2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識精選試題及答案一

2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識精選試題及答案一

單選題（共50題）1、在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)不包括（）。A.協(xié)助基金管理人設(shè)計基金的組織形式及內(nèi)部結(jié)構(gòu)B.根據(jù)基金管理人與基金投資者的商務(wù)安排，起草相關(guān)的基金法律文件C.協(xié)助完成基金管理人登記和基金備案工作D.對擬投資企業(yè)進行法律盡職調(diào)查【答案】D2、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依法對股權(quán)投資基金業(yè)（），促進行業(yè)發(fā)展?A.開展行業(yè)自律B.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系C.提供行業(yè)服務(wù)D.以上都是【答案】D3、（）按照企業(yè)境外投資的不同情形（如是否涉及敏感國家、地區(qū)或行業(yè)或者金額較高的）實行的備案和核準管理。A.中國證監(jiān)會B.國家發(fā)展改革委或地方發(fā)展改革委C.商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門D.外匯局【答案】C4、根據(jù)《基金法》基金管理公司變更（）以上股東，應(yīng)當報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A.5%B.2%C.3%D.10%【答案】A5、對于業(yè)務(wù)和市場等已經(jīng)相對成熟穩(wěn)定的企業(yè)，更側(cè)重于（）A.網(wǎng)點建設(shè)B.新市場進入C.業(yè)績指標D.銷售增長額【答案】C6、(2017年)公司依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷時應(yīng)（）。A.解散清算B.破產(chǎn)清算C.不需要清算D.A和B均可【答案】A7、根據(jù)滬深交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用（）交割制度。A.T+1B.T+0C.T+2D.T+3【答案】A8、基金的投資策略，即基金在選擇具體投資對象時所使用的一系列_______、_______和_______的總和。（）A.規(guī)則；行為；程序B.計算；調(diào)查；流程C.規(guī)則；調(diào)查；程序D.調(diào)查；行為；流程【答案】A9、影響我國權(quán)投資基金組織形式選擇的因素眾多，主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分類分為（）。A.人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金B(yǎng).公司型基金、合伙型基金C.并購基金、不動產(chǎn)基金D.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金、定增基金【答案】A11、（2021年真題）股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當單獨編制《風(fēng)險揭示書》，基金投資者應(yīng)充分了解并謹慎評估自身風(fēng)險承受能力,并需要陳述和聲明（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D12、投資機構(gòu)項目跟蹤與監(jiān)控中需要重點關(guān)注的管理事項主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C13、（2018年真題）外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國（）設(shè)立,主要以（）的基金。A.境內(nèi)、外幣對中國境外的企業(yè)進行投資B.境內(nèi)、人民幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資C.境外、外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資D.境外、人民幣對中國境外的企業(yè)進行投資【答案】C14、（2020年真題）關(guān)于增值服務(wù)的價值，表述錯誤的是（）。A.增值服務(wù)屬于投資機構(gòu)投資后管理的重要組成部分，貫穿于投資后管理的整個環(huán)節(jié)B.對于處在不同成長階段的被投資企業(yè)，投資機構(gòu)對其在投資后管理中參與的程度和側(cè)重點有所不同C.投資機構(gòu)提供增值服務(wù)的目的主要是完善公司治理結(jié)構(gòu)以滿足公司上市要求D.投資機構(gòu)提供增值服務(wù)，一方面可以協(xié)助被投資企業(yè)更好的發(fā)展，另一方面也可以有效降低投資風(fēng)險【答案】C15、下列關(guān)于基金的費用計提說法不正確的是（）A.管理費與托管費可按照基金規(guī)模作為計算基數(shù)收取B.管理費與托管費也可以按照合同約定的其他方式計算并收取C.基金運作費用按照基金規(guī)模作為計算基數(shù)收取D.基金運作費用直接計入基金損益【答案】C16、符合（）的投資者投資股權(quán)投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C17、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當在私募基金募集完畢后（）個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A.5B.10C.15D.20【答案】D18、關(guān)于投資協(xié)議中包含競業(yè)禁止條款的目的，下列表述錯誤的是（）A.保護目標公司商業(yè)機密不被泄露B.保障目標公司利益不受損害C.保障目標公司各方投資人的利益D.保證投資人不投資目標公司【答案】D19、信托（契約）型股權(quán)投資基金的認繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，由（）在基金合同中約定。A.基金投資者、其他合同當事人（若有）B.基金管理人、基金投資者C.基金管理人、其他合同當事人（若有）D.基金管理人、基金投資者及其他合同當事人（若有）【答案】D20、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的風(fēng)險、收益和成本的說法，錯誤的是（）。A.投資于母基金的風(fēng)險小于投資于單只股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資母基金只能取得整個股權(quán)投資基金行業(yè)的平均收益C.投資于母基金降低了極高內(nèi)部收益率出現(xiàn)的可能性D.相比直接投資股權(quán)投資基金，投資者通過母基金間接投資股權(quán)投資基金需額外承【答案】B21、（2017年真題）下列不屬于股權(quán)投資基金定期報告編寫要求的是（）。A.準確性B.完整性C.及時性D.前瞻性【答案】B22、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的收益分配說法錯誤的是（）A.股份有限公司型股權(quán)投資基金分紅只能采用現(xiàn)金分配的形式；有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金分紅可以采用現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股的形式B.公司型股權(quán)投資基金收益分配，須經(jīng)董事會制訂分配方案，并經(jīng)股東大會（股東會）決議通過C.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實繳出資比例進行收益分配D.