2023年5月基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫練習試卷B卷附答案

2023年5月基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫練習試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、政府引導(dǎo)基金鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于（）的企業(yè)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A2、(2017年)基金投資策略的確定，通常根據(jù)基金的（）。A.投資目標B.投資者的風險偏好C.投資者的期望收益D.以上全是【答案】D3、初步盡職調(diào)查階段，主要從哪些方面對目標公司進行初步價值判斷。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、股權(quán)投資基金的銷售機構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)的禁止行為不包括（）。A.使用本機構(gòu)雇傭的人員進行股權(quán)投資基金推介B.采用不具有可比性、公平性、準確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭C.夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”“保證”“承諾”“保險”“避險”“有保障”“高收益”“無風險”等可能誤導(dǎo)投資人進行風險判斷的措辭D.推介非本機構(gòu)設(shè)立或負責募集的私募基金【答案】A5、某股權(quán)投資基金正在進行募集，A機構(gòu)為該只基金的管理人，為本只基金準備了推介材料。對于推介材料中的相關(guān)內(nèi)容，以下符合相關(guān)法律法規(guī)要求的表述為（）。A.“A機構(gòu)作為全國最專業(yè)的股權(quán)投資基金管理人，具備優(yōu)秀的過往業(yè)績”B.“A機構(gòu)作為本基金之管理人，進一步向投資者承諾本基金的年化收益率將不低于10%”C.“A機構(gòu)作為基金管理人具有卓越的運營管理能力，其管理下的該基金將是追求安全、較高收益投資的不二選擇。——B同業(yè)機構(gòu)推薦”D.“本基金作為私募股權(quán)投資基金，風險等級較高，請投資者仔細閱讀并知悉相關(guān)投資風險”【答案】D6、（2016年真題）簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A后先去了非競爭行業(yè)的公司B，后離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時（）。A.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否B.原競業(yè)禁止協(xié)議失效C.視C企業(yè)發(fā)展狀況確定違反與否D.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議【答案】A7、假設(shè)某股權(quán)基金已投三個股權(quán)項目A、B、C，三個項目的投資成本分別為1億元、1億元、2億元，當前，根據(jù)項目公允價值確定，A、B、C項目分別增值1億元、1.5億元及0.5億元，除此之外，基金資產(chǎn)還包括0.5億元銀行存款及0.5億元應(yīng)收賬款，基金應(yīng)承擔費用金額1億元，無其它負債，則當前的基金資產(chǎn)凈值為（）。A.8B.5C.7D.6【答案】C8、(2017年)投資前估值與投資后估值之間的關(guān)系是（）。A.投資前估值+投資=投資后估值B.投資前估值-投資=投資后估值C.投資前估值+投資后估值=投資D.投資后估值+投資=投資前估值【答案】A9、（2016年真題）下述投資者中視為當然合格投資者的是（）。A.已備案的資產(chǎn)管理計劃B.某有限責任公司C.未備案的證券投資基金D.未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金【答案】A10、(2017年)下列關(guān)于中國基金業(yè)協(xié)會的說法中，錯誤的是（）。A.當會員的合法權(quán)益受到侵害時，基金業(yè)協(xié)會可以向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映B.基金業(yè)協(xié)會負責組織會員單位從業(yè)人員的從業(yè)資格考試，并進行相應(yīng)的資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓C.基金業(yè)協(xié)會的調(diào)解只是民間性的，如果對調(diào)解不滿意，可以依法提起訴訟或者仲裁D.對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，基金業(yè)協(xié)會有權(quán)給予行政處分【答案】D11、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金清算退出規(guī)定的說法，錯誤的是（）。A.合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當由清算人進行清算B.清算期間，合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)，可以開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動C.清算結(jié)束后，應(yīng)依法辦理合伙企業(yè)注銷登記D.合伙型股權(quán)投資基金財產(chǎn)在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，向合伙人進行分配【答案】B12、（）是指買賣雙方達成成交協(xié)議，委托主辦券商向指定對手方發(fā)出確認成交的指令。A.事先委托B.協(xié)議委托C.定價委托D.成交確認委托【答案】D13、（）要求信息披露的表述應(yīng)當簡明扼要，通俗易懂。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.公開性原則【答案】B14、股權(quán)回購的基本運作程序不包括（）。A.發(fā)起B(yǎng).協(xié)商C.調(diào)查D.執(zhí)行【答案】C15、通過分析應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率，可以衡量企業(yè)的（）。A.盈利能力B.運營能力C.短期償債能力D.長期償債能力【答案】B16、下列關(guān)于信托（契約）型基金參與主體的說法，錯誤的是（）。A.信托（契約）型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人B.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益C.基金管理人依據(jù)基金合同負責基金的經(jīng)營和管理操作D.基金管理人負責保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來【答案】D17、關(guān)于投資者通過股權(quán)投資母基金間接投資股權(quán)投資基金的原因，說法錯誤的是（）。A.獲得投資優(yōu)秀基金的機會B.避免依賴單一基金管理人C.保證獲得更高收益D.彌補投資者基金投資經(jīng)驗【答案】C18、（）依據(jù)公司章程運營基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托型基金D.并購基金【答案】A19、管理人內(nèi)部控制的作用主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A20、外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)（）的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對（）非公開交易股權(quán)進行投資的基金。A.中國境內(nèi)，中國境外B.中國境內(nèi)，中國境內(nèi)C.中國境外，中國境外D.中國境外，中國境內(nèi)【答案】D21、政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A22、業(yè)內(nèi)常見的觸發(fā)“回售權(quán)”的條件不包括的一項是（）A.業(yè)績不達標B.未及時改制／申報上市材料／實現(xiàn)IPOC.股東喪失控股權(quán)D.