2023年5月證券投資顧問之證券投資顧問業(yè)務(wù)模擬題庫及答案下載

2023年5月證券投資顧問之證券投資顧問業(yè)務(wù)模擬題庫及答案下載

單選題（共50題）1、以下屬于實值期權(quán)的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C2、證券投資顧問業(yè)務(wù)客戶回訪機制中證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新客戶應(yīng)當在（）個月內(nèi)完成回訪。A.1個月B.2個月C.3個月D.6個月【答案】A3、客戶信息收集的方法有（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】A4、下列屬于完全壟斷型市場特點的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、證券產(chǎn)品進場時機選擇的要求（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C6、根據(jù)杜邦分析體系，下列哪些措施可以提高凈資產(chǎn)收益率（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B7、證券公司及其人員應(yīng)當遵循（）的原則，為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B8、以下屬于證券分析方法的是（）A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D9、（）是行業(yè)形成的基本保證。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、中央銀行采取緊縮的貨幣政策時，其主要政策手段是()。A.減少貨幣供應(yīng)量，提高利率，加強信貸控制B.減少貨幣供應(yīng)量，降低利率，加強信貸控制C.增加貨幣供應(yīng)量，提高利率，加強信貸控制D.增加貨幣供應(yīng)量，降低利率，加強信貸控制【答案】A11、不同的人由于（）的不同，其投資風險承受能力不同；同一個人也可能在不同的時期、不同的年齡階段及其他因素的變化而表現(xiàn)出不同的風險承受能力。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、最低標準的失業(yè)保障月數(shù)是_________個月，能維持_________個月的失業(yè)保障較為妥當。（）A.1；3B.3；6C.1；6D.3；5【答案】B13、下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)的流程說法，正確的有（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、資本資產(chǎn)定價模型假設(shè)條件有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D15、下列關(guān)于無差異曲線特點的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C16、關(guān)于支撐線和壓力線說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D17、企業(yè)的風險敞口由企業(yè)的類型決定，站在產(chǎn)業(yè)鏈的角度，企業(yè)可以分為（）這幾種基本形式。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、跨市場套利包括（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A19、下列關(guān)于從事證券投資顧問業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)的后果說法錯誤的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C20、證券投資建議、客戶回訪及投訴包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D21、與經(jīng)濟活動總水平的周期及其振幅無關(guān)時，行業(yè)屬于（）。A.増長型行業(yè)B.周期型行業(yè)C.防守型行業(yè)D.進攻型行業(yè)【答案】A22、關(guān)于計算VaR值的參數(shù)選擇，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A23、若年利率均為10％，下列關(guān)于貨幣時間價值的計算中，正確的有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B24、一項養(yǎng)老計劃為受益人提供40年養(yǎng)老金，第一年為10000元，以后每年增長5％，年底支付，若貼現(xiàn)率為10％，則這項計劃的現(xiàn)值是()元。A.242588.81B.168890.39C.325315.23D.294272.73【答案】B25、張自強先生是興亞銀行的金融理財師，他的客戶王麗女士總是擔心財富不夠用，認為開源重于節(jié)流，量出為入，平時致力于財富的枳累，有賺錢機會就要去投資。對于該客戶的財富態(tài)度，金融理財師張自強不應(yīng)該采取的策略為（）。A.慎選投資標的，分散風險B.評估開源節(jié)流，提供建議C.分析支出及儲蓄目標，制定收入預(yù)算D.根據(jù)收入及儲蓄目標，制定支出預(yù)算【答案】D26、下列關(guān)于保險規(guī)劃的做法中，可能面臨風險的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B27、公司經(jīng)理層應(yīng)當具備()素質(zhì)。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A28、為了便于分析，我們通常選取一定的指標來描述公司的成長性，主要有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D29、影響行業(yè)景氣的幾個重要因素包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B30、下列關(guān)于金融機構(gòu)風險壓力測試的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、當股票市場處于牛市時（）。A.應(yīng)選擇高β系數(shù)的證券或組合，成倍放大市場收益率，帶來較高的收益。B.應(yīng)選擇低β系數(shù)的證券或組合，以減少因市場下跌而造成的損失。C.應(yīng)選擇高β系數(shù)的證券或組合，以減少因市場下跌而造成的損失。D.應(yīng)選擇低β系數(shù)的證券或組合，成倍放大市場收益率，帶來較高的收益。【答案】A32、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》，執(zhí)業(yè)人員出現(xiàn)()情形，不予通過年檢。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C33、缺口分析的局限性包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅳ.ⅤC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D34、證券產(chǎn)品可以分為（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D35、下列不能作為政策性金融債的發(fā)行人的是（）。A.國家開發(fā)銀行B.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行C.中國進出口銀行D.中國人民銀行【答案】D36、關(guān)于缺口，下列說法錯誤的是（）。A.缺口，通常又稱為“跳空”，是指證券價格在快速大幅波動中沒有留下任何交易的一段真空區(qū)域B.缺口的出現(xiàn)往往伴隨著向某個方向運動的一種較強動力。缺口的寬度表明這種運動的強弱。一般來說，缺口愈寬，運動的動力愈大；反之，則愈小C.持續(xù)性缺口具有的一個比較明顯特征是，它一般會在3日內(nèi)回補；同時，成交量很小，很少有主動的參與者D.一般來說，突破缺口形態(tài)確認以后，無論價位（指數(shù)）的升跌情況如何，投資者都必須立即作出買入或賣出的指令，即向上突破缺口被確認立即買入【答案】C37、在進行上市公司調(diào)研時通常遵循的流程有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、根據(jù)葛蘭威爾法則，下列可以判斷為賣出信號的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、在銀行存在正缺口和資產(chǎn)敏感的情況下，其他條件不變，有（）。A.Ⅰ、IIB.III、IVC.Ⅱ、VD.Ⅰ、IV【答案】D40、金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件。在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A41、下列不是稅務(wù)規(guī)劃的目標的是（）。A.減輕稅負、財務(wù)目標、財務(wù)自由B.達到整體稅后利潤C.收入最大化D.偷稅漏稅【答案】D42、下列關(guān)于證券投資顧問后續(xù)職業(yè)培訓的具體內(nèi)容，說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D43、證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循的基本原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、（）是基于經(jīng)濟學、金融學、財務(wù)管理學及投資學等基本原理對決定證券價值及價格要素進行分析的一種方法。A.市場分析法B.學術(shù)分析法C.基本分析法D.技術(shù)分析法【答案】C45、技術(shù)分析是建立在否定（）的基礎(chǔ)之上。A.有效市場B.半強勢市場C.強勢有效市場D.弱勢有效市場【答案】D46、加強指數(shù)法是指基金管理人將（）管理方式與（）股票投資策略相結(jié)合，在盯住選定的股票指數(shù)的基礎(chǔ)上做適當?shù)闹鲃有哉{(diào)整的股票投資策略。A.標準指數(shù)法，保守型B.標準指數(shù)法，積極型C.指數(shù)法，積極型D.指數(shù)法，保守型【答案】C47、下列屬于人氣型指標的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B48、移動平均數(shù)