股份有限公司型股權(quán)投資基金一般按股東實際持股比例進行收益分配【答案】A23、（2017年真題）有限責(zé)任公司型基金由（）指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記管理機關(guān)申請設(shè)立登記。A.半數(shù)以上股東B.全體股東C.2／3以上股東D.1／3以上股東【答案】B24、目標企業(yè)在進行涉及公司知識產(chǎn)權(quán)的交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）。A.保密條款B.回購條款C.優(yōu)先認購權(quán)條款D.保護性條款【答案】D25、某企業(yè)2016年財報數(shù)據(jù)中凈資產(chǎn)為2000萬元，銷售收入為1800萬元，凈利潤1200萬元，如果以2016年財報數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)采用市盈率倍數(shù)計算估值，P/E倍數(shù)為5時，計算該公司股權(quán)價值為（）。A.10000萬元B.7000萬元C.9000萬元D.6000萬元【答案】D26、(2017年)在公司清算退出的過程中，下列關(guān)于公司剩余財產(chǎn)分配的說法中，錯誤的是（）。A.公司清償了全部公司債務(wù)之后方可在股東間進行剩余財產(chǎn)分配B.如果沒有約定，則按股權(quán)比例進行分配C.若對分配次序沒有約定，優(yōu)先將剩余財產(chǎn)在股權(quán)投資基金的股東間進行分配D.清算組負責(zé)進行公司剩余財產(chǎn)的分配【答案】C27、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算,說法正確的是（）。A.清算事由通過基金合同約定B.清算由基金管理人負責(zé)C.基金存續(xù)期沒有屆滿不能對基金進行清算D.清算報告由基金管理人編制【答案】A28、股權(quán)投資基金要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有關(guān)競爭的職位，以上內(nèi)容屬于投資協(xié)議的哪一項條款（）。A.也性條款B.保護性條款C.保密條款D.競業(yè)禁止條款【答案】D29、基金管理人的業(yè)務(wù)中以下（）可以進行外包。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、以下（）不屬于股權(quán)投資基金的信息披露包含的內(nèi)容。A.基金合同草案、托管協(xié)議以及募集推介材料等信息。B.投資情況、收益分配情況C.基金資產(chǎn)負債情況D.基金主要財務(wù)指標【答案】A31、下列關(guān)于基金管理人準入限制的說法，正確的是（）。A.非公開募集基金的基金管理人有嚴格的準入限制B.公開募集基金的基金管理人的準入限制較寬松C.我國目前股權(quán)投資基金只能公開募集D.基金管理人無須中國證監(jiān)會行政審批，而實行登記制度【答案】D32、下列內(nèi)容中,屬于中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金行政監(jiān)管要求的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、下列（）不屬于申請機構(gòu)的子公司。A.持股38%的其他企業(yè)B.持股26%的其他企業(yè)C.持股4%的金融企業(yè)D.持股9%的金融企業(yè)【答案】C34、(2017年)創(chuàng)投國十條明確指出，按照（）的原則，建立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與各類金融機構(gòu)長期性、市場化合作機制。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、企業(yè)價值增長是一切（）獲益的本源。A.市場B.股東C.管理者D.勞動力【答案】B36、股權(quán)投資基金根據(jù)發(fā)行方法的差異，可以分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A37、《證券投資基金法》規(guī)定基金行業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織是（）A.基金管理人B.一般社會法人C.社會團體法人D.基金托管人【答案】C38、國外股權(quán)投資基金投資者的主要類型包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、下列描述委托募集正確的一項是（）。A.基金管理人委托有資格的基金銷售機構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金B(yǎng).基金管理人應(yīng)當委托具有合格基金銷售資質(zhì)和專業(yè)基金銷售服務(wù)團隊的機構(gòu)代為募集C.代銷機構(gòu)簽署合同，要求其嚴格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定D.履行對投資者的評估和投資者風(fēng)險默認程序【答案】B40、息稅前利潤（EarningsBeforeInterestandTax，EBIT）是在扣除（）利息之前的利潤，所有出資人（股東和債權(quán)人）對息稅前利潤都享有分配權(quán)。A.股東B.債權(quán)人C.所有出資人D.債券【答案】B41、目前我國股權(quán)投資基金合格投資者標準，表述錯誤的是（）。A.近三年年均收入不低于50萬的個人B.具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的客戶C.資產(chǎn)不低于300萬的個人D.資產(chǎn)高于300萬的單位【答案】D42、政府引導(dǎo)基金會克服單純通過市場配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場失靈問題，鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于（）的企業(yè)。A.種子期、起步期B.成長期C.成熟期D.以上都不是【答案】A43、目前，我國股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展項目退出渠道日趨（）。A.單一化B.集中化C.分散化D.多元化【答案】D44、有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過（）人，股份有限公司型和信托（契約）型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過（）人。A.50；100B.100；50C.50；200D.200；50【答案】C45、對公司型基金而言，其主要收入來源包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、關(guān)于政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，下列選項不屬于常見方式的是（）。A.直接股權(quán)投資B.參股C.融資擔(dān)保D.跟進投資【答案】A47、對于處于擴張期的企業(yè)，盡職調(diào)查重點關(guān)注的事項不包括（）。A.管理團隊B.產(chǎn)品服務(wù)C.發(fā)展戰(zhàn)略D.風(fēng)險分析【答案】D48、整個基金資產(chǎn)類別中，股權(quán)投資基金屬于（）A.低風(fēng)險、低期望收益B.低風(fēng)險、高期望收益C.高風(fēng)險、低期望收益D.高風(fēng)險、高期望收益【答案】D49、關(guān)于有限合伙企業(yè)新合伙人入伙，以下表述錯誤的是（）A.有限合伙人應(yīng)當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資：未按期足額繳納的，應(yīng)當承擔(dān)補繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任B.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議C.新入伙的有限合伙人對入伙