其履職相關的會議【答案】ABCD8、甲是某期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償。如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括（）。A.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金B(yǎng).期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分C.期貨公司在期貨交易所的交易席位D.期貨公司在期貨交易所的會員資格費【答案】BCD9、期貨公司應該按規(guī)定及時編制（），并進行報送。A.年度報告B.月度報告C.周度報告D.日度報告【答案】AB10、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是()。A.違約責任B.介紹業(yè)務的范圍C.客戶投訴的接待處理方式D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施【答案】ABCD11、根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列期貨業(yè)務資格應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的有（）。A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務B.商品期貨經(jīng)紀業(yè)務C.境外期貨經(jīng)紀業(yè)務D.期貨投資咨詢業(yè)務【答案】ABCD12、期貨公司應當報送（）風險監(jiān)管報表。A.月度B.季度C.半年度D.年度【答案】AD13、以期貨交易所為（）因期貨交易所履約職責引起的商事案件，由期貨交易所住所所在地中級人民法院管轄。A.第三人B.訴訟參與人C.原告D.被告【答案】AD14、申請設立期貨公司，應當具備的條件包括（）。A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施B.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力C.從業(yè)人員具有從業(yè)資格D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程【答案】ABCD15、以下是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是（）。A.期貨交易、結算和交割制度B.保證金的管理和使用制度C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法D.會員資格及其管理辦法【答案】ABC16、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權采取的措施包括（）A.進入違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證B.詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項做出說明C.拘留當事人D.查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的相關文件和資