高管出現(xiàn)重大不當行為【答案】C23、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部控制,表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B24、（）無須辦理工商注冊登記程序，根據(jù)投資者和管理人簽署的信托契約設(shè)立。A.公司型基金B(yǎng).信托（契約）型基金C.合伙型基金D.股權(quán)投資基金【答案】B25、（2017年真題）按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須由（）進行輔導(dǎo)。A.會計師事務(wù)所B.具有主承銷資格的證券公司C.律師事務(wù)所D.中國證監(jiān)會【答案】B26、某股權(quán)投資基金管理人及時識SIR分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標相關(guān)的風險，合理確定風險應(yīng)對策略，其行為體現(xiàn)了內(nèi)部控制的要素是（）A.內(nèi)部環(huán)境B.風險評估C.控制活動D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】B27、關(guān)于并購基金，以下表述錯誤的是（）A.并購基金是財務(wù)投資者B.并購基金主要是杠桿收購基金C.并購基金通常在收購中會產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)D.并購基金是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式【答案】C28、（）通常被認為是最為理想的退出方式之—?A.清算退出B.上市轉(zhuǎn)讓退出C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出D.在場外交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓退出【答案】B29、（2017年真題）股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，一般應(yīng)當遵循（）原則。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是()A.包含非專業(yè)機構(gòu)和個人從事創(chuàng)業(yè)投資B.主要投資成熟企業(yè)C.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)D.主要通過股息紅利的方式獲取收益【答案】A31、假設(shè)某基金某日持有的某種股票的數(shù)量分別為400萬股，每股的收盤價為10元，銀行存款為13000萬元，應(yīng)付稅費為3500萬元，已出售的基金份額為10000萬份，則基金資產(chǎn)凈值為（）萬元。A.0.4B.1.5C.1.7D.13500【答案】D32、同一私募基金管理人對不同類別私募基金進行管理時，下列做法中不正確的是（）。A.應(yīng)當堅持專業(yè)化管理原則B.管理可能導(dǎo)致利益輸送的不同私募基金的，應(yīng)當建立防范利益輸送的機制C.管理可能導(dǎo)致利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當建立防范利益沖突的機制D.應(yīng)當堅持統(tǒng)一管理原則【答案】D33、市盈率是指（）。A.股權(quán)價值／凈資產(chǎn)B.每股價值／每股收益C.股權(quán)價值／銷售收入D.股票價格／最近四個季度的企業(yè)凈利潤【答案】B34、其他條件不變，以下引起基金資產(chǎn)凈值（NAV）增加的選項是（）A.基金貨幣資金的減少B.基金應(yīng)承擔的管理費的增加C.基金應(yīng)承擔的負債的增加D.基金已投項目的公允價值的增加【答案】D35、關(guān)于股權(quán)投資基金的起源與發(fā)展歷程的說法中，錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金起源于英國B.股權(quán)投資起源于創(chuàng)業(yè)投資C.20世紀50年代至70年代的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金D.20世紀70年代以后，“創(chuàng)業(yè)投資”概念從狹義發(fā)展到廣義【答案】A36、以下關(guān)于單只基金的投資者人數(shù)限制說法錯誤的是（）。A.合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人B.有限責任公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人C.股份有限公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過200人D.契約型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人【答案】D37、受托募集的第三方機構(gòu)就是基金銷售機構(gòu)，為基金管理人提供的服務(wù)不包括（）。A.推介基金B(yǎng).發(fā)售基金份額C.辦理基金份額認繳D.管理基金財產(chǎn)【答案】D38、（）是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)。由普通合伙人對合伙債務(wù)承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作的股權(quán)投資基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.信托型基金【答案】B39、目標企業(yè)在進行涉及公司知識產(chǎn)權(quán)的交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）A.保密條款B.回購條款C.保護性條款D.優(yōu)先認購權(quán)條款【答案】C40、基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)時，不符合防范利益沖突要求的是（）。A.基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當建立防范利益輸送和利益沖突的機制B.基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)C.基金管理人不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)D.私募證券投資基金類管理人可以直接兼營“投資咨詢”業(yè)務(wù)【答案】D41、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的作用不包括（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.價格發(fā)現(xiàn)C.風險發(fā)現(xiàn)D.投資決策輔助【答案】B42、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)不得向投資者（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C43、股權(quán)投資（）在基金運作中具有核心作用。A.基金托管人B.基金份額持有人C.基金管理人D.基金投資顧問機構(gòu)【答案】C44、（2021年真題）在股權(quán)投資基金的各組織形式中，相比較而言,基金管理人擁有較高程度決策權(quán)的是（），收益分配順序的靈活性較低的是（）。A.Ⅲ、ⅡB.Ⅱ、ⅠC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅰ【答案】D45、某企業(yè)本年度預(yù)期經(jīng)營利潤為3000萬元，在與某股權(quán)投資基金談判后，雙方同意按照該預(yù)期的15倍市盈率作為融資前估值，由該基金向該企業(yè)投資5000萬元。投資完成后，該基金所占股份比例為（）。A.15%B.11%C.10%D.20%【答案】B46、（），是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的管理，對被投資企業(yè)實施項目監(jiān)控并提供各項增值服務(wù)的一系列活動。A.投資后管理B.投資前管理C.投資后監(jiān)控D.投資后監(jiān)督【答案】A47、有限責任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，應(yīng)當遵循以下原則()。A.將轉(zhuǎn)讓的所有結(jié)果通知股東B.得到三分之二以上表決權(quán)股東的同意C.得到其他股東的同意D.得到半數(shù